融資合規(guī)性審查指南

融資合規(guī)性審查指南合同編號：__________甲方：__________乙方：__________甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方對乙方進(jìn)行融資合規(guī)性審查的事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、審查內(nèi)容1.1乙方提供的融資方案是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；1.2乙方提供的融資文件是否真實、完整、有效；1.3乙方融資活動的合規(guī)性、合法性及風(fēng)險可控性；1.4乙方融資過程中涉及的合同、協(xié)議等是否符合法律法規(guī)及雙方利益；1.5乙方融資后資金使用的合規(guī)性及效益。二、審查程序2.1乙方應(yīng)向甲方提交融資方案及相關(guān)文件，包括但不限于融資計劃書、合作協(xié)議、合同文本、財務(wù)報表等；2.2甲方收到乙方提交的文件后，對乙方提供的資料進(jìn)行初步審查，并在五個工作日內(nèi)通知乙方是否需要補充資料；2.3乙方應(yīng)在接到甲方通知后五個工作日內(nèi)補充完善相關(guān)資料，并提交給甲方；2.4甲方在收到乙方補充完善的資料后，對乙方融資方案及其實施過程進(jìn)行詳細(xì)審查，并出具審查意見；2.5甲方應(yīng)于審查結(jié)束后十五個工作日內(nèi)向乙方出具融資合規(guī)性審查報告。三、審查費用3.1甲方承擔(dān)本次融資合規(guī)性審查的費用，費用為人民幣__________元；3.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，承擔(dān)與審查相關(guān)的其他費用，包括但不限于差旅費、住宿費等；3.3雙方另有約定的，從其約定。四、保密條款4.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密；4.2保密期限自本合同簽訂之日起計算，至合同終止或履行完畢之日止；4.3雙方違反本保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、合同的生效、變更和終止5.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；5.2雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以書面形式變更或終止本合同；5.3合同終止后，甲方應(yīng)將審查報告及相關(guān)資料退還乙方，并刪除乙方提供的所有資料的信息。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；6.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他條款7.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；7.2本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力；7.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，期滿后自動失效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.乙方融資方案及相關(guān)文件，包括但不限于融資計劃書、合作協(xié)議、合同文本、財務(wù)報表等；2.甲方融資合規(guī)性審查報告；3.雙方簽訂的補充協(xié)議；4.相關(guān)法律法規(guī)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未在約定時間內(nèi)完成審查并出具審查意見，認(rèn)定為違約行為；2.乙方未按照甲方要求提交完整、真實、有效的融資文件，認(rèn)定為違約行為；3.乙方未按照約定承擔(dān)與審查相關(guān)的其他費用，認(rèn)定為違約行為；4.雙方未按照約定履行保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，認(rèn)定為違約行為。三、法律名詞及解釋：1.融資合規(guī)性審查：指甲方對乙方融資活動的合規(guī)性、合法性及風(fēng)險可控性進(jìn)行審查的過程；2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的信息；3.法律法規(guī)：指中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：乙方提交的資料不齊全或不符合要求；解決辦法：乙方應(yīng)在接到甲方通知后五個工作日內(nèi)補充完善相關(guān)資料，并提交給甲方。2.問題：甲方未能在約定時間內(nèi)完成審查并出具審查意見；解決辦法：甲方應(yīng)合理安排審查時間，確保在審查結(jié)束后十五個工作日內(nèi)向乙方出具融資合規(guī)性審查報告。3.問題：雙方在履行保密義務(wù)過程中發(fā)生爭議；解決辦法：雙方應(yīng)加強溝通與協(xié)作，共同遵守保密條款，如發(fā)生爭議，可通過友好協(xié)商解決。4.問題：雙方在履行合同過程中發(fā)生違約行為；解決辦法：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并根據(jù)合同約定或雙方協(xié)商解決爭議。五、所有應(yīng)用場景：1.乙方作為融資方，需要進(jìn)行融資合規(guī)性審查以確保融資活動的合法性和合規(guī)性；2.甲方作為審查方，需要對乙方的融資方案及其實