2025版訂單式金融投資顧問(wèn)購(gòu)銷合同規(guī)范文本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版訂單式金融投資顧問(wèn)購(gòu)銷合同規(guī)范文本本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及背景1.1合同訂立依據(jù)1.2合同背景2.投資顧問(wèn)及購(gòu)銷雙方基本信息2.1投資顧問(wèn)信息2.2購(gòu)銷雙方信息3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)項(xiàng)目3.2服務(wù)期限3.3服務(wù)方式4.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用結(jié)算5.投資產(chǎn)品及風(fēng)險(xiǎn)揭示5.1投資產(chǎn)品介紹5.2投資風(fēng)險(xiǎn)揭示5.3投資決策程序6.投資顧問(wèn)義務(wù)及責(zé)任6.1投資顧問(wèn)義務(wù)6.2投資顧問(wèn)責(zé)任7.投資者義務(wù)及責(zé)任7.1投資者義務(wù)7.2投資者責(zé)任8.信息披露與保密8.1信息披露8.2保密條款9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效、解除及終止10.1合同生效條件10.2合同解除條件10.3合同終止條件11.合同變更及補(bǔ)充11.1合同變更11.2合同補(bǔ)充12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.合同解除與終止后的處理13.1合同解除后的處理13.2合同終止后的處理14.合同其他約定事項(xiàng)14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同附件簽署14.4合同附件變更第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及背景1.1合同訂立依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)訂立。1.2合同背景2.投資顧問(wèn)及購(gòu)銷雙方基本信息2.1投資顧問(wèn)信息投資顧問(wèn)名稱：________注冊(cè)地址：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________2.2購(gòu)銷雙方信息投資者名稱：________注冊(cè)地址：________法定代表人：________聯(lián)系電話：________3.投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容3.1服務(wù)項(xiàng)目（1）投資市場(chǎng)分析及研究；（2）投資策略制定及調(diào)整；（3）投資組合構(gòu)建及管理；（4）投資風(fēng)險(xiǎn)提示及控制；（5）定期投資報(bào)告。3.2服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。3.3服務(wù)方式（1）定期電話或郵件溝通；（2）投資報(bào)告及策略建議；（3）現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程投資講座。4.投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為每年人民幣_(tái)___元，按季度支付。4.2費(fèi)用支付方式投資者應(yīng)于每個(gè)季度第一個(gè)月的____日前，將顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用支付至顧問(wèn)指定的賬戶。4.3費(fèi)用結(jié)算顧問(wèn)應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)，向投資者提供費(fèi)用結(jié)算單。5.投資產(chǎn)品及風(fēng)險(xiǎn)揭示5.1投資產(chǎn)品介紹顧問(wèn)將根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，為其推薦適合的投資產(chǎn)品。5.2投資風(fēng)險(xiǎn)揭示（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：投資市場(chǎng)波動(dòng)可能導(dǎo)致投資收益不確定性；（2）信用風(fēng)險(xiǎn)：投資標(biāo)的方違約可能導(dǎo)致?lián)p失；（3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：部分投資產(chǎn)品可能存在流動(dòng)性不足的風(fēng)險(xiǎn)；（4）政策風(fēng)險(xiǎn)：政策變化可能導(dǎo)致投資環(huán)境變化。5.3投資決策程序投資者在作出投資決策前，應(yīng)充分了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，并在顧問(wèn)的指導(dǎo)下進(jìn)行投資。6.投資顧問(wèn)義務(wù)及責(zé)任6.1投資顧問(wèn)義務(wù)（1）嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息；（2）根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和期限，為其提供專業(yè)、客觀的投資建議；（3）保持與投資者的良好溝通，及時(shí)反饋投資市場(chǎng)動(dòng)態(tài)；（4）對(duì)投資者信息嚴(yán)格保密。6.2投資顧問(wèn)責(zé)任（1）因顧問(wèn)過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致投資者遭受損失的，顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）因市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致投資者遭受損失的，顧問(wèn)不承擔(dān)賠償責(zé)任。8.信息披露與保密8.1信息披露顧問(wèn)應(yīng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者披露投資相關(guān)的信息，包括但不限于投資產(chǎn)品的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)提示、收益情況等。8.2保密條款雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)除非雙方另有約定，爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。10.合同生效、解除及終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同解除條件（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）因不可抗力致使合同無(wú)法履行；（3）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未采取補(bǔ)救措施；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。10.3合同終止條件合同服務(wù)期限屆滿或雙方約定的其他終止條件成就時(shí)，合同終止。11.合同變更及補(bǔ)充11.1合同變更合同內(nèi)容如有變更，雙方應(yīng)簽署書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。11.2合同補(bǔ)充本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.違約責(zé)任12.1違約情形（1）一方未按約定履行合同義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（3）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他違約情形。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。13.合同解除與終止后的處理13.1合同解除后的處理合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)，并按照約定處理剩余事項(xiàng)。13.2合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事項(xiàng)，包括但不限于結(jié)算費(fèi)用、返還財(cái)產(chǎn)等。14.合同其他約定事項(xiàng)14.1合同附件本合同附件包括但不限于投資顧問(wèn)資質(zhì)證明、服務(wù)協(xié)議、費(fèi)用結(jié)算單等。14.2合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力。14.3合同附件簽署合同附件應(yīng)由雙方簽字（或蓋章）后生效。14.4合同附件變更合同附件的變更應(yīng)遵循與本合同相同的變更程序。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲、乙雙方以外的，為合同履行提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)或組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形（1）需要第三方提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；（2）需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等；（3）需要第三方進(jìn)行合同履行過(guò)程中的監(jiān)督和協(xié)調(diào)；（4）雙方協(xié)商一致認(rèn)為需要第三方介入的其他情形。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任界定第三方在介入本合同履行過(guò)程中，其責(zé)任應(yīng)限于其提供的服務(wù)或協(xié)助范圍內(nèi)。第三方不得超出其專業(yè)能力或合同約定范圍承擔(dān)責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方因提供的服務(wù)或協(xié)助導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)瑕疵或損失，其賠償責(zé)任不得超過(guò)因瑕疵或損失所造成的實(shí)際損失；（2）第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)重大瑕疵或損失，其賠償責(zé)任不得超過(guò)合同總金額的_____%。17.第三方介入程序17.1第三方選定甲、乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選定第三方，并就第三方介入的具體事項(xiàng)達(dá)成一致意見。17.2第三方協(xié)議甲、乙雙方與第三方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確第三方介入的具體內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、責(zé)任等事項(xiàng)。17.3第三方職責(zé)（1）第三方應(yīng)按照甲、乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)或協(xié)助；（2）第三方應(yīng)保守甲、乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方；（3）第三方應(yīng)按照合同約定，履行其職責(zé)，不得擅自變更或終止合同。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)第三方與甲方的關(guān)系由雙方簽訂的協(xié)議約定，第三方應(yīng)遵守協(xié)議規(guī)定，履行相應(yīng)義務(wù)，甲方應(yīng)按照協(xié)議支付費(fèi)用。18.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)第三方與乙方的關(guān)系由雙方簽訂的協(xié)議約定，第三方應(yīng)遵守協(xié)議規(guī)定，履行相應(yīng)義務(wù)，乙方應(yīng)按照協(xié)議支付費(fèi)用。18.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方作為獨(dú)立第三方，其與甲乙雙方的關(guān)系基于合同履行過(guò)程中的協(xié)作關(guān)系，第三方不得干涉甲乙雙方的合同權(quán)利和義務(wù)。19.第三方介入的終止19.1第三方介入終止條件（1）合同履行完畢；（2）雙方協(xié)商一致解除第三方介入；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。19.2第三方介入終止后的處理（2）甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，結(jié)算費(fèi)用、返還財(cái)產(chǎn)等；（3）第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)，除非合同另有約定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包含投資顧問(wèn)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資格證書、從業(yè)人員資格證書等，以證明其具備提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)的資質(zhì)。2.服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)列明投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、保密條款等。3.費(fèi)用結(jié)算單詳細(xì)要求：包含服務(wù)費(fèi)用金額、支付時(shí)間、支付方式、付款人信息、收款人信息等。4.投資產(chǎn)品說(shuō)明書詳細(xì)要求：包含投資產(chǎn)品的類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、收益預(yù)期、投資期限、資金要求等。5.投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：詳細(xì)說(shuō)明投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。6.投資決策記錄詳細(xì)要求：記錄投資者的投資決策過(guò)程，包括投資產(chǎn)品選擇、投資金額、投資期限等。7.投資報(bào)告詳細(xì)要求：定期向投資者提供投資市場(chǎng)分析、投資策略建議、投資組合表現(xiàn)等。8.第三方協(xié)議詳細(xì)要求：第三方介入時(shí)，需簽訂的協(xié)議，明確第三方介入的具體內(nèi)容、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、責(zé)任等。9.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。10.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：合同內(nèi)容如有變更，需簽訂的書面協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）投資顧問(wèn)未按約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)；（2）投資者未按約定支付費(fèi)用；（3）一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密；（4）一方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同無(wú)法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）投資顧問(wèn)未按約定提供服務(wù)或提供的服務(wù)不符合約定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資者損失；（2）投資者未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付違約金；（3）一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方損失；（4）一方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方損失。3.示例說(shuō)明（1）投資顧問(wèn)未按約定時(shí)間提供投資報(bào)告，導(dǎo)致投資者無(wú)法及時(shí)作出投資決策，投資顧問(wèn)應(yīng)賠償投資者因延遲決策造成的損失。（2）投資者未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付_____%的違約金。（3）投資顧問(wèn)泄露投資者商業(yè)秘密，導(dǎo)致投資者遭受損失，投資顧問(wèn)應(yīng)賠償投資者損失。（4）投資者故意提供虛假信息導(dǎo)致合同無(wú)法履行，投資者應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償投資顧問(wèn)損失。全文完。2024版訂單式金融投資顧問(wèn)購(gòu)銷合同規(guī)范文本1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)名稱及地址1.2投資者名稱及地址1.3合同簽訂日期2.合同標(biāo)的2.1投資產(chǎn)品類型2.2投資金額2.3投資期限3.投資顧問(wèn)權(quán)利與義務(wù)3.1投資顧問(wèn)的權(quán)利3.1.1投資決策權(quán)3.1.2投資收益分配權(quán)3.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)權(quán)3.2投資顧問(wèn)的義務(wù)3.2.1投資顧問(wèn)的職責(zé)3.2.2投資顧問(wèn)的義務(wù)說(shuō)明4.投資者權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的權(quán)利4.1.1投資收益權(quán)4.1.2投資決策參與權(quán)4.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)知情權(quán)4.2投資者的義務(wù)4.2.1投資者需遵守的相關(guān)規(guī)定4.2.2投資者的義務(wù)說(shuō)明5.投資收益與分配5.1投資收益計(jì)算方式5.2投資收益分配比例5.3投資收益分配時(shí)間6.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)類型6.2投資風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明6.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式7.投資資金管理7.1投資資金來(lái)源7.2投資資金使用7.3投資資金監(jiān)督8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同解除條件9.違約責(zé)任9.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任9.2投資者違約責(zé)任9.3違約責(zé)任承擔(dān)方式10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.3爭(zhēng)議解決程序11.合同附件11.1投資產(chǎn)品說(shuō)明書11.2投資協(xié)議11.3其他相關(guān)文件12.合同其他事項(xiàng)12.1合同解除后的處理12.2合同終止后的處理12.3合同其他事項(xiàng)說(shuō)明13.合同簽署與生效13.1合同簽署日期13.2合同生效日期13.3合同簽署人14.合同解除與終止14.1合同解除條件14.2合同終止條件14.3合同解除與終止程序第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資顧問(wèn)名稱：X金融投資顧問(wèn)有限公司1.1.1地址：省市區(qū)路號(hào)1.2投資者名稱：X個(gè)人1.2.1地址：省市區(qū)路號(hào)2.合同標(biāo)的2.1投資產(chǎn)品類型：股票型基金2.2投資金額：人民幣100萬(wàn)元2.3投資期限：自2024年1月1日起至2025年1月1日止3.投資顧問(wèn)權(quán)利與義務(wù)3.1投資顧問(wèn)的權(quán)利3.1.1投資決策權(quán)：投資顧問(wèn)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行投資決策。3.1.2投資收益分配權(quán)：投資顧問(wèn)有權(quán)根據(jù)合同約定，在投資收益分配時(shí)獲得相應(yīng)比例的收益。3.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)權(quán)：投資顧問(wèn)有權(quán)根據(jù)合同約定，承擔(dān)投資過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。3.2投資顧問(wèn)的義務(wù)3.2.1投資顧問(wèn)的職責(zé)：投資顧問(wèn)應(yīng)盡職盡責(zé)，對(duì)投資產(chǎn)品進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理。3.2.2投資顧問(wèn)的義務(wù)說(shuō)明：投資顧問(wèn)應(yīng)向投資者提供投資產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括但不限于投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示等。4.投資者權(quán)利與義務(wù)4.1投資者的權(quán)利4.1.1投資收益權(quán)：投資者有權(quán)獲得合同約定的投資收益。4.1.2投資決策參與權(quán)：投資者有權(quán)了解投資顧問(wèn)的投資決策過(guò)程，并在必要時(shí)提出建議。4.1.3投資風(fēng)險(xiǎn)知情權(quán)：投資者有權(quán)了解投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)情況，并在投資前做出明智決策。4.2投資者的義務(wù)4.2.1投資者需遵守的相關(guān)規(guī)定：投資者應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。4.2.2投資者的義務(wù)說(shuō)明：投資者應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的個(gè)人信息，并按照投資顧問(wèn)的要求進(jìn)行投資操作。5.投資收益與分配5.1投資收益計(jì)算方式：投資收益以實(shí)際投資產(chǎn)品收益為準(zhǔn)，按照合同約定比例進(jìn)行分配。5.2投資收益分配比例：投資顧問(wèn)獲得70%的投資收益，投資者獲得30%的投資收益。5.3投資收益分配時(shí)間：每季度末進(jìn)行一次投資收益分配。6.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.1投資風(fēng)險(xiǎn)類型：包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。6.2投資風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明：投資顧問(wèn)將根據(jù)市場(chǎng)情況和投資者需求，采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。6.3投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方式：投資者和投資顧問(wèn)共同承擔(dān)投資過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，具體承擔(dān)方式以合同約定為準(zhǔn)。7.投資資金管理7.1投資資金來(lái)源：投資者通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等方式將投資資金匯入投資顧問(wèn)指定的賬戶。7.2投資資金使用：投資顧問(wèn)將投資資金用于購(gòu)買約定的投資產(chǎn)品。7.3投資資金監(jiān)督：投資者有權(quán)查詢投資資金的使用情況，投資顧問(wèn)應(yīng)定期向投資者提供投資資金使用報(bào)告。8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更程序：任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的一部分。8.3合同解除條件：8.3.1投資者可因特殊原因提出解除合同，但需提前一個(gè)月書面通知投資顧問(wèn)。8.3.2投資顧問(wèn)在投資者未按時(shí)繳納投資資金的情況下，有權(quán)解除合同。8.3.3如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商解除合同。9.違約責(zé)任9.1投資顧問(wèn)違約責(zé)任：9.1.1投資顧問(wèn)未按照合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致投資者損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.1.2投資顧問(wèn)泄露投資者信息，造成投資者損失，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。9.2投資者違約責(zé)任：9.2.1投資者未按合同約定繳納投資資金，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付違約金。9.2.2投資者提供虛假信息，導(dǎo)致投資顧問(wèn)損失，應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：仲裁委員會(huì)10.3爭(zhēng)議解決程序：按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。11.合同附件11.1投資產(chǎn)品說(shuō)明書11.2投資協(xié)議11.3其他相關(guān)文件：包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)提示書、投資顧問(wèn)資質(zhì)證明等。12.合同其他事項(xiàng)12.1合同解除后的處理：合同解除后，投資顧問(wèn)應(yīng)將剩余投資資金退還給投資者。12.2合同終止后的處理：合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算。12.3合同其他事項(xiàng)說(shuō)明：本合同未盡事宜，按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。13.合同簽署與生效13.1合同簽署日期：2024年1月1日13.2合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效13.3合同簽署人：投資者（簽字）、投資顧問(wèn)（簽字）14.合同解除與終止14.1合同解除條件：同第八條8.3所述14.2合同終止條件：合同期限屆滿或雙方協(xié)商一致終止14.3合同解除與終止程序：同第八條8.3所述，并按照合同約定進(jìn)行清算。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念：在本合同中，第三方是指除合同雙方外的其他參與方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問(wèn)等。15.2第三方的責(zé)任：第三方在本合同中的責(zé)任限于其專業(yè)范圍內(nèi)提供的服務(wù)，且其責(zé)任不因本合同的簽訂或履行而擴(kuò)大。15.3第三方的責(zé)權(quán)利劃分：15.3.1責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行其職責(zé)，對(duì)因其提供的服務(wù)導(dǎo)致的任何損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。15.3.2權(quán)利：第三方有權(quán)獲得合同約定的服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和協(xié)助。15.3.3利益：第三方在提供專業(yè)服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)維護(hù)其專業(yè)聲譽(yù)和商業(yè)利益。16.甲乙方的額外條款16.1甲方（投資者）的額外條款：16.1.1甲方同意在第三方介入的情況下，提供必要的信息和文件，以協(xié)助第三方完成其職責(zé)。16.1.2甲方應(yīng)向第三方支付合同約定的服務(wù)費(fèi)用，并在第三方提供服務(wù)后進(jìn)行驗(yàn)收。16.2乙方（投資顧問(wèn)）的額外條款：16.2.1乙方應(yīng)確保第三方在介入過(guò)程中遵守合同約定，并對(duì)第三方的行為進(jìn)行監(jiān)督。16.2.2乙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定服務(wù)費(fèi)用，并在合同中明確費(fèi)用的支付方式和時(shí)間。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額：第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)程度由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。17.2.1根據(jù)第三方提供服務(wù)的性質(zhì)，參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)確定責(zé)任限額。17.2.2根據(jù)合同約定的服務(wù)費(fèi)用，按照一定比例確定責(zé)任限額。17.2.3雙方協(xié)商確定，但不得低于法律規(guī)定的最低責(zé)任限額。18.第三方介入程序18.1第三方介入程序：18.1.1甲方或乙方提出需要第三方介入的需求，并書面通知對(duì)方。18.1.2雙方共同選擇合適的第三方，并簽訂合作協(xié)議。18.1.3第三方介入后，應(yīng)按照合作協(xié)議和本合同的相關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。19.第三方介入后的合同變更19.1當(dāng)?shù)谌浇槿霑r(shí)，合同可能需要根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)的變更。19.2合同變更程序：19.2.1雙方協(xié)商確定合同變更的內(nèi)容。19.2.2修改后的合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。20.第三方介入后的爭(zhēng)議解決20.1第三方介入后，如出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)由第三方、甲方和乙方協(xié)商解決。20.2如協(xié)商不成，爭(zhēng)議解決方式可參照本合同第10條的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資產(chǎn)品說(shuō)明書詳細(xì)要求：包含投資產(chǎn)品的類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益、投資期限、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、投資策略等詳細(xì)信息。說(shuō)明：投資產(chǎn)品說(shuō)明書是投資者了解投資產(chǎn)品的重要文件，應(yīng)在合同簽訂前提供。2.投資協(xié)議詳細(xì)要求：明確投資顧問(wèn)和投資者的權(quán)利義務(wù)，包括投資金額、投資期限、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等。說(shuō)明：投資協(xié)議是雙方達(dá)成投資意向的書面文件，是合同的重要組成部分。3.風(fēng)險(xiǎn)提示書詳細(xì)要求：詳細(xì)說(shuō)明投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特性，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)提示書旨在提醒投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的情況下做出投資決策。4.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明詳細(xì)要求：提供投資顧問(wèn)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、金融業(yè)務(wù)許可證等相關(guān)資質(zhì)證明文件。說(shuō)明：投資顧問(wèn)資質(zhì)證明是投資者選擇投資顧問(wèn)的重要依據(jù)，確保投資顧問(wèn)具備合法經(jīng)營(yíng)資格。5.投資資金使用報(bào)告詳細(xì)要求：定期向投資者提供投資資金的使用情況報(bào)告，包括投資產(chǎn)品、投資金額、收益等。說(shuō)明：投資資金使用報(bào)告有助于投資者了解投資資金的運(yùn)作情況，確保資金安全。6.第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說(shuō)明：第三方合作協(xié)議是第三方介入合同履行的重要文件，確保各方權(quán)益。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同變更的內(nèi)容、原因、雙方簽字等。說(shuō)明：合同變更協(xié)議是合同變更的法律文件，確保變更內(nèi)容合法有效。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為違約行為：未按合同約定繳納投資資金。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)向投資顧問(wèn)支付違約金，違約金金額通常為未繳納資金的一定比例。示例：投資者未按期繳納10萬(wàn)元投資資金，應(yīng)支付違約金1萬(wàn)元。2.投資顧問(wèn)違約行為違約行為：未按合同約定進(jìn)行投資決策，導(dǎo)致投資者損失。責(zé)任認(rèn)定：投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)投資者的實(shí)際損失，包括但不限于投資收益損失。示例：投資顧問(wèn)因操作失誤導(dǎo)致投資者損失5萬(wàn)元，投資顧問(wèn)應(yīng)賠償5萬(wàn)元。3.第三方違約行為違約行為：未按合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致投資者或投資顧問(wèn)損失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。示例：第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)提供錯(cuò)誤評(píng)估報(bào)告導(dǎo)致投資者損失10萬(wàn)元，第三方應(yīng)賠償10萬(wàn)元。全文完。2024版訂單式金融投資顧問(wèn)購(gòu)銷合同規(guī)范文本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.投資顧問(wèn)的資質(zhì)和責(zé)任2.1資質(zhì)要求2.2責(zé)任范圍3.投資顧問(wèn)的義務(wù)和權(quán)利3.1義務(wù)3.2權(quán)利4.投資顧問(wèn)的業(yè)績(jī)考核4.1考核指標(biāo)4.2考核方法5.投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議5.2投資方案5.3投資跟蹤6.投資顧問(wèn)的保密義務(wù)6.1保密內(nèi)容6.2保密措施7.投資者的資質(zhì)和責(zé)任7.1資質(zhì)要求7.2責(zé)任范圍8.投資者的義務(wù)和權(quán)利8.1義務(wù)8.2權(quán)利9.投資者的業(yè)績(jī)考核9.1考核指標(biāo)9.2考核方法10.投資者的資金管理10.1資金來(lái)源10.2資金用途11.投資收益和分配11.1收益計(jì)算11.2分配方式12.合同的變更和解除12.1變更條件12.2解除條件13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任14.爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1定義1.1.1“投資顧問(wèn)”指在本合同中提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)的乙方。1.1.2“投資者”指在本合同中委托乙方提供金融投資顧問(wèn)服務(wù)的甲方。1.1.3“投資”指甲方根據(jù)乙方的投資建議進(jìn)行的金融資產(chǎn)購(gòu)買行為。1.1.4“合同”指本《2024版訂單式金融投資顧問(wèn)購(gòu)銷合同》。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語(yǔ)，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。第二條投資顧問(wèn)的資質(zhì)和責(zé)任2.1資質(zhì)要求2.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)具備相應(yīng)的金融投資顧問(wèn)資質(zhì)，包括但不限于證券投資咨詢從業(yè)資格、基金銷售資格等。2.2責(zé)任范圍2.2.1投資顧問(wèn)負(fù)責(zé)向投資者提供投資建議，包括但不限于投資策略、投資組合構(gòu)建等。2.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)確保投資建議的合理性和合規(guī)性，避免誤導(dǎo)投資者。第三條投資顧問(wèn)的義務(wù)和權(quán)利3.1義務(wù)3.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，誠(chéng)實(shí)守信，保守投資者商業(yè)秘密。3.1.2投資顧問(wèn)應(yīng)及時(shí)向投資者提供投資相關(guān)的最新信息，確保投資者及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。3.2權(quán)利3.2.1投資顧問(wèn)有權(quán)要求投資者提供必要的信息，以完成投資顧問(wèn)的職責(zé)。3.2.2投資顧問(wèn)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資者需求調(diào)整投資建議。第四條投資顧問(wèn)的業(yè)績(jī)考核4.1考核指標(biāo)4.1.1投資顧問(wèn)的業(yè)績(jī)考核主要包括投資建議的準(zhǔn)確性、投資組合的收益率、風(fēng)險(xiǎn)控制等。4.1.2業(yè)績(jī)考核結(jié)果將作為投資顧問(wèn)續(xù)約、晉升和薪酬分配的依據(jù)。4.2考核方法4.2.1業(yè)績(jī)考核將通過(guò)定期評(píng)估、投資組合分析、客戶滿意度調(diào)查等方式進(jìn)行。第五條投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容5.1投資建議5.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供個(gè)性化的投資建議。5.1.2投資建議應(yīng)包括但不限于資產(chǎn)配置、投資時(shí)機(jī)選擇等。5.2投資方案5.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)投資建議，制定詳細(xì)的投資方案，包括投資標(biāo)的、投資金額、投資期限等。5.3投資跟蹤5.3.1投資顧問(wèn)應(yīng)定期對(duì)投資者的投資組合進(jìn)行跟蹤，及時(shí)調(diào)整投資方案。第六條投資顧問(wèn)的保密義務(wù)6.1保密內(nèi)容6.1.1投資顧問(wèn)應(yīng)保守投資者的身份、投資信息、投資策略等商業(yè)秘密。6.2保密措施6.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)采取合理措施，確保保密信息的保密性，包括但不限于限制訪問(wèn)權(quán)限、使用加密技術(shù)等。第七條投資者的資質(zhì)和責(zé)任7.1資質(zhì)要求7.1.1投資者應(yīng)具備完全民事行為能力，能夠獨(dú)立做出投資決策。7.1.2投資者應(yīng)了解投資風(fēng)險(xiǎn)，具備一定的金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)。7.2責(zé)任范圍7.2.1投資者應(yīng)對(duì)其投資行為負(fù)責(zé)，包括投資決策、投資資金來(lái)源等。7.2.2投資者應(yīng)配合投資顧問(wèn)的工作，提供必要的信息，確保投資顧問(wèn)能夠提供準(zhǔn)確的投資建議。第八條投資者的義務(wù)和權(quán)利8.1義務(wù)8.1.1投資者應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、合同約定，誠(chéng)實(shí)守信，不得從事任何違法活動(dòng)。8.1.2投資者應(yīng)按時(shí)足額支付投資顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用，并配合投資顧問(wèn)進(jìn)行投資操作。8.1.3投資者應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人信息和投資需求，確保投資顧問(wèn)提供的服務(wù)符合其要求。8.2權(quán)利8.2.1投資者有權(quán)了解投資顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及合同條款。8.2.2投資者有權(quán)要求投資顧問(wèn)提供投資建議和投資方案。8.2.3投資者有權(quán)對(duì)投資顧問(wèn)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)和反饋。第九條投資者的業(yè)績(jī)考核9.1考核指標(biāo)9.1.1投資者的業(yè)績(jī)考核主要包括投資收益、投資風(fēng)險(xiǎn)控制、投資資金使用效率等。9.1.2業(yè)績(jī)考核結(jié)果將作為投資者續(xù)約、增加投資額度等決策的依據(jù)。9.2考核方法9.2.1業(yè)績(jī)考核將通過(guò)投資收益分析、投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資資金使用效率評(píng)估等方式進(jìn)行。第十條投資者的資金管理10.1資金來(lái)源10.1.1投資者的資金來(lái)源應(yīng)合法合規(guī)，不得使用非法資金進(jìn)行投資。10.1.2投資者應(yīng)確保資金來(lái)源的真實(shí)性和可靠性。10.2資金用途10.2.1投資者的資金應(yīng)主要用于合同約定的投資目的，不得挪作他用。10.2.2投資者應(yīng)按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)向投資顧問(wèn)支付投資資金。第十一條投資收益和分配11.1收益計(jì)算11.1.1投資收益的計(jì)算應(yīng)按照合同約定的方式和方法進(jìn)行。11.1.2投資收益的計(jì)算應(yīng)包括投資本金、投資收益、相關(guān)費(fèi)用等。11.2分配方式11.2.1投資收益的分配應(yīng)按照合同約定的比例和方式進(jìn)行。11.2.2投資收益的分配應(yīng)優(yōu)先考慮投資者的利益。第十二條合同的變更和解除12.1變更條件12.1.1合同的變更需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。12.2解除條件12.2.1甲乙雙方在合同期限內(nèi)，如出現(xiàn)重大違約行為，另一方有權(quán)解除合同。12.2.2如法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，甲乙雙方可協(xié)商解除合同。第十三條違約責(zé)任13.1違約情形13.1.1投資顧問(wèn)未能提供符合合同約定的服務(wù)，導(dǎo)致投資者遭受損失的，投資顧問(wèn)應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。13.1.2投資者未能按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問(wèn)有權(quán)停止服務(wù)。13.2違約責(zé)任13.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第十四條爭(zhēng)議解決14.1爭(zhēng)議解決方式14.1.1甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。14.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。14.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.2.1如雙方同意，可約定由第三方仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方的定義1.1第三方是指在甲乙雙方簽訂的本合同中，為提供特定服務(wù)或解決爭(zhēng)議而介入的獨(dú)立主體。1.2第三方可以是但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、仲裁機(jī)構(gòu)等。第二條第三方的責(zé)任與權(quán)利2.1責(zé)任2.1.1第三方應(yīng)在其專業(yè)范圍內(nèi)，按照合同約定或法律法規(guī)的要求，履行相應(yīng)的責(zé)任。2.1.2第三方在執(zhí)行職責(zé)過(guò)程中，如因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2權(quán)利2.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以完成其職責(zé)。2.2.2第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。第三條第三方的介入條件3.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。3.2第三方的介入應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)，不得超出其職責(zé)范圍。第四條第三方的責(zé)任限額4.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，具體包括：4.1.1第三方因自身原因?qū)е碌膿p失，其賠償總額不超過(guò)合同金額的一定比例。4.1.2第三方因執(zhí)行合同過(guò)程中違反法律法規(guī)導(dǎo)致的損失，由第三方自行承擔(dān)。4.2.1第三方的專業(yè)能力和信譽(yù)。4.2.2服務(wù)內(nèi)容的復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)程度。4.2.3合同金額和甲乙雙方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第五條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明5.1第三方與甲方的劃分：5.1.1第三方應(yīng)向甲方提供獨(dú)立、客觀的服務(wù)，不得受到乙方的影響。5.1.2第三方的服務(wù)報(bào)告和結(jié)論應(yīng)直接提交給甲方，甲方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。5.2第三方與乙方的劃分：5.2.1第三方應(yīng)向乙方提供獨(dú)立、客觀的服務(wù)，不得受到甲方的影響。5.2.2第三方的服務(wù)報(bào)告和結(jié)論應(yīng)直接提交給乙方，乙方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。5.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：5.3.1甲乙雙方應(yīng)共同確保第三方能夠獨(dú)立、客觀地履行其職責(zé)。5.3.2甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)第三方因執(zhí)行合同過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。第六條第三方的更換與退出6.1如第三方因故無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商更換第三方。6.2第三方在合同履行期間，如無(wú)正當(dāng)理由，不得退出合同。6.3第三方的更換或退出，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。第七條第