【新版】知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件（手冊+程序文件+表格）-符合GBT29490-2013知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范

知識(shí)產(chǎn)權(quán)程序文件(第32頁)(2019-2020年度新編)(依據(jù)GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn))第A版分發(fā)號(hào)：持有人：發(fā)布日期：2019年6月1日實(shí)施日期：2019年6月8日0 2 2 4 5第二章企業(yè)簡介 62.1公司概況 6 62.3職能分配 第三章手冊說明 3.1范圍 3.2引用標(biāo)準(zhǔn) 3.3手冊的管理 第四章知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系 4.1總體要求 4.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊 5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針 5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo) 5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通 5.4.1管理者代表 5.5管理評審 第六章資源管理 6.1人力資源 206.2基礎(chǔ)設(shè)施 206.3財(cái)務(wù)資源 第七章基礎(chǔ)管理 22 22 22 22 2317.5合同管理 23 24第八章實(shí)施和運(yùn)行 25 258.2研究開發(fā) 258.3采購 25 8.5銷售和售后 26第九章審核和改進(jìn) 27 279.2內(nèi)部審核 9.3分析與改進(jìn) 27附錄1:知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件架構(gòu)表 28附錄2:知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊修訂記錄 2第一章頒布令××××公司《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》(第A版)經(jīng)審查，符合GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的要求，適宜本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行，現(xiàn)正式予以發(fā)布。本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》是我公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的準(zhǔn)則，各部門及全體員工必須貫徹執(zhí)行。本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》規(guī)定了公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的程序和控制要點(diǎn)，是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，是我們今后知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作應(yīng)長期遵循的綱領(lǐng)和基本法規(guī)，也是我們遵守國家法律法規(guī)、保證相關(guān)方權(quán)益、管理和保護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的承諾。獲得認(rèn)證資質(zhì)的單位，必須嚴(yán)格按照本手冊的規(guī)定要求開展工作，未獲得認(rèn)證資質(zhì)的單位，也必須按照本手冊的要求開展工作，公司的任何知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)均應(yīng)在本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》的框架內(nèi)進(jìn)行。本版本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》現(xiàn)通過公司董事局審定，現(xiàn)批準(zhǔn)頒布，并于2019年×月×日正式實(shí)施，公司員工必須認(rèn)真貫徹落實(shí)，按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》的要求，規(guī)范公司的各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)，自覺抵制并糾正違反《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》規(guī)定的行為，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效運(yùn)行。此令!總經(jīng)理：批準(zhǔn)日期：2019年×月×日41.2管理者代表任命書管理者代表任命書為保證《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》和本《知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊》的貫徹實(shí)施及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系a)代表總裁確保按GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)日期：2019年×月×日 51.3管理方針和管理目標(biāo)發(fā)布令管理方針發(fā)布令知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的重要組成部分，是全體員工為之奮斗的管理宗旨和行為準(zhǔn)則。管理方針：管理目標(biāo)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)長期目標(biāo)：實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系，提升公司自主創(chuàng)新水平，以科技創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)升級(jí)發(fā)展以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行業(yè)企業(yè)先進(jìn)優(yōu)勢，提高企業(yè)核心競爭力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)3年目標(biāo)：公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系獲得國家認(rèn)證，并保持有效運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)；公司通過“省級(jí)專利示范企業(yè)”認(rèn)定；申請發(fā)明專利5-8項(xiàng)，發(fā)明專利授權(quán)3-5項(xiàng)；專利轉(zhuǎn)化率達(dá)到80%;對已有發(fā)明專利進(jìn)行維護(hù)，確保有效；對已有商標(biāo)進(jìn)行維護(hù)續(xù)展，確保有效；參加2-3個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定；每年對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員進(jìn)行1次知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)。管理方針和目標(biāo)是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的最高綱領(lǐng)，是集團(tuán)公司向相關(guān)方的鄭重承諾，遵守法律法規(guī)，以人為本，高效創(chuàng)新，持續(xù)改進(jìn)。管理方針和目標(biāo)是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的基礎(chǔ)。各級(jí)管理人員必須認(rèn)真理解和貫徹執(zhí)批準(zhǔn)日期：2019年×月×日62.1公司概況2.2組織機(jī)構(gòu)公司按照“無重疊、無空白”的原則設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，實(shí)行董事局領(lǐng)導(dǎo)下的總裁負(fù)責(zé)制。集團(tuán)公司在相關(guān)職能部門/單位推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，見各體系機(jī)構(gòu)圖。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系機(jī)構(gòu)圖財(cái)務(wù)管理處財(cái)務(wù)管理處外貿(mào)處采購部銷售部人力資源處集團(tuán)辦公室技術(shù)安環(huán)部xx公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦財(cái)務(wù)科xx公司生產(chǎn)車間技術(shù)設(shè)備科辦公室財(cái)務(wù)科生產(chǎn)車間技術(shù)科管理者代表總裁82.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系職能分配表最高管理者管理者代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室人力資源處集團(tuán)辦公室技術(shù)安環(huán)部采購部銷售部外貿(mào)處財(cái)務(wù)管理處xx公司技術(shù)科xx公司生產(chǎn)車間xx公司財(cái)務(wù)科xx公司辦公室xx公司技術(shù)設(shè)備科xx公司生產(chǎn)車間xx公司財(cái)務(wù)科▲▲△4.2.1總則▲▲△4.2.2文件控制△△△△▲△△△△△△△△△▲△△△△△△△△△△會(huì)會(huì)△△會(huì)△△△▲△△△△△△△△△△△△△△5.1管理承諾5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃會(huì)5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)D△△△△△△△△△△△△△△5.3.3法律和其他要求?△5.4.1管理者代表△5.4.2機(jī)構(gòu)△△5.4.3內(nèi)部溝通△△5.5.1評審要求△△5.5.2評審輸入△A△△△△△△△△△△5.5.3評審輸出△A△△會(huì)△△會(huì)△△△△△6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員△▲6.1.2教育與培訓(xùn)△▲6.1.3人事合同△▲6.1.4入職△▲6.1.5離職△▲9知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊JH/IPMS-01-2019版次：A/0最高管理者管理者代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室技術(shù)安環(huán)部銷售部外貿(mào)處財(cái)務(wù)管理處xx公司技術(shù)科xx公司生產(chǎn)車間x×公司財(cái)務(wù)科xx公司辦公室xx公司生產(chǎn)車間xx公司財(cái)務(wù)科6.1.6激勵(lì)▲△△▲6.2基礎(chǔ)設(shè)施A▲△△△A▲△△A△△△7.1獲取A△△7.2維護(hù)A△△△7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓A△△△7.3.2投資融資AV△△7.3.3企業(yè)重組A△△△7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化A▲△7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織A▲會(huì)△7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理A△7.4.2爭議處理A7.4.3涉外貿(mào)易V7.5合同管理A△7.6保密△△V△△△△△△△△△△△△△△8.1立項(xiàng)△▲△△△▲△△8.3采購△△△8.4生產(chǎn)△A△△8.5銷售和售后△△9.1總則△△▲9.2內(nèi)部審核△△▲△△△△△△△△△▲▲會(huì)會(huì)△會(huì)△△△△△會(huì)△會(huì)會(huì)△3.1范圍3.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系覆蓋范圍3.1.2說明3.1.3刪減說明根據(jù)本公司產(chǎn)品特點(diǎn)，本手冊涵蓋了GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》條款的全3.1.4其他××公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證雖未覆蓋全部下屬單位，但各下屬單位均應(yīng)與集團(tuán)3.2引用標(biāo)準(zhǔn)3.2.1引用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)GB/T29490-2013企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范3.2.2參考標(biāo)準(zhǔn)a)GB/T19000-2008idtISO9000:2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語b)GB/T19001-2008idtISO9001:2008質(zhì)量管理體系要求c)GB/T19011-2003idtISO19011:2002質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南3.2.3本手冊符合有關(guān)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，使用時(shí)，應(yīng)注意采3.3手冊的管理3.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊的編寫或修訂由管理者代表領(lǐng)導(dǎo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室(設(shè)在×××部)負(fù)3.3.2手冊的發(fā)放、管理由集團(tuán)辦負(fù)責(zé)。3.3.3文件持有者的責(zé)任4.1總體要求集團(tuán)公司按GB/T29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理4.1.1過程要求b)確定這些過程的順序和相互作用。c)確定所需的準(zhǔn)則和方法，以確保這些過d)確?？梢垣@得必要的資源和信息，以支持這些過程的運(yùn)行和監(jiān)視。e)監(jiān)視、測量(適用時(shí))和分析這些過程。4.1.2總裁應(yīng)按資源管理的要求提供必要的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源和信息資源，以4.1.3制定控制程序，對過程進(jìn)行監(jiān)視、測量和分析，以識(shí)別可實(shí)施的改進(jìn)。4.1.4采取必要的措施，以實(shí)現(xiàn)對這些過程策劃的結(jié)果和對這些過程的持續(xù)改進(jìn)。4.2文件要求a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊，闡述集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)與指標(biāo)，概括性、原則性、綱領(lǐng)性地描b)程序文件程序文件是知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊的展開和具體化，使手冊中原則性和綱領(lǐng)程序文件規(guī)定了執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)的具體辦法，內(nèi)容包括活動(dòng)的目的和范圍；做什么c)制度文件d)記錄 文件規(guī)定應(yīng)與實(shí)際運(yùn)作保持一致，隨著管理體系的變化及知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)的變化，應(yīng)及時(shí)修訂管理體系文件，定期評審，確保有效性、充分性和適宜性。文件可以采用任何形式或類型的媒介，如紙張、磁盤、光盤或照片等，都應(yīng)按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序》進(jìn)行管理。在編制文件時(shí)，遵循以下基本要求：——體系文件的各個(gè)層次間、文件與文件之間應(yīng)做到層次清楚、接口明確、結(jié)構(gòu)合理?！募瞎镜膶?shí)際運(yùn)作情況，易于理解并有良好的適用性和可操作性?！募行枰闷渌募r(shí)，應(yīng)注明引用文件的名稱或編號(hào)，以便查詢。a)集團(tuán)辦負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的歸口管理，具體負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊、程序文b)其他文件和資料由各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)管理。a)為確保文件是充分與適宜的，文件發(fā)布前必須得到審核批準(zhǔn)。b)文件應(yīng)進(jìn)行定期評審，必要時(shí)予以修訂，文件修訂后再發(fā)布前重新審核和批準(zhǔn)。c)確保在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行具有關(guān)鍵作用的場所都能得到有關(guān)版本的適用文件。文件應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別、取用和閱讀。d)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)確保得到識(shí)別。e)文件中的相關(guān)要求明確，按文件類別、秘密級(jí)別進(jìn)行管理。f)防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件時(shí)，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)，如可以加蓋“作廢保留”印章。知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊是以文件的形式，規(guī)定集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的要求，適用于集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行。a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室編制，由集團(tuán)辦公室管理其登記、發(fā)放、修訂換版以及作廢手冊的回收；b)管理者代表負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊的審核和定期評審，由總裁批準(zhǔn)后發(fā)布。 4.2.3.3控制要點(diǎn)a)手冊中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)文件；b)手冊中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊?；c)手冊中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。4.2.3.4手冊管理具體實(shí)施執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序》4.2.4外來文件與記錄文件4.2.4.1職責(zé)a)集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)外來文件的歸口管理，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行記錄的歸口管理，集團(tuán)辦公室編制控制程序，并負(fù)責(zé)審定和監(jiān)督管理。b)各相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)本部門接收的外來文件及產(chǎn)生記錄的管理。4.2.4.2外來文件的管理a)確保公司所確定的策劃和運(yùn)行管理體系所需的外來文件得到識(shí)別，并控制其分發(fā)。b)對行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進(jìn)行有效管理，確保其來源與取得時(shí)間可識(shí)別。c)確保外來文件的完整性，明確保管方式和保管期限。4.2.4.3記錄的管理a)建立、保持和維護(hù)記錄文件，以證實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)要求，并有效運(yùn)行。b)記錄應(yīng)保持清晰，易于識(shí)別和檢索。c)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存和處置所需的控制方法應(yīng)予以規(guī)定。d)確保記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。4.2.4.4外來文件和記錄控制具體實(shí)施執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序》。 5.1管理承諾總裁作為最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，通過以下活動(dòng)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性：a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針；b)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)；c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)和權(quán)限、權(quán)限有效溝通；d)確保資源的配備；e)組織管理評審。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針a)總裁負(fù)責(zé)組織制定、批準(zhǔn)、發(fā)布，并確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的實(shí)施；b)各單位負(fù)責(zé)人組織貫徹實(shí)施，保證相關(guān)人員能夠全面正確理解和執(zhí)行。5.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針制定要求a)符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求；b)與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展情況相適應(yīng)；c)在企業(yè)內(nèi)部得到有效運(yùn)行；d)在持續(xù)適宜性方面得到評審；e)形成文件，付諸實(shí)施，并予以保持；f)得到全體員工的理解。5.2.3集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針見《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方針和管理目標(biāo)發(fā)布令》。5.3策劃5.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃集團(tuán)公司依據(jù)GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。a)理解相關(guān)方的要求，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系進(jìn)行策劃，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針的要求；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)活動(dòng)得到有效運(yùn)行和控制；c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件策劃見附錄一：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件架構(gòu)表》。5.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)5.3.2.1總裁針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)及分解目標(biāo)、指標(biāo)，詳見集團(tuán)公司發(fā)布的年度《知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案》。5.3.2.2集團(tuán)公司各職能部門應(yīng)建立相應(yīng)分解目標(biāo)和指標(biāo)，并落實(shí)措施和管理方案，以確保集團(tuán)公司方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。5.3.2.3目標(biāo)的制訂要求：——目標(biāo)應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾?！R(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)形成文件并且可考核。——知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)匯總編制集團(tuán)公司各職能部門的目標(biāo)和指標(biāo)草案，各職能部門制定的管理目標(biāo)，必須結(jié)合其崗位職責(zé)并將其轉(zhuǎn)化為可以考核的定性/定量目標(biāo)；——各下屬單位根據(jù)集團(tuán)公司管理目標(biāo)指標(biāo)要求，分解落實(shí)，并將其轉(zhuǎn)化為可以考核的定性/定量目標(biāo)，與集團(tuán)公司管理目標(biāo)一致，并不得低于集團(tuán)公司目標(biāo)；——集團(tuán)公司《知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案》,經(jīng)管理者代表審核，總裁批準(zhǔn)后，以文件形式發(fā)至各部門和各下屬單位，進(jìn)行管理和落實(shí)。5.3.2.4目標(biāo)的實(shí)施、檢查——管理者代表負(fù)責(zé)組織監(jiān)督目標(biāo)的執(zhí)行情況；——各職能部門和下屬單位分解、細(xì)化，保證目標(biāo)的落實(shí)；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室定期對集團(tuán)公司各職能部門和下屬單位的目標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查；——每次內(nèi)審都應(yīng)對各職能部門和下屬單位的管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行審核，對未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的單位和部門，責(zé)令其限期提出糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行整改；——管理評審時(shí)各職能部門和下屬單位應(yīng)向總裁以書面形式匯報(bào)管理目標(biāo)的完成情況，總裁應(yīng)對目標(biāo)的完成情況進(jìn)行評價(jià)，必要時(shí)對管理目標(biāo)進(jìn)行修改。5.3.2.5目標(biāo)的評審和修訂——制定的目標(biāo)每年須進(jìn)行管理評審，并持續(xù)改進(jìn)；——如遇法律、法規(guī)發(fā)生變化或集團(tuán)公司活動(dòng)、服務(wù)、產(chǎn)品發(fā)生顯著變化，應(yīng)及時(shí)評審目——發(fā)現(xiàn)不能按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)與指標(biāo)時(shí)，由各責(zé)任單位提出修訂申請，由管理者代表組織對目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行修訂，總裁批準(zhǔn)后實(shí)施；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室對批準(zhǔn)變更的目標(biāo)應(yīng)以文件形式發(fā)至各單位；——各有關(guān)職能部門和下屬單位根據(jù)更新的目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行分解和實(shí)施。5.3.2.6目標(biāo)指標(biāo)的考核和獎(jiǎng)懲——知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室按照經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核規(guī)定，定期對各單位目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行檢——通過檢查，對未能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)要求的部門和單位，按照經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核的要求進(jìn)行獎(jiǎng)懲。5.3.3法律和其他要求a)識(shí)別和獲取適用的法律和其他要求，并建立獲取渠道。b)及時(shí)更新有關(guān)法律和其他要求的信息，并傳達(dá)給員工。法律法規(guī)與其他要求的管理，具體執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)與其他要求管理程序》。5.4職責(zé)、權(quán)限和溝通5.4.1管理者代表總裁指定集團(tuán)公司管理層成員為集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的管理者代表，協(xié)助總裁主管知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，維護(hù)和執(zhí)行本手冊的各項(xiàng)要求，其主要職責(zé)包括：a)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實(shí)施和保持；b)向最高管理者報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效和改進(jìn)需求；c)確保全體員工對知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)的理解；d)落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行和改進(jìn)需要的各項(xiàng)資源；e)確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。5.4.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室職責(zé)和權(quán)限知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室是公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)日常管理機(jī)構(gòu)，職責(zé)和權(quán)限包括：a.制定公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等)發(fā)展規(guī)劃；b.制定公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和工作流程，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃的落實(shí)和相關(guān)管理制度、工作流程的執(zhí)行和實(shí)施，對公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取過程進(jìn)行記錄存檔；c.負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請/注冊、維護(hù)和專利權(quán)權(quán)屬的變更；d.負(fù)責(zé)專利檢索、查新并組織定期提出分析報(bào)告，為公司的技術(shù)研發(fā)方向提供決策參考； e.建立和保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)體系，參與監(jiān)督和考核其他部門；f.制定公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)辦法，對員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對員工造成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失，制定處罰辦法；g.對于各部門提交的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行匯總、篩選、分析、變成有用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，反饋給各個(gè)部門；h.負(fù)責(zé)組織公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估；i.負(fù)責(zé)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理；j.配合人力資源負(fù)責(zé)部門對員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，對新進(jìn)員工進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)培訓(xùn)；k.負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系運(yùn)行、知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)等費(fèi)用等年度預(yù)算計(jì)劃的制定。m.在向境外銷售產(chǎn)品前，配合外貿(mào)部門對銷售目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況進(jìn)行調(diào)查，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。n.負(fù)責(zé)或組織對合同中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款進(jìn)行審查并備案。a.負(fù)責(zé)制定公司技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理等有關(guān)制度和流程；b.負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新方案的審定、實(shí)施與監(jiān)督；c.協(xié)助公司科技成果鑒定、科技成果轉(zhuǎn)化和科技成果的推廣；d.負(fù)責(zé)組織編制工藝技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、崗位操作標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件；e.參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評估；f.收集技術(shù)類相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息并反饋給知識(shí)產(chǎn)權(quán)部。5.4.1.3集團(tuán)辦公室b.負(fù)責(zé)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供計(jì)算機(jī)軟件、硬件的配置；c.負(fù)責(zé)公司檔案的管理；d.負(fù)責(zé)公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理；e.負(fù)責(zé)公司保密管理工作。a.負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、訴訟、評估、培訓(xùn)等以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行的費(fèi)用支持；b.負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成本的核算及使用監(jiān)控工作；c.負(fù)責(zé)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供網(wǎng)絡(luò)安全保障，并對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工具進(jìn)行維護(hù)和監(jiān)控。a.負(fù)責(zé)對公司產(chǎn)品銷售推廣前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息采集；b.負(fù)責(zé)對產(chǎn)品市場銷售、市場環(huán)境的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息情況進(jìn)行收集、反饋。a.負(fù)責(zé)及時(shí)評估生產(chǎn)過程中涉及的產(chǎn)品及工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確進(jìn)行保護(hù)的方b.在委托加工等對外協(xié)作合同中，明確規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬，許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承c.對生產(chǎn)過程中形成的記錄中應(yīng)當(dāng)保密的按保密程序?qū)嵤┕芾聿⒋鏅n。a.在采購過程中負(fù)責(zé)收集采購活動(dòng)所需物料的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、權(quán)屬證明、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬b.對供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料進(jìn)行保密管理，并在采購合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬，許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款。c.負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查與評價(jià)。在向境外銷售產(chǎn)品前，負(fù)責(zé)對銷售目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、政策及其執(zhí)行情況，以及相關(guān)行業(yè)訴訟進(jìn)行調(diào)查分析，分析可能涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。5.4.1.9人力資源處職責(zé)和權(quán)限(集團(tuán)人力資源處、××公司辦公室)a.根據(jù)公司發(fā)展需要，提出相應(yīng)的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源發(fā)展戰(zhàn)略，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人 b.負(fù)責(zé)聘任具備相應(yīng)能力的工作人員，并對其進(jìn)行崗位評判；c.負(fù)責(zé)公司入職、離職、人事合同、培訓(xùn)、激勵(lì)工作的管理；d.負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃的制定及組織培訓(xùn)。5.4.2機(jī)構(gòu)5.4.2.2總裁設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，承擔(dān)以下職責(zé)：a)制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃；b)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)體系；c)參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機(jī)構(gòu)；d)負(fù)責(zé)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常管理工作。5.4.2.3對各職能部門及重要管理崗位制訂《部門、崗位責(zé)任制》文件，明確他們擔(dān)負(fù)的責(zé)任，并賦予他們相應(yīng)的權(quán)力，使他們能按照規(guī)定行使他們的職權(quán)，進(jìn)行指揮和協(xié)調(diào)。各職能部門及相關(guān)人員按集團(tuán)公司《部門、崗位責(zé)任制》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.4.3內(nèi)部溝通a)建立和保持《信息交流、協(xié)商與溝通控制程序》,規(guī)定信息交流的內(nèi)容、形式和職責(zé)，以確保溝通渠道暢通、信息的接收和處理及時(shí)有效。b)集團(tuán)內(nèi)部通過文件、報(bào)告、培訓(xùn)、會(huì)議、口頭交流、電子網(wǎng)絡(luò)、布告等方式，確保員工及時(shí)了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的信息，積極主動(dòng)地參與集團(tuán)各項(xiàng)事務(wù)的管理。員工對知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的問題可通過合理化建議、信訪、面談的形式向人力資源處或主管領(lǐng)導(dǎo)反映。c)集團(tuán)公司和各單位在組織進(jìn)行下列活動(dòng)時(shí)，應(yīng)由其產(chǎn)生的部門傳達(dá)到相關(guān)部門和人員。信——知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及的法律、法規(guī)的宣傳教育；——知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理檢查結(jié)果和處置決定；——與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有關(guān)的其他重要信息；5.5管理評審總裁定期組織評審知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性。a)管理評審由總裁組織實(shí)施，一般采用總裁主持的會(huì)議評審方式，但也可采用其他方式，評審內(nèi)審包括評價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和管理體系變更的需求，以及方針、目標(biāo)變更的需求。b)管理評審每年至少一次，間隔時(shí)間不超過12個(gè)月。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室制定《管理評審計(jì)劃》,協(xié)助做好管理評審前的準(zhǔn)備工作，以提供評審所需要的所有輸入。管理評審輸入應(yīng)包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；b)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；c)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況及風(fēng)險(xiǎn)評估信息；d)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；e)前期審核結(jié)果。評審輸出應(yīng)包括：a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；c)資源需求。5.5.3管理評審中確定的決定和措施，由管理者代表負(fù)責(zé)落實(shí)、組織、實(shí)施，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室對措施的效果進(jìn)行驗(yàn)證。5.5.4管理評審具體執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序》。6.1人力資源6.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，形成《崗位說明書》,并采取適當(dāng)措施，確保從事6.1.2教育與培訓(xùn)b)組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進(jìn)行知識(shí)6.1.3人事合同6.1.4入職6.1.5離職6.1.6激勵(lì)6.2基礎(chǔ)設(shè)施6.2.1識(shí)別確定、提供并維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需基礎(chǔ)設(shè)施，并在文件中做出明確規(guī)定。6.2.2集團(tuán)辦負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查辦公用基礎(chǔ)設(shè)施的提供和維護(hù)情況，確保其狀態(tài)良好，運(yùn)行正常。(1)辦公場所；(2)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等。6.2.3設(shè)施的主管部門應(yīng)及時(shí)組織對設(shè)施的調(diào)整、配置或增置效果進(jìn)行評價(jià)；設(shè)施的重大調(diào)整、6.2.4應(yīng)保持設(shè)施調(diào)整、配置或增置及維護(hù)保養(yǎng)記錄、評價(jià)記錄等，按6.2.5具體執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》。6.3財(cái)務(wù)資源6.3.1集團(tuán)公司設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：a)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓(xùn)等事項(xiàng)；b)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)運(yùn)行；c)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。6.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)算，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核和對預(yù)算執(zhí)行進(jìn)行管理，預(yù)算經(jīng)總裁批準(zhǔn)后生效。6.3.3企業(yè)條件成熟時(shí)，由最高管理者批準(zhǔn)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。6.3.4具體執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)資源控制程序》。6.4信息資源6.4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息。6.4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并發(fā)送給相關(guān)人員加以有效利用。6.4.3為確保信息不泄露公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)組織在對外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批。6.4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的收集、分析和利用具體執(zhí)行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)控制程序》,信息發(fā)布審批具體執(zhí)行《信息交流、協(xié)商與溝通控制程序》。7.2維護(hù)d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄。7.3.1實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定7.3.2投融資投融資活動(dòng)前，應(yīng)對相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評估。在境外投資前，應(yīng)7.3.3企業(yè)重組a)企業(yè)合并或并購前，應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并與并購的目的設(shè)定對目標(biāo)企b)企業(yè)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評估，分析出售或剝離的知識(shí)7.3.4標(biāo)準(zhǔn)化b)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知7.3.5聯(lián)盟及相關(guān)組織7.4保護(hù)7.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理7.4.2爭議處理7.4.3涉外貿(mào)易b)向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時(shí)在目的地進(jìn)行知識(shí)7.5合同管理照要求進(jìn)行管理。集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)編制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密控制程序》,以規(guī)定以下方面所需的控制：a)明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；b)明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；c)明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；d)明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等。 技術(shù)安環(huán)部負(fù)責(zé)編制《研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》對立項(xiàng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，具體包a)分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人b)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理也執(zhí)行《研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》,具體包括：a)對該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況等進(jìn)行分析；b)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；d)督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果；e)及時(shí)對研究開發(fā)成果進(jìn)行評估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；f)保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。采購部負(fù)責(zé)編制《采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》,對采購階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，具體包括：a)在采購涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；b)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；c)在采購合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)編制《生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》,對生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，具體包a)及時(shí)評估、確認(rèn)生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；b)在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等，必要時(shí)，應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明；c)保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。8.5銷售和售后銷售部負(fù)責(zé)編制《銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序》,對銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，具體a)產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；b)在產(chǎn)品宣傳、銷售、會(huì)展等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案；c)建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；d)產(chǎn)品升級(jí)或市場環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。內(nèi)部審核，滿足GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的要求。9.3分析與改進(jìn)責(zé)任部門總體要求※※總則※文件控制集團(tuán)辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦外來文件與記錄文件《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控集團(tuán)辦、知識(shí)產(chǎn)5管理職責(zé)5※管理承諾※總裁知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針總裁策劃※總裁知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系策劃※總裁、管理者代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案》總裁、管理者代《法律、法規(guī)與其他要求管理程序》總裁、知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦※總裁管理者代表※總裁機(jī)構(gòu)總裁、管理者代表內(nèi)部溝通JH/IPMS-0204-2019《信息交集團(tuán)辦管理評審管理評審控制程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦6資源管理6※人力資源控制程序》基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦財(cái)務(wù)資源控制程序》JH/IPMS-0204-2019《信息交知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦77※知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦獲取獲取控制程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦維護(hù)維護(hù)控制程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦運(yùn)用運(yùn)用控制程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦投融資集團(tuán)辦技術(shù)安環(huán)部聯(lián)盟及相關(guān)組織技術(shù)安環(huán)部保護(hù)※知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦JH/IPMS-0213-2019《知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦JH/IPMS-0214-2019《知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦涉外貿(mào)易JH/IPMS-0220-2019《銷售知識(shí)外貿(mào)處JH/IPMS-0215-2019《知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦保密JH/IPMS-0216-2019《知識(shí)產(chǎn)權(quán)集團(tuán)辦8實(shí)施和運(yùn)行8※知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦立項(xiàng)JH/IPMS-0217-2019《研發(fā)知識(shí)技術(shù)安環(huán)部JH/IPMS-0218-2019《采購知識(shí)生產(chǎn)JH/IPMS-0219-2019《生產(chǎn)知識(shí)技術(shù)安環(huán)部銷售和售后JH/IPMS-0220-2019《銷售知識(shí)銷售部9審核和改進(jìn)9※知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦總則※內(nèi)部審核JH/IPMS-0221-2019《知識(shí)產(chǎn)權(quán)JH/IPMS-0222-2019《知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)控制程序》 章節(jié)編號(hào)批準(zhǔn)日期實(shí)施日期 第A版分發(fā)號(hào)：持有人：發(fā)布日期：2019年6月1日實(shí)施日期：2019年6月8日 程序文件目錄JH/IPMS-0201-2019版號(hào)：A版程序文件目錄1知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序2知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序3法律、法規(guī)與其他要求管理程序4信息交流、協(xié)商與溝通控制程序5知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序6知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源控制程序7知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施控制程序8知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)資源控制程序9知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取控制程序10知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)控制程序11知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用控制程序12知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理控制程序13知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭議處理控制程序14知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理控制程序15知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密控制程序16研發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序17采購知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序18生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序19銷售知識(shí)產(chǎn)權(quán)控制程序20知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序21知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)分析與改進(jìn)控制程序 第34頁共162頁本程序規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件(除記錄文件外)的編制、修改、審批、發(fā)放等流程及要求，以保證體系文件的規(guī)范性、適用性和一致性，以確保對管理體系的各個(gè)場所得到并使用文件的有效版本。本程序適用于**公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件(除記錄文件外)的控制。3.1集團(tuán)辦公室是集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的主控部門?！?fù)責(zé)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊、程序文件和三級(jí)文件的打印裝訂、發(fā)布、發(fā)放、更改、標(biāo)識(shí)、撤回和歸檔；——負(fù)責(zé)對上述文件的符合性和有效性進(jìn)行評審和處置；——負(fù)責(zé)管理體系文件各版本的歸檔和保管；——負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查各相關(guān)部門按要求制定的用于識(shí)別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單。3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)組織集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的編制、修訂和換版。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊的批準(zhǔn)發(fā)布。3.4管理者代表負(fù)責(zé)程序文件和三級(jí)文件的批準(zhǔn)發(fā)布。3.5各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)相關(guān)程序文件和三級(jí)文件的審核。3.6集團(tuán)公司體系覆蓋的有關(guān)職能部門和下屬單位，配備文件管理員負(fù)責(zé)本部門文件的申領(lǐng)、發(fā)放和管理。3.6.1下屬單位文件管理員對集團(tuán)辦發(fā)放的文件按照分發(fā)范圍填寫《文件發(fā)放/回收記錄》,并保存，同時(shí)將簽收記錄交集團(tuán)辦歸檔。3.6.2由本部門的負(fù)責(zé)人或主管人員負(fù)責(zé)對本部門執(zhí)行的管理體系文件實(shí)施控制，將失效或作廢的管理體系文件撤回或標(biāo)識(shí)，確保本部門和各崗位人員使用所需文件的有效版本；3.6.3制定符合集團(tuán)公司要求并經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審批，用于識(shí)別本部門使用的文件和資料的現(xiàn)行修訂狀態(tài)的控制清單。 第35頁共162頁知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門人員按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，經(jīng)過管理者代表組織評審，由總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。程序文件和三級(jí)文件由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門人員按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行編制，經(jīng)各主管部門負(fù)責(zé)人審核，由管理者代表批準(zhǔn)簽字后發(fā)布。a)受控的知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊由管理者代表確定發(fā)放范圍，集團(tuán)辦填寫《發(fā)文審批單》,報(bào)管理者代表審核，總裁批準(zhǔn)。集團(tuán)辦加蓋“受控”文件印章，組織發(fā)放，并負(fù)責(zé)在《文件發(fā)放/回收記錄》上進(jìn)行登記。b)向顧客提供的管理手冊不加蓋“受控”印章，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人由領(lǐng)用人員在集團(tuán)辦辦理相關(guān)手續(xù)，在《非受控文件發(fā)放記錄》上進(jìn)行登記。c)當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊中部分章節(jié)內(nèi)容更改后，經(jīng)審批重新發(fā)放被修改的章節(jié)時(shí)，由集團(tuán)辦按照原發(fā)放范圍組織更換，并填寫《文件發(fā)放/回收記錄》,對向顧客提供的管理手冊不追蹤a)程序文件和三級(jí)文件由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦確定發(fā)放范圍，報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后，集團(tuán)辦組織發(fā)放，并在《文件發(fā)放/回收記錄》上進(jìn)行登記。b)當(dāng)程序文件或三級(jí)文件中部分內(nèi)容更改后，經(jīng)審批重新發(fā)放被修訂的部分時(shí)，由集團(tuán)辦按照原發(fā)放范圍組織更換，并填寫《文件發(fā)放/回收記錄》。4.2.5文件發(fā)放要求a)所有文件發(fā)放前，文件發(fā)放管理部門應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)：文件是否進(jìn)行了有效的批準(zhǔn)；標(biāo)題、文件號(hào)、版本號(hào)、頁數(shù)是否完整，如有不完整應(yīng)退回編寫人修正；是否是受控文件。b)各類文件發(fā)放前，應(yīng)將文件連同《發(fā)文審批單》提交文件發(fā)放主管部門，主管部門將收到的文件原稿作好編目登記，填寫《文件歸檔編目清單》。c)文件發(fā)放主管部門根據(jù)《發(fā)文審批單》復(fù)制相應(yīng)的份數(shù)，由集團(tuán)辦加蓋“受控”印章 第36頁共162頁后發(fā)放，分發(fā)時(shí)文件領(lǐng)用人在《文件發(fā)放/回收記錄表》上簽收。d)受控文件原稿由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦指定存放部門和位置。e)當(dāng)需要使用文件的人員未領(lǐng)到文件時(shí)，不得隨意借用其他人的文件復(fù)印，應(yīng)填寫《文件領(lǐng)用申請表》,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人及管理者代表批準(zhǔn)后，到文件發(fā)放主管部門辦理領(lǐng)用手續(xù)。公司內(nèi)不得使用未加蓋“受控”文件印章的受控文件復(fù)印件，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)由文件發(fā)放主管部門收回，并追究其責(zé)任。f)文件持有人將文件丟失后，應(yīng)填寫《文件領(lǐng)用申請表》申請補(bǔ)發(fā)。文件發(fā)放主管部門審核后予以補(bǔ)發(fā)時(shí)應(yīng)給予新的分發(fā)號(hào)，并在《文件發(fā)放/回收記錄》上注明丟失文件的分發(fā)號(hào)作廢，必要時(shí)通知各部門防止誤用。4.3文件的管理4.3.1所有發(fā)布的管理體系文件均應(yīng)清晰、整潔、完好，不得在受控文件上亂涂亂畫，不得私自外借。公司編制的原版文件一律不予外借。4.3.2接收管理體系文件時(shí)均應(yīng)簽收。4.3.3接收的管理體系文件均應(yīng)由各部門/單位文管員編制文件目錄清單，妥善保管。4.3.4管理體系文件應(yīng)有序存放以便于存取和查閱，保管環(huán)境應(yīng)能夠防止文件的受潮、損壞、變質(zhì)或丟失。資料室、檔案室的管理應(yīng)符合公司《檔案管理制度》的有關(guān)要求。4.3.5查閱、借閱部門保管的管理體系文件時(shí)，應(yīng)經(jīng)文件所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，填寫《文件借閱登記表》,辦理相應(yīng)的手續(xù)。所有借閱的文件均應(yīng)及時(shí)歸還。4.3.6管理體系文件中有保密要求的文件，應(yīng)按照公司《保密管理制度》和有關(guān)資料檔案的保密規(guī)定要求進(jìn)行管理。4.3.7為確保文件的有效性，文件主管部門要在每次內(nèi)審前，全面檢查更改后的管理體系文件。在發(fā)放的同時(shí)，各職能部門及使用人員應(yīng)撤出與新版的管理體系文件相對應(yīng)的失效或作廢版本，以防誤用。各職能部門的負(fù)責(zé)人或主管人員負(fù)責(zé)組織對作廢版本文件加蓋“作廢”專用章。作廢文件原版3年內(nèi)不作銷毀。4.3.8對于使用過程中損壞的文件，文件使用部門可用損壞的文件到文件主管部門換取新文件。以舊換新的文件，新文件的分發(fā)編號(hào)和舊文件的分發(fā)編號(hào)相同，在發(fā)放新文件的同時(shí)，應(yīng)將舊文件銷毀，填寫《文件銷毀清單》領(lǐng)導(dǎo)審批后予以銷毀。4.3.9為法律或積累知識(shí)的目的而保留的任何已作廢的文件，由保管部門的負(fù)責(zé)人或主管人員負(fù)責(zé)組織加蓋“已作廢供參考”專用章。4.3.10任何部門和人員，未經(jīng)主管部門和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)同意，不得擅自將公司的各種形式 第37頁共162頁的管理體系文件提供給外單位人員。4.3.11當(dāng)公司與外部簽訂含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的合同或協(xié)議時(shí)，對外部提供的文件和資料等，應(yīng)按該合同或協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。4.3.12各類文件分別由文件主管部門按照集團(tuán)公司《檔案管理制度》進(jìn)行歸檔。4.4文件的更改4.4.1當(dāng)公司的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整時(shí)；引用的國家、地方和行業(yè)頒布的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及規(guī)定發(fā)生變化時(shí)；公司的經(jīng)營、生產(chǎn)和管理工作需要時(shí)；經(jīng)內(nèi)(外)部管理體系審核和管理評審，發(fā)現(xiàn)管理體系文件已不適宜時(shí)，需要對管理體系文件進(jìn)行更改。4.4.2管理體系文件的更改工作由各類文件主管部門歸口管理，并填寫《文件更改通知單》,說明更改原因，由原負(fù)責(zé)編制的部門組織更改，且需經(jīng)原審批部門及批準(zhǔn)人審批。若指定其它部門對管理體系文件進(jìn)行更改、審批時(shí)，該部門應(yīng)獲得原審批所依據(jù)的有關(guān)背景資料。4.4.3更改后的文件連同《文件更改通知單》交文件主管部門。文件主管部門按《發(fā)文審批單》范圍，發(fā)放修改后的文件及《文件更改通知單》,同時(shí)收回作廢的文件。4.4.4文件經(jīng)多次更改或文件需要進(jìn)行大幅度修改時(shí)應(yīng)進(jìn)行換版，原版次文件作廢。4.4.5更改后的管理體系文件均應(yīng)按照本程序的規(guī)定重新審批后發(fā)布和發(fā)放。4.4.6各執(zhí)行部門未經(jīng)主管部門的批準(zhǔn)，嚴(yán)禁擅自對管理體系文件進(jìn)行任何更改。4.4.7各相關(guān)部門應(yīng)制定符合公司要求并經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人審批的《有效文件清單》,以防止使用失效或作廢的文件?！段募帉懠熬幪?hào)規(guī)則》《檔案管理制度》《保密管理制度》發(fā)文審批單文件閱辦單文件歸檔編目清單非受控文件發(fā)放記錄文件發(fā)放/回收記錄文件領(lǐng)用申請表文件借閱登記表 第38頁共162頁文件更改通知單有效文件清單文件銷毀清單 知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序TH/IPMS-0202-2019版號(hào)：A版第39頁共162頁為做好本公司經(jīng)營過程中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的外來文件的接收、審核、發(fā)放等管理工作，保證外來文件在受控狀態(tài)下使用；為了對記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保存期限和處置等進(jìn)行有效控制，以提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，也作為管理過程的追溯和改進(jìn)的依據(jù)，特制定本程序。本程序適用于集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系相關(guān)外來文件和記錄的管理。3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室是集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系外來文件和運(yùn)行記錄的主管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、審查外來文件、記錄控制的實(shí)施情況。3.2集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)對外發(fā)文的統(tǒng)一管理及外來公文的接受、登記、審查、標(biāo)識(shí)、分發(fā)和保3.3公司各級(jí)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)相關(guān)記錄的編制、處理的審批。3.4記錄的填寫人員，對所記錄的每一個(gè)數(shù)據(jù)和文字負(fù)責(zé)。3.5各部門接受外來公文，轉(zhuǎn)交集團(tuán)辦公室處理。4、工作程序4.1外來文件的控制4.1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦直接對行政決定、司法判決、律師函件等重要知識(shí)產(chǎn)權(quán)類外來文件進(jìn)行直接管理，確保其來源與取得時(shí)間可識(shí)別，形成《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件清單》。4.1.2每年各部門對文件進(jìn)行整理歸檔，交檔案室保存，保存期限按《檔案管理制度》執(zhí)行。4.1.3法律法規(guī)等外來文件的進(jìn)一步控制，詳見《法律法規(guī)和其他要求管理程序》。4.2記錄的編制、評審、批準(zhǔn)和發(fā)布記錄可以是固定表格的形式或其他形式，固定表格形式的記錄可以作為所附屬程序文件或三級(jí)文件的附件進(jìn)行編制、審核和批準(zhǔn)，也可以單獨(dú)作為文件進(jìn)行審核批準(zhǔn)，但審批權(quán)限必須和相關(guān)程序或三級(jí)文件一致。4.3記錄的標(biāo)識(shí)和填寫4.3.1記錄的標(biāo)識(shí)內(nèi)容應(yīng)包括記錄的名稱、格式、編號(hào)、填寫日期、簽署。4.3.2記錄的編號(hào)可按照《文件編寫及編號(hào)規(guī)則》進(jìn)行編制。各部門為臨時(shí)工作需要而編制 知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序TH/IPMS-0202-2019版號(hào)：A版第40頁共162頁的記錄可由各部門自行編號(hào)，報(bào)集團(tuán)辦備案。4.3.3其它媒體形式的記錄(如光盤、軟盤、磁帶、照片等),可采取貼標(biāo)簽的形式進(jìn)行標(biāo)4.3.4對有標(biāo)準(zhǔn)格式的記錄的填寫，應(yīng)按照記錄格式內(nèi)容的要求填寫，對無格式要求的記錄的編寫應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行編寫。4.3.5記錄的填寫內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確，字跡清晰，采用的書寫工具應(yīng)滿足長期保存的要求。4.3.6記錄有簽署要求的應(yīng)進(jìn)行手簽。4.4記錄的收集和歸檔4.4.1各部門在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)中產(chǎn)生的記錄，由該部門指定人員負(fù)責(zé)收集和整理。4.4.2公司進(jìn)行新、改、擴(kuò)項(xiàng)目中產(chǎn)生的記錄，由項(xiàng)目班子指定專人組織收集和整理。4.4.3來自供方和顧客的記錄由接收部門負(fù)責(zé)收集和整理。4.4.4記錄的歸檔要求詳見《檔案管理制度》及《記錄清單及保存期規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定。對該兩項(xiàng)規(guī)定中未列出的各部門自身管理活動(dòng)中產(chǎn)生的其他記錄，由各部門自行保管。4.4.5新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目產(chǎn)生的記錄由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人指定專人進(jìn)行歸檔處理。4.4.6記錄的密級(jí)劃分應(yīng)按照《保密管理制度》執(zhí)行。凡屬于絕密級(jí)別的記錄由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人轉(zhuǎn)交檔案室負(fù)責(zé)。4.4.7以錄像帶、照片、錄音帶、磁盤、光盤等其它媒體形式形成的記錄的歸檔，參照《檔案管理制度》的要求執(zhí)行。4.4.8記錄歸檔時(shí)，交接雙方應(yīng)履行簽字手續(xù)。4.5記錄的查閱和借閱4.5.1合同要求時(shí)，在商定的期限內(nèi)記錄可提供給顧客或其代表評價(jià)時(shí)查閱。4.5.2對屬于保密范圍的記錄，由管理者代表負(fù)責(zé)審批管理性的記錄，技術(shù)資料的查閱由分管副總裁批準(zhǔn)。絕密級(jí)的資料由總裁負(fù)責(zé)審批才可查閱復(fù)制。4.5.3各部門的記錄應(yīng)便于檢索，公司外有關(guān)部門因工作需要要求查閱記錄時(shí)，由記錄提供部門填寫《記錄借閱登記表》,寫明原因經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核簽字，管理者代表批準(zhǔn)后外借；公司內(nèi)人員因工作需要查閱/復(fù)制相關(guān)記錄時(shí)，到記錄保存部門填寫《記錄借閱登記表》,記錄管理人員詳細(xì)記錄借閱/復(fù)制內(nèi)容、頁號(hào)，經(jīng)記錄保存部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后允許借閱，記錄借閱記錄要留存?zhèn)浒浮?.5.4所有記錄的原件一律不借給公司以外的單位/個(gè)人。4.5.5查閱歸檔記錄時(shí)，應(yīng)按照《檔案管理制度》的要求辦理查閱手續(xù)。4.6記錄的保管4.6.1記錄的貯存和保管應(yīng)確保貯存場所防火、防潮、防淋雨、防盜、防止損壞和變質(zhì)。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序TH/IPMS-0202-2019版號(hào)：A版第41頁共162頁4.6.2記錄的保管部門應(yīng)確保記錄的貯存便于檢索和查閱。4.6.3記錄的保管期限，按照《記錄清單及保存期規(guī)定》執(zhí)行。對該兩項(xiàng)規(guī)定中未列出的各部門自行保管的記錄，根據(jù)其使用價(jià)值及其重要性，由部門負(fù)責(zé)人確定其保管期限。4.7記錄的發(fā)放、印刷管理記錄的印刷由記錄的使用部門填寫《記錄印刷申請表》,寫明印刷的記錄名稱、格式、編號(hào)、印刷數(shù)量等，使用部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，由安全生產(chǎn)處核對記錄格式和編號(hào)，無誤后聯(lián)系印刷。記錄的發(fā)放由使用部門進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)后進(jìn)行簽收。每月由安全生產(chǎn)處對記錄印刷情況進(jìn)行匯總，報(bào)管理者代表。4.8記錄的處置4.8.1各部門保管的記錄由部門負(fù)責(zé)人組織每年進(jìn)行一次整理，對已超過保管期限或無保留價(jià)值的記錄進(jìn)行銷毀，對于需要長期保存的記錄，應(yīng)整理并填寫清單轉(zhuǎn)交檔案室歸檔。4.8.2各部門保管的記錄的銷毀，必須填寫《記錄銷毀清單》,經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)后予以銷毀。4.8.3被批準(zhǔn)銷毀的記錄做好記錄。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序》《文件編寫及編號(hào)規(guī)則》《檔案管理制度》《保密管理制度》《記錄清單及保存期規(guī)定》6、記錄及附錄記錄借閱登記表記錄歸檔清單記錄銷毀清單記錄清單記錄印刷申請表知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件清單 法律、法規(guī)與其他要求管理程序JH/IPMS-0203-2019版號(hào)：A版第42頁共162頁為了及時(shí)獲取、識(shí)別、傳達(dá)和更新適用于公司的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求，使其應(yīng)用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，實(shí)現(xiàn)方針的承諾，保持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的正常運(yùn)行，特制定本程序。適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)等方面法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求的管理。3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別、更新和傳達(dá)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求。3.2各部門、單位負(fù)責(zé)獲取、識(shí)別、更新與各自工作有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，并及時(shí)傳遞到企業(yè)管理處。3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門評審、確定、更新適用于公司的總的法律、法規(guī)清單，各部門、單位負(fù)責(zé)建立和更新各自分管職能的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單。3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)對獲取識(shí)別的法律法規(guī)及其他要求對集團(tuán)公司體系運(yùn)行的適用性進(jìn)行審批。4.1法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等的分類a)我國加入的國際公約；b)全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定頒布的法律；c)國務(wù)院制定、頒布的行政法規(guī)；d)國務(wù)院所屬各部、委、局制定、頒布的行政規(guī)章和辦法；e)有立法權(quán)的地方人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定、頒布的行政法規(guī)；f)國家、行業(yè)、地方政府管理部門制定的有關(guān)職業(yè)健康安全、環(huán)保、能源方面的標(biāo)準(zhǔn)。4.1.2相關(guān)要求的分類a)國家、行業(yè)、地方政府部門、上級(jí)主管部門下發(fā)的有關(guān)文件； 法律、法規(guī)與其他要求管理程序IH/IPMS-0203-2019版號(hào)：A版第43頁共162頁b)顧客和其他相關(guān)方對公司提出的合理合法的各項(xiàng)要求。4.2獲取的途徑及頻次4.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦應(yīng)通過電腦網(wǎng)絡(luò)、媒體及上級(jí)政府機(jī)構(gòu)，及時(shí)了解、獲取相關(guān)的最新法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求。還可通過行業(yè)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書館、書店、專業(yè)性報(bào)刊雜志、咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等渠道進(jìn)行補(bǔ)充，以保持對法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及其他要求變化的及時(shí)跟蹤。4.2.2集團(tuán)辦、采購部、銷售部、外貿(mào)處、知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦等有關(guān)部門通過媒體、供方和合同方、政府部門的聯(lián)系等途徑及時(shí)獲取相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦傳遞，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦進(jìn)行匯總。其中，媒體包括報(bào)刊書籍、廣播電視網(wǎng)絡(luò)等；聯(lián)系的方法可以是電話聯(lián)絡(luò)、定期會(huì)談、邀請講話等。4.2.3獲取頻率：知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦每年6月、11月對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求集中獲取。對新發(fā)布的相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行及時(shí)獲取。4.2.4獲取的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦應(yīng)及時(shí)登記，編號(hào)保管，填寫《法律、4.3適用性確認(rèn)4.3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦組織相關(guān)部門及人員對獲取的法律、法規(guī)及其他要求根據(jù)與本單位環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的關(guān)聯(lián)性，進(jìn)行適用性識(shí)別，并將識(shí)別記錄和法律法規(guī)條文通過辦公系統(tǒng)將電子版發(fā)至各相關(guān)適用部門。知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦保存一套完整的文本存檔，以便需要時(shí)進(jìn)行查詢。4.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦將識(shí)別出的相關(guān)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行匯編，建立《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,經(jīng)管理者代表確認(rèn)，總裁審批后予以發(fā)放。4.3.3集團(tuán)公司各職能部門、下屬單位根據(jù)集團(tuán)《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,建立各自的《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布執(zhí)行，執(zhí)行中及時(shí)收集、識(shí)別、更新適用的法律、法規(guī)及其他要求，并將有關(guān)信息及時(shí)報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦。4.4法律、法規(guī)及其他要求的評審和更新4.4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦每年結(jié)合合規(guī)性評價(jià)組織進(jìn)行一次法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等的適宜性、有效性評審，確定法律法規(guī)和其他要求的適宜性，及《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》的完整適用性。并將更新和適用情況提交管理評審。4.4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)等的新增、代替、廢止方面的信息，及時(shí)修正《適用 法律、法規(guī)與其他要求管理程序JH/IPMS-0203-2019版號(hào)：A版第44頁共162頁法律、法規(guī)及其它要求清單》,將指導(dǎo)總經(jīng)辦將新的內(nèi)容或法規(guī)文本分發(fā)給相關(guān)單位，對過期或作廢的法規(guī)和其他要求文件，及時(shí)收回，按《文件控制程序》執(zhí)行。4.4.3顧客和其他相關(guān)方對公司提出的合理合法要求，由相關(guān)部門和單位負(fù)責(zé)獲取，報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦識(shí)別后執(zhí)行。4.4.4各相關(guān)部門和單位根據(jù)集團(tuán)公司更新的《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》,及時(shí)修訂本單位的《適用法律、法規(guī)及其它要求清單》。5、相關(guān)文件《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件控制程序》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序》《集團(tuán)適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范清單》6、記錄及附錄法律、法規(guī)獲取識(shí)別記錄 第45頁共162頁對本公司涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息收集、分析利用、發(fā)布等進(jìn)行控制，確保公司信息資源得到充分利用，不損害公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，特制訂本程序。2、適用范圍適用于公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息資源的控制工作。3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息的收集、分析和傳達(dá)；負(fù)責(zé)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布進(jìn)行審查。3.2管理者代表負(fù)責(zé)公司對外信息發(fā)布的批準(zhǔn)。4、程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集渠道a)專利信息收集渠道：中華人民共和國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)、專利之星、Soopat等。b)商標(biāo)信息收集渠道：中國商標(biāo)網(wǎng)、114商標(biāo)網(wǎng)、WIPO官網(wǎng)等。c)著作權(quán)等信息收集渠道：維普、知網(wǎng)、百度、谷歌等。4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集、分析與傳達(dá)4.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室通過以上渠道，每季度對新檢索到的信息進(jìn)行篩選、分析和評估，編制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息分析報(bào)告》,并將報(bào)告及時(shí)傳達(dá)給各相關(guān)部門。4.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室對信息進(jìn)行分類篩選和分析加工并加以有效利用，分析是否對公司業(yè)務(wù)和發(fā)展產(chǎn)生影響，并及時(shí)反饋給相關(guān)部門。4.2.3各部門根據(jù)工作需要對有用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行研究和關(guān)注。4.3對外信息發(fā)布4.3.1相關(guān)部門制定宣傳方案或其他需要披露公司信息時(shí)，需填寫《對外信息發(fā)布審批表》,經(jīng)部門負(fù)責(zé)人初步審核后，提交到知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室進(jìn)行審查。4.3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室對發(fā)布信息進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括發(fā)布信息是否侵權(quán)、是否泄漏公司商業(yè)秘密、是否有尚未取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是否涉及虛假宣傳等，并在《對外信息發(fā)布審批表》中填寫審查意見。4.3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室主任根據(jù)審查意見對對外發(fā)布信息進(jìn)行審核，并報(bào)請管理者代表批準(zhǔn)， 第46頁共162頁4.3.4各部門根據(jù)審批通過的申請，發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息。4.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫管理4.4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)將收集的信息建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息共享空間，并定期維護(hù)和更新，并對相關(guān)部門共享使用。隨著公司發(fā)展，將逐步建立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序》知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息發(fā)布審批單 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序JH/IPMS-0205-2019版號(hào)：A版第47頁共162頁為了對集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行監(jiān)控，確保集團(tuán)管理體系持續(xù)有效地符合GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)，確定變更的需要，特制定本程序。2、適用范圍適用于對集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和管理體系的評審。3.1總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施管理評審活動(dòng)；主持管理評審會(huì)議，批準(zhǔn)管理評審計(jì)劃和管理評審報(bào)告。3.2管理者代表負(fù)責(zé)向總裁報(bào)告知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況并提出改進(jìn)建議；審核管理評審報(bào)告。3.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)評審計(jì)劃的制定、收集并提供管理評審所需的資料；負(fù)責(zé)編制管理評審報(bào)告；并對評審后的糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。3.4各相關(guān)單位和部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備、提供與本部門工作有關(guān)的評審所需資料；并實(shí)施管理評審中提出的相關(guān)的糾正、預(yù)防措施。4、工作程序4.1管理評審時(shí)機(jī)4.1.1定期進(jìn)行管理評審，每年至少進(jìn)行一次，正常情況下，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，每次間隔不超過12個(gè)月。4.1.2當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)，應(yīng)適時(shí)進(jìn)行管理評審：a)新的管理體系進(jìn)入正式運(yùn)行時(shí)；b)集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針或目標(biāo)有重大改變時(shí)；c)集團(tuán)內(nèi)、外部環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)，如組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、資源配置有重大調(diào)整，資源有重大改變，標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)發(fā)生變更等；d)在第三方認(rèn)證前或認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出嚴(yán)重不合格項(xiàng)時(shí)；e)總裁認(rèn)為有必要時(shí)，如發(fā)生重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化或相關(guān)方有重大投訴或投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)。4.2管理評審計(jì)劃4.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)編制《管理評審計(jì)劃》,其內(nèi)容包括： 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序JH/IPMS-0205-2019版號(hào)：A版第48頁共162頁f)評審輸入的準(zhǔn)備(各部門評審準(zhǔn)備工作要求)。b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況；c)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；g)來自管理者代表的關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行情況的報(bào)告，來自部門負(fù)責(zé)人關(guān)于局i)可能影響管理體系變化的內(nèi)外部要素，j)改進(jìn)的建議。4.4管理評審準(zhǔn)備4.4.3評審前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦向參加評審會(huì)議的人員發(fā)放本次評審的有關(guān)資料。4.5管理評審實(shí)施4.5.1管理評審采取會(huì)議形式，由總裁主持，對本程序4.3條款中的管理評審輸入資料進(jìn)行4.5.2評審步驟 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評審控制程序JH/IPMS-0205-2019版號(hào)：A版第49頁共162頁a)管理者代表匯報(bào)管理體系運(yùn)行情況及需要研究的主要問題；b)各職能部門分別介紹各自主管職能工作的開展情況；c)參加會(huì)議的人員按評審內(nèi)容逐項(xiàng)討論和評審；d)總裁總結(jié)評審結(jié)果。4.5.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦做好管理評審會(huì)議記錄。4.6管理評審輸出4.6.1總裁根據(jù)與會(huì)者的介紹及討論結(jié)果對管理體系作出評審總結(jié)(包括進(jìn)一步調(diào)查、驗(yàn)證等),同時(shí)應(yīng)明確與以下方面有關(guān)的措施的執(zhí)行部門和完成時(shí)間，包括：a)管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)改進(jìn)建議；b)管理體系文件是否需要修改的決定，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序改進(jìn)建議；c)資源需求：資源的適宜性和配置的優(yōu)化等；d)提出相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施的要求。4.6.2管理評審結(jié)束后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦根據(jù)評審記錄及時(shí)編寫《管理評審報(bào)告》,經(jīng)管理者代表審核，報(bào)總裁審批后，發(fā)至相應(yīng)部門執(zhí)行。4.6.3管理評審報(bào)告內(nèi)容c)組織人、參加人員；d)評審內(nèi)容；e)評審結(jié)論。4.7改進(jìn)要求4.7.1集團(tuán)各有關(guān)部門應(yīng)根據(jù)管理評審報(bào)告中提出的并涉及本部門有關(guān)的事項(xiàng)，制定和實(shí)施改進(jìn)措施，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦負(fù)責(zé)跟蹤檢查和驗(yàn)證。4.7.2本次管理評審的改進(jìn)措施實(shí)施情況和效果驗(yàn)證情況應(yīng)納入下次管理評審的輸入。5、相關(guān)文件《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核控制程序》JH/IPMS-0220-20196、記錄及附錄管理評審產(chǎn)生的相關(guān)記錄應(yīng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)外來文件與記錄控制程序》保管，包括管理評審計(jì)劃、評審前各部門準(zhǔn)備的評審資料、評審會(huì)議記錄及管理評審報(bào)告等。管理評審計(jì)劃IPMS/0205-01管理評審報(bào)告IPMS/0205-02 第50頁共162頁管理評審改進(jìn)措施驗(yàn)證記錄IPMS/0205-03 知識(shí)產(chǎn)權(quán)人力資源控制程序JH/IPMS-0206-2019版號(hào)：A版第51頁共162頁明確承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系職責(zé)的人員所應(yīng)具備的能力，并對其能力進(jìn)行識(shí)別，提供有效的培訓(xùn)或采取其它措施以達(dá)到崗位與人員的有效匹配，不斷提高員工隊(duì)伍的素質(zhì)，確保所有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的人員能夠勝任工作。2.適用范圍適用于承擔(dān)集團(tuán)公司管理體系職責(zé)的所有人員，包括臨時(shí)工作人員，必要時(shí)還包括相關(guān)方的人員。3.管理職責(zé)3.1總裁·審批各部門負(fù)責(zé)人的任職要求；·審批崗位職責(zé)說明及任職資格要求；·審批培訓(xùn)需求和培訓(xùn)計(jì)劃；·檢查、監(jiān)控人力資源管理工作?！へ?fù)責(zé)人力資源的歸口管理；·制定人力資源管理的有關(guān)規(guī)定；·組織編制、審核各部門、各崗位的崗位說明及任職要求；·負(fù)責(zé)各類人員的招聘及入職、離職階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控；·負(fù)責(zé)年度培訓(xùn)計(jì)劃的編制和實(shí)施；·組織對員工的考核和能力評價(jià)；·組織對培訓(xùn)效果進(jìn)行評價(jià)；·對集團(tuán)各類培訓(xùn)人員考核、激勵(lì)和建檔?！?huì)同人力資源處編制集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)計(jì)劃，并負(fù)責(zé)落實(shí)實(shí)施；·對知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)講義進(jìn)行規(guī)范和評估。3.4各單位和部門·負(fù)責(zé)本單位或部門的員工進(jìn)行崗位技能培訓(xùn)；·負(fù)責(zé)編制本單位或部門員工的任職資格要求；·負(fù)責(zé)編制本單位或部門員工的各項(xiàng)培訓(xùn)需求計(jì)劃報(bào)人力資源處；·負(fù)責(zé)組織本單位或部門員工的各項(xiàng)培訓(xùn)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系運(yùn)行需要的各項(xiàng)培訓(xùn)及宣傳；第52頁共162頁 ·負(fù)責(zé)配合人力資源處進(jìn)行專項(xiàng)培訓(xùn)。4.工作程序4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員任職條件4.1.1應(yīng)明確所有從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系人員所必須具備的能力，即各崗位人員的任職要求。崗位任職資格要求應(yīng)從滿足工作需要、滿足4.1.2各部門負(fù)責(zé)人編制本部門的《崗位說明書》,人力資源處審核，4.1.3人力資源處編制各部門負(fù)責(zé)人的《崗位說明書》,報(bào)總裁批準(zhǔn)。部門負(fù)責(zé)人至少應(yīng)滿足(a)具有相關(guān)專業(yè)的技術(shù)職稱；(b)大專以上學(xué)歷，并工作五年以上；(c)受過相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)；(d)具有三年以上相關(guān)管理工作經(jīng)驗(yàn)。4.1.4《崗位說明書》經(jīng)審批后，作為人力資源處選擇、招聘、安排4.2人事合同管理4.2.1人力資源處負(fù)責(zé)通過簽訂《勞動(dòng)合同》的方式對員工進(jìn)行人事管理，合同中應(yīng)約定知4.2.2對于研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)簽訂《保密協(xié)議》,明確發(fā)明創(chuàng)造人員4.3員工入職管理員工入職前，人力資源處需對員工做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，4.4員工離職管理4.4.1員工離職時(shí)，人力資源處負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好員工離職知識(shí)產(chǎn)權(quán)提醒，形成《離職具、服裝、文件資料等物品交給本公司相關(guān)部門，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室對離職員工的知識(shí)產(chǎn)4.5員工獎(jiǎng)懲管理4.5.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)制定《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度》,明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用 第53頁共162頁4.5.2人力資源處負(fù)責(zé)實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度》,組織填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲申請表》,經(jīng)知4.6員工培訓(xùn)技能和經(jīng)歷等方面考慮。分別對新員工、在崗員工、轉(zhuǎn)崗員工、特殊工種人員、內(nèi)審員、各類管理人員、外來人員等實(shí)施培訓(xùn)。并每年定期對所有員工的能力進(jìn)行評價(jià)，以確認(rèn)其是否具備所從事崗位的資格要求。人力資源處負(fù)責(zé)對能力考核不合格者按培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)4.6.1培訓(xùn)需求4.6.1.1年度培訓(xùn)需求培訓(xùn)需求，填寫《培訓(xùn)需求表》經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)和總裁批準(zhǔn)后于12月份下旬報(bào)集團(tuán)公司人力資源4.6.1.2臨時(shí)培訓(xùn)需求各單位/部門《年度培訓(xùn)計(jì)劃》外的培訓(xùn)，也應(yīng)填寫《培訓(xùn)需求表》,經(jīng)分管理領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后報(bào)人力資源處再由管代/總裁批準(zhǔn)。(內(nèi)培需求由管理者代表批準(zhǔn)，外培需求由總裁批4.6.2培訓(xùn)計(jì)劃4.6.2.1年度培訓(xùn)計(jì)劃每年1月份人力資源處會(huì)同生產(chǎn)安全處根據(jù)各單位/部門填報(bào)的年度《培訓(xùn)需求表》,結(jié)4.6.2.2臨時(shí)培訓(xùn)計(jì)劃4.6.2.3培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容一般應(yīng)包括：培訓(xùn)的項(xiàng)目、部門、范圍、內(nèi)容、方式、時(shí)間、地點(diǎn)、4.6.3培訓(xùn)實(shí)施a)人力資源處歸口負(fù)責(zé)公司年度培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施，每年年中、年底定期對各單位培訓(xùn)計(jì)c)實(shí)施培訓(xùn)之前要做好聘請教師、準(zhǔn)備教材、落實(shí)學(xué)員、安排培訓(xùn)地點(diǎn)、落實(shí)培訓(xùn)用具d)長期脫產(chǎn)培訓(xùn)期間，人力資源處負(fù)責(zé)做好考勤、管理和協(xié)調(diào)工作；第54頁共162頁e)培訓(xùn)結(jié)束后，由培訓(xùn)組織部門負(fù)責(zé)對參加培訓(xùn)的學(xué)員進(jìn)行考核和驗(yàn)證，并做出合格與不合格的評價(jià)。對不合格者培訓(xùn)費(fèi)自負(fù)并實(shí)施再培訓(xùn)，如考核仍不合格則作轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)g)當(dāng)部門培訓(xùn)計(jì)劃由于各種原因不能如期進(jìn)行時(shí)，應(yīng)向人力資源處書面說明情況；當(dāng)年度培訓(xùn)計(jì)劃需要調(diào)整時(shí)，應(yīng)對原計(jì)劃提出變更申請并報(bào)總裁審批。4.6.4培訓(xùn)效果的評估4.6.4.1通過理論考核、操作考核、業(yè)績考核和觀察，評價(jià)培訓(xùn)的有效性，評價(jià)培訓(xùn)人員是否具備所需的能力。每次培訓(xùn)后，人力資源處要針對受訓(xùn)人員對培訓(xùn)的反應(yīng)、對培訓(xùn)的學(xué)習(xí)過程等培訓(xùn)結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，并填寫《培訓(xùn)記錄表》中培訓(xùn)有效性評價(jià)一欄；4.6.4.2每年第四季度人力資源處組織各單位培訓(xùn)負(fù)責(zé)人，召開年度培訓(xùn)工作會(huì)議，評價(jià)培訓(xùn)的有效性，征求意見和建議，以便更好的制定下年度培訓(xùn)計(jì)劃。4.6.5培訓(xùn)信息存檔4.6.6培訓(xùn)內(nèi)容人力資源處組織開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括以下內(nèi)容：b)組織對中、高層管理人員進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。c)組織對研究開發(fā)等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切5.相關(guān)文件《知識(shí)產(chǎn)權(quán)崗位說明書》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲制度》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同樣本匯編》6.記錄及附錄《工作背景調(diào)查表》《入職人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明》《培訓(xùn)需求表》《培訓(xùn)計(jì)劃表》《年度培訓(xùn)計(jì)劃》《簽到表》《培訓(xùn)記錄表》《培訓(xùn)檢查記錄表》《培訓(xùn)檔案表》《離職人員談話記錄》第55頁共162頁 《員工離職交接表》《考核表》《知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)懲申請表》 知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施控制程序JH/IPMS-0207-2019版號(hào)：A版第56頁共162頁確定、提供并維護(hù)為達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需要的基礎(chǔ)設(shè)施，特制訂本程序。適用于集團(tuán)公司及下屬單位以下基礎(chǔ)設(shè)施的管理：a)軟硬件設(shè)備，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；b)辦公場所。3.1財(cái)務(wù)管理處負(fù)責(zé)集團(tuán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理所需基礎(chǔ)設(shè)施的歸口管理。3.2各有關(guān)單位/部門負(fù)責(zé)本單位/部門的基礎(chǔ)設(shè)施的管理。4、實(shí)施程序4.1基礎(chǔ)設(shè)施的配置與使用管理4.1.1辦公區(qū)的擴(kuò)建、大型軟件及數(shù)據(jù)庫的購買等重大事項(xiàng)由總裁決定。4.1.2軟硬件設(shè)備設(shè)施配置知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)軟硬件設(shè)備的配置，由各使用單位填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施配置申請單》報(bào)財(cái)務(wù)管理處，需注明基礎(chǔ)設(shè)施的名稱、用途、規(guī)格型號(hào)、基礎(chǔ)參數(shù)、數(shù)量等，財(cái)務(wù)管理處匯總后填寫調(diào)配或外購意見，報(bào)分管副總裁審核，總裁批準(zhǔn)后實(shí)施采購或調(diào)配。4.1.3不列入固定資產(chǎn)的辦公用具，由使用部門填寫《辦公用品配置申請表》,經(jīng)分管副總裁批準(zhǔn)，超過1000元的應(yīng)由總裁批準(zhǔn)，交集團(tuán)辦負(fù)責(zé)購買。列入固定資產(chǎn)的辦公設(shè)施，如電腦、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)等，由使用部門填寫《辦公用品配置申請表》,報(bào)分管副總裁審核，總裁批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)管理處負(fù)責(zé)購買。4.1.4各單位按類別建立固定資產(chǎn)臺(tái)賬，對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行正確使用和妥善管理。4.2基礎(chǔ)設(shè)施的調(diào)撥與報(bào)廢4.2.1對于需要報(bào)廢、封存和拆除的固定資產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施，由使用單位填寫《設(shè)施報(bào)廢、封存、拆除申請單》,報(bào)財(cái)務(wù)管理處審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后予以拆除、封存或報(bào)廢，報(bào)廢的設(shè)施由使用部門回收能用