2025版金融理財顧問服務(wù)合同范本協(xié)議書

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版金融理財顧問服務(wù)合同范本協(xié)議書2本合同目錄一覽第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及法定代表人1.2合同雙方聯(lián)系方式1.3合同簽訂日期第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1金融理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)范圍界定第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間3.2服務(wù)結(jié)束時間第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用支付時間第五條服務(wù)方式與流程5.1服務(wù)方式5.2服務(wù)流程第六條信息保密與使用6.1信息保密義務(wù)6.2信息使用規(guī)范第七條知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬界定7.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)第十條合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件第十二條合同附件12.1附件名稱12.2附件內(nèi)容第十三條合同修改13.1合同修改程序13.2合同修改生效第十四條其他約定14.1其他約定事項14.2其他約定效力第一部分：合同如下：第一條合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱及法定代表人1.1.1服務(wù)方名稱：[服務(wù)方全稱]1.1.2服務(wù)方法定代表人：[服務(wù)方法定代表人姓名]1.1.3客戶方名稱：[客戶方全稱]1.1.4客戶方法定代表人：[客戶方法定代表人姓名]1.2合同雙方聯(lián)系方式1.2.1服務(wù)方聯(lián)系方式：[服務(wù)方聯(lián)系地址]、[服務(wù)方聯(lián)系電話]、[服務(wù)方電子郵箱]1.2.2客戶方聯(lián)系方式：[客戶方聯(lián)系地址]、[客戶方聯(lián)系電話]、[客戶方電子郵箱]1.3合同簽訂日期1.3.1合同簽訂日期：[具體日期]第二條服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1金融理財顧問服務(wù)內(nèi)容2.1.1提供金融理財咨詢服務(wù)2.1.2分析客戶財務(wù)狀況2.1.3制定理財規(guī)劃方案2.1.4監(jiān)控理財計劃執(zhí)行情況2.2服務(wù)范圍界定2.2.1服務(wù)范圍限于中國大陸境內(nèi)2.2.2服務(wù)范圍不包括法律法規(guī)禁止的投資領(lǐng)域第三條服務(wù)期限3.1服務(wù)起始時間3.1.1服務(wù)起始時間：[具體日期]3.2服務(wù)結(jié)束時間3.2.1服務(wù)結(jié)束時間：[具體日期]第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用總額4.1.1服務(wù)費(fèi)用總額：[具體金額]4.2費(fèi)用支付方式4.2.1費(fèi)用支付方式：[支付方式，如銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]4.3費(fèi)用支付時間4.3.1首次支付時間：[具體日期]4.3.2以后支付時間：[具體日期]第五條服務(wù)方式與流程5.1服務(wù)方式5.1.1面談咨詢5.1.2電話咨詢5.1.3網(wǎng)絡(luò)咨詢5.2服務(wù)流程5.2.1客戶提出咨詢需求5.2.2服務(wù)方進(jìn)行初步評估5.2.3服務(wù)方提供理財規(guī)劃方案5.2.4客戶根據(jù)方案執(zhí)行理財計劃第六條信息保密與使用6.1信息保密義務(wù)6.1.1服務(wù)方對客戶信息負(fù)有保密義務(wù)6.1.2客戶對服務(wù)方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)6.2信息使用規(guī)范6.2.1信息僅用于合同約定的目的6.2.2未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露信息第七條知識產(chǎn)權(quán)歸屬7.1知識產(chǎn)權(quán)歸屬界定7.1.1服務(wù)方提供的理財規(guī)劃方案、分析報告等知識產(chǎn)權(quán)歸服務(wù)方所有7.1.2客戶提供的信息、資料等知識產(chǎn)權(quán)歸客戶所有7.2知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施7.2.1服務(wù)方采取必要措施保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)7.2.2客戶應(yīng)確保其提供的信息、資料等不侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)第八條違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1服務(wù)方未按約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量要求8.1.2客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用8.1.3服務(wù)方泄露客戶信息或違反保密義務(wù)8.1.4客戶違反保密義務(wù)，泄露服務(wù)方信息8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1服務(wù)方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還已收取的費(fèi)用8.2.2客戶違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金8.2.3因違約行為造成對方損失的，違約方應(yīng)賠償損失第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向服務(wù)方所在地人民法院提起訴訟9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)：[可選仲裁委員會名稱]第十條合同解除10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除合同10.1.2發(fā)生不可抗力導(dǎo)致合同無法履行10.2合同解除程序10.2.1提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方10.2.2收到解除通知的一方應(yīng)在收到之日起[具體期限]內(nèi)作出答復(fù)第十一條合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1雙方簽字蓋章11.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求11.2合同終止條件11.2.1服務(wù)期限屆滿11.2.2合同解除11.2.3雙方協(xié)商一致終止合同第十二條合同附件12.1附件名稱12.1.1《理財規(guī)劃方案》12.1.2《保密協(xié)議》12.2附件內(nèi)容12.2.1附件內(nèi)容應(yīng)與合同內(nèi)容一致第十三條合同修改13.1合同修改程序13.1.1雙方協(xié)商一致修改合同內(nèi)容13.1.2修改后的合同應(yīng)書面簽署13.2合同修改生效13.2.1修改后的合同自雙方簽字蓋章之日起生效第十四條其他約定14.1其他約定事項14.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充14.1.2本合同如有未盡事宜，以雙方協(xié)商一致為準(zhǔn)14.2其他約定效力14.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律效力14.2.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在合同履行過程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可或根據(jù)法律規(guī)定介入合同關(guān)系的獨(dú)立第三方。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助合同履行、解決爭議或?qū)崿F(xiàn)合同目的。15.3第三方介入方式a)協(xié)商引入：甲乙雙方協(xié)商一致，邀請第三方介入；b)法定介入：根據(jù)法律規(guī)定，第三方作為法定代理人或監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入；c)仲裁介入：在仲裁程序中，仲裁機(jī)構(gòu)指定第三方作為仲裁員。15.4第三方介入程序15.4.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定第三方的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任；15.4.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持溝通，確保第三方充分了解合同內(nèi)容；15.4.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的各項工作。第十六條甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的資質(zhì)和能力；16.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和文件，以便第三方履行職責(zé)；16.1.3甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同要求。16.2乙方責(zé)任16.2.1乙方應(yīng)向第三方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息和資料；16.2.2乙方應(yīng)配合第三方的工作，確保合同履行不受影響；16.2.3乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其符合合同要求。第十七條第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任范圍17.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律法規(guī)要求履行職責(zé)；17.1.2第三方對因其過錯導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)或造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。17.2第三方責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定；17.2.2若無約定，第三方的責(zé)任限額不得超過合同總金額的一定比例，如10%；17.2.3第三方的責(zé)任限額不包括因故意或重大過失造成的損失。第十八條第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關(guān)系是獨(dú)立的，甲方對第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任；18.1.2第三方對甲方提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關(guān)系是獨(dú)立的，乙方對第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任；18.2.2第三方對乙方提供的資料和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。第十九條第三方變更19.1第三方變更條件19.1.1若第三方無法履行合同或不符合合同要求，甲乙雙方可協(xié)商變更第三方；19.1.2第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意。19.2第三方變更程序19.2.1甲乙雙方協(xié)商確定新的第三方；19.2.2新的第三方需滿足合同要求，并經(jīng)甲乙雙方書面同意。第二十條第三方退出20.1第三方退出條件20.1.1第三方因故無法繼續(xù)履行合同；20.1.2合同履行完畢或合同解除。20.2第三方退出程序20.2.1第三方應(yīng)提前通知甲乙雙方；20.2.2甲乙雙方應(yīng)妥善處理與第三方的后續(xù)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《理財規(guī)劃方案》：詳細(xì)說明客戶的財務(wù)狀況、風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益等，以及建議的投資組合和策略。2.《保密協(xié)議》：明確雙方對合同內(nèi)容和客戶信息的保密義務(wù)，以及違反保密義務(wù)的責(zé)任。3.《服務(wù)記錄》：記錄服務(wù)過程中雙方溝通的內(nèi)容、服務(wù)提供情況以及客戶反饋等。4.《服務(wù)費(fèi)用支付憑證》：證明客戶已按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的憑證。5.《第三方資質(zhì)證明》：證明第三方具備履行合同所需資質(zhì)的文件。6.《爭議解決文件》：包括爭議解決過程中的溝通記錄、仲裁裁決書或法院判決書等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a)服務(wù)方未按約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量要求；b)客戶未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；c)服務(wù)方泄露客戶信息或違反保密義務(wù)；d)客戶違反保密義務(wù)，泄露服務(wù)方信息；e)第三方未按約定履行職責(zé)或造成合同目的無法實(shí)現(xiàn)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a)服務(wù)方違約：應(yīng)退還已收取的費(fèi)用，并賠償客戶因此遭受的損失；b)客戶違約：應(yīng)支付違約金，并賠償服務(wù)方因此遭受的損失；c)第三方違約：按照合同約定或法律法規(guī)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。簡要示例說明：1.服務(wù)方未按約定提供服務(wù)：服務(wù)方未能按照合同約定的時間提供理財規(guī)劃方案