基金資格考試復(fù)習(xí)測(cè)試卷

第頁(yè)基金資格考試復(fù)習(xí)測(cè)試卷1.滬港通的開(kāi)展,在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁。滬港通的雙向交易所采用的結(jié)算貨幣是()。A、港幣B、人民幣C、人民幣或港幣D、美元【正確答案】：B2.關(guān)于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)的途徑,以下表述正確的是()。I.在就業(yè)上崗前,認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育II.基金職業(yè)道德素養(yǎng)的提高完全依賴(lài)于從業(yè)人員的自律III.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫,不利于提高基金職業(yè)道德素養(yǎng)IV.在工作實(shí)踐中,應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)A、I.III.IVB、I.II.III.IVC、I.II.IVD、I.IV【正確答案】：D3.關(guān)于基金清算,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、清理基金財(cái)產(chǎn)時(shí),清算主體應(yīng)當(dāng)編制基金資產(chǎn)負(fù)債表等財(cái)務(wù)報(bào)表,然后制定分配方案B、公司制股權(quán)投資基金的清算由清算組負(fù)責(zé),合伙制股權(quán)投資基金和信托(契約)型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)C、若合伙制股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿(mǎn),尚有投資項(xiàng)目未退出,可由合伙人大會(huì)決定基金是否進(jìn)入清算D、清算主體應(yīng)該編制清算報(bào)告,并履行相關(guān)通知和報(bào)備工作【正確答案】：B解析：

(1)公司型基金的清算由清算組負(fù)責(zé);(2)合伙型基金的清算由清算人負(fù)責(zé);(3)信托(契約)型基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)4.關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案,以下表述正確的是()。A、目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)B、私募基金管理人完成登記后,即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)C、在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專(zhuān)業(yè)能力D、有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督,確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失【正確答案】：A5.關(guān)于股票基金在投資組合中的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、與其他類(lèi)型基金相比,股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,預(yù)期收益也較高B、股票基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)C、股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹的有效手段D、股票基金可滿(mǎn)足投資者現(xiàn)金管理的需要【正確答案】：D6.基金從業(yè)人員開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)的以下做法,不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()。I.為客戶(hù)填寫(xiě)基金申購(gòu)表單II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶(hù)基本信息III.向公司VIP客戶(hù)銷(xiāo)售某年化收益20%的保收益產(chǎn)品IV.安排個(gè)人客戶(hù)拼單購(gòu)買(mǎi)某私募基金A、I.III.IVB、II.IIIC、I.II.III.IVD、II.III.IV【正確答案】：C7.某私募基金銀行存款100萬(wàn)元,股票投資20萬(wàn)元,基金投資40萬(wàn)元,已計(jì)提管理費(fèi)2,3萬(wàn)元.托管費(fèi)0.8萬(wàn)元.業(yè)績(jī)報(bào)酬5萬(wàn)元,假設(shè)該基金資產(chǎn)不包含其他項(xiàng)目,該基金當(dāng)日總資產(chǎn)與總負(fù)債分別為()A、60萬(wàn)元,8.1萬(wàn)元B、60萬(wàn)元,3.1萬(wàn)元C、160萬(wàn)元,8.1萬(wàn)元D、160萬(wàn)元,3.1萬(wàn)元【正確答案】：C8.關(guān)于大宗商品投資,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、大宗商品可以分為能源類(lèi).基礎(chǔ)原材料類(lèi).貴金屬類(lèi)和農(nóng)產(chǎn)品類(lèi)B、大宗商品具有抵御通貨膨脹的功能C、大宗商品投資可以采取購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)股票的方式D、大宗商品投資通常采用直接購(gòu)買(mǎi)大宗商品實(shí)物的方式【正確答案】：D9.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下合規(guī)的做法是()A、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,聘請(qǐng)合作機(jī)構(gòu)某高級(jí)管理人員家屬實(shí)際控制的服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)B、為完成基金募集,向某潛在投資者承諾會(huì)將基金的部分資金投資于該投資者實(shí)際控制的企業(yè)C、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物D、邀請(qǐng)基金主要投資者參加基金管理人年會(huì),并贈(zèng)送帶有基金管理人機(jī)構(gòu)標(biāo)識(shí)的低價(jià)值紀(jì)念品【正確答案】：D10.基金管理人對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查,以下哪些行為違反了客戶(hù)利益優(yōu)先的要求?()I.投資經(jīng)理甲在管理基金期間,為其親戚朋友提供外匯投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托,以其管理的基金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)朋友所在公司發(fā)行的公司債券Ⅲ.投資經(jīng)理丙告知好友李四尚未公開(kāi)發(fā)布的某上市公司分紅信息,李四所在公司隨即買(mǎi)入該公司股票IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽(tīng)其管理的基金對(duì)所持上市公司的股票減持計(jì)劃,丁拒絕告知相關(guān)信息A、II.IVB、II.IIIC、I.II.IIID、III.IV【正確答案】：C11.股權(quán)投資基金投資階段的一般程序包括()。I.盡職調(diào)查II.跟蹤與監(jiān)控III.立項(xiàng)IV.投資交割A(yù)、II.III.IVB、I.II.IIIC、I.II.IVD、I.III.IV【正確答案】：D12.在現(xiàn)實(shí)生活中較為常見(jiàn)的兩種互換合約是()。A、利率互換合約和股權(quán)互換合約B、貨幣互換合約和信用違約互換合約C、利率互換合約和貨幣互換合約D、股權(quán)互換合約和信用違約互換合約【正確答案】：C13.X年X月X日,某基金公告進(jìn)行利潤(rùn)分配,每10份分配0.2元。權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10,000份,選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元,除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是()A、1.222元,9,800份B、1.220元,10,000份C、1.202元,10,000份D、1.022元,10,000份【正確答案】：C解析：

在基金投資者選擇現(xiàn)金分紅的方式時(shí),其所擁有的基金份額并不發(fā)生改變,在這樣的情況下,基金分紅有大量的現(xiàn)金流出,基金的資產(chǎn)規(guī)模會(huì)發(fā)生改變。該基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元,除息后單位基金凈值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份額依舊為10000份。14.滬深300指數(shù)編制的方法為()A、幾何平均法B、派式加權(quán)法C、算數(shù)平均法D、成交額加權(quán)法【正確答案】：B15.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元,2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元,則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為()A、21.1%B、11.1%C、-11%D、-7.27%【正確答案】：B16.以下不符合專(zhuān)業(yè)審慎基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是()A、基金從業(yè)人員在向客戶(hù)預(yù)測(cè)所推介產(chǎn)品的未來(lái)收益時(shí),應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績(jī)B、基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí),應(yīng)保持獨(dú)立性與客觀性C、基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)D、基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)和假設(shè)【正確答案】：A17.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施,以下表述正確的是()。A、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì).重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向.重大市場(chǎng)行動(dòng),評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),提出應(yīng)對(duì)策略B、制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度,平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性,以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要C、關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益,可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森a等指標(biāo)衡量D、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度,根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì).交易記錄。信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí),并定期更新【正確答案】：D18.在基金開(kāi)始募集前,基金管理人需要公告的事項(xiàng)包括()I.招募說(shuō)明書(shū)II.基金合同及摘要III.基金份額發(fā)售公告IV.基金合同生效公告A、I.II.IVB、I.III.IVC、I.II.IIID、II.III.IV【正確答案】：C19.基金管理人應(yīng)當(dāng)在()辦理基金份額的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。A、每周一次B、每三個(gè)工作日C、每?jī)蓚€(gè)工作日D、每個(gè)工作日【正確答案】：D20.()既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。A、基金管理人B、基金托管人C、基金份額持有人D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【正確答案】：A21.關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表,以下表述錯(cuò)誤的是()A、資產(chǎn)負(fù)債表記錄企業(yè)某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn).負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況B、財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則定期編制,用以顯示企業(yè)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)劣C、所有者權(quán)益主要由股本.資本公積.盈余公積和未分配利潤(rùn)等科目構(gòu)成D、利潤(rùn)表反映特定時(shí)點(diǎn)企業(yè)的總體經(jīng)營(yíng)成果,揭示企業(yè)獲取利潤(rùn)的能力和經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)【正確答案】：D22.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介,以下做法正確是()I.保證投資人本金安全I(xiàn)I.按照同期銀行存款利率保證投資人最低收益III.告知投資人本金可能受損IV.截取市場(chǎng)真實(shí)數(shù)據(jù)比較基金與定期存款收益率A、I.III.IVB、III.IVC、I.IID、III【正確答案】：D23.以下不符合基金暫停估值條件的是()。A、不可抗力致使基金管理人無(wú)法評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值B、基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營(yíng)業(yè)C、基金中某個(gè)投資品種的估值出現(xiàn)了重大轉(zhuǎn)變D、發(fā)生緊急事故,導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)【正確答案】：C24.關(guān)于股票基本面分析和技術(shù)分析,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、技術(shù)分析不僅關(guān)心證券市場(chǎng)本身的變化,也會(huì)考慮基本面因素B、基本面分析主要研究宏觀經(jīng)濟(jì).行業(yè)狀況和公司價(jià)值等因素C、基本面分析的核心在于公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平D、技術(shù)分析主要研究股價(jià).成交量.圖形走勢(shì).漲跌幅等因素【正確答案】：A25.在《上海證券交易所融資融券交昜實(shí)施細(xì)則》中,上海證券交易所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定,如標(biāo)的證券為股票的,須符合的條件不包括()。A、在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月B、股東人數(shù)不少于5000人C、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元D、融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元【正確答案】：B26.關(guān)于清算退出,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過(guò)其他途徑不能解決時(shí),持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東請(qǐng)求法院解散公司并獲法院支持的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算B、有限責(zé)任公司的清算組由董事會(huì)或股東大會(huì)確定的人員組成C、清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算D、破產(chǎn)清算是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時(shí),公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對(duì)公司進(jìn)行的清算【正確答案】：B27.關(guān)于非公開(kāi)募集基金的募集,以下表述正確的是()。A、基金管理人可以在知名財(cái)經(jīng)網(wǎng)站的實(shí)名論壇上向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B、基金管理人可采取在地方媒體(電視或電臺(tái)等方式)推介基金產(chǎn)品,但不可在國(guó)家級(jí)媒體推介C、基金管理人可通過(guò)設(shè)置特定對(duì)象確定程序的渠道進(jìn)行基金的非公開(kāi)推介D、基金管理人可采取線(xiàn)下投資者見(jiàn)面會(huì)的方式向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【正確答案】：C28.貼現(xiàn)發(fā)行的零息債券,發(fā)行價(jià)格一般()債券的面值。A、低于B、無(wú)法判斷C、等于D、高于【正確答案】：A29.銀行間債券市場(chǎng)做市商,需要承擔(dān)的職責(zé)有()A、受中國(guó)人民銀行委托,代中國(guó)人民銀行與投資者進(jìn)行交易B、隨機(jī)向投資者進(jìn)行報(bào)價(jià)C、以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易D、僅向投資者賣(mài)出債券【正確答案】：C30.資產(chǎn)管理的參與方包括()A、固定資產(chǎn)和非固定資產(chǎn)B、委托方和受托方C、資金的需求方和提供方D、股票.債券【正確答案】：B31.關(guān)于客戶(hù)利益優(yōu)先的職業(yè)道德要求,以下錯(cuò)誤的行為是()。A、不侵占或者挪用基金投資者的交易資金和基金份額B、不在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益C、采取合理的措施避免與投資者發(fā)生利益沖突D、在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送【正確答案】：D32.基金會(huì)計(jì)的核算主體為()。A、基金托管人B、企業(yè)C、基金管理人D、證券投資基金【正確答案】：D33.有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)做市商制度,以下表述正確的是()A、做市商應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上所有債券進(jìn)行報(bào)價(jià)B、做市商作為中國(guó)人民銀行的對(duì)手方,與之進(jìn)行債券交易C、做市商在銀行間債券市場(chǎng)上以自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易D、做市商向投資者進(jìn)行單向報(bào)價(jià)【正確答案】：C34.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)不包括()。A、公募基金的投資決策B、公募基金的銷(xiāo)售C、公募基金的銷(xiāo)售支付D、公募基金的份額登記【正確答案】：A35.私募基金管理人募集設(shè)立公司型私募基金,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、應(yīng)當(dāng)制定公司章程B、公司章程應(yīng)當(dāng)包括報(bào)送披露信息的內(nèi)容C、基金投資者既是基金份額持有人,也是公司股東D、公司章程應(yīng)當(dāng)包括基金份額的申購(gòu).贖回與份額轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容【正確答案】：D36.從運(yùn)作模式而言,FOF產(chǎn)品可以歸納為()。I.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOFII.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOFIII.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOFIV.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOFA、I.IIB、III.IVC、I.IVD、I.II.III.IV【正確答案】：D37.下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是()。I.在銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí),為了讓客戶(hù)更深入地了解產(chǎn)品,對(duì)產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好,從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶(hù)宣傳推介III.基金銷(xiāo)售人員分發(fā)的基金宣傳推介材料應(yīng)全面.準(zhǔn)確,可根據(jù)不同類(lèi)型的客戶(hù)自行制作或修改IV.為了更好地服務(wù)客戶(hù),將公募基金的持倉(cāng)明細(xì)信息告知客戶(hù)A、I.II.IIIB、I.II.III.IVC、I.III.IVD、I.II.IV【正確答案】：B38.相對(duì)期貨而言,遠(yuǎn)期合約()。A、流動(dòng)性較差.違約風(fēng)險(xiǎn)較高.市場(chǎng)效率偏低B、流動(dòng)性較高.違約風(fēng)險(xiǎn)較高.市場(chǎng)效率偏低C、流動(dòng)性較高.違約風(fēng)險(xiǎn)較低.市場(chǎng)效率偏高D、流動(dòng)性較差.違約風(fēng)險(xiǎn)較低.市場(chǎng)效率偏高【正確答案】：A39.基金管理費(fèi)通常與風(fēng)險(xiǎn)()A、無(wú)法判斷B、無(wú)關(guān)C、成正比D、成反比【正確答案】：C40.國(guó)債現(xiàn)券.企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券).國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的新的交昜品種,其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)備案,備案()天內(nèi)無(wú)異議則正式實(shí)施A、10B、15C、30D、60【正確答案】：B41.某投資者通過(guò)借入所在證券公司資金購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券的交易方式為()。A、買(mǎi)空交易B、現(xiàn)貨交易C、期貨交易D、賣(mài)空交易【正確答案】：A42.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中,不屬于保密信息的是()。A、基金投資標(biāo)的備選庫(kù)B、被投資企業(yè)上市計(jì)劃C、被投資企業(yè)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃D、某券商研究所發(fā)布的對(duì)基金投資的某已上市公司的研究報(bào)告【正確答案】：D43.關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資的含義和特點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()A、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資流動(dòng)性較差,通常表現(xiàn)為若要快速轉(zhuǎn)售,投資者往往要承擔(dān)較大折價(jià)損失B、不動(dòng)產(chǎn)投資是指投資者直接出資購(gòu)買(mǎi)商業(yè)房地產(chǎn),用于出租獲取租金收益或等待增值之后出售獲取增值收益C、不動(dòng)產(chǎn)投資具有異質(zhì)性,這使得不動(dòng)產(chǎn)估值具有一定的難度D、直接的不動(dòng)產(chǎn)投資金額大且難以拆分,這意味著該項(xiàng)投資可能會(huì)占據(jù)到一個(gè)投資組合的很大比例【正確答案】：B44.進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不能僅看回報(bào)率,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮的因素有()A、基金管理規(guī)模B、基金公司股權(quán)穩(wěn)定性C、基金經(jīng)理從業(yè)年限D(zhuǎn)、基金公司資產(chǎn)管理規(guī)?！菊_答案】：A45.()表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)A、應(yīng)付款項(xiàng)B、負(fù)債C、應(yīng)付利息D、應(yīng)付所得稅【正確答案】：B46.在質(zhì)押式回購(gòu)期間,若發(fā)生質(zhì)押的債券派息,則對(duì)利息的處理方式為()A、雙方可以協(xié)商確定利息的歸屬B、歸資金融入方所有C、歸資金融出方所有D、歸逆回購(gòu)方所有【正確答案】：B47.A公司是私募基金管理人，其管理的B產(chǎn)品期限為2年。A公司以下做法錯(cuò)誤的是()A、B.產(chǎn)品投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果在A公司范圍內(nèi)的有效期是5年B、在其官網(wǎng)宣傳發(fā)展戰(zhàn)略和投資策略C、在財(cái)經(jīng)類(lèi)報(bào)紙上宣傳其品牌和產(chǎn)品管理團(tuán)隊(duì)D、通過(guò)郵件向B產(chǎn)品投資人征集關(guān)于展期的意見(jiàn)【正確答案】：A48.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的以下信息中,不屬于保密信息的是()。A、公司客戶(hù)申贖記錄B、公司產(chǎn)品開(kāi)發(fā)計(jì)劃C、擬投資上市公司已公布的年報(bào)D、公司投資標(biāo)的備選庫(kù)【正確答案】：C49.關(guān)于金融資產(chǎn)的概念,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A、在金融市場(chǎng)上,各類(lèi)金融工具即為金融資產(chǎn)B、金融資產(chǎn)分為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)兩類(lèi)C、金融資產(chǎn)可以在有組織的金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易D、金融資產(chǎn)貝有現(xiàn)實(shí)價(jià)格和未來(lái)估價(jià)【正確答案】：A50.()是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相適應(yīng)的職業(yè)技能,應(yīng)應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能,并保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力,勤勉審慎開(kāi)展業(yè)務(wù),提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力,不得做出任何與專(zhuān)業(yè)勝任能力相背離的行為。A、守法合規(guī)B、誠(chéng)實(shí)守信C、保守秘密D、專(zhuān)業(yè)審慎【正確答案】：D51.基金從業(yè)人員甲的下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范要求的是()I.甲是基金管理人負(fù)責(zé)投后管理的從業(yè)人員,其配偶在二級(jí)市場(chǎng)投資了甲負(fù)責(zé)管理的基金投資的某已上市公司股票,但甲并未向公司申報(bào)II.甲在工作中了解到一些基金投資的未公開(kāi)信息,再結(jié)合自己的判斷,買(mǎi)賣(mài)股票進(jìn)行投資III.甲發(fā)現(xiàn)同事利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,甲立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告A、I.IIB、I.II.IIIC、I.IIID、II.III【正確答案】：A52.關(guān)于可贖回債券和可回售債券,以下表述正確的是()。A、與其他屬性相同但沒(méi)有回售條款的債券相比,可回售債券的利率更高B、可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C、可贖回條款不利于債券發(fā)行人D、可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D53.下列選項(xiàng)中,會(huì)帶來(lái)跨境投資估值風(fēng)險(xiǎn)的是()I.跨境業(yè)務(wù)涉及多市場(chǎng).多品種和多幣種的估值核算II.數(shù)據(jù)來(lái)源不一致III.證券交易過(guò)度活躍IV.各國(guó)稅收制度不一樣A、II.III.IVB、I.II.IIIC、I.III.IVD、III.IV【正確答案】：D54.公募基金的管理人需要在每年結(jié)束之日起()內(nèi),披露基金年度報(bào)告。A、一個(gè)月B、四個(gè)月C、三個(gè)月D、兩個(gè)月【正確答案】：C55.()雖然計(jì)算量較大,但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。A、參數(shù)法B、歷史模擬法C、蒙特卡洛模擬法D、線(xiàn)性回歸模擬法【正確答案】：C56.關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件,以下描述正確的是()A、最近一年沒(méi)有違法記錄B、主要股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于1000萬(wàn)元人民幣C、主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣D、主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%【正確答案】：C57.關(guān)于交易成本,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、證券交易過(guò)程中的經(jīng)手費(fèi).監(jiān)管費(fèi).印花稅等是顯性成本B、顯性成本可以事先確定,包含傭金.稅費(fèi).交易所規(guī)費(fèi)三部分C、沖擊成本是購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性的成本,可以精確計(jì)量D、隱性成本包含買(mǎi)賣(mài)價(jià)差.沖擊成本.機(jī)會(huì)成本.對(duì)沖費(fèi)用等【正確答案】：C58.以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是()A、從管理方式來(lái)看,主要通過(guò)投資證券.期貨.基金.保險(xiǎn)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值B、從受托資產(chǎn)來(lái)看,主要為貨幣等金融資產(chǎn),一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)C、從收益特征來(lái)看,具有增值的特點(diǎn)D、從參與方來(lái)看,包括委托方和受托方【正確答案】：C59.關(guān)于普通股和優(yōu)先股,以下表述錯(cuò)誤的是()A、相對(duì)于優(yōu)先股,普通股具有較高風(fēng)險(xiǎn)的特征B、優(yōu)先股在分配股利和清算時(shí),對(duì)公司資產(chǎn)的剩余索取權(quán)優(yōu)先于普通股C、相對(duì)于普通股,優(yōu)先股承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)較低,公司盈利多時(shí),優(yōu)先股獲利更多D、相對(duì)于優(yōu)先股,普通股具有較高的潛在收益率【正確答案】：C解析：

優(yōu)先股在分配股利和清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于普通股,因而風(fēng)險(xiǎn)較低。然而,優(yōu)先股的收益也因此被限定為固定的股息收益,當(dāng)公司盈利多時(shí),相比普通股而言,優(yōu)先股獲利更少。60.下列選項(xiàng)中,不屬于另類(lèi)投資優(yōu)點(diǎn)的是()。A、另類(lèi)投資信息透明度較高B、將另類(lèi)投資納入投資組合,可以實(shí)現(xiàn)投資組合多元化C、另類(lèi)投資產(chǎn)品大多數(shù)具有“抗通脹”特性D、另類(lèi)投資可以分散風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A61.相對(duì)估值法常見(jiàn)的估值比率包括()I.市盈率II.市凈率III.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)A、I.II.IIIB、I.III.IVC、I.II.IVD、I.II.III.IV【正確答案】：C62.關(guān)于投資者的投資限制,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、對(duì)面臨高稅率的個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō),避稅和稅收遞延將對(duì)投資決策起很重要的作用B、如果資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理的價(jià)格迅速變現(xiàn),需要支付的成本較低,則該資產(chǎn)的流動(dòng)性較低C、投資者在生命周期中所處的階段可能會(huì)給投資者的投資選擇帶來(lái)限制D、投資期限的長(zhǎng)短影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對(duì)流動(dòng)性的要求【正確答案】：B63.基金管理人的從業(yè)人員在債券市場(chǎng)中通過(guò)“代持養(yǎng)券”進(jìn)行利益輸送,屬()。A、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、道德風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：C64.某公募基金管理公司旗下有股票型.混合型.貨幣型基金三類(lèi)基金,某個(gè)人投資者在該公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)為最低類(lèi)別的普通投資者?；谝陨闲畔?以下說(shuō)法正確的是().A、該投資者只能申購(gòu)該公司旗下的貨幣型基金,不能申購(gòu)該公司旗下的其他類(lèi)型基金B(yǎng)、該投資者可以申購(gòu)該公司旗下股票型基金,但要做好風(fēng)險(xiǎn)提示和錄音錄像留痕C、該投資者可以申購(gòu)該公司旗下混合型基金,但投資者必須先簽署風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配的確認(rèn)書(shū)D、該公司銷(xiāo)售人員應(yīng)該不斷提高服務(wù)水平,盡量向該投資者介紹公司旗下的不同基金產(chǎn)品【正確答案】：A65.根據(jù)自律管理要求,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行必須采取的措施包括()I.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度II.建立完善的技術(shù)系統(tǒng),制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范III.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)佑體系IV.建立完善的交易制度,確保交易公平A、I.II.IIIB、I.III.IVC、I.II.IVD、I.II.III.IV【正確答案】：A66.以下基金從業(yè)人員的行為,不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是().A、服從所在基金管理機(jī)構(gòu),上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求B、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂C、不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)D、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)【正確答案】：A67.下列選項(xiàng)中,不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定的是()。A、歷史會(huì)重演B、市場(chǎng)行為涵蓋一切信息C、股票的市場(chǎng)價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)D、股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律【正確答案】：C解析：

技術(shù)分析的三項(xiàng)假定分別是:(1)市場(chǎng)行為涵蓋一切信息。(2)股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律,股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)。(3)歷史會(huì)重演。68.關(guān)于投資后的項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo),以下表述錯(cuò)誤的是()。A、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析.財(cái)務(wù)虧損情況等,投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性B、主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)路與業(yè)務(wù)定位.公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制.公司治理情況等C、主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入.凈利潤(rùn).增長(zhǎng)率等,公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D、投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng).管理.財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展【正確答案】：C69.世界上()被看做是最早的基金。A、1822年由荷蘭國(guó)王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金B(yǎng)、1744年由荷蘭商人愷特威士創(chuàng)辦的信托基金C、1868年英國(guó)成立的海外及殖民地政府信托D、1924年誕生于美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金【正確答案】：C70.關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施,以下表述正確的是()A、建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度,根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì).交易記錄.信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí),并定期更新B、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì).重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向.重大市場(chǎng)行動(dòng),評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),提出應(yīng)對(duì)策略C、制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度,平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性,以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要D、關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益,可以采用夏普比率.特雷諾比率和詹森α等指標(biāo)衡量【正確答案】：A71.在傳統(tǒng)的證券投資組合中,加入另類(lèi)投資產(chǎn)品不能達(dá)到的作用是()A、提高信息透明度B、規(guī)避通脹風(fēng)險(xiǎn)C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、組合多元化【正確答案】：A72.在基金退出其持有的已上市公司股票的過(guò)程中,以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是()I.投資經(jīng)理甲參加電視節(jié)目,鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后,將自己管理的基金持有的股票A賣(mài)出II.投資經(jīng)理乙邀請(qǐng)好友幫助其維護(hù)基金所持有的上市公司D股價(jià),使其價(jià)格維持在10-12元之間,以幫助其在該價(jià)格區(qū)間完成減持III.投資經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右,看到海外媒體突發(fā)報(bào)道,隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣(mài)出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、I.IIB、IIIC、II.IIID、I.II.III【正確答案】：A73.關(guān)于公募證券投資基金的特點(diǎn),以下表述正確的包括()。I.將資金交給基金管理人管理,使中小投資者能夠享受到專(zhuān)業(yè)化的投資管理服務(wù)II.證券投資基金實(shí)行基金投資人和基金管理人利益共享.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則III.組合投資.分散風(fēng)險(xiǎn)是基金的特色I(xiàn)V.嚴(yán)格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點(diǎn)A、II.III.IVB、I.II.III.IVC、I.II.IIID、I.III.IV【正確答案】：D74.A基金當(dāng)日資產(chǎn)凈值為105億元,前一日資產(chǎn)凈值是100億元,年管理費(fèi)率1.5%,年托管費(fèi)率0.25%,當(dāng)年天數(shù)365天,則當(dāng)天計(jì)提的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)為()萬(wàn)元A、43和7.2B、40和6.66C、41和6.85D、42和7【正確答案】：C75.關(guān)于零息債券,以下表述正確的是()A、溢價(jià)方式發(fā)行,到期按票面利息償還本金和利息B、貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按債券面值償還本金和利息C、溢價(jià)方式發(fā)行,到期按債券面值償還本金D、貼現(xiàn)方式發(fā)行,到期按票面利息償還本金和利息【正確答案】：B76.假設(shè)某投資者持有10,000份基金A,T日該基金發(fā)布公告,擬以T+2日為除權(quán)日進(jìn)行利潤(rùn)分配,每10份分配現(xiàn)金0.5元,T+2日該基金分紅除權(quán)前份額凈值為1.635元,除權(quán)后該基金的基金份額凈值為()元,該投資者可分得現(xiàn)金紅利()元。A、1.635,5000B、1.630,500C、1.585,500D、1.135,5000【正確答案】：C解析：

基金份額凈值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585,該投資者可分得現(xiàn)金股利=10000÷10×0.5=500(元)。77.某銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳該行T+0產(chǎn)品”XX寶”,"XX寶”對(duì)接某只貨幣市場(chǎng)基金,以下做法合規(guī)的是()。A、向客戶(hù)推介“XX寶”靈活便捷,并說(shuō)明由于對(duì)接貨幣市場(chǎng)基金,可能由于墊資額度產(chǎn)生贖回資金不能實(shí)時(shí)到賬B、根據(jù)歷史業(yè)績(jī),向客戶(hù)宣傳”XX寶”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款C、向客戶(hù)宣傳該行最新的保本理財(cái)產(chǎn)品“XX寶”銷(xiāo)售火爆,資金使用方便靈活D、向在該行辦理存款的客戶(hù)宣傳“XX寶”和定期存款一樣,且收益有時(shí)更好,是定期存款的替代品【正確答案】：A78.與普通債券相比,()不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素.A、轉(zhuǎn)換價(jià)格B、轉(zhuǎn)換期限C、票面利率D、標(biāo)的股票【正確答案】：C79.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()I.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu).份額贖回的方式II.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu).份額贖回的方式III.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu).金額贖回的方式IV.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券.現(xiàn)金替代等A、II.IVB、I.IVC、III.IVD、II.III【正確答案】：B80.以下債券中,不含嵌入條款的是()。A、零息債券B、結(jié)構(gòu)化債券C、通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券D、可贖回債券【正確答案】：A81.關(guān)于股票收益互換,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、投資者無(wú)法通過(guò)股票收益互換進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理B、股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益互換C、股票收益互換中,支付的金額與特定股票.指數(shù)等權(quán)益類(lèi)標(biāo)的表現(xiàn)掛鉤D、通常進(jìn)行凈額交收,不發(fā)生本金交換【正確答案】：A82.關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()A、股東為自然人的,個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)元B、控股股東不得為自然人C、主要股東是指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東,如任一股東持股均未達(dá)25%的,則主要股東為持有5%以上股權(quán)的第大股東D、主要股東為機(jī)構(gòu)的,在境內(nèi)外從事資產(chǎn)管理行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)不得少于10年【正確答案】：C83.相對(duì)估值法常見(jiàn)的估值比率包括()。I.市盈率II.市凈率III.貼現(xiàn)率IV.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)A、I.II.IIIB、I.IIC、I.II.III.IVD、I.II.IV【正確答案】：D84.關(guān)于做市商,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、維持證券的價(jià)格穩(wěn)定也是做市商的目標(biāo)之一B、做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)C、做市商本身應(yīng)當(dāng)擁有大量可交易證券D、做市商通過(guò)向投資者收取交易傭金而賺取利潤(rùn)【正確答案】：D85.張三是某基金管理公司研究員,下列行為中符合職業(yè)道德要求的是()A、張三獲悉某上市公司尚未公開(kāi)發(fā)布的大比例分紅預(yù)案,立即撰寫(xiě)研究報(bào)告,建議買(mǎi)入該股票B、張三在交易日午間從券商研究員處聽(tīng)到某上市公司業(yè)績(jī)變臉,立即告訴基金經(jīng)理讓其在午后一開(kāi)盤(pán)就賣(mài)出C、張三在飯局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的預(yù)案,認(rèn)為自己不宜進(jìn)行股票交易,但告訴同學(xué)讓其買(mǎi)入該股票D、張三想研究上市航空公司的盈利情況,通過(guò)某上市石油公司的高管了解其對(duì)國(guó)際石油市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)和判斷【正確答案】：D86.()是股票最基本的特征。A、收益性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性D、永久性【正確答案】：A87.下列不厲于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是()A、成長(zhǎng)權(quán)益B、風(fēng)險(xiǎn)投資C、危機(jī)投資D、私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資【正確答案】：D88.某商業(yè)銀行擔(dān)任多只基金的基金托管人,當(dāng)發(fā)生下列哪些事件時(shí),該銀行應(yīng)當(dāng)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)()I.該銀行董事在最近12個(gè)月變動(dòng)達(dá)到10%II.該銀行基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)III.該銀行住所發(fā)生變更IV.該銀行因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰A、II.IVB、I.III.IVC、I.II.IVD、II.III.IV【正確答案】：D89.關(guān)于公司型基金的特點(diǎn),以下表述正確的是().I.實(shí)際控制人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任II.公司主體只能自行管理基金III.投資者可以通過(guò)股東(大)會(huì)和董事會(huì)監(jiān)督基金管理人IV.可以通過(guò)借款來(lái)籌集資金A、I.IIIB、III.IVC、I.IVD、II.III【正確答案】：B90.操縱市場(chǎng)的行為是行業(yè)明確禁止的,以下屬于操縱市場(chǎng)行為的是()I.甲.乙串通,通過(guò)他們控制的資金,相互交易,拉升股價(jià)II.某基金管理人,通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)散布關(guān)于A上市公司的不實(shí)信息,從而達(dá)到推高A公司股價(jià)的效果,使其投資獲利III.某基金經(jīng)理在與某上市公司高管私下會(huì)晤中,得知有利好消息,大量買(mǎi)入該公司股票,推高股價(jià)IV.某機(jī)構(gòu)人為編造B上市公司的利空消息,待B公司股票價(jià)格大幅下跌后,大量買(mǎi)入B公司股票A、I.II.IVB、I.II.III.IVC、I.IID、I.II.III【正確答案】：A91.以下基金從業(yè)人員的行為,不符合忠誠(chéng)盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范要求的是()。A、不從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)B、服從所在基金管理機(jī)構(gòu)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的各項(xiàng)要求C、不接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂D、不侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)【正確答案】：B92.關(guān)于基金日常估值程序,以下表述錯(cuò)誤的是()A、基金管理人每個(gè)交易日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人B、基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法.時(shí)間.程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核C、基金份額凈值的最終結(jié)果由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)外公告D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行【正確答案】：C93.下列選項(xiàng)中不屬于防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施的是()A、在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí),嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)B、合理安排投資組合,避免債券到期日或者存款到期日過(guò)于集中,適度控制存量,適時(shí)調(diào)節(jié)增量C、質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額,并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)D、建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度,根據(jù)質(zhì)押品審慎確定質(zhì)押率水平【正確答案】：B94.基金從業(yè)人員在開(kāi)展基金募集業(yè)務(wù)過(guò)程中的做法,不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的是()I.就客戶(hù)需要填寫(xiě)的基金申購(gòu)表單進(jìn)行解釋和說(shuō)明II.與公司戰(zhàn)略合作方共享客戶(hù)基本信息III.向公司VIP客戶(hù)承諾基金年化收益20%IV.安排個(gè)人客戶(hù)拼單購(gòu)買(mǎi)某股權(quán)投資基金A、II.III.IVB、I.III.IVC、II.IIID、I.II.III.IV【正確答案】：A95.有以下幾項(xiàng)投資交易活動(dòng):I.香港投資者通過(guò)基金互認(rèn)買(mǎi)入內(nèi)地基金份額II.香港投資者通過(guò)基金互認(rèn)賣(mài)出內(nèi)地基金份額III.某公募基金賣(mài)出股票IV.某私募基金買(mǎi)入股票V.某機(jī)構(gòu)投資者賣(mài)出基金VI.某個(gè)人投資者賣(mài)出股票按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是()。A、I.II.IV.VB、I.III.IVC、I.II.IVD、I.II.III.IV【正確答案】：A96.關(guān)于ETF,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是().A、申購(gòu)ETF需要用現(xiàn)金向基金公司購(gòu)買(mǎi)人B、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金C、中小投資者-般不參與ETF的一級(jí)市場(chǎng)交易D、ETF贖回時(shí)得到的是一籃子股票【正確答案】：A97.基金管理人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信,向投資人履行告知義務(wù),基金管理人告知的內(nèi)容不包括()。A、揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).信用風(fēng)險(xiǎn).流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等投資風(fēng)險(xiǎn)B、告知可能影響投資人利益的重要情況C、因基金經(jīng)理的投資管理能力對(duì)基金業(yè)績(jī)影響重大,告知對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理的考核政策D、投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)【正確答案】：C98.()又稱(chēng)絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型,是按照末來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。A、理論價(jià)值法B、相對(duì)價(jià)值法C、市場(chǎng)價(jià)值法D、內(nèi)在價(jià)值法【正確答案】：D99.關(guān)于私募基金與公募基金在募集銷(xiāo)售方面的區(qū)別,主要體現(xiàn)在()。I.募集對(duì)象不同II.宣傳推介方式不同III.認(rèn)購(gòu)成功的確認(rèn)流程不同IV.監(jiān)管要求不同A、I.II.III.IVB、II.III.IVC、I.II.IIID、I.II.IV【正確答案】：D100.關(guān)于基金利潤(rùn)來(lái)源,以下表述正確的是()。A、買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券獲得的價(jià)差收益屬于投資收益B、股票分配股息獲得的收入屬于利息收入C、買(mǎi)賣(mài)債券獲得的價(jià)差收益屬于利息收入D、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益【正確答案】：A101.股票A的最近成交價(jià)為每股12元,投資者融券賣(mài)出10萬(wàn)股。第二天,該股票價(jià)格上升到每股15元,不考慮融券成本該投資者一天的損失為()萬(wàn)元。A、30B、15C、20D、25【正確答案】：A102.基金宣傳推介材料的范圍包括()I.微信公眾號(hào)文章II.朋友圈廣告III.信函IV.傳真A、I.II.IIIB、I.III.IVC、I.II.IVD、I.II.III.IV【正確答案】：D103.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()A、份額申購(gòu).份額贖回B、金額申購(gòu).份額贖回C、金額申購(gòu).金額贖回D、份額申購(gòu).金額贖回【正確答案】：A104.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是().I.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司A進(jìn)行投后管理過(guò)程中,了解到該公司要并購(gòu)重組,隨即買(mǎi)入了A公司的股票II.基金管理人員工在聚會(huì)時(shí)聽(tīng)B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組,隨即買(mǎi)入了B公司的股票III.基金管理人員工在對(duì)某被投已上市公司C進(jìn)行投后管理過(guò)程中,聽(tīng)說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴,隨即全部賣(mài)出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人員工經(jīng)分析某被投已上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告,得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損的結(jié)論,于是建議公司全部賣(mài)出所持有的D公司股票A、I.IIB、I.II.IIIC、I.II.III.IVD、II.III【正確答案】：B解析：

內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為:(1)知情人員買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買(mǎi)人或者賣(mài)出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。105.下列哪一項(xiàng)不屬于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差別?()A、性質(zhì)不同B、收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同C、投資方向不同D、信息披露程度不同【正確答案】：C106.以下不屬于基金宣傳推介材料的是()。A、為推介基金公開(kāi)出版的資料B、推介基金的群發(fā)短信C、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的基金宣傳單D、指定媒體發(fā)布的基金分紅公告【正確答案】：D107.基金宣傳推介材料登載基金管理人所管理的基金過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),以下說(shuō)法正確的是()I.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)II.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí).準(zhǔn)確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實(shí).尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)III.真實(shí).準(zhǔn)確.合理地表述基金業(yè)績(jī)和基金管理人的管理水平IV.可以登載基金過(guò)往業(yè)績(jī),并表示可在一定程度上預(yù)示其未來(lái)的表現(xiàn)A、I.II.III.IVB、I.IVC、II.IVD、I.II.III【正確答案】：D108.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是()I.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目,鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后,將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉(cāng)賣(mài)出II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng),幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià),使其價(jià)格維持在10-12元之間,以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成III.基金經(jīng)理內(nèi)在上午11點(diǎn)20分左右,看到海外媒體突發(fā)報(bào)道,隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣(mài)出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、IIIB、II.IIIC、I.II.IIID、I.II【正確答案】：D109.以下屬于基金經(jīng)理職責(zé)的是().A、審定公司投資管理制度和業(yè)務(wù)流程B、審核并執(zhí)行投資組合交易指令C、決定投資策略D、確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限【正確答案】：C110.期權(quán)買(mǎi)方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做()。A、認(rèn)沽期權(quán)B、認(rèn)購(gòu)期權(quán)C、歐式期權(quán)D、美式期權(quán)【正確答案】：C111.下列行為中,不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是()I.在基金募集過(guò)程中,為了讓客戶(hù)更深入地了解基金產(chǎn)品,對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)II.某只基金產(chǎn)品近期投資業(yè)績(jī)良好,從業(yè)人員截取了這段時(shí)間的收益表現(xiàn)數(shù)據(jù)向客戶(hù)宣傳推介III.為了維護(hù)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn),在基金估值報(bào)告中將某已經(jīng)實(shí)際停止經(jīng)營(yíng)且處于失聯(lián)狀態(tài)的被投資企業(yè)的估值記為基金對(duì)該企業(yè)的投資成本IV.為了更好地服務(wù)基金投資者,將某投資者并未投資的另外一只基金的潛在投資標(biāo)的公司信息告知該投資者A、I.II.IVB、I.II.IIIC、I.II.III.IVD、II.III.IV【正確答案】：C112.申請(qǐng)募集公募基金時(shí),關(guān)于擬任基金管理人.基金托管人需具備的條件,以下說(shuō)法正確的包括()I.最近半年內(nèi)沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為.重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰II.最近一年內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)基金申請(qǐng)材料不存在虛假記載.誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏III.擬任基金托管人必須為具有基金托管資格的商業(yè)銀行IV.有符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的.與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人員A、II.III.IVB、I.II.IIIC、II.IVD、I.II.IV【正確答案】：C113.凈額結(jié)算又分為雙邊凈額結(jié)算和()。A、貨銀對(duì)付B、單邊凈額結(jié)算C、多邊凈額結(jié)算D、共同對(duì)手方凈額結(jié)算【正確答案】：C114.基金銷(xiāo)售人員的以下行為中,不合規(guī)的是()A、向不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者推介不同的基金B(yǎng)、向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí),公平對(duì)待投資者C、向投資者重點(diǎn)揭示基金投資風(fēng)險(xiǎn)D、向個(gè)別認(rèn)購(gòu)金額較大的投資者收取費(fèi)用低于招募說(shuō)明書(shū)中所列費(fèi)率【正確答案】：D115.基金管理人開(kāi)展基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的益處良多,以下表述正確的有()。I.有助于投資目標(biāo)匹配II.有助于投資計(jì)劃實(shí)施III.有助于保障較高的收益IV.給內(nèi)部績(jī)效考核提供參考A、I.II.IVB、I.II.IIIC、II.III.IVD、I.III.IV【正確答案】：A116.關(guān)于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注冊(cè)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、6B、1C、2D、3【正確答案】：A117.以下不能召集基金份額持有人大會(huì)的是()。A、基金托管人B、基金管理人C、代表基金份額10%以上的基金份額持有人D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【正確答案】：D118.關(guān)于開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A、基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)基金份額的數(shù)量B、基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價(jià)法C、當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率時(shí),不需要補(bǔ)費(fèi)用差額D、基金份額的轉(zhuǎn)換常常會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用【正確答案】：C119.張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理,管理著三只私募基金,以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶(hù)至上要求的是().A、張三在個(gè)人賬戶(hù)證券交易前進(jìn)行合規(guī)申報(bào),并依照相關(guān)合規(guī)指示開(kāi)展交易B、張三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年報(bào),利潤(rùn)大幅增加.超市場(chǎng)預(yù)期,張三在年報(bào)披露后大量買(mǎi)入A公司股票C、張三在買(mǎi)入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否屬于關(guān)聯(lián)交易征詢(xún)合規(guī)部門(mén)意見(jiàn)D、張三按照三只私募基金的成立時(shí)間先后順序依次下達(dá)買(mǎi)入某一股票的指令【正確答案】：D120.根據(jù)《證券投資基金法》,當(dāng)代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì),而管理人和托管人都不召集的時(shí)候,該部分持有人有權(quán)自行召集。A、3%B、5%C、10%D、20%【正確答案】：C121.估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件一般不包括().A、企業(yè)原大股東失去控股地位B、企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止日歸母凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾,但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾C、企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市D、企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件【正確答案】：B122.關(guān)于基金經(jīng)理在投資組合執(zhí)行的過(guò)程中需要完成的工作,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、如果資產(chǎn)配置方案的變化是永久性的,那么基金經(jīng)理會(huì)更新投資政策說(shuō)明書(shū)B(niǎo)、基金經(jīng)理會(huì)根據(jù)資本市場(chǎng)預(yù)期的變化對(duì)投資組合進(jìn)行調(diào)整C、投資經(jīng)理構(gòu)建投資組合.進(jìn)行證券選擇并執(zhí)行投資決策D、基金經(jīng)理會(huì)對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化【正確答案】：C123.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范,下列表述錯(cuò)誤的是()。A、基金職業(yè)道德規(guī)范通常規(guī)定了違反規(guī)范的處罰措施,具備了近似于法律的規(guī)范結(jié)構(gòu)B、加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)有利于基金從業(yè)人員提升職業(yè)素質(zhì)C、基金職業(yè)道德規(guī)范包含守法合規(guī).誠(chéng)實(shí)守信.專(zhuān)業(yè)審慎.客戶(hù)至上.忠誠(chéng)盡責(zé)和保守秘密等方面的內(nèi)容D、基金職業(yè)道德規(guī)范和法律規(guī)范一樣,具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有保證的約束力【正確答案】：D124.某零息債券到期時(shí)間為5年,它的麥考利久期()。A、無(wú)法確定B、等于5年C、大于5年D、小于5年【正確答案】：B125.因基金管理人和基金托管人行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,以下關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法中,不正確的是()A、基金管理人和托管人應(yīng)協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任的比例B、基金管理人和托管人依據(jù)法律規(guī)定和合同約定承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任C、基金管理人和托管人因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任D、基金管理人和托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中給基金財(cái)產(chǎn)或者基金投資者造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任【正確答案】：A126.小李購(gòu)買(mǎi)了100股A上市公司的普通股,關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利,以下表述錯(cuò)誤的是().A、在公司支付債息和優(yōu)先股股息后,參與股利分配B、公司有盈利時(shí),享有約定的固定股息率的權(quán)利C、公司破產(chǎn)清算時(shí),享有剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)D、公司召開(kāi)股東大會(huì)時(shí),享有表決權(quán)【正確答案】：B127.第XX屆新財(cái)富最佳分析師候選人馬某,在臨近新財(cái)富評(píng)選前,邀請(qǐng)具有投票資格的相關(guān)人員聚餐,并支付聚餐費(fèi)用對(duì)此,監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)其采取了監(jiān)管談話(huà)的措施,其原因是()A、以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定B、構(gòu)成向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的事實(shí)C、直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益D、直接.間接或者唆使.協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益【正確答案】：B128.基金份額的發(fā)售由()負(fù)責(zé)辦理。A、基金管理人B、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C、基金托管人D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【正確答案】：A129.關(guān)于私募基金產(chǎn)品備案,以下表述正確的是()A、契約型基金應(yīng)當(dāng)在開(kāi)始募集前及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案B、契約型基金必須備案,公司型基金由公司章程約定是否備案C、私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金備案手續(xù)D、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的產(chǎn)品,基金資產(chǎn)較為安全【正確答案】：C130.下列行為中,構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是()。I.基金管理人A為了銷(xiāo)售基金,邀請(qǐng)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)工作人員赴國(guó)外旅游并承擔(dān)其費(fèi)用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入”歷史收益率最高”的表述III.基金管理人C為慶祝公司成立十周年,邀請(qǐng)部分投資者參加紀(jì)念活動(dòng)并贈(zèng)送印有公司商標(biāo)的小額紀(jì)念品IV.基金管理人D為了打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,捏造.散布對(duì)方核心投資管理人員被公安機(jī)關(guān)調(diào)查的消息A、II.III.IVB、I.II.III.IVC、I.II.IVD、II.IV【正確答案】：C131.ETF本質(zhì)上是一種()。A、股票基金B(yǎng)、債券基金C、貨幣市場(chǎng)基金D、指數(shù)基金【正確答案】：D132.()指的是每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。A、轉(zhuǎn)換價(jià)格B、轉(zhuǎn)換比例C、轉(zhuǎn)換數(shù)量D、轉(zhuǎn)換利率【正確答案】：B133.進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)不能僅看回報(bào)率,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮的因素是()。A、基金經(jīng)理從業(yè)年限B、基金公司資產(chǎn)管理規(guī)模C、基金公司股權(quán)穩(wěn)定性D、基金規(guī)?！菊_答案】：D134.關(guān)于公開(kāi)募集的基金中基金(FOF),以下表述正確的是()。A、FOF可以投資分級(jí)基金B(yǎng)、FOF持有單只基金的市值,不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%C、基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)D、基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)【正確答案】：D135.關(guān)于流動(dòng)性,以下表述錯(cuò)誤的是()A、流動(dòng)性是指投資者在短期內(nèi)以一個(gè)合理的價(jià)格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度B、如果沒(méi)有預(yù)期的變現(xiàn)需求,投資者可以適當(dāng)降低流動(dòng)性要求C、投資者投資于流動(dòng)性越高的資產(chǎn),可以得到更高的預(yù)期收益D、流動(dòng)性高是指資產(chǎn)能夠在短時(shí)間內(nèi)以合理價(jià)格迅速變現(xiàn),而不需要支付較高的成本【正確答案】：C136.以下屬于操縱市場(chǎng)違法行為的是()。I.基金經(jīng)理甲參加電視股評(píng)節(jié)目,鄭重推薦一只創(chuàng)業(yè)板上市公司股票A,隨后發(fā)現(xiàn)A股價(jià)上漲后,將自己管理產(chǎn)品的已有股票A的持倉(cāng)賣(mài)出II.基金經(jīng)理乙應(yīng)好友邀請(qǐng),幫助其維護(hù)上市公司D股價(jià),使其價(jià)格維持在10-12元之間,以幫助其好友的收購(gòu)項(xiàng)目順利完成III.基金經(jīng)理丙在上午11點(diǎn)20分左右,看到海外媒體突發(fā)報(bào)道,隨即以跌停板價(jià)格大幅掛單賣(mài)出其認(rèn)為存在利空的上市公司G股票A、II.IIIB、I.II.IIIC、I.IID、III【正確答案】：C137.關(guān)于對(duì)基金普通投資者的保護(hù),以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品,但必須事先征得普通投資者的同意B、普通投資者在信息告知.風(fēng)險(xiǎn)警示.適當(dāng)性匹配等方面享有特別保擴(kuò)C、通過(guò)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者進(jìn)行有關(guān)告知和警示時(shí),應(yīng)當(dāng)布置全程錄音或錄像等留痕安排D、當(dāng)普通投資者與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)生適當(dāng)性有關(guān)的糾紛時(shí),由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)證據(jù)以證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【正確答案】：A138.關(guān)于股票與基金的特點(diǎn),以下表述錯(cuò)誤的是()A、通常情況下,股票是一種高風(fēng)險(xiǎn).高收益的投資品種,價(jià)格波動(dòng)性較大B、股票是直接投資工具,籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域C、基金反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,是一種所有權(quán)憑證D、基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)取決于基金種類(lèi)和投資對(duì)象【正確答案】：C139.機(jī)構(gòu)投資人將另類(lèi)投資產(chǎn)品納入其傳統(tǒng)投資組合的主要原因是()A、另類(lèi)投資產(chǎn)品收益的標(biāo)準(zhǔn)差較小,能分散投資組合的風(fēng)險(xiǎn)B、納入另類(lèi)投資產(chǎn)品可以很大程度上降低投資組合的夏普比率C、另類(lèi)投資產(chǎn)品具有強(qiáng)監(jiān)管,信息透明度高的特性,從而較為安全D、納入另類(lèi)投資產(chǎn)品可以提高投資回報(bào)和分散投資風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D140.X年X月X日,某基金公告進(jìn)行利潤(rùn)分配,每10份分配0.2元。權(quán)益登記日(同除息日)小李持有該基金10,000份,選擇現(xiàn)金分紅。當(dāng)日未除息前的單位凈值為1.222元,除息后該基金單位凈值和小李持有份額分別是()A、1.222元,9,800份B、1.220元,10,000份C、1.202元,10,000份D、1.022元,10,000份【正確答案】：C解析：

在基金投資者選擇現(xiàn)金分紅的方式時(shí),其所擁有的基金份額并不發(fā)生改變,在這樣的情況下,基金分紅有大量的現(xiàn)金流出,基金的資產(chǎn)規(guī)模會(huì)發(fā)生改變。該基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元,除息后單位基金凈值=1.222-0.02=1.202(元),小李所持有的份額依舊為10000份。141.某公募基金擬于2019年7月11日(周四)公開(kāi)發(fā)售,該公募基金的基金管理公司最晚應(yīng)于()在指定網(wǎng)站上公布基金招募說(shuō)明書(shū).基金合同.基金托管協(xié)議.基金份額發(fā)售公告.基金產(chǎn)品資料概要。A、2019年7月7日B、2019年7月10日C、2019年7月9日D、2019年7月8日【正確答案】：D142.宋先生贖回B基金10000份基金單位,贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.350元,贖回費(fèi)率為0.5%,宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為()元。A、50B、67.5C、64.25D、67.15【正確答案】：B143.證券投資基金實(shí)行利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則,這里的“利益共享,風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”是指()A、投資者和管理人共同承擔(dān)B、所有參與主體共同承擔(dān)C、托管人承擔(dān)D、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失,該風(fēng)險(xiǎn)由基金投資者共同承擔(dān)?！菊_答案】：D144.關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、我國(guó)的證券交易所既有會(huì)員制也有公司制B、上交所和深交所都設(shè)有會(huì)員大會(huì).理事會(huì)和專(zhuān)門(mén)委員會(huì)C、證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定D、證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格【正確答案】：D145.下列關(guān)于不同類(lèi)型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()。A、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)B、一般而言,偏股型基金.靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,但預(yù)期收益率也較高C、一般而言,偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低,預(yù)期收益率也較低D、貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式是長(zhǎng)期投資的良好選擇【正確答案】：D146.質(zhì)押式回購(gòu)期間發(fā)生質(zhì)押券的派息,利息歸()。A、融券方B、正回購(gòu)方C、逆回購(gòu)方D、雙方協(xié)商【正確答案】：B解析：

在回購(gòu)期內(nèi),資金融入方出質(zhì)的債券,回購(gòu)雙方均不得動(dòng)用。質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)方(正回購(gòu)方)所有。147.基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括()I.部門(mén)各級(jí)主管的檢查監(jiān)督II.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制III.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)對(duì)公司的檢查.監(jiān)督.控制和指導(dǎo)IV.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司的檢查和處罰A、I.II.IIIB、I.III.IVC、I.II.IVD、I.II.III.IV【正確答案】：A148.衡量貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)主要有()A、投資組合平均剩余期限.平均剩余存續(xù)期.浮動(dòng)利率債券投資情況B、投資組合平均剩余期限和行業(yè)投資集中度C、久期.β系數(shù)和投資對(duì)象的信用評(píng)級(jí)D、投資組合的β系數(shù).平均剩余存續(xù)期.融資回購(gòu)比例【正確答案】：A149.基金管理公司的投研人員在進(jìn)行投資分析.提供投資建議.采取投資行動(dòng)時(shí),正確的做法是()。A、研究人員根據(jù)獲得的未公開(kāi)信息編寫(xiě)專(zhuān)業(yè)的研究報(bào)告B、基金經(jīng)理需及時(shí)根據(jù)投資總監(jiān)的要求調(diào)整投資指令C、基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策,授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾D、研究人員可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論【正確答案】：C150.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí),基金管理人的外理方式有()I.接受全額贖回II.全部延期贖回III.部分延期贖回A、I.II.IIIB、I.IIIC、I.IID、II.III【正確答案】：B151.合伙型股權(quán)投資基金募集完成后的基金財(cái)產(chǎn),管理使用的主體是()。A、基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表B、基金的執(zhí)行事務(wù)合伙人C、基金的有限合伙人D、基金的托管人【正確答案】：B152.張先生擬用退休金購(gòu)買(mǎi)基金,對(duì)基金選擇,親友們的建議有以下4點(diǎn),請(qǐng)你從專(zhuān)業(yè)角度幫助張先生做出分析,合理的是()。I.選擇年初以來(lái)收益率高的II.選擇基金經(jīng)理從業(yè)年限長(zhǎng)的III.選擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)警后超額收益高的IV.想清楚自己的投資目標(biāo)A、I.II.IVB、II.IVC、II.IIID、III.IV【正確答案】：D153.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度,應(yīng)當(dāng)至少包括()。I.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法II.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置,對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法III.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法IV.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法A、I.II.IIIB、I.III.IVC、I.II.III.IVD、II.III.IV【正確答案】：C154.關(guān)于公募基金的基金管理人職責(zé)終止的事由,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、被依法取消基金管理資格B、基金管理人連續(xù)三年虧損C、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)D、被基金份額持有人大會(huì)解任【正確答案】：B155.被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)不包括()。A、科創(chuàng)板B、創(chuàng)業(yè)板C、主板D、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【正確答案】：D156.關(guān)于基金利潤(rùn)來(lái)源,以下表述正確的是()。A、股票分配股息獲得的收入屬于利息收入B、買(mǎi)賣(mài)債券獲得的價(jià)差收益屬于利息收入C、買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券獲得的價(jià)差收益屬于投資收益D、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入屬于投資收益【正確答案】：C157.關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià),以下表述錯(cuò)誤的是()A、場(chǎng)外貨幣市場(chǎng)基金和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)貨幣基金,基金業(yè)績(jī)不具備可比性B、黃金主題基金和軍工主題基金,基金業(yè)績(jī)不具備可比性C、偏股型混合基金和偏債型混合基金,基金業(yè)績(jī)不具備可比性D、大盤(pán)風(fēng)格股票基金和小盤(pán)風(fēng)格股票基金,基金業(yè)績(jī)不具備可比性【正確答案】：A158.以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的是()A、基金管理公司的費(fèi)用支出核算B、基金持有證券的權(quán)益核算C、基金申購(gòu)與贖回核算D、基金資產(chǎn)估值核算【正確答案】：A159.基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律,不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng),以下合規(guī)的做法是()。A、為促進(jìn)基金的產(chǎn)品銷(xiāo)售,與代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)約定在支付銷(xiāo)售費(fèi)用之外,另外支付一定金額的補(bǔ)償費(fèi)用B、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,接受利益相關(guān)方的禮物,禮尚往來(lái)同時(shí)也贈(zèng)送禮物C、基金管理公司可以依據(jù)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金的保有量,向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付一定比例的客戶(hù)維護(hù)費(fèi),用于客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用D、為保持和合作機(jī)構(gòu)的良好關(guān)系,可以與利益相關(guān)方互贈(zèng)5000元人民幣以下的等價(jià)值禮物【正確答案】：C160.以下均為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)的是()A、城投債.限售股B、公司債.票據(jù)C、現(xiàn)金.定期分紅藍(lán)籌股D、基金.國(guó)債期貨【正確答案】：B161.關(guān)于內(nèi)在價(jià)值法,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、內(nèi)在價(jià)值法是按照未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估B、股利貼現(xiàn)模型.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法C、一般情況下,內(nèi)在價(jià)值等于股票當(dāng)前價(jià)格D、貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對(duì)應(yīng)【正確答案】：C162.以下屬于債券投資系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是()A、發(fā)行方宣布回購(gòu)債券B、信用債交易流動(dòng)性不足C、通貨膨脹D、債券信用評(píng)級(jí)被下調(diào)【正確答案】：C163.下列屬于股票型.債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是()。I.未知價(jià)原則II.已知價(jià)原則III.份額申購(gòu).份額贖回原則IV.金額申購(gòu).份額贖回原則A、I.IIIB、II.IVC、II.IIID、I.IV【正確答案】：D164.關(guān)于基金與其他金融工具的比較,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、基金屬于直接投資工具,銀行儲(chǔ)蓄屬于間接投資工具B、從風(fēng)險(xiǎn)特性上看,投資基金的風(fēng)險(xiǎn)比銀行儲(chǔ)蓄要高C、從變現(xiàn)能力上判斷,基金的變現(xiàn)能力比傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品強(qiáng)D、基金是一種投資工具,而保險(xiǎn)的主要功能是保障【正確答案】：A165.關(guān)于混合型基金,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金,高于債券型基金B(yǎng)、混合型基金根據(jù)投資比例,可以劃分為偏股型基金.偏債型基金.平衡型基金等C、偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu).杠桿率.流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D、偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期.信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控【正確答案】：D解析：

D選項(xiàng)表述錯(cuò)誤,股票倉(cāng)位較高時(shí),即偏股型混合基金,可參照股票型基金,對(duì)基金行業(yè)集中度.持股集中度等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控。故本題選D選項(xiàng)。166.關(guān)于基金職業(yè)道德特征,以下表述錯(cuò)誤的是()。A、基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有更強(qiáng)的規(guī)范性,違反基金職業(yè)道德往往會(huì)受到懲戒B、基金職業(yè)道德相對(duì)于一般社會(huì)道德具有特殊性,但相對(duì)于其他職業(yè)道德則不具有特殊性C、基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范,具有繼承性D、基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任,作為行為規(guī)范具有具體性【正確答案】：B167.關(guān)于ETF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回,以下表述正確的是()。I.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu).份額贖回的方式II.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用金額申購(gòu).份額贖回的方式III.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF采用份額申購(gòu).金額贖回的方式IV.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回ETF的對(duì)價(jià)包括組合證券.現(xiàn)金替代等A、I.IVB、III.IVC、II.IIID、II.IV【正確答案】：A168.相對(duì)于壽險(xiǎn)公司,財(cái)險(xiǎn)公司吸納的保費(fèi)投資期限(),并且賠償額度風(fēng)險(xiǎn)(),因此財(cái)險(xiǎn)公司通常將保費(fèi)投資于()風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)。A、較短,較小,高.B、較長(zhǎng),較大,高C、較短,較大,低D、較長(zhǎng),較小,低【正確答案】：C169.某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷(xiāo),在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為“今年以來(lái)收益率超20%”的營(yíng)銷(xiāo)文案目未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在()A、銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)B、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)C、反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)D、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D170.公募證券投資基金“利益共享.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”,是指()A、基金管理人.基金托管人和基金投資者一起共同享受收益,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)B、基金管理人和基金投資者共同享受收益,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C、基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享D、一般來(lái)說(shuō),每一基金份額享有同樣的權(quán)益,承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：D171.基金托管人的信息披露義務(wù)主要涉及以下哪些環(huán)節(jié)?()A、基金資產(chǎn)保管.會(huì)計(jì)核算.凈值復(fù)核.出具法律意見(jiàn)書(shū)B(niǎo)、基金資產(chǎn)保管.代理清算交割.會(huì)計(jì)核算.凈值復(fù)核和投資運(yùn)作監(jiān)督C、基金資產(chǎn)保管.基金銷(xiāo)售.會(huì)計(jì)核算.投資運(yùn)作監(jiān)督D、代理清算交割.會(huì)計(jì)核算.更新招募說(shuō)明書(shū).投資運(yùn)作監(jiān)督【正確答案】：B172.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營(yíng)業(yè)廳偶然聽(tīng)見(jiàn)別的股民說(shuō)A上市公司要并購(gòu)重組,該股民趕緊買(mǎi)入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽(tīng)B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組,該股民趕緊買(mǎi)入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽(tīng)上市公司C的高管說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴,隨即全部賣(mài)出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告,得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損,于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣(mài)出基金持有的D公司股票A、I.II.III.IVB、II.IIIC、I.IID、I.II.III【正確答案】：B173.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對(duì)乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時(shí),以下做法正確的是()I.優(yōu)先根據(jù)乙公司公開(kāi)披露的信息進(jìn)行審慎調(diào)查II.優(yōu)先根據(jù)第三方提供的信息進(jìn)行審慎調(diào)查III.乙公司提供非公開(kāi)信息時(shí),甲銀行對(duì)信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別IV.不接受且不使用公司提供的非公開(kāi)信息A、II.IIIB、I.IVC、II.IVD、I.III【正確答案】：D174.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定,關(guān)于基金托管人的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。A、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B、安全保管基金財(cái)產(chǎn)C、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)D、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄.賬冊(cè).報(bào)表和其他相關(guān)材料【正確答案】：A175.關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別,以下表述正確的是()。A、期貨合約比遠(yuǎn)期合約的實(shí)物交割比例低B、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約C、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實(shí)物交割為主D、期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)【正確答案】：A176.關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人,以下表述正確的是().A、二者都直接參與到交易中B、二者有時(shí)可以共同完成證券交易C、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的做市商和指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)的經(jīng)紀(jì)人都是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者D、二者的利潤(rùn)來(lái)源相同【正確答案】：B177.關(guān)于金融資產(chǎn),以下描述錯(cuò)誤的是()。A、資金的供給者通過(guò)投資金融工具獲得各類(lèi)金融資產(chǎn)B、金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證C、金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)D、金融資產(chǎn)具有穩(wěn)定的升值空間【正確答案】：D178.某基金在2015年1月1日單位凈值為1.1元,2015年12月31日單位凈值為1.02元。其中在2015年8月30日該基金每份額派發(fā)紅利0.2元。該基金在2015年8月29日(除息前一天)的單位凈值為1.21元,則該基金在2015年全年的加權(quán)收益率為().A、11.1%B、-11%C、-7.27%D、21.1%【正確答案】：A179.某基金管理公司對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查,以下哪些行為違反了客戶(hù)利益優(yōu)先的要求?()I.基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市股權(quán)的投資建議II.投資經(jīng)理乙受朋友之托,以其管理的專(zhuān)戶(hù)資金購(gòu)買(mǎi)朋友所在公司發(fā)行的公司債券III.基金經(jīng)理內(nèi)告知好友李四基金分紅信息,因此李四所在公司在基金分紅前申購(gòu)該基金IV.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽(tīng)其管理的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品買(mǎi)入個(gè)股的計(jì)劃,丁拒絕告知相關(guān)信息A、II.IIIB、I.II.IIIC、III.IVD、II.IV【正確答案】：B180.以時(shí)間為橫軸.以收益率為縱軸,反映私募股權(quán)基金投資收益率與時(shí)間關(guān)系的曲線(xiàn)叫做()A、B曲線(xiàn)B、a曲線(xiàn)C、K曲線(xiàn)D、J曲線(xiàn)【正確答案】：D解析：

J曲線(xiàn)表示私募股權(quán)基金前期現(xiàn)金流降低甚至為負(fù),后期穩(wěn)定后現(xiàn)金流入會(huì)增加。181.如果a與b證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值比b與c證券之間的相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值大,則證券之間的相關(guān)性的強(qiáng)弱關(guān)系為()A、一致B、b與c證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)C、無(wú)法確定D、a與b證券之間的相關(guān)性更強(qiáng)【正確答案】：D182.公募基金宣傳推介材料允許使用()。A、單位或個(gè)人的推薦材料B、最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C、知名媒體的推薦報(bào)告D、基金的投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)【正確答案】：B183.下列行為中,涉嫌內(nèi)幕交易的是()I.某股民在證券營(yíng)業(yè)廳偶然聽(tīng)見(jiàn)別的股民說(shuō)A上市公司要并購(gòu)重組,該股民趕緊買(mǎi)入了A公司的股票II.某股民在聚會(huì)時(shí)聽(tīng)B上市公司董秘說(shuō)B公司要重組,該股民趕緊買(mǎi)入了B公司的股票III.某基金經(jīng)理在調(diào)研時(shí)聽(tīng)上市公司C的高管說(shuō)C公司的一件重大訴訟案將會(huì)敗訴,隨即全部賣(mài)出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究員經(jīng)分析上市公司D公布的財(cái)務(wù)報(bào)告,得出D公司近期可能出現(xiàn)虧損,于是建議公司的基金經(jīng)理全部賣(mài)出基金持有的D公司股票A、I.II.IIIB、I.II.III.IVC、II.IIID、I.II【正確答案】：