《企業(yè)研發(fā)機構(gòu)管理基本要求》

ICS03.100

CCSA01

SPFRDI

團體標準

T/SPFRDIXX—XXXX

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)管理基本要求

Basicrequirementsformanagementofenterpriseresearchanddevelopment

institutions

（征求意見稿）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

上海市浦東新區(qū)研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合會發(fā)布

T/SPFRDIXX—XXXX

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)管理基本要求

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)研發(fā)機構(gòu)管理的管理職能、規(guī)劃及資源管理、全生命周期管理，評價與改進。

本文件適用于企業(yè)研發(fā)機構(gòu)管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎和術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T19000界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

研發(fā)researchanddevelopment

即研究開發(fā)，是指為獲得科學技術(shù)新知識，創(chuàng)造性運用科學技術(shù)新知識，開發(fā)新技術(shù)或改進已有技

術(shù)、開發(fā)新產(chǎn)品或改進已有產(chǎn)品、開發(fā)新工藝或改進已有工藝而持續(xù)進行的具有明確目標的活動。

［來源：DB32/T2771-2015，定義3.1］

3.2

知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

指由法律規(guī)定享有獨占權(quán)的各種知識資產(chǎn)，包括但不限于專利、商標、著作權(quán)、商業(yè)秘密等。

3.3

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)enterpriseresearchanddevelopmentinstitutions

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)是指企業(yè)根據(jù)市場競爭需要設立的技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新機構(gòu)，負責制定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃、

開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)造運用知識產(chǎn)權(quán)、建立技術(shù)標準體系、凝聚培養(yǎng)創(chuàng)新人才、構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡、

推進技術(shù)創(chuàng)新全過程實施。

4研發(fā)管理職能

4.1職責和權(quán)限

4.1.1管理職責

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)管理者制定企業(yè)的研發(fā)戰(zhàn)略與方針、確定研發(fā)目標、制定研發(fā)規(guī)劃。研發(fā)機構(gòu)負責制

定企業(yè)有關(guān)研發(fā)的各項管理制度。負責對研發(fā)項目的過程進行監(jiān)督與風險評估。負責研發(fā)項目資料的歸

檔。

4.1.2研發(fā)機構(gòu)

企業(yè)應設立研發(fā)管理機構(gòu)、配置研發(fā)項目管理人員，對研發(fā)項目的立項、執(zhí)行、經(jīng)費使用、中期評

估及確認、驗收、歸檔、研發(fā)后評估，進行全過程跟蹤與管理，確保研發(fā)項目有序開展。

4.1.3研發(fā)戰(zhàn)略

企業(yè)研發(fā)機構(gòu)聚焦科技創(chuàng)新需求，制定研發(fā)戰(zhàn)略，研發(fā)戰(zhàn)略制定可考慮如下因素：

a)環(huán)境因素、競爭對手、市場需求、優(yōu)劣勢、資源條件和收益目標；

b)新產(chǎn)品的投入、產(chǎn)出、創(chuàng)利與市場占有率、市場成長率的關(guān)系。

1

T/SPFRDIXX—XXXX

4.1.4研發(fā)方針

企業(yè)應制定與研發(fā)戰(zhàn)略相適應的研發(fā)方針，研發(fā)方針宜：

a)適應企業(yè)的宗旨和環(huán)境并支持其研發(fā)戰(zhàn)略方向；

b)包括滿足適用要求和持續(xù)改進研發(fā)管理體系有效性的承諾；

c)提供制定和評審研發(fā)目標的框架；

d)可獲取并保持成文信息；

e)在企業(yè)內(nèi)得到溝通、理解和應用；

f)在持續(xù)適宜性方面得到評審。

4.1.5研發(fā)目標規(guī)劃

企業(yè)應根據(jù)已制定的研發(fā)戰(zhàn)略方針，設定可行的研發(fā)目標。企業(yè)可制定短期研發(fā)目標、中期研發(fā)目

標和長期研發(fā)目標，定期對照目標進行檢查，注重總結(jié)和評價。

4.2創(chuàng)新機制設立

4.2.1管理制度的建立

企業(yè)應建立研發(fā)管理制度，保持持續(xù)有效運行。研發(fā)制度應涵蓋研發(fā)項目管理、經(jīng)費管理、項目評

估、成果管理等內(nèi)容。

4.2.2合作機制

鼓勵企業(yè)建立健全合作機制，包括激勵機制、人才培養(yǎng)機制、資源共享機制等，確保合作各方利益

平衡、互利共贏。

5規(guī)劃及資源管理

5.1通用要求

企業(yè)應跟蹤和分析行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，編制并更新中長期科技發(fā)展規(guī)劃，發(fā)布并修訂技術(shù)路線圖，

確定各項研發(fā)資源配置。

5.2研發(fā)經(jīng)費管理

企業(yè)應明確研發(fā)投入目標，建立研發(fā)項目預決算管理制度，明確研發(fā)經(jīng)費科目的設置、研發(fā)項目預

算編制要求、研發(fā)費用歸集的方法等。企業(yè)宜建立研發(fā)項目管理系統(tǒng)，支撐并保障研發(fā)經(jīng)費管理有效落

實，確保專項資金的使用必須用于特定的項目，不得挪作他用。

5.3研發(fā)人員管理

5.3.1一般要求

研發(fā)人員應滿足企業(yè)崗位任職資格并通過設立的定期績效考核制度來確認崗位的符合性。企業(yè)通過

績效管理系統(tǒng)實現(xiàn)研發(fā)人員工作業(yè)績的全過程管理。

5.3.2職稱評定和晉升

設立研發(fā)人員職稱級別，定期組織職稱評審工作，滿足申報條件者盡可能參與評定、考級，有條件

的企業(yè)可納入年度績效加分項。

5.3.3激勵

企業(yè)在經(jīng)營過程中應對研發(fā)人員實施激勵，激勵包含薪酬激勵、股權(quán)激勵、機會激勵（各種學習、

指導、培訓、晉升等機會）的一種或多種組合，明確對知識產(chǎn)權(quán)等成果的獎勵辦法。

5.3.4培訓

2

T/SPFRDIXX—XXXX

研發(fā)人員的培訓可實行研發(fā)內(nèi)部培訓和外部培訓相結(jié)合的方式。定期開展與研發(fā)項目相關(guān)、知識產(chǎn)

權(quán)與創(chuàng)新相關(guān)、行業(yè)最新技術(shù)方向等培訓，提升研發(fā)人員思維的敏捷性，鼓勵學習與創(chuàng)新。組織內(nèi)容可

根據(jù)對研發(fā)人員制定的年度培訓計劃、目標與要求來實施，評價考核效果，以確保達成培訓目標要求。

5.4研發(fā)設備管理

5.4.1軟硬件配置

軟硬件配置應以各種合同方式有償取得產(chǎn)品和服務，包括購買、租賃、委托、雇傭、維修和維護等，

以確保研發(fā)項目的進度。采購需進行采購前評估，采購到貨后必須經(jīng)過驗收，驗收工作按照合同要求執(zhí)

行。

5.4.2軟硬件管理及維護

軟硬件管理應納入企業(yè)的管理體系，進行統(tǒng)一管理。定期對軟硬件進行有效維護和及時更新。硬件

設備的報廢應由使用部門提出書面申請，經(jīng)審核按固定資產(chǎn)報廢程序辦理。

6全生命周期管理

6.1研發(fā)項目管理

6.1.1要求

研發(fā)全生命周期管理，應當包括項目計劃、預研、立項、研發(fā)、評估以及結(jié)題與變更。項目結(jié)束后，

也可以根據(jù)實際情況來決定是否把產(chǎn)品維護納入到項目管理中。

6.1.2計劃

6.1.2.1企業(yè)研發(fā)機構(gòu)能根據(jù)研究目標規(guī)劃，周期性地開展研發(fā)項目計劃制定工作，具備項目計劃階

段甄選、評估、決策等過程管理流程。

6.1.2.2企業(yè)研發(fā)機構(gòu)能定義項目分類、研究周期、項目投入及產(chǎn)出標的、項目成員資質(zhì)等要求。

6.1.2.3項目具體計劃能體現(xiàn)研究目標、項目重要節(jié)點、項目主要投入、項目主要輸出等項目要素。

6.1.2.4項目的計劃可以根據(jù)項目要素包括項目風險的變化、重要節(jié)點的完成狀況等經(jīng)評估后對計劃

做出變更。

6.1.3預研

6.1.3.1企業(yè)研發(fā)機構(gòu)可以根據(jù)實際情況是否將預研納入到項目管理中。預研的輸出將作為以后項目

立項輸入的一部分。

6.1.3.2預研的目的需要明確，如技術(shù)可行性、市場新需求、技術(shù)創(chuàng)新、標準制定等。

6.1.3.3預研的計劃、風險評估、實施、結(jié)果輸出以及評估需有明確定義。

6.1.4立項

根據(jù)市場需求，編寫可行性報告，包括但不限于投入產(chǎn)出比、時間、人員配置等，經(jīng)評估后立項。

6.1.5研發(fā)

6.1.5.1項目實施階段由管理部門或團隊進行項目過程管控，能對項目范圍、進度、成本、交付等進

行管理和評審。

6.1.5.2項目實施進度由項目負責人按計劃執(zhí)行，有定期申報項目進展的過程管控措施。

6.1.5.3研發(fā)驗證階段應確保是否達到設計輸入的符合性和完整性，驗證的方法和標準需要明確。

6.1.5.4研發(fā)機構(gòu)管理層或項目管理團隊對項目重要節(jié)點的輸出進行評估，并決定項目后續(xù)的執(zhí)行。

6.1.5.5研發(fā)的實施若由第三方完成，需定義第三方輸出的接收標準和方法。

6.1.6評估

6.1.6.1研發(fā)項目活動可設立評估流程，可包含立項時的評估、研發(fā)階段評估以及產(chǎn)品上市前的評估，

根據(jù)評估結(jié)果來決定項目后續(xù)進程并存檔評估記錄。

3

T/SPFRDIXX—XXXX

6.1.6.2可設立項目后評估流程，宜定期組織項目后評估復審。

6.1.7結(jié)題與變更

6.1.7.1企業(yè)研發(fā)機構(gòu)應對項目完成情況、經(jīng)濟效益、社會效益、科技成果、技術(shù)進步等綜合評價。

6.1.7.2項目結(jié)題與變更時，可總結(jié)項目中的經(jīng)驗，供后續(xù)的項目做借鑒。

6.1.7.3如涉及到變更，宜建立相關(guān)的管理規(guī)范，包括項目結(jié)題時間、項目負責人、項目目標、項目

內(nèi)容、項目費用等。

6.2研發(fā)風險管理

6.2.1研發(fā)項目的風險管理應貫穿于整個項目過程，包括立項前以及項目中的重要節(jié)點，項目的風險

包括時間、質(zhì)量、項目和產(chǎn)品成本、人員及技術(shù)、合規(guī)與知識產(chǎn)權(quán)（見6.3.1）等，應從風險的識別、

評估、應對和后續(xù)監(jiān)控等步驟對潛在的風險進行有效的管理和控制。

6.2.2企業(yè)研發(fā)機構(gòu)應規(guī)范研發(fā)相關(guān)人員遵循國家有關(guān)行業(yè)技術(shù)法律、法規(guī)，跟蹤所在行業(yè)技術(shù)領域

發(fā)展前沿和趨勢，能對所在研發(fā)機構(gòu)的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)研發(fā)應用與風險開展科學前瞻、技術(shù)預見性

研究。

6.3成果管理

6.3.1知識產(chǎn)權(quán)及成果創(chuàng)建和管理

6.3.1.1企業(yè)研發(fā)機構(gòu)在研發(fā)過程中，及時收集相關(guān)研發(fā)成果信息，及時評估、確認研發(fā)過程中涉及

的新技術(shù)方案和創(chuàng)新想法，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)、標準、論文等。

6.3.1.2保留研發(fā)活動中形成的成果記錄，建立知識產(chǎn)權(quán)和成果管理檔案，并實施有效的管理。

6.3.1.3制定標準時，應符合和遵循知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策及程序。

6.3.1.4進行知識產(chǎn)權(quán)風險評估。

6.3.1.5跟蹤及監(jiān)控研發(fā)活動中的各項成果，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容。

6.3.2知識產(chǎn)權(quán)及成果評估

6.3.2.1知識產(chǎn)權(quán)屬企業(yè)無形資產(chǎn)，企業(yè)根據(jù)實際需要對知識產(chǎn)權(quán)成果進行評估。

6.3.2.2在研發(fā)過程中發(fā)生產(chǎn)權(quán)變更時，需進行知識產(chǎn)權(quán)評估。

6.3.2.3保留評估活動中形成的記錄，并實施有效的管理。

7評價與改進

7.1評價

企業(yè)應建立研發(fā)機構(gòu)管理體系的評價機制，定期對本管理要求進行評價，內(nèi)容包括但不限于：

a)研發(fā)戰(zhàn)略方針的實施情況及適宜性；

b)研發(fā)目標的實施情況及適宜性；

c)研發(fā)機構(gòu)資源配備的充分性；

d)研發(fā)項目管理的實施情況及