證券交易所小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

證券交易所小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議

甲方（發(fā)行人）：_________________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

乙方（證券交易所）：_____________________

地址：_________________________________

法定代表人：_________________________

聯(lián)系電話：_________________________

鑒于甲方為一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬在乙方設(shè)立的小企業(yè)板塊上市發(fā)行證券；乙方為一家依法設(shè)立并有效運(yùn)營的證券交易所，負(fù)責(zé)證券上市和交易的組織和管理。甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方證券在乙方小企業(yè)板塊上市事宜，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條定義

除非本協(xié)議另有規(guī)定，本協(xié)議中的下列術(shù)語具有以下含義：

1.1“證券”指甲方擬在乙方上市發(fā)行的股票。

1.2“上市”指甲方證券在乙方小企業(yè)板塊掛牌交易的行為。

1.3“上市規(guī)則”指甲方證券上市必須遵守的由乙方制定的規(guī)則。

1.4“法律法規(guī)”指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件。

1.5“信息披露”指甲方按照法律法規(guī)及上市規(guī)則的要求，向乙方及公眾披露與證券上市相關(guān)的信息。

第二條上市條件

2.1甲方必須滿足乙方小企業(yè)板塊的上市條件，包括但不限于《證券法》、《公司法》及乙方制定的相關(guān)規(guī)則所規(guī)定的條件。

2.2甲方應(yīng)保證其財務(wù)報表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2.3甲方應(yīng)保證其業(yè)務(wù)獨(dú)立，不存在對任何第三方的重大依賴。

2.4甲方應(yīng)保證其公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制制度有效。

第三條上市申請

3.1甲方應(yīng)按照乙方的要求提交上市申請材料，包括但不限于公司章程、財務(wù)報表、法律意見書等。

3.2甲方應(yīng)對提交的材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)因材料不實(shí)導(dǎo)致的法律責(zé)任。

3.3乙方應(yīng)在收到甲方申請材料后，按照法律法規(guī)及上市規(guī)則進(jìn)行審核，并在規(guī)定時間內(nèi)做出是否同意上市的決定。

第四條上市費(fèi)用

4.1甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定支付上市費(fèi)用，包括但不限于上市初費(fèi)、年費(fèi)等。

4.2上市費(fèi)用的具體金額和支付方式由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在本協(xié)議附件中明確。

第五條信息披露義務(wù)

5.1甲方應(yīng)按照《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及乙方的相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露所有對投資者決策有重大影響的信息。

5.2甲方應(yīng)保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

5.3甲方應(yīng)建立和完善信息披露內(nèi)部管理制度，確保信息披露的規(guī)范性和有效性。

第六條持續(xù)督導(dǎo)

6.1乙方應(yīng)對甲方的持續(xù)信息披露進(jìn)行監(jiān)督，確保其遵守法律法規(guī)及上市規(guī)則。

6.2甲方應(yīng)配合乙方的監(jiān)督工作，及時提供所需的文件和資料。

6.3如甲方違反信息披露義務(wù)，乙方有權(quán)采取警告、公開譴責(zé)等自律監(jiān)管措施，并可向中國證監(jiān)會報告。

第七條股份轉(zhuǎn)讓

7.1甲方股份在乙方小企業(yè)板塊上市后，其股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

7.2甲方應(yīng)確保其股份轉(zhuǎn)讓行為公平、公正、公開，不得損害其他股東的合法權(quán)益。

第八條法律責(zé)任

8.1如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，并可采取包括但不限于暫停其證券交易、終止其上市資格等措施。

8.2如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，并可向中國證監(jiān)會投訴或提起訴訟。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議的訂立、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充均需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

10.2如遇不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響一方應(yīng)及時通知對方，并提供相應(yīng)證明，雙方應(yīng)協(xié)商解決；如協(xié)商不成，本協(xié)議可解除。

10.3雙方可協(xié)商一致解除本協(xié)議，但應(yīng)以書面形式確認(rèn)。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_________________________

法定代表人（簽字）：_____________________

日期：_________________________

乙方（蓋章）：___________________