《軟件工程竣工驗收指南》

ICS35.080

CCSL7723

黑龍江省地方標準

DB23/TXXXX—20XX

軟件工程竣工驗收指南

（征求意見稿）

（聯(lián)系人：夏秀燕電話箱：188104989@）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關(guān)專利連同支持性文件一并附上。

202X-XX-XX發(fā)布20XX-XX-XX實施

黑龍江省市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

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軟件工程竣工驗收指南

1范圍

本文件規(guī)定了軟件工程竣工驗收工作的術(shù)語和定義，基本要求、驗收組織和人員、軟件工程竣工驗

收等要求。

本文件適用于黑龍江省各級政府相關(guān)部門及行業(yè)信息化、數(shù)字化軟件工程建設(shè)的竣工驗收階段的竣

工驗收工作。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T8567-2006計算機軟件文檔編制規(guī)范

GB/T11457-2006信息技術(shù)軟件工程術(shù)語

GB/T15532-2008計算機軟件測試規(guī)范

GB/T18492-2001信息技術(shù)系統(tǒng)及軟件完整性級別

GB/T19668.5-2018信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第5部分：軟件工程監(jiān)理規(guī)范

GB/T28035-2011軟件系統(tǒng)驗收規(guī)范

GB/T32421-2015軟件工程軟件評審與審核

GB/T32423-2015系統(tǒng)與軟件工程驗證與確認

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

軟件工程

應(yīng)用計算機科學(xué)理論和技術(shù)以及工程管理原則和方法，按預(yù)算和進度，實現(xiàn)滿足用戶要求的軟件產(chǎn)

品的定義、開發(fā)、發(fā)布和維護的工程或進行研究的科學(xué)。

[來源：GB/T11457-2006，2.1494]

3.2

竣工驗收

工程竣工后，由建設(shè)單位會同承建單位、使用單位、監(jiān)理單位等單位或部門，對該工程是否符合招

標要求、合同要求、設(shè)計要求、功能要求、用戶要求，以及對軟件的開發(fā)、測試、集成、部署、運行、

工程量清單等質(zhì)量進行全面檢驗后，取得竣工合格資料、數(shù)據(jù)和憑證的過程。

3.3

軟件產(chǎn)品

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符合我國軟件產(chǎn)品管理要求的軟件成果，交付給客戶的最終成果，在本文件中產(chǎn)品的含義也包含服

務(wù)、系統(tǒng)。

3.4

軟件集成

將選定的軟件成分集成在一起,旨在提供最終軟件系統(tǒng)具備的一組能力或者規(guī)定的一組子能力的過

程。

[來源：GB/T11457-2006，2.1502]

4基本要求

4.1驗收原則

軟件工程竣工驗收是軟件工程中的重要環(huán)節(jié)，其目的是檢驗工程是否按照合同要求開發(fā)建設(shè)并達到

了預(yù)期效果，其驗收原則包括合同原則、標準原則、可測試原則和質(zhì)量原則等。具體包括但不限于以下

幾個方面：

a)承建單位是否完成了合同中約定的全部工作內(nèi)容；

b)承建單位在設(shè)計及開發(fā)過程中執(zhí)行的標準是否符合國家及行業(yè)相關(guān)標準；

c)可通過一系列的測試、審核和評估來驗證軟件工程是否符合合同要求、標準要求和用戶要求；

d)工程各環(huán)節(jié)的質(zhì)量是否達到合同的預(yù)期目標，是否滿足用戶的需求。

4.2驗收依據(jù)

軟件工程竣工驗收的依據(jù)包括但不限于：

a)軟件工程招標文件、投標文件、中標通知書、合同文件（含合同附件）；

b)軟件工程需求規(guī)格說明書、概要設(shè)計、詳細設(shè)計、軟件工程實施方案；

c)軟件工程實施過程文檔，如：涉及工程質(zhì)量、進度、投資、安全、變更和管理等控制性文檔等；

d)相關(guān)的執(zhí)行標準和雙方約定的驗收依據(jù)文檔等。

4.3驗收方式

軟件工程竣工驗收方式通常采用現(xiàn)場測試檢查、文檔審核和會議評審相結(jié)合的方式。

4.4驗收條件

軟件工程竣工驗收應(yīng)具備的條件包括但不限于：

a)完成合同約定的全部工作內(nèi)容；

b)通過完工驗收（初步驗收）；

c)工程試運行期滿，承建單位對試運行期間發(fā)現(xiàn)的問題已經(jīng)全部解決；

d)軟件系統(tǒng)運行正常，軟件系統(tǒng)已經(jīng)納入到安全管理范圍并處在安全策略的保護之中；

e)有完整的軟件工程竣工文檔資料；

f)合同清單中的各種產(chǎn)品完好、質(zhì)量合格、附件齊全、驗收手續(xù)完整；

g)有承建單位簽署的售后服務(wù)承諾書或建設(shè)單位和承建單位雙方簽署的運行維護服務(wù)合同書。

4.5工程各方職責

4.5.1建設(shè)單位負責組織實施驗收工作，包括：審核審批驗收申請、組織成立驗收組、審批驗收計劃。

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4.5.2驗收組負責制定驗收計劃，并組織實施計劃，包括：竣工驗收各項測試、竣工文檔審核和評審，

并做出評審結(jié)論等。

4.5.3承建單位提出竣工驗收申請，提供軟件工程成品軟件（包括程序、竣工文檔和數(shù)據(jù)），配合驗

收組完成各項驗收測試、竣工文檔審核以及竣工驗收過程中的各項保障工作。

4.5.4監(jiān)理單位審核驗收申請并簽署意見，協(xié)助并見證驗收組和承建單位完成各項驗收測試、竣工文

檔審核、竣工驗收過程中的各項保障以及工程移交等工作，編制并提交監(jiān)理竣工文檔。

4.5.5在工程實施過程中沒有聘請監(jiān)理單位的，建設(shè)單位可聘請或委托第三方機構(gòu)（例如：信息系統(tǒng)

工程監(jiān)理單位、軟件工程咨詢機構(gòu)、軟件評測機構(gòu)等單位）協(xié)助完成驗收工作。

4.5.6工程各方應(yīng)嚴格遵守保密承諾。

4.6驗收流程

軟件工程竣工驗收流程見附錄A。

5驗收組織和人員

5.1驗收組織

建設(shè)單位組織成立竣工驗收組，驗收組成員由工程的建設(shè)單位、使用單位、相關(guān)領(lǐng)域的專家及相關(guān)

檢驗、評測等單位的專家，以及建設(shè)單位認為有必要參加的相關(guān)單位和組織的代表組成。

5.2驗收組織人員要求

驗收組織的規(guī)模應(yīng)與軟件工程規(guī)模相匹配，要求包括但不限于：

a）驗收組人員數(shù)量、工作性質(zhì)和從事的專業(yè)應(yīng)滿足驗收工作要求；

b）通常情況，建設(shè)單位應(yīng)聘請相關(guān)領(lǐng)域的專家參加竣工驗收，聘請人數(shù)應(yīng)五人以上單數(shù)，成立專

家組，并在其中選出一名專家擔任組長，由組長組織專家進行評審工作；

c）對于建設(shè)規(guī)模較小的分項工程、專項工程或單一功能的軟件工程，可依據(jù)本文件框架內(nèi)容，結(jié)

合相關(guān)政策與規(guī)定，縮小驗收組的規(guī)模，專家組成員人數(shù)可確定至少三人及以上單數(shù)。

6軟件工程竣工驗收

6.1申請與受理

6.1.1承建單位向監(jiān)理單位和建設(shè)單位提交竣工驗收申請，附：軟件工程竣工報告。

6.1.2承建單位竣工驗收申請表的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于GB/T28035-20115.1.1中包括的內(nèi)容。

6.1.3監(jiān)理單位對竣工驗收申請文件進行審核，依據(jù)工程合同文件和相關(guān)標準并結(jié)合工程實際完成情

況，對存在的問題提出整改要求，對符合申請條件要求的，給出相關(guān)意見。

6.1.4建設(shè)單位審核竣工驗收申請文件，并結(jié)合監(jiān)理單位的意見，對竣工驗收申請進行相關(guān)審批。

6.1.5若承建單位提交的竣工驗收申請沒有通過審核或?qū)徟瑒t承建單位應(yīng)根據(jù)監(jiān)理單位和建設(shè)單位

提出的質(zhì)疑和整改要求進行整改，待整改完成后重新提交申請。

6.2計劃制定

6.2.1驗收計劃制定依據(jù)和要求

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驗收組負責制定驗收計劃，驗收計劃應(yīng)依據(jù)軟件工程建設(shè)合同、用戶需求規(guī)格說明書、承建

單位提交的驗收方案等，并參照GB/T18492-2001、GB/T28035-2011要求制定。

驗收計劃應(yīng)得到承建單位認可，并由建設(shè)單位審核審批。

6.2.2驗收計劃制定內(nèi)容

驗收計劃內(nèi)容包括但不限于：

a)驗收的目的、范圍和內(nèi)容；

b)驗收的依據(jù)、執(zhí)行標準、方法、步驟和程序；

c)驗收的時間、地點和方式；

d)參加驗收的單位、部門或機構(gòu)，以及參會人員；

e)工程實體與竣工文檔移交。

6.3驗收測試與審核

6.3.1測試與審核

驗收測試與審核的內(nèi)容包括但不限于：

a）測試軟件功能，軟件功能應(yīng)滿足合同要求、滿足用戶規(guī)格說明書規(guī)定和用戶需求；

b）承建單位出具的測試報告應(yīng)滿足GB/T15532-2008要求和相關(guān)要求；

c）組織人員對合同清單中的成品軟件、設(shè)備、材料進行檢查和審核，包括軟件載體、設(shè)備和材料

的實體，以及相關(guān)產(chǎn)品的附件、質(zhì)量證明等相關(guān)材料；

d）對于建設(shè)規(guī)模大、分項工程多并且復(fù)雜的軟件工程，應(yīng)分別對分項工程或特定的部分進行專業(yè)

化測試與審核，測試與審核工作質(zhì)量應(yīng)符合專業(yè)性、安全性和特殊性的要求，符合GB/T

18492-2001要求。

e）驗收組對測試和審核工作給出“通過”或“不通過”結(jié)論。

6.3.2文檔審核

軟件工程文檔審核內(nèi)容包括但不限于：

a）審核軟件開發(fā)、測試、集成、部署、運行等各環(huán)節(jié)的相關(guān)報告、竣工驗收（最終驗收）報告的

完整性和符合性；

b）審核承建單位的軟件（含軟件集成）測試報告,報告內(nèi)容應(yīng)滿足GB/T15532-2008要求和相關(guān)要

求；

c）審核工程合同中約定或依據(jù)相關(guān)規(guī)定需要第三方出具的相關(guān)報告（例如：國家認可的第三方服

務(wù)機構(gòu)出具的軟件評測報告、安全風(fēng)險評估報告、安全等級保護測評報告、密碼應(yīng)用安全性評

估報告等）；

d）審核項目成果及相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，包括涉及知識產(chǎn)權(quán)的成果范圍及明細表，如：設(shè)計文件、

源代碼、測試文檔、數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)接口等；

e）竣工文檔的內(nèi)容順序與格式，應(yīng)符合招標文件、合同文件和經(jīng)濟審查和工程審計要求；

f）審核承建單位編制的工程竣工文檔，竣工文檔應(yīng)齊全、完整，符合GB/T32421-2015、GB/T

32423-2015和GB/T8567-2006標準要求，滿足雙方約定的文檔質(zhì)量要求；

g）審核監(jiān)理單位編制的監(jiān)理竣工文檔，竣工文檔應(yīng)齊全、完整，符合GB/T19668.5-2018標準要

求，滿足雙方約定的文檔質(zhì)量要求；

h）審核監(jiān)理單位出具的工程質(zhì)量評估報告；

i）竣工驗收檔案應(yīng)符合建設(shè)單位對存檔檔案的質(zhì)量要求，并通過檔案接收部門的認可；

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j）驗收組對文檔審核工作給出“通過”或“不通過”結(jié)論。

6.4評審

6.4.1驗收評審的方式

驗收評審是竣工驗收工作中的重要一環(huán)，通常采用會議評審方式。

6.4.2召開驗收評審會議的前提條件

召開驗收評審會議的前提條件，包括但不限于：

a)驗收組對驗收測試與審核、文檔審核的結(jié)論，均為“通過”；

b)監(jiān)理單位出具的工程質(zhì)量評估報告結(jié)論為“合格”；

c)驗收的軟件系統(tǒng)正常運行，并且在系統(tǒng)安全的保護狀態(tài)中；

d)各參建單位（包括：建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位等）竣工文檔齊全，文檔套數(shù)應(yīng)滿足驗收

評審數(shù)量要求；

e)驗收評審會議的場地、場景布置、技術(shù)條件和后勤保障等，滿足評審工作環(huán)境要求；

f)驗收專家組成員名單已經(jīng)落實；

g)滿足驗收評審會議的其他相關(guān)條件。

6.4.3驗收評審會議的流程與結(jié)論

驗收評審會議由建設(shè)單位組織。

與會工程各方成果展示可采用書面、大屏幕PPT、實際現(xiàn)場以及遠程在線展示等各種方式。

會議首先由建設(shè)單位代表進行書面講話，并介紹與會的各方代表及專家組成員。

建設(shè)單位代表介紹工程概況并對與會各方提出希望和要求。

承建單位代表匯報合同的履行情況、工程建設(shè)情況、目前系統(tǒng)運行情況、存在的問題及承諾、

運維服務(wù)的保障措施等內(nèi)容。

監(jiān)理單位代表匯報監(jiān)理合同的履行情況，工程質(zhì)量評估情況等。

由專家組成員推薦出一名成員，擔任本次評審專家組組長，并組織專家開展評審工作。

專家組組長宣布評審工作開始，一般情況下，專家組分成兩組，技術(shù)組和工程文檔組，并分

別開展工作。同時建設(shè)單位、承建單位、監(jiān)理單位分別派代表和相關(guān)人員協(xié)助配合專家組工作，回答專

家提出的疑問、需要解釋和澄清的問題以及要求配合的各項工作。

專家組現(xiàn)場檢查工作結(jié)束后，形成“專家組驗收意見書”。

0驗收組召集與會各方，由專家組長宣讀“專家組驗收意見書”。驗收意見書的結(jié)論一般為“通

過”或“不通過”，對于結(jié)論為“不通過”的，在專家組驗收意見書中有不通過的理由文字描述，責任

方應(yīng)根據(jù)要求進行整改，整改完成且得到驗收組的認可后，驗收組重新組織召開驗收評審會議。

6.4.4竣工驗收證書

竣工驗收證書由建設(shè)單位、承建單位和監(jiān)理單位共同編制，內(nèi)容包括各方單位名稱、工程概況（包

括合同主要內(nèi)容、合同履行情況等）、驗收依據(jù)、驗收內(nèi)容、驗收過程、驗收標準和驗收結(jié)論，工程各

方單位蓋章、代表簽字，各執(zhí)壹份（或雙方確定的份數(shù)）。

6.5工程移交

6.5.1工程移交條件

工程竣工驗收合格，并簽署竣工驗收證書。

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工程遺留問題和需要整改的問題已經(jīng)處理完畢并驗收合格，或工程雙方認為問題的整改與處

理不影響工程的移交使用，且簽署了問題整改處理承諾或協(xié)議。

完成用戶培訓(xùn)，操作人員可獨立操作。

承建單位運行維護服務(wù)機構(gòu)成立，人員及各項準備工作就緒。

建設(shè)單位和使用單位成立了接收組織，且具備接收條件。

滿足雙方確定移交的其他條件和要求。

6.5.2工程移交的主要內(nèi)容

工程竣工文檔移交

工程竣工驗收后，承建單位和監(jiān)理單位應(yīng)分別向建設(shè)單位移交全套符合質(zhì)量和數(shù)量的工程竣工文檔，

包括但不限于：

a）工程基礎(chǔ)性文檔資料；

b）承建單位編制的整套工程建設(shè)竣工文檔；

c）監(jiān)理單位編制的整套工程監(jiān)理竣工文檔；

d）其它圖文、聲像文件、介質(zhì)載體等相關(guān)文檔；

e）承建單位應(yīng)在監(jiān)理單位的見證下，向建設(shè)單位移交竣工文檔。

軟件工程實體移交

軟件工程實體包括一次開發(fā)和二次開發(fā)的軟件系統(tǒng)、合同清單范圍內(nèi)的產(chǎn)品設(shè)備和材料實體、部署

在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的完整軟件系統(tǒng)以及安全設(shè)施等，例如：

a）軟件系統(tǒng)原程序，包括：成品軟件、軟件中間件或接口協(xié)議設(shè)備、承建單位進行一次開發(fā)和二

次開發(fā)的軟件集成等，通常的軟件載體用硬盤、光盤、U盤、移動硬盤等；

b）運行中的軟件系統(tǒng)，包括已經(jīng)安裝部署在計算機網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)設(shè)備中的軟件系統(tǒng)，如：操作系統(tǒng)、

應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)安全等軟件系統(tǒng)；

c）系統(tǒng)運行控制權(quán)移交，包括用戶安全控制密鑰、口令、用戶權(quán)限和配置策略等；

d）合同清單中包括的產(chǎn)品設(shè)備、材料等載體和實體等。

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附錄A

（規(guī)范性）

軟件工程竣工驗收流程

開始

承建單位提出竣工驗收申請

監(jiān)理單位審核并提出相關(guān)意見

對不符合項整改建設(shè)單位審核、審批竣工驗收申請

否

是否通過審核審