股票專項(xiàng)定向承銷書

股票專項(xiàng)定向承銷書

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

聯(lián)系電話：_____________________

鑒于甲方為合法注冊成立的公司，擬通過定向增發(fā)股票的方式籌集資金，乙方為具有合法資質(zhì)的證券公司，愿意承銷甲方定向增發(fā)的股票。甲乙雙方本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方定向增發(fā)股票的承銷事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

1.1“定向增發(fā)”指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，向特定對象非公開發(fā)行股票的行為。

1.2“承銷”指甲方委托乙方按照約定條件銷售定向增發(fā)的股票，并由乙方承擔(dān)銷售風(fēng)險(xiǎn)的行為。

1.3“承銷費(fèi)用”指乙方為完成承銷工作所收取的費(fèi)用。

1.4“承銷期”指甲方與乙方約定的乙方銷售定向增發(fā)股票的時間期限。

1.5“股票”指甲方根據(jù)本協(xié)議定向增發(fā)的股票。

1.6“法律法規(guī)”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及其他有法律效力的規(guī)范性文件。

第二條承銷股票

2.1甲方擬通過定向增發(fā)的方式發(fā)行股票，數(shù)量為________股，每股面值為人民幣________元。

2.2乙方同意按照本協(xié)議的約定承銷甲方定向增發(fā)的股票。

第三條承銷價(jià)格及支付

3.1甲方定向增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為每股人民幣________元。

3.2乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起________個工作日內(nèi)支付全部承銷款項(xiàng)至甲方指定賬戶。

第四條承銷期限

4.1本次定向增發(fā)股票的承銷期限為自本協(xié)議簽訂之日起至________年________月________日止。

4.2如乙方在承銷期限內(nèi)未能完成全部股票的承銷，甲方有權(quán)要求乙方按照未銷售股票的發(fā)行價(jià)格購買剩余股票。

第五條承銷費(fèi)用

5.1乙方承銷本次定向增發(fā)股票的承銷費(fèi)用為承銷總額的________%。

5.2甲方應(yīng)在乙方完成承銷后________個工作日內(nèi)支付承銷費(fèi)用至乙方指定賬戶。

第六條甲方的聲明與保證

6.1甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有簽訂和履行本協(xié)議的資格和能力。

6.2甲方已獲得本次定向增發(fā)所需的所有內(nèi)部和外部批準(zhǔn)，包括但不限于股東大會的批準(zhǔn)。

6.3甲方本次定向增發(fā)股票的事宜已按照《中華人民共和國證券法》及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了披露。

6.4甲方保證本次定向增發(fā)的股票不存在任何權(quán)屬爭議，且未設(shè)置任何質(zhì)押或其他權(quán)利負(fù)擔(dān)。

第七條乙方的聲明與保證

7.1乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具有簽訂和履行本協(xié)議的資格和能力。

7.2乙方已獲得承銷本次定向增發(fā)股票所需的所有內(nèi)部和外部批準(zhǔn)。

7.3乙方保證按照本協(xié)議的約定承銷甲方定向增發(fā)的股票，并在承銷期限內(nèi)盡力完成銷售。

第八條雙方的權(quán)利與義務(wù)

8.1甲方的權(quán)利與義務(wù)

8.1.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取承銷款項(xiàng)和承銷費(fèi)用。

8.1.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向乙方提供必要的文件和資料，以協(xié)助乙方完成承銷工作。

8.1.3甲方應(yīng)保證本次定向增發(fā)的股票符合法律法規(guī)的規(guī)定，不存在任何違法違規(guī)的情形。

8.2乙方的權(quán)利與義務(wù)

8.2.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取承銷費(fèi)用。

8.2.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向甲方支付承銷款項(xiàng)，并在承銷期限內(nèi)完成股票的銷售。

8.2.3乙方應(yīng)保證其承銷行為符合《中華人民共和國證券法》及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

第九條保密條款

9.1雙方應(yīng)對在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。

9.2保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍然有效。

第十條不可抗力

10.1如因不可抗力事件導(dǎo)致任何一方不能履行或部分履行本協(xié)議的義務(wù)，該方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)的證明。

10.2雙方應(yīng)盡快協(xié)商解決因不可抗力事件導(dǎo)致的履行障礙，并根據(jù)實(shí)際情況決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。

第十一條違約責(zé)任

11.1如甲方未按照本協(xié)議的約定支付承銷款項(xiàng)或承銷費(fèi)用，應(yīng)按照未支付金額的________%向乙方支付違約金。

11.2如乙方未按照本協(xié)議的約定支付承銷款項(xiàng)，應(yīng)按照未支付金額的________%向甲方支付違約金。

11.3違約方支付違約金后，如對方要求繼續(xù)履行本協(xié)議，違約方仍應(yīng)繼續(xù)履行。

第十二條爭議解決

12.1雙方因本協(xié)議的解釋、履行等發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

12.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

第十三條協(xié)議的修改和補(bǔ)充

13.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

13.2修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條協(xié)議的生效

14.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

14.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

第十五條其他

15.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

15.2本協(xié)議的任何條款或部分條款無效，不影響其他條款或部分條款的效力。

甲方（蓋章）：_____________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_____________________

乙方（蓋章）：_______