國內(nèi)標(biāo)桿地產(chǎn)集團-地產(chǎn)法務(wù)-法律事務(wù)管理風(fēng)險清單

浙魯豫區(qū)域集團法律事務(wù)管理風(fēng)險清單,,,,,,,,,,

序號,業(yè)務(wù)模塊,責(zé)任人,風(fēng)險管控事項,事業(yè)部,模板,報批系統(tǒng),管控措施,,,備注

,,,,綜合負責(zé)人,,,,,,

1,運營,區(qū)域公司經(jīng)營會議召集部門負責(zé)人,公司合法、合規(guī)經(jīng)營,,,,區(qū)域公司召開周/月/季度經(jīng)營會議時，會議召集人應(yīng)通知區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人參加會議。區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人應(yīng)關(guān)注區(qū)域公司經(jīng)營中合法、合規(guī)性問題。,,,

,,事業(yè)部負責(zé)人,質(zhì)量保修流程規(guī)范,,,,按照浙魯豫區(qū)域集團《關(guān)于規(guī)范建設(shè)工程質(zhì)量保修防范法律風(fēng)險的通知》開展質(zhì)量保修工作。,,,未經(jīng)發(fā)函直接安排第三方進行維修，可能導(dǎo)致無法在原施工單位質(zhì)保金中扣除維修費用。

,,事業(yè)部負責(zé)人,事業(yè)部收、發(fā)文件管理,,,,各事業(yè)部建立項目文件收、發(fā)文臺賬（其中，對外發(fā)文由收文方在發(fā)文臺賬上簽字）。對項目文件單獨存檔。,,,未建立項目文件收、發(fā)文臺賬，未對項目文件單獨存檔。

2,設(shè)計,區(qū)域公司設(shè)計負責(zé)人,重大設(shè)計變更,,變更簽證申請,金蝶,變更申請流程需要區(qū)域公司設(shè)計負責(zé)人簽核的，由區(qū)域公司設(shè)計負責(zé)人加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、客服負責(zé)人審核；變更申請流程不需要區(qū)域公司設(shè)計負責(zé)人簽核的，由事業(yè)部設(shè)計負責(zé)人（或履行事業(yè)部設(shè)計負責(zé)人職責(zé)的人員）加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、客服負責(zé)人審核。,,,涉及結(jié)構(gòu)、戶型、尺寸、朝向、二改、外立面變更等重大設(shè)計變更流程加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、客服負責(zé)人進行風(fēng)險把控。

3,收并購,區(qū)域公司/區(qū)域集團投發(fā)負責(zé)人,收并購管理-投前管理,,二手項目立項審批表,OA,增加區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人審核，由區(qū)域公司投發(fā)負責(zé)人、區(qū)域集團投發(fā)負責(zé)人分別加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人，參與審核。,,,法務(wù)可以提前介入二手項目的初判、立項、可研，深入了解二手項目的背景，提高溝通成效，有利于法律風(fēng)險的防控。

,,,收并購管理-投后管理,,二手項目履約文件審批,OA,增加區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人審核，由區(qū)域公司投發(fā)負責(zé)人、區(qū)域集團投發(fā)負責(zé)人分別加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人，參與審核。,,,二手項目相比一手項目通常比較復(fù)雜，潛在風(fēng)險更大，履約過程中更易發(fā)生各類風(fēng)險，增加區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人審批，有利于及時、全面了解項目進展，有利于法律風(fēng)險的防控。

,,,二手項目居間協(xié)議審批,,二手項目居間協(xié)議審批表,OA,增加區(qū)域公司法務(wù)管理負責(zé)人和區(qū)域集團法律事務(wù)負責(zé)人審核。由區(qū)域公司投發(fā)負責(zé)人、區(qū)域集團投發(fā)負責(zé)人分別加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人、區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人，參與審核。,,,區(qū)域公司曾出現(xiàn)法務(wù)未審核協(xié)議，導(dǎo)致協(xié)議中出現(xiàn)未完全排除項目風(fēng)險即付款的現(xiàn)象，項目推進存在一定風(fēng)險，需增加法務(wù)審核節(jié)點。

,,,二手項目合作意向協(xié)議審批,,,OA,,,,

,,,二手項目顧問費用協(xié)議審批,,,OA,,,,

,,,二手項目正式協(xié)議審批/合作協(xié)議、在建工程轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議/其他協(xié)議,,,OA,,,,

4,營銷,區(qū)域公司營銷負責(zé)人,限價方案突破,,通用事項審批,OA,由區(qū)域公司營銷負責(zé)人加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人審核。,,,營銷通過捆綁車位、贈送精裝修或地下室等方式進行限價突破，此類營銷手段沒有經(jīng)過法務(wù)部門評估，導(dǎo)致未及時在商品房買賣合同中對此類風(fēng)險進行約定與規(guī)避。

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,營銷廣告及銷售物料管理（包括在產(chǎn)品說明會發(fā)布的產(chǎn)品說明及營銷說辭）,,銷售宣傳物料審批表,OA,,,,營銷廣告及銷售物料存在未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)布、違法發(fā)布、內(nèi)容違法、提示語有誤、樓書內(nèi)容有誤等情況。存在因同樣違法宣傳被予以兩次以上行政處罰的情形，給公司帶來較大風(fēng)險。

,,,,,,,,,,,

,,,,,,,,,,,

,,,商品房買賣合同/認購書/預(yù)約書,,商品房買賣合同審批表,OA,由區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人加簽給區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人審核。,,,《商品房買賣合同》、《認購書》、《預(yù)約書》涉及業(yè)主人數(shù)較多，影響面廣，需經(jīng)區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人審核后方可發(fā)布。

,,,,,,,,,,,

,,,營銷發(fā)文管理,,,,各事業(yè)部營銷部針對發(fā)往客戶的文件建立文件發(fā)文臺賬。對于向客戶寄發(fā)的催款函、督促簽約函、解約函、EMS退件等文件單獨存檔。,,,發(fā)生訴訟時，催款函、督促簽約函、解約函、EMS退件等為重要證據(jù)，影響到訴訟時效、訴訟結(jié)果，對該等重要證據(jù)需要做好保管工作。

5,融資,區(qū)域公司/區(qū)域集團融資負責(zé)人,融資立項,,融資立項審批表,OA,由區(qū)域公司融資負責(zé)人加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人審核；由區(qū)域集團融資負責(zé)人加簽給區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人審核。,,,"

"

,,,融資方案,,融資方案審批表,,,,,

6,財務(wù),區(qū)域公司/區(qū)域集團財務(wù)負責(zé)人,應(yīng)收賬款催收,,,,每年12月底前，區(qū)域集團財務(wù)中心、區(qū)域公司財務(wù)部將公司應(yīng)收賬款進行梳理，區(qū)域公司對于訴訟時效屆滿期限不足1年的，應(yīng)當(dāng)采取發(fā)函、訴訟等手段進行催收。,,,

7,行政,區(qū)域公司人力行政負責(zé)人/區(qū)域集團總裁辦負責(zé)人,對外文件/函件用印流程審核,,用印申請表,OA,由區(qū)域公司印章管理員加簽給區(qū)域公司法務(wù)負責(zé)人審核；由區(qū)域集團印章管理員加簽給區(qū)域集團法務(wù)負責(zé)人審核。,,,"如下對外文件/函件無須法務(wù)參與審核：

1、工程、設(shè)計技術(shù)資料；

2、因融資需要對外提供的營業(yè)執(zhí)照、章程等行政資料、財務(wù)基礎(chǔ)資料；

3、員工收入證明、社保申報表等社保資料；

4、業(yè)經(jīng)流程審批通過重復(fù)使用的《商品房買賣合同》、《認購書》《預(yù)約書》等。

"

,,,,,,,,,,,

,,,公司法律性文件收文管理（包括事業(yè)部、營銷部等各業(yè)務(wù)部門收文）管理,,,,按照浙魯豫區(qū)域集團《關(guān)于規(guī)范重要法律性文件簽收管理的通知》進行收文管理。,,,對于重要法律性文件，在收文后如未能妥善處理，將影響到訴訟、仲裁、行政復(fù)議的處理時效，也可能導(dǎo)致公司重大權(quán)利的喪失。

8,各條線,各業(yè)務(wù)部門負責(zé)人,通用事項審批,,通用事項審批,OA,由發(fā)