上市企業(yè)債券協(xié)議

上市企業(yè)債券協(xié)議

甲方（發(fā)行方）：[甲方全稱]

乙方（認(rèn)購方）：[乙方全稱]

鑒于甲方為一家依法注冊成立的股份有限公司，擬發(fā)行債券以籌集資金；乙方為具有完全民事行為能力的法人或自然人，愿意認(rèn)購甲方發(fā)行的債券。根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等、自愿、公平和誠實信用的原則，就乙方認(rèn)購甲方發(fā)行的債券事宜達成如下協(xié)議：

第一條債券發(fā)行

1.1甲方擬發(fā)行總額不超過[具體金額]元的債券，債券期限為[具體期限]年，年利率為[具體利率]%。

1.2甲方承諾本次債券發(fā)行符合國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并已獲得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。

1.3甲方承諾本次債券發(fā)行的募集資金將用于[具體用途]，不得挪作他用。

第二條債券認(rèn)購

2.1乙方同意按照本協(xié)議的條款和條件認(rèn)購甲方發(fā)行的債券，認(rèn)購金額為[具體金額]元。

2.2乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂之日起[具體天數(shù)]個工作日內(nèi)，將認(rèn)購款項支付至甲方指定的賬戶。

2.3甲方應(yīng)在收到乙方支付的認(rèn)購款項后[具體天數(shù)]個工作日內(nèi)，向乙方出具債券憑證。

第三條債券條款

3.1本次發(fā)行的債券為固定利率債券，年利率為[具體利率]%，利息每年支付一次，支付日為每年的[具體日期]。

3.2本次發(fā)行的債券為不可轉(zhuǎn)換債券，即乙方不得將債券轉(zhuǎn)換為甲方的股份。

3.3本次發(fā)行的債券為非上市債券，即不在證券交易所上市交易。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取乙方支付的認(rèn)購款項。

4.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向乙方支付債券利息。

4.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定向乙方出具債券憑證。

4.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定使用募集資金。

4.5甲方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，定期向乙方披露財務(wù)狀況和經(jīng)營情況。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定要求甲方支付債券利息。

5.2乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定要求甲方出具債券憑證。

5.3乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付認(rèn)購款項。

5.4乙方應(yīng)妥善保管債券憑證，不得偽造、變造或者轉(zhuǎn)讓。

5.5乙方應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

第六條債券的償還

6.1本次發(fā)行的債券到期后，甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定償還本金及最后一期利息。

6.2如甲方未能按照本協(xié)議的約定償還本金及利息，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金的計算方式為：違約金=逾期金額×[具體比例]%×逾期天數(shù)。

第七條違約責(zé)任

7.1如甲方未能按照本協(xié)議的約定支付債券利息或償還本金，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付相應(yīng)的違約金。

7.2如乙方未能按照本協(xié)議的約定支付認(rèn)購款項，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并支付相應(yīng)的違約金。

7.3違約金的支付不影響違約方繼續(xù)履行本協(xié)議的義務(wù)。

第八條不可抗力

8.1如因不可抗力事件導(dǎo)致任何一方無法履行或延遲履行本協(xié)議的義務(wù)，該方應(yīng)立即書面通知對方，并提供相應(yīng)的證明文件。

8.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、暴動、政府行為等。

8.3不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議的義務(wù)。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議的解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

9.2雙方因履行本協(xié)議所發(fā)生的任何爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。

第十條協(xié)議的變更和解除

10.1本協(xié)議的任何變更和補充均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字蓋章后生效。

10.2如因國家法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方可協(xié)商解除本協(xié)議。

10.3任何一方如需提前解除本協(xié)議，應(yīng)提前[具體天數(shù)]天書面通知對方，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第十一條其他

11.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。

11.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

11.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：[甲方全稱]乙方（蓋章）：[乙方全稱]

法定代表人（簽字）：[甲方法定代表人姓名]法定代表人（簽字）：[乙方法定代表人姓名]

地址：[甲方地址]地址：[乙方地址]

電話：[甲方電話]電話：[乙方電話]

傳真：[甲方傳真]傳真：[乙方傳真]

開戶銀行：[甲方開戶銀行]開戶銀行：[乙方開戶銀行]

賬號：[甲方賬號]賬號：[乙方賬號]

簽訂日期：[簽訂日期]