2025年度私募基金份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度私募基金份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理合同合同編號(hào)_________一、合同主體甲方：（私募基金份額代持方）名稱：（填寫(xiě)甲方全稱）地址：（填寫(xiě)甲方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系電話）乙方：（風(fēng)險(xiǎn)隔離管理方）名稱：（填寫(xiě)乙方全稱）地址：（填寫(xiě)乙方詳細(xì)地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系人姓名）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確2025年度私募基金份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理的相關(guān)事宜，以確保雙方在合作過(guò)程中的權(quán)益得到保障，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的有效隔離和基金份額的安全代持。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)私募基金：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。份額代持：指私募基金投資者通過(guò)委托第三方代持其基金份額，實(shí)現(xiàn)投資目的的行為。風(fēng)險(xiǎn)隔離：指將基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)與其他投資者或第三方風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，確?；鹜顿Y者的權(quán)益不受其他投資者或第三方風(fēng)險(xiǎn)的影響。3.2關(guān)鍵詞解釋私募基金份額：指私募基金投資者持有的基金份額，代表其在基金中的權(quán)益。風(fēng)險(xiǎn)隔離管理：指對(duì)私募基金份額進(jìn)行隔離管理，確?；鹜顿Y者的權(quán)益不受其他投資者或第三方風(fēng)險(xiǎn)的影響。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，對(duì)私募基金份額進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理；（2）甲方有權(quán)要求乙方提供風(fēng)險(xiǎn)隔離管理的相關(guān)資料和報(bào)告；（3）甲方有權(quán)監(jiān)督乙方履行本合同約定的義務(wù)。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)按照本合同約定，對(duì)私募基金份額進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理；（2）乙方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)隔離管理的有效性，保障甲方權(quán)益；（3）乙方應(yīng)按時(shí)向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)隔離管理的相關(guān)資料和報(bào)告；（4）乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理的職責(zé)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為：中華人民共和國(guó)境內(nèi)。5.3合同履行方式乙方應(yīng)按照本合同約定，對(duì)私募基金份額進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理，并按時(shí)向甲方提供相關(guān)資料和報(bào)告。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）本合同約定的履行期限屆滿；（2）甲方或乙方依法申請(qǐng)解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。6.3終止程序（1）合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商；（2）協(xié)商一致后，雙方簽署合同終止協(xié)議；（3）合同終止協(xié)議生效后，雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的相關(guān)事宜。6.4終止后果（1）合同終止后，乙方應(yīng)將私募基金份額返還給甲方；（2）雙方應(yīng)按照本合同約定，處理合同終止后的相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)：乙方根據(jù)實(shí)際管理情況，按照約定的比例收取風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)；（2）服務(wù)費(fèi)：乙方提供代持服務(wù)的費(fèi)用，包括但不限于賬戶管理、信息維護(hù)、法律咨詢等；（3）其他費(fèi)用：因代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理產(chǎn)生的其他費(fèi)用。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將費(fèi)用直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶；（2）支票支付：甲方應(yīng)向乙方開(kāi)具無(wú)條件的銀行支票，支票抬頭為乙方全稱。7.3支付時(shí)間（1）風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)：甲方應(yīng)于每個(gè)季度末前支付下季度風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)；（2）服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)于每個(gè)年度結(jié)束后支付當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)；（3）其他費(fèi)用：甲方應(yīng)在產(chǎn)生費(fèi)用后，按照本合同約定的期限支付。7.4支付條款（1）甲方支付的費(fèi)用應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確，不得虛報(bào)；（2）甲方支付的費(fèi)用應(yīng)按照本合同約定的支付方式進(jìn)行；（3）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開(kāi)具相應(yīng)的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按照本合同約定支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付未付款項(xiàng)的1%；（2）甲方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按照本合同約定提供代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為應(yīng)提供服務(wù)未提供部分的1%；（2）乙方違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照本合同約定向守約方支付違約金；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的損失，包括但不限于直接損失和間接損失；（3）賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成時(shí)，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等，均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)，雙方均應(yīng)履行保密義務(wù)。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取必要的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容；（3）雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)保密的法律、法規(guī)。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)：包括軍事沖突、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)等；（3）政府行為：如政策調(diào)整、法律變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減輕損失；（2）因不可抗力事件導(dǎo)致本合同無(wú)法履行的，雙方均不承擔(dān)責(zé)任；（3）不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行事宜。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突；（3）政策調(diào)整、法律變更等政府行為。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)節(jié)、仲裁或訴訟協(xié)商不成的，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本合同未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓合同的全部或部分權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益或公共利益的；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的；（3）轉(zhuǎn)讓后可能損害本合同目的的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同中未明確約定的權(quán)利，均由雙方各自保留；（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓、抵押或以其他方式處分其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)私募基金份額的最終決定權(quán)；（2）乙方保留對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隔離管理方法的優(yōu)化和調(diào)整權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序?qū)Ρ竞贤男薷暮脱a(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。14.2修改和補(bǔ)充效力經(jīng)雙方簽署的修改和補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)相互協(xié)助，共同完成合同約定的各項(xiàng)事宜。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)，確保合同履行；（2）雙方應(yīng)積極配合，為對(duì)方提供必要的協(xié)助。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，任何一方不得以口頭或書(shū)面形式對(duì)本合同進(jìn)行任何修改。16.3增減條款本合同如有增減條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署。十七、簽字、日期、蓋章甲方（私募基金份額代持方）：（簽字）（蓋章）日期：（填寫(xiě)簽字日期）乙方（風(fēng)險(xiǎn)隔離管理方）：（簽字）（蓋章）日期：（填寫(xiě)簽字日期）附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方身份證復(fù)印件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；2.乙方身份證復(fù)印件或營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；3.私募基金相關(guān)文件，包括但不限于基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等；4.風(fēng)險(xiǎn)隔離管理方案及相關(guān)文件；5.保密協(xié)議；6.支付憑證；7.爭(zhēng)議解決過(guò)程中的相關(guān)文件；8.不可抗力事件證明文件；9.其他雙方認(rèn)為需要作為附件的文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用；乙方未按約定提供代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理服務(wù)；任何一方泄露保密內(nèi)容；任何一方未履行協(xié)助與配合義務(wù)。2.違約行為認(rèn)定：甲方未按時(shí)支付費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍未支付的，視為違約；乙方未按約定提供代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理服務(wù)，經(jīng)甲方催告后仍未改正的，視為違約；任何一方泄露保密內(nèi)容，經(jīng)對(duì)方提出后仍未采取補(bǔ)救措施的，視為違約；任何一方未履行協(xié)助與配合義務(wù)，經(jīng)對(duì)方提出后仍未改正的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。2.份額代持：指私募基金投資者通過(guò)委托第三方代持其基金份額，實(shí)現(xiàn)投資目的的行為。3.風(fēng)險(xiǎn)隔離：指將基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)與其他投資者或第三方風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，確?；鹜顿Y者的權(quán)益不受其他投資者或第三方風(fēng)險(xiǎn)的影響。4.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。5.違約金：指違約方應(yīng)向守約方支付的金錢(qián)，以補(bǔ)償守約方因違約所造成的損失。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：費(fèi)用支付不及時(shí)。解決辦法：明確費(fèi)用支付時(shí)間，并設(shè)立逾期支付違約金，以督促甲方按時(shí)支付。2.問(wèn)題：乙方服務(wù)質(zhì)量不符合約定。解決辦法：設(shè)立服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)乙方進(jìn)行評(píng)估，對(duì)服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，要求乙方整改或賠償損失。3.問(wèn)題：保密內(nèi)容泄露。解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)教育，制定保密措施，對(duì)泄露保密內(nèi)容的行為，追究法律責(zé)任。4.問(wèn)題：不可抗力事件發(fā)生。解決辦法：按照合同約定，及時(shí)通知對(duì)方，并采取必要措施減輕損失，如合同無(wú)法履行，協(xié)商解決。5.問(wèn)題：爭(zhēng)議解決困難。解決辦法：在合同中明確爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商不成，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體引入2.第三方責(zé)任確保私募基金份額的安全，防止份額被非法轉(zhuǎn)讓或挪用；對(duì)私募基金份額進(jìn)行獨(dú)立管理，不得泄露份額持有人的信息；按照合同約定，向甲方和乙方提供份額管理報(bào)告。3.第三方權(quán)利收取風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)；依據(jù)合同約定，對(duì)私募基金份額進(jìn)行必要的管理操作；要求甲方和乙方履行合同約定的義務(wù)。4.第三方義務(wù)嚴(yán)格遵守合同約定，確保風(fēng)險(xiǎn)隔離的有效實(shí)施；及時(shí)向甲方和乙方報(bào)告份額管理情況；配合甲方和乙方解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款增加乙方有權(quán)要求甲方在約定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用；乙方有權(quán)要求甲方提供私募基金的相關(guān)信息；乙方有權(quán)要求丙方提供份額管理報(bào)告。2.乙方利益條款增加乙方有權(quán)獲得風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)；乙方有權(quán)在合同終止時(shí)，要求甲方返還已支付的費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金；甲方泄露私募基金信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；甲方不得擅自變更私募基金的投資方向。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款增加甲方可要求乙方按照約定提供代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理服務(wù)；甲方可要求丙方提供份額管理報(bào)告；甲方可要求乙方提供私募基金的相關(guān)信息。2.甲方的利益條款增加甲方可獲得私募基金的投資收益；甲方可要求乙方在合同終止時(shí)，返還已支付的費(fèi)用。3.乙方的違約及限制條款乙方未按約定提供代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金；乙方泄露私募基金信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；乙方不得擅自變更風(fēng)險(xiǎn)隔離管理方案。全文完。2025年度私募基金份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理合同1合同目錄一、合同概述1.合同簽訂背景2.合同目的3.合同適用范圍二、定義與解釋1.定義2.解釋三、雙方基本信息1.出讓方信息2.承受方信息3.第三方信息四、份額代持內(nèi)容1.份額代持方式2.份額代持期限3.份額代持費(fèi)用4.份額代持變更五、風(fēng)險(xiǎn)隔離管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.風(fēng)險(xiǎn)防范措施4.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)六、權(quán)利義務(wù)1.出讓方權(quán)利義務(wù)2.承受方權(quán)利義務(wù)3.第三方權(quán)利義務(wù)七、費(fèi)用與支付1.費(fèi)用計(jì)算方式2.費(fèi)用支付方式3.違約責(zé)任八、保密條款1.保密內(nèi)容2.保密期限3.違約責(zé)任九、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序十、合同變更與解除1.變更條件2.解除條件3.解除程序十一、通知與送達(dá)1.通知方式2.送達(dá)地址3.送達(dá)方式十二、合同生效與終止1.生效條件2.生效日期3.終止條件4.終止程序十三、合同附件1.附件一：私募基金份額代持協(xié)議2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用支付憑證十四、其他1.合同份數(shù)2.合同簽署日期3.合同適用法律合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同簽訂背景本合同簽訂背景為甲乙雙方共同投資參與私募基金，鑒于甲方因自身原因無(wú)法直接持有基金份額，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，甲方同意將基金份額代持于乙方名下。2.合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在私募基金份額代持及風(fēng)險(xiǎn)隔離管理方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方利益得到保障。3.合同適用范圍本合同適用于甲乙雙方在2025年度內(nèi)進(jìn)行的私募基金份額代持及風(fēng)險(xiǎn)隔離管理活動(dòng)。二、定義與解釋1.定義（1）私募基金：指根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金，投資于股票、債券、基金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等金融資產(chǎn)的投資基金。（2）份額代持：指甲方將基金份額委托乙方代為持有，乙方以自己的名義行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)的行為。（3）風(fēng)險(xiǎn)隔離管理：指為降低私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)，采取一系列措施確?；鹳Y產(chǎn)與其他資產(chǎn)相隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞。2.解釋（1）按照本合同條款的文義進(jìn)行解釋；（2）在解釋合同條款時(shí)，應(yīng)充分考慮甲乙雙方的意圖；（3）在不違背本合同目的的前提下，參照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行解釋。三、雙方基本信息1.出讓方信息（1）名稱：甲方全稱（2）住所：甲方住所地（3）法定代表人：甲方法定代表人姓名2.承受方信息（1）名稱：乙方全稱（2）住所：乙方住所地（3）法定代表人：乙方法定代表人姓名3.第三方信息（1）私募基金名稱：私募基金全稱（2）基金管理人：基金管理人全稱（3）基金托管人：基金托管人全稱四、份額代持內(nèi)容1.份額代持方式甲方將其持有的私募基金份額委托乙方代為持有，乙方以自己的名義行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)。2.份額代持期限本合同項(xiàng)下的份額代持期限自合同生效之日起至2025年12月31日止。3.份額代持費(fèi)用乙方代持份額產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用由甲方承擔(dān)，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。4.份額代持變更如甲方在份額代持期限內(nèi)需變更份額代持人，應(yīng)提前30日書(shū)面通知乙方，并經(jīng)乙方同意后辦理相關(guān)手續(xù)。五、風(fēng)險(xiǎn)隔離管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別甲乙雙方應(yīng)共同識(shí)別私募基金投資過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)防范措施（1）確?；鹳Y產(chǎn)與其他資產(chǎn)相隔離；（2）建立健全內(nèi)部控制制度；（3）加強(qiáng)信息披露；（4）合理配置投資組合。4.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理分配風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中明確約定各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。六、權(quán)利義務(wù)1.出讓方權(quán)利義務(wù)（1）按照合同約定向乙方支付份額代持費(fèi)用；（2）確保所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（3）在份額代持期限內(nèi)不得擅自轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、凍結(jié)或處置基金份額；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)及私募基金合同的規(guī)定。2.承受方權(quán)利義務(wù)（1）按照合同約定代持基金份額；（2）履行相關(guān)權(quán)利、義務(wù)；（3）確保所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（4）按照合同約定承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。3.第三方權(quán)利義務(wù)（1）按照私募基金合同約定，履行基金管理人和基金托管人的職責(zé)；（2）確?；鹳Y產(chǎn)與其他資產(chǎn)相隔離；（3）按照合同約定提供相關(guān)服務(wù)。七、費(fèi)用與支付1.費(fèi)用計(jì)算方式份額代持費(fèi)用根據(jù)甲方實(shí)際持有的基金份額和約定的費(fèi)率計(jì)算。2.費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)按月向乙方支付份額代持費(fèi)用，具體支付日期由雙方另行協(xié)商確定。3.違約責(zé)任如甲方未按約定支付份額代持費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并保留依法追究甲方違約責(zé)任的權(quán)利。八、保密條款1.保密內(nèi)容甲乙雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及私募基金的投資信息、財(cái)務(wù)狀況等保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)。2.保密期限本合同項(xiàng)下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。3.違約責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致另一方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。九、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。3.爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)及法院規(guī)定執(zhí)行。十、合同變更與解除1.變更條件合同任何條款的變更，需經(jīng)甲乙雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面變更協(xié)議。2.解除條件（1）一方嚴(yán)重違約；（2）私募基金被依法終止；（3）法律法規(guī)變更導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。3.解除程序解除合同應(yīng)提前30日書(shū)面通知對(duì)方，并辦理相關(guān)手續(xù)。十一、通知與送達(dá)1.通知方式通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，可以通過(guò)郵寄、傳真、電子郵件等方式送達(dá)。2.送達(dá)地址送達(dá)地址為甲乙雙方在合同中約定的地址。3.送達(dá)方式送達(dá)方式以實(shí)際收到通知為準(zhǔn)。十二、合同生效與終止1.生效條件本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。2.生效日期本合同生效日期為_(kāi)___年____月____日。3.終止條件本合同終止條件包括合同期滿、雙方協(xié)商一致解除、法律法規(guī)變更導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行等。4.終止程序合同終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)相互通知，并辦理相關(guān)手續(xù)。十三、合同附件1.附件一：私募基金份額代持協(xié)議2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用支付憑證十四、其他1.合同份數(shù)本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。2.合同適用法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。3.合同解釋本合同如有未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商解決。甲方（出讓方）簽字：____________________日期：____年____月____日乙方（承受方）簽字：____________________日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.份額分配權(quán)甲方作為主導(dǎo)方，享有對(duì)私募基金份額的分配權(quán)。在份額代持期間，甲方有權(quán)根據(jù)自身需求，經(jīng)乙方同意后，對(duì)份額進(jìn)行分配或調(diào)整。2.投資決策權(quán)甲方作為主導(dǎo)方，享有對(duì)私募基金投資決策的最終決定權(quán)。乙方應(yīng)積極配合甲方的投資決策，并按照甲方的要求行使相關(guān)權(quán)利。3.信息披露權(quán)甲方有權(quán)要求乙方定期提供私募基金的相關(guān)信息，包括但不限于基金凈值、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。乙方應(yīng)確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)甲方作為主導(dǎo)方，對(duì)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)有主要責(zé)任。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，并在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，積極配合甲方采取應(yīng)對(duì)措施。5.份額贖回權(quán)甲方在份額代持期間，有權(quán)根據(jù)自身需求，經(jīng)乙方同意后，申請(qǐng)贖回所持有的私募基金份額。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.份額管理權(quán)乙方作為主導(dǎo)方，享有對(duì)私募基金份額的管理權(quán)。在份額代持期間，乙方有權(quán)根據(jù)自身需求，經(jīng)甲方同意后，對(duì)份額進(jìn)行管理。2.投資建議權(quán)乙方作為主導(dǎo)方，享有對(duì)私募基金投資建議的提出權(quán)。乙方應(yīng)向甲方提供專業(yè)的投資建議，協(xié)助甲方進(jìn)行投資決策。3.信息披露義務(wù)乙方作為主導(dǎo)方，負(fù)有向甲方披露私募基金相關(guān)信息義務(wù)，包括但不限于基金凈值、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。4.風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)乙方作為主導(dǎo)方，對(duì)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)有主要責(zé)任。甲方應(yīng)積極配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，并在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，積極配合乙方采取應(yīng)對(duì)措施。5.份額贖回權(quán)乙方在份額代持期間，有權(quán)根據(jù)自身需求，經(jīng)甲方同意后，申請(qǐng)贖回所持有的私募基金份額。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.中介機(jī)構(gòu)職責(zé)（1）協(xié)助甲乙雙方完成份額代持手續(xù)；（2）監(jiān)督甲乙雙方履行合同義務(wù)；（3）提供專業(yè)意見(jiàn)，協(xié)助甲乙雙方解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。2.中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確約定。3.中介機(jī)構(gòu)保密義務(wù)第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)本合同內(nèi)容以及私募基金的投資信息、財(cái)務(wù)狀況等負(fù)有保密義務(wù)。4.中介機(jī)構(gòu)違約責(zé)任如第三方中介機(jī)構(gòu)違反保密義務(wù)或未履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.中介機(jī)構(gòu)變更如需更換第三方中介機(jī)構(gòu)，甲乙雙方應(yīng)提前30日書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意后辦理相關(guān)手續(xù)。6.中介機(jī)構(gòu)責(zé)任限制第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其職責(zé)范圍，不承擔(dān)超出職責(zé)范圍的責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：私募基金份額代持協(xié)議2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離管理協(xié)議3.附件三：費(fèi)用支付憑證4.附件四：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議（如有）5.附件五：甲乙雙方身份證明文件6.附件六：私募基金相關(guān)文件及信息二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：（1）未按約定支付份額代持費(fèi)用；（2）未按約定提供或披露相關(guān)信息；（3）未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理義務(wù)；（4）違反保密義務(wù)；（5）違反合同約定的其他行為。2.違約行為認(rèn)定：（1）一方未履行合同約定的義務(wù)，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，仍未在合理期限內(nèi)改正的，視為違約；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容或相關(guān)信息，造成另一方損失的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.私募基金：指根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，以非公開(kāi)方式向特定投資者募集資金，投資于股票、債券、基金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等金融資產(chǎn)的投資基金。2.份額代持：指甲方將基金份額委托乙方代為持有，乙方以自己的名義行使相關(guān)權(quán)利、履行相關(guān)義務(wù)的行為。3.風(fēng)險(xiǎn)隔離管理：指為降低私募基金投資風(fēng)險(xiǎn)，采取一系列措施確?；鹳Y產(chǎn)與其他資產(chǎn)相隔離，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞。4.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)本合同內(nèi)容以及相關(guān)信息負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲乙雙方對(duì)份額代持費(fèi)用存在爭(zhēng)議。解決辦法：雙方應(yīng)友好協(xié)商，如協(xié)商不成，可提交仲裁或訴訟解決。2.問(wèn)題：私募基金投資出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，甲乙雙方意見(jiàn)不一致。解決辦法：雙方應(yīng)共同分析風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)商制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，必要時(shí)可尋求專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助。3.問(wèn)題：第三方中介機(jī)構(gòu)未履行職責(zé)。解決辦法：雙方應(yīng)及時(shí)與中介機(jī)構(gòu)溝通，如中介機(jī)構(gòu)未能履行職責(zé)，可更換中介機(jī)構(gòu)或追究其違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲乙雙方均為個(gè)人投資者，需代持私募基金份額。2.甲乙雙方均為機(jī)構(gòu)投資者，需代持私募基金份額。3.甲乙雙方共同投資私募基金，需代持份額并隔離風(fēng)險(xiǎn)。4.私募基金投資過(guò)程中，出現(xiàn)份額代持需求。5.私募基金投資過(guò)程中，需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)隔離管理。全文完。2025年度私募基金份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理合同2本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同名稱1.2合同當(dāng)事人1.3合同簽訂日期1.4合同有效期2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.代持份額的轉(zhuǎn)讓與受讓3.1轉(zhuǎn)讓條件3.2受讓條件3.3轉(zhuǎn)讓程序3.4受讓程序4.風(fēng)險(xiǎn)隔離管理4.1風(fēng)險(xiǎn)隔離措施4.2風(fēng)險(xiǎn)隔離責(zé)任4.3風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)督5.費(fèi)用與支付5.1代持費(fèi)用5.2風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)用5.3支付方式5.4付款期限6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決程序8.合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除8.3解除條件9.合同終止9.1合同終止條件9.2終止程序9.3終止后的處理10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償11.合同附件11.1附件一：私募基金份額代持協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離管理制度11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署主體12.2簽署日期12.3簽署地點(diǎn)13.合同生效13.1生效條件13.2生效日期14.其他約定14.1法律適用14.2通知與送達(dá)14.3合同附件效力第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名稱本合同名稱為“2025年度私募基金份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理合同”。1.2合同當(dāng)事人本合同當(dāng)事人為甲方（私募基金份額代持方）和乙方（私募基金份額受托方）。1.3合同簽訂日期本合同簽訂日期為2025年1月1日。1.4合同有效期本合同有效期為自2025年1月1日至2025年12月31日。2.定義與解釋2.1定義在本合同中，“私募基金”指由私募基金管理人管理的，向特定投資者非公開(kāi)募集資金的基金；“份額”指私募基金中的投資份額；“風(fēng)險(xiǎn)隔離”指將私募基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)與基金其他投資者的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離；“代持”指甲方作為名義持有人，代為持有私募基金份額。2.2解釋本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語(yǔ)和定義，除非上下文另有說(shuō)明，否則均按照其通常含義進(jìn)行解釋。3.代持份額的轉(zhuǎn)讓與受讓3.1轉(zhuǎn)讓條件甲方有權(quán)將代持的私募基金份額轉(zhuǎn)讓給乙方，轉(zhuǎn)讓條件包括但不限于私募基金的投資期限、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)控制等。3.2受讓條件乙方接受轉(zhuǎn)讓的私募基金份額，應(yīng)滿足私募基金管理人的資格要求，并同意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。3.3轉(zhuǎn)讓程序轉(zhuǎn)讓程序包括甲方提出轉(zhuǎn)讓意向、乙方確認(rèn)受讓意向、雙方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議、辦理份額過(guò)戶手續(xù)等。3.4受讓程序乙方在受讓份額后，應(yīng)按照私募基金管理人的要求，辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的投資責(zé)任。4.風(fēng)險(xiǎn)隔離管理4.1風(fēng)險(xiǎn)隔離措施甲方應(yīng)采取必要措施，確保私募基金份額持有人的風(fēng)險(xiǎn)與基金其他投資者的風(fēng)險(xiǎn)隔離，包括但不限于賬戶獨(dú)立、資金獨(dú)立、投資決策獨(dú)立等。4.2風(fēng)險(xiǎn)隔離責(zé)任甲方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的實(shí)施承擔(dān)責(zé)任，乙方對(duì)自身投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。4.3風(fēng)險(xiǎn)隔離監(jiān)督雙方應(yīng)共同監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)隔離措施的實(shí)施，確保風(fēng)險(xiǎn)隔離的有效性。5.費(fèi)用與支付5.1代持費(fèi)用甲方應(yīng)向乙方支付代持費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。5.2風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)用乙方應(yīng)向甲方支付風(fēng)險(xiǎn)隔離管理費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。5.3支付方式費(fèi)用支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，雙方應(yīng)在合同中約定具體的支付賬戶和支付時(shí)間。5.4付款期限費(fèi)用應(yīng)在合同約定的付款期限內(nèi)支付，逾期支付應(yīng)按約定支付滯納金。6.保密條款6.1保密內(nèi)容本合同內(nèi)容、私募基金的投資信息、雙方當(dāng)事人的商業(yè)秘密等均為保密內(nèi)容。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同內(nèi)容和保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后五年止。7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。7.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和法院的訴訟程序。8.合同變更與解除8.1合同變更合同的任何變更需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并簽署書(shū)面變更協(xié)議。8.2合同解除1.合同一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；2.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行；3.雙方協(xié)商一致解除合同。8.3解除條件解除合同的條件應(yīng)具體明確，雙方應(yīng)在合同中約定。9.合同終止9.1合同終止條件合同終止的條件包括合同到期、雙方協(xié)議終止、違約解除、法定解除等。9.2終止程序合同終止時(shí)，雙方應(yīng)按照合同約定或法律規(guī)定進(jìn)行清算和結(jié)算。9.3終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余的私募基金份額、未支付的費(fèi)用及其他相關(guān)事宜。10.違約責(zé)任10.1違約情形違約情形包括但不限于未按約定支付費(fèi)用、未履行風(fēng)險(xiǎn)隔離義務(wù)、泄露保密信息等。10.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償違約賠償?shù)木唧w數(shù)額由雙方協(xié)商確定，或由法院根據(jù)實(shí)際情況判決。11.合同附件11.1附件一：私募基金份額代持協(xié)議11.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)隔離管理制度11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署主體合同由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并由乙方法定代表人或授權(quán)代表簽字。12.2簽署日期合同簽署日期為2025年1月1日。12.3簽署地點(diǎn)合同簽署地點(diǎn)為甲方或乙方所在地。13.合同生效13.1生效條件合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期合同生效日期為2025年1月1日。14.其他約定14.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.2通知與送達(dá)任何一方發(fā)出的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并按照合同約定的地址送達(dá)。14.3合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念本合同所稱第三方，指在私募基金份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理過(guò)程中，提供中介服務(wù)、咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)或其他相關(guān)服務(wù)的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方責(zé)任第三方在提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，對(duì)因其過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方遭受的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3第三方權(quán)利第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)獲得甲方或乙方提供的必要信息和資料。15.4第三方與其他各方的劃分說(shuō)明第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為服務(wù)提供與接受的關(guān)系，第三方不參與甲方與乙方之間的份額代持與風(fēng)險(xiǎn)隔離管理，不承擔(dān)甲方與乙方之間的直接責(zé)任。16.第三方介入的附加條款16.1第三方介入條件甲方或乙方在需要第三方介入時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并說(shuō)明介入的必要性、第三方的基本情況以及預(yù)計(jì)的服務(wù)內(nèi)容。16.2第三方介入程序第三方介入程序包括：1.甲方或乙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議；2.第三方提供服務(wù)，甲方或乙方按照協(xié)議支付費(fèi)用；3.第三方提供的服務(wù)成果由甲方或乙方驗(yàn)收。16.3第三方介入的限制第三方介入不得違反本合同的規(guī)定，不得損害甲方或乙方的合法權(quán)益。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同所稱第三方責(zé)任限額，指第三方因提供相關(guān)服務(wù)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償