2024年股權(quán)投資保障協(xié)議樣式版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資保障協(xié)議樣式版本合同目錄一覽第一條股權(quán)投資協(xié)議主體1.1投資者信息1.2目標(biāo)公司信息1.3股權(quán)投資額度第二條股權(quán)投資條件2.1投資前提條件2.2投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)2.3投資者權(quán)利與義務(wù)第三條資金交付及管理3.1投資資金交付3.2資金使用管理與監(jiān)督3.3資金退還條件第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知義務(wù)4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制第五條股東權(quán)益保障5.1股東知情權(quán)5.2股東表決權(quán)5.3股東利潤(rùn)分配權(quán)第六條業(yè)績(jī)承諾與違約責(zé)任6.1業(yè)績(jī)承諾6.2違約責(zé)任第七條估值調(diào)整機(jī)制7.1估值調(diào)整的條件7.2估值調(diào)整的方式第八條合同的生效與終止8.1合同生效條件8.2合同終止條件第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決第十條合同的修訂10.1修訂條件10.2修訂程序第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址第十二條法律適用及爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.2爭(zhēng)議解決第十三條其他約定13.1投資保護(hù)條款13.2保密條款13.3非競(jìng)爭(zhēng)條款第十四條附則14.1合同附件14.2合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條股權(quán)投資協(xié)議主體1.1投資者信息1.1.1投資者名稱：投資者全稱，即甲方1.1.2投資者注冊(cè)地：甲方的注冊(cè)地址1.1.3投資者法定代表人：甲方的法定代表人1.1.4投資者聯(lián)系方式：甲方的聯(lián)系電話、電子郵箱等聯(lián)系方式1.2目標(biāo)公司信息1.2.1目標(biāo)公司名稱：目標(biāo)公司的全稱，即乙方1.2.2目標(biāo)公司注冊(cè)地：乙方的注冊(cè)地址1.2.3目標(biāo)公司法定代表人：乙方的法定代表人1.2.4目標(biāo)公司聯(lián)系方式：乙方的聯(lián)系電話、電子郵箱等聯(lián)系方式1.3股權(quán)投資額度1.3.1投資額度：甲方同意向乙方投資的總金額1.3.2投資方式：甲方投資的股權(quán)種類，如普通股、優(yōu)先股等1.3.3投資價(jià)格：甲方投資的價(jià)格，包括購(gòu)買價(jià)格和估值1.3.4投資進(jìn)度：甲方投資的進(jìn)度安排，包括分期投資的時(shí)間和金額第二條股權(quán)投資條件2.1投資前提條件2.1.1乙方提供的財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整2.1.2乙方經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續(xù)盈利的能力2.1.3乙方不存在任何法律糾紛、訴訟或仲裁事項(xiàng)2.1.4乙方同意按照本協(xié)議的約定履行各項(xiàng)義務(wù)2.2投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)2.2.1投資后的股權(quán)分配：甲方投資后的股權(quán)比例2.2.2股權(quán)變更：股權(quán)變更的條件和程序2.2.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓：股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序2.3投資者權(quán)利與義務(wù)2.3.1甲方權(quán)利：包括但不限于查閱乙方財(cái)務(wù)報(bào)表、參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)等2.3.2甲方義務(wù)：包括但不限于按照約定時(shí)間支付投資款、保密乙方的商業(yè)秘密等第三條資金交付及管理3.1投資資金交付3.1.1投資款支付時(shí)間：甲方應(yīng)按照約定時(shí)間支付投資款3.1.2投資款支付方式：甲方支付投資款的方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等3.2資金使用管理與監(jiān)督3.2.1資金使用計(jì)劃：乙方應(yīng)向甲方提交資金使用計(jì)劃，并按照計(jì)劃使用投資款3.2.2資金使用監(jiān)督：甲方有權(quán)對(duì)乙方的資金使用進(jìn)行監(jiān)督3.3資金退還條件3.3.1乙方在投資期限內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)約定業(yè)績(jī)目標(biāo)，甲方有權(quán)要求乙方退還投資款3.3.2乙方因違反本協(xié)議導(dǎo)致合同解除，甲方有權(quán)要求乙方退還投資款第四條股權(quán)轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件4.1.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件：包括但不限于乙方同意、甲方同意、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格等4.1.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序：包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂等4.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知義務(wù)4.2.1甲方轉(zhuǎn)讓股權(quán)：甲方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后通知乙方4.2.2乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)：乙方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后通知甲方4.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制4.3.1甲方在投資期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓股權(quán)：甲方在投資期限內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其持有的乙方股權(quán)4.3.2乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的限制：包括但不限于受讓方應(yīng)符合乙方股東的條件、轉(zhuǎn)讓價(jià)格等第五條股東權(quán)益保障5.1股東知情權(quán)5.1.1甲方有權(quán)查閱乙方財(cái)務(wù)報(bào)表、股東大會(huì)決議等文件5.1.2甲方有權(quán)參加乙方股東大會(huì)，行使表決權(quán)5.2股東表決權(quán)5.2.1甲方在股東大會(huì)上的表決權(quán)：甲方在股東大會(huì)上的表決權(quán)比例5.2.2甲方行使表決權(quán)的方式：甲方行使表決權(quán)的方式，如現(xiàn)場(chǎng)投票、委托投票等5.3股東利潤(rùn)分配權(quán)5.3.1利潤(rùn)分配條件：乙方分配利潤(rùn)的條件，如實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)、特定期間等5.3.2利潤(rùn)分配比例：甲方應(yīng)獲得的利潤(rùn)分配比例第六條業(yè)績(jī)承諾與違約責(zé)任6.1業(yè)績(jī)承諾6.1.1乙方承諾的業(yè)績(jī)目標(biāo)：乙方承諾的投資期限內(nèi)的業(yè)績(jī)目標(biāo)6.1.2業(yè)績(jī)承諾的評(píng)估方式：評(píng)估乙方業(yè)績(jī)的方式，如審計(jì)、評(píng)估等6.2違約責(zé)任6.2.1乙方未第八條估值調(diào)整機(jī)制8.1估值調(diào)整的條件8.1.1業(yè)績(jī)未達(dá)標(biāo)：乙方未達(dá)到本協(xié)議第六條第1.1項(xiàng)約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)8.1.2重大不利變化：乙方的經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大不利變化，影響其業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)8.2估值調(diào)整的方式8.2.1調(diào)整公式：根據(jù)未達(dá)標(biāo)業(yè)績(jī)或重大不利變化，按照約定的公式調(diào)整乙方的估值8.2.2調(diào)整結(jié)果：調(diào)整后的估值將影響甲方的股權(quán)比例和投資收益第九條合同的生效與終止9.1合同生效條件9.1.1簽字蓋章：本協(xié)議由甲乙雙方簽字并加蓋公章后生效9.1.2審批手續(xù)：本協(xié)議需經(jīng)甲方和乙方董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)9.2合同終止條件9.2.1期限屆滿：本協(xié)議約定的投資期限屆滿9.2.2雙方同意：甲乙雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議9.2.3法定解除：乙方出現(xiàn)重大違約行為，甲方有權(quán)解除本協(xié)議第十條爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決：甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議10.2調(diào)解解決：協(xié)商不成時(shí)，可向乙方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解10.3仲裁解決：調(diào)解不成或者不愿調(diào)解的，任何一方均有權(quán)向約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁解決第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1甲乙雙方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方11.1.2通知可通過(guò)郵寄、電子郵件等方式送達(dá)11.2送達(dá)地址11.2.1甲乙雙方應(yīng)在本協(xié)議中約定各自的聯(lián)系地址11.2.2地址變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方并書(shū)面確認(rèn)第十二條法律適用及爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.1.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律12.2爭(zhēng)議解決12.2.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決12.2.2若協(xié)商不成，任一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟第十三條其他約定13.1投資保護(hù)條款13.1.1乙方應(yīng)確保甲方的投資安全，不得惡意稀釋甲方股權(quán)13.1.2乙方不得將甲方投資款用于非法用途或損害甲方利益13.2保密條款13.2.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容和簽訂過(guò)程予以保密13.2.2泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任13.3非競(jìng)爭(zhēng)條款13.3.1乙方不得在投資期限內(nèi)從事與甲方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)13.3.2乙方違反非競(jìng)爭(zhēng)條款的，應(yīng)向甲方支付違約金第十四條附則14.1合同附件14.1.1本協(xié)議附件包括：股權(quán)投資協(xié)議、業(yè)績(jī)承諾函、估值調(diào)整公式等14.1.2附件與本協(xié)議具有同等法律效力14.2合同簽署日期14.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效14.2.2簽署日期為雙方蓋章的日期第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：股權(quán)投資協(xié)議本附件詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)、投資額度、投資條件、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等條款。附件二：業(yè)績(jī)承諾函本附件明確了乙方對(duì)于未來(lái)業(yè)績(jī)的承諾，包括具體的業(yè)績(jī)目標(biāo)和評(píng)估方式。附件三：估值調(diào)整公式本附件包含了估值調(diào)整的計(jì)算公式，用于在特定條件下調(diào)整乙方的估值。附件四：投資保護(hù)條款本附件規(guī)定了乙方應(yīng)保障甲方投資的各項(xiàng)權(quán)利，確保甲方投資的安全。附件五：保密條款本附件明確了甲乙雙方對(duì)于本協(xié)議內(nèi)容和簽訂過(guò)程的保密義務(wù)。附件六：非競(jìng)爭(zhēng)條款本附件規(guī)定了乙方在投資期限內(nèi)不得從事與甲方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)。2.乙方經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大不利變化，影響業(yè)績(jī)實(shí)現(xiàn)。3.甲乙雙方未能協(xié)商解決爭(zhēng)議。4.乙方違反投資保護(hù)條款，惡意稀釋甲方股權(quán)。5.乙方泄露保密信息。6.乙方違反非競(jìng)爭(zhēng)條款，從事與甲方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.乙方未達(dá)到業(yè)績(jī)目標(biāo)或經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大不利變化的，需根據(jù)估值調(diào)整公式調(diào)整乙方的估值。2.甲乙雙方未能協(xié)商解決爭(zhēng)議的，可向乙方所在地人民法院提起訴訟。3.乙方違反投資保護(hù)條款或泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.乙方違反非競(jìng)爭(zhēng)條款的，應(yīng)向甲方支付違約金。示例說(shuō)明：假設(shè)乙方未能在投資期限內(nèi)達(dá)到約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，根據(jù)估值調(diào)整公式，乙方的估值將被調(diào)整，從而影響甲方的股權(quán)比例和投資收益。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.股權(quán)投資：指甲方以貨幣或其他財(cái)產(chǎn)投資于乙方，取得乙方一定比例的股權(quán)。2.投資額度：指甲方同意向乙方投資的總金額。3.投資條件：指甲方對(duì)乙方進(jìn)行投資的前提條件，如業(yè)績(jī)承諾、經(jīng)營(yíng)狀況等。4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓：指甲乙雙方依法將股權(quán)所有權(quán)轉(zhuǎn)移給他人的行為。5.業(yè)績(jī)承諾：指乙方對(duì)于未來(lái)業(yè)績(jī)的承諾，通常包括具體的業(yè)績(jī)目標(biāo)和評(píng)估方式。6.估值調(diào)整：指在特定條件下，根據(jù)約定的公式調(diào)整乙方的估值。7.投資保護(hù)：指乙方應(yīng)保障甲方投資的各項(xiàng)權(quán)利，確保甲方投資的安全。8.保密義務(wù)：指甲乙雙方對(duì)于本協(xié)議內(nèi)容和簽訂過(guò)