2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本本合同目錄一覽1.合同簽訂雙方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的2.2合同依據(jù)3.居間業(yè)務(wù)范圍3.1居間業(yè)務(wù)概述3.2居間業(yè)務(wù)具體內(nèi)容4.合同期限4.1合同起始日期4.2合同終止日期5.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)5.1法規(guī)政策要求5.2行業(yè)自律規(guī)范5.3期貨公司內(nèi)部管理要求6.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查內(nèi)容6.1客戶開戶審查6.2交易行為審查6.3風(fēng)險(xiǎn)控制審查6.4客戶資金管理審查7.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查方法7.1文件審查7.2詢問調(diào)查7.3實(shí)地檢查8.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果8.1合規(guī)性等級(jí)評(píng)定8.2存在問題的整改措施9.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用9.1費(fèi)用總額9.2費(fèi)用支付方式10.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告10.1報(bào)告內(nèi)容10.2報(bào)告提交時(shí)間11.保密條款11.1保密內(nèi)容11.2保密期限12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)14.合同生效及其他14.1合同生效條件14.2合同附件14.3其他約定第一部分：合同如下：1.合同簽訂雙方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名稱：___________1.1.2甲方法定代表人：___________1.1.3甲方住所：___________1.1.4甲方聯(lián)系方式：電話_________，郵箱_________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名稱：___________1.2.2乙方法定代表人：___________1.2.3乙方住所：___________1.2.4乙方聯(lián)系方式：電話_________，郵箱_________2.合同目的與依據(jù)2.1合同目的本合同旨在明確甲方與乙方在2024期貨居間業(yè)務(wù)中的合作關(guān)系，確保乙方作為甲方居間人，在履行居間職責(zé)時(shí)，符合相關(guān)法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)制定。3.居間業(yè)務(wù)范圍3.1居間業(yè)務(wù)概述乙方作為甲方居間人，負(fù)責(zé)在規(guī)定范圍內(nèi)，為甲方提供期貨交易居間服務(wù)，包括但不限于市場(chǎng)信息提供、客戶咨詢解答、交易協(xié)助等。3.2居間業(yè)務(wù)具體內(nèi)容3.2.1向客戶介紹期貨交易相關(guān)法律法規(guī)、交易規(guī)則和市場(chǎng)情況。3.2.2協(xié)助客戶進(jìn)行期貨開戶、資金存取等業(yè)務(wù)。3.2.3提供期貨交易策略建議，協(xié)助客戶進(jìn)行交易決策。3.2.4監(jiān)督客戶交易行為，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。4.合同期限4.1合同起始日期：____年____月____日4.2合同終止日期：____年____月____日5.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)5.1法規(guī)政策要求乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和期貨公司內(nèi)部管理規(guī)定。5.2行業(yè)自律規(guī)范乙方應(yīng)遵守中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律規(guī)范。5.3期貨公司內(nèi)部管理要求乙方應(yīng)遵守甲方期貨公司的內(nèi)部管理要求，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶管理等方面。6.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查內(nèi)容6.1客戶開戶審查乙方應(yīng)審查客戶開戶資料的真實(shí)性、有效性，確保客戶符合開戶條件。6.2交易行為審查乙方應(yīng)監(jiān)督客戶交易行為，防止違規(guī)交易，如內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等。6.3風(fēng)險(xiǎn)控制審查乙方應(yīng)協(xié)助客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，包括但不限于止損設(shè)置、倉(cāng)位管理等。6.4客戶資金管理審查乙方應(yīng)確保客戶資金安全，防止資金挪用、侵占等違規(guī)行為。7.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查方法7.1文件審查乙方應(yīng)審查客戶開戶資料、交易記錄、資金流水等相關(guān)文件。7.2詢問調(diào)查乙方應(yīng)通過電話、郵件等方式，向客戶、期貨公司等相關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查。7.3實(shí)地檢查乙方應(yīng)定期或不定期對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)地檢查，確?？蛻艚灰仔袨楹弦?guī)。8.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查結(jié)果8.1合規(guī)性等級(jí)評(píng)定乙方將根據(jù)審查結(jié)果，對(duì)甲方居間業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行等級(jí)評(píng)定，分為“合規(guī)”、“基本合規(guī)”、“不合規(guī)”三個(gè)等級(jí)。8.2存在問題的整改措施如乙方發(fā)現(xiàn)甲方居間業(yè)務(wù)存在合規(guī)性問題，應(yīng)立即向甲方提出整改建議，甲方應(yīng)在接到整改建議后15個(gè)工作日內(nèi)完成整改。9.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用9.1費(fèi)用總額本合同居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用總額為人民幣_(tái)___元。9.2費(fèi)用支付方式審查費(fèi)用應(yīng)于合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)，由甲方支付至乙方指定賬戶。10.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告10.1報(bào)告內(nèi)容審查目的、范圍和方法審查發(fā)現(xiàn)的主要問題及原因分析審查結(jié)果及合規(guī)性等級(jí)評(píng)定整改建議及措施10.2報(bào)告提交時(shí)間乙方應(yīng)在審查完成后____個(gè)工作日內(nèi)，將審查報(bào)告提交給甲方。11.保密條款11.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、客戶信息、交易數(shù)據(jù)等信息均屬保密內(nèi)容。11.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后____年。12.違約責(zé)任12.1違約情形如一方違反本合同約定，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。12.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于直接損失和可得利益損失。13.爭(zhēng)議解決13.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地人民法院訴訟解決。13.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)無(wú)14.合同生效及其他14.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同附件居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告其他雙方認(rèn)為必要的文件14.3其他約定本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的，根據(jù)本合同約定，介入居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查、交易服務(wù)或其他相關(guān)業(yè)務(wù)的任何自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入目的第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，協(xié)助甲方和乙方更好地履行合同義務(wù)，提高居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性和服務(wù)質(zhì)量。16.第三方介入方式16.1第三方介入程序任何第三方介入本合同，需經(jīng)甲方和乙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。16.2第三方介入范圍居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查交易服務(wù)支持技術(shù)支持與維護(hù)市場(chǎng)調(diào)研與分析17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下第三方責(zé)任限額是指第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失，應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定第三方責(zé)任限額由甲方和乙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，并在本合同中予以確認(rèn)。17.3責(zé)任限額的調(diào)整在合同履行過程中，如因市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等原因?qū)е仑?zé)任限額不合理，甲方和乙方可協(xié)商調(diào)整。18.第三方責(zé)權(quán)利18.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)按照合同約定，獨(dú)立履行職責(zé)，提供專業(yè)服務(wù)。第三方有權(quán)獲取甲方和乙方提供的必要資料和信息。18.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和甲方、乙方內(nèi)部管理規(guī)定。第三方應(yīng)保護(hù)甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。18.3第三方責(zé)任第三方在履行合同過程中，因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1甲方與乙方之間的責(zé)任劃分本合同項(xiàng)下，甲方和乙方應(yīng)按照合同約定各自履行義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方介入不改變甲方和乙方之間的合同關(guān)系和責(zé)任劃分。19.2第三方與甲方、乙方之間的責(zé)任劃分第三方介入后，其與甲方、乙方之間的關(guān)系由第三方介入?yún)f(xié)議約定。第三方應(yīng)按照協(xié)議約定履行義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。19.3第三方與其他第三方之間的責(zé)任劃分如本合同涉及多個(gè)第三方，第三方之間應(yīng)按照各自協(xié)議約定進(jìn)行責(zé)任劃分。20.第三方變更與退出20.1第三方變更如需變更第三方，甲方和乙方應(yīng)書面通知對(duì)方，并重新簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。20.2第三方退出第三方在合同履行期間退出，應(yīng)書面通知甲方和乙方，并按照合同約定處理相關(guān)事宜。20.3第三方退出后的責(zé)任承擔(dān)第三方退出后，如因第三方原因造成甲方或乙方損失的，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報(bào)告詳細(xì)要求：報(bào)告應(yīng)詳細(xì)記錄審查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、合規(guī)性等級(jí)評(píng)定及整改建議。說明：審查報(bào)告是乙方對(duì)甲方居間業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行審查的正式文件，是合同履行的重要依據(jù)。2.附件二：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體范圍、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。說明：第三方介入?yún)f(xié)議是第三方介入本合同的基礎(chǔ)文件，確保第三方介入的合法性和有效性。3.附件三：客戶開戶資料詳細(xì)要求：包括但不限于身份證復(fù)印件、銀行賬戶信息、期貨交易賬戶信息等。說明：客戶開戶資料是乙方為客戶提供期貨交易服務(wù)的前提條件，確?？蛻粜畔⒌恼鎸?shí)性和有效性。4.附件四：交易記錄詳細(xì)要求：記錄客戶在期貨交易過程中的所有交易行為，包括但不限于買入、賣出、持倉(cāng)等。說明：交易記錄是監(jiān)督客戶交易行為，控制風(fēng)險(xiǎn)的重要依據(jù)。5.附件五：資金流水詳細(xì)要求：記錄客戶資金存取、交易結(jié)算等資金流動(dòng)情況。說明：資金流水是確?？蛻糍Y金安全的重要依據(jù)。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：包括但不限于止損設(shè)置、倉(cāng)位管理、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。說明：風(fēng)險(xiǎn)控制措施是降低客戶交易風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)支付費(fèi)用。如未按時(shí)支付，應(yīng)向乙方支付滯納金。示例：甲方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付審查費(fèi)用，如未支付，應(yīng)向乙方支付每日萬(wàn)分之五的滯納金。2.違約行為：乙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)按照合同約定，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審查并提交報(bào)告。示例：乙方應(yīng)在接到甲方委托后30個(gè)工作日內(nèi)完成審查并提交報(bào)告，如未按時(shí)完成，應(yīng)向甲方支付每日千分之五的違約金。3.違約行為：第三方未履行合同約定的職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)職責(zé)。如未履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：第三方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)提供技術(shù)支持，如未提供，應(yīng)向甲方或乙方支付每日千分之五的違約金。4.違約行為：泄露客戶信息。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方泄露客戶信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：甲方或乙方在履行合同過程中，如泄露客戶信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.違約行為：違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例：甲方或乙方在合同履行過程中，如違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本1本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的1.3合同期限1.4合同雙方基本信息2.業(yè)務(wù)范圍2.1居間業(yè)務(wù)類型2.2允許交易品種2.3禁止交易品種2.4交易時(shí)間2.5交易地點(diǎn)3.合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)3.1法規(guī)依據(jù)3.2內(nèi)部規(guī)章制度3.3行業(yè)規(guī)范3.4審查內(nèi)容4.審查流程4.1審查準(zhǔn)備4.2審查實(shí)施4.3審查報(bào)告4.4審查結(jié)果處理5.審查內(nèi)容5.1主體資格審查5.2業(yè)務(wù)許可審查5.3交易行為審查5.4風(fēng)險(xiǎn)控制審查5.5客戶服務(wù)審查6.審查報(bào)告6.1報(bào)告格式6.2報(bào)告內(nèi)容6.3報(bào)告提交時(shí)間6.4報(bào)告修改7.保密條款7.1保密范圍7.2保密義務(wù)7.3保密期限8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同解除10.1合同解除條件10.2合同解除程序10.3合同解除后果11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后果12.合同生效12.1生效條件12.2生效時(shí)間12.3生效后果13.其他約定13.1合同附件13.2合同修改13.3合同解釋14.合同簽署與生效第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同定義1.2合同目的本合同的目的在于確保甲方期貨居間業(yè)務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度，提高業(yè)務(wù)合規(guī)性，防范風(fēng)險(xiǎn)。1.3合同期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，期滿后可續(xù)簽。1.4合同雙方基本信息甲方：名稱：__________________法定代表人：____________注冊(cè)地址：______________聯(lián)系電話：______________乙方：名稱：__________________法定代表人：____________注冊(cè)地址：______________聯(lián)系電話：______________2.業(yè)務(wù)范圍2.1居間業(yè)務(wù)類型甲方委托乙方對(duì)其期貨居間業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，包括但不限于代理客戶開戶、交易、結(jié)算、咨詢等服務(wù)。2.2允許交易品種甲方允許乙方審查的期貨交易品種包括：商品期貨、金融期貨、期權(quán)等。2.3禁止交易品種甲方禁止乙方審查的期貨交易品種包括：非法期貨品種、未經(jīng)批準(zhǔn)的期貨品種等。2.4交易時(shí)間乙方審查甲方期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性的工作時(shí)間應(yīng)與甲方正常交易時(shí)間一致。2.5交易地點(diǎn)乙方審查甲方期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性的地點(diǎn)為甲方所在地或雙方協(xié)商的其他地點(diǎn)。3.合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)3.1法規(guī)依據(jù)乙方在審查過程中，應(yīng)以《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)。3.2內(nèi)部規(guī)章制度3.3行業(yè)規(guī)范3.4審查內(nèi)容乙方審查內(nèi)容包括但不限于：甲方業(yè)務(wù)許可、從業(yè)人員資格、交易行為、風(fēng)險(xiǎn)控制、客戶服務(wù)等方面。4.審查流程4.1審查準(zhǔn)備乙方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交審查計(jì)劃，包括審查時(shí)間、審查內(nèi)容、審查方法等。4.2審查實(shí)施乙方應(yīng)根據(jù)審查計(jì)劃，對(duì)甲方期貨居間業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查或遠(yuǎn)程審查。4.3審查報(bào)告乙方應(yīng)在審查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提交審查報(bào)告，包括審查發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等。4.4審查結(jié)果處理甲方應(yīng)根據(jù)審查報(bào)告，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改，并將整改情況向乙方反饋。5.審查內(nèi)容5.1主體資格審查乙方應(yīng)對(duì)甲方的主體資格、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)證書等進(jìn)行審查。5.2業(yè)務(wù)許可審查乙方應(yīng)對(duì)甲方的期貨業(yè)務(wù)許可、從業(yè)人員資格等進(jìn)行審查。5.3交易行為審查乙方應(yīng)對(duì)甲方的交易行為、交易記錄、交易風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行審查。5.4風(fēng)險(xiǎn)控制審查乙方應(yīng)對(duì)甲方風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等進(jìn)行審查。5.5客戶服務(wù)審查乙方應(yīng)對(duì)甲方的客戶服務(wù)制度、服務(wù)質(zhì)量等進(jìn)行審查。6.審查報(bào)告6.1報(bào)告格式審查報(bào)告應(yīng)采用書面形式，包括封面、目錄、、附件等部分。6.2報(bào)告內(nèi)容審查報(bào)告應(yīng)包括審查依據(jù)、審查過程、審查發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等。6.3報(bào)告提交時(shí)間審查報(bào)告應(yīng)在審查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)提交。6.4報(bào)告修改甲方如對(duì)審查報(bào)告有異議，應(yīng)在收到報(bào)告后5個(gè)工作日內(nèi)提出，乙方應(yīng)在接到異議后10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行修改并重新提交。8.保密條款8.1保密范圍本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、交易數(shù)據(jù)等信息均屬保密范圍。8.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同及其附件中所載明的任何信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。8.3保密期限本合同及其附件中所載明的保密信息，自本合同簽訂之日起至合同終止后三年內(nèi)，雙方均應(yīng)嚴(yán)格保密。9.違約責(zé)任9.1違約情形雙方如違反本合同的約定，導(dǎo)致合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。9.3違約賠償違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，由仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院裁決。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。10.3爭(zhēng)議解決程序爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)和仲裁規(guī)則。11.合同解除11.1合同解除條件a)一方嚴(yán)重違約，經(jīng)對(duì)方書面催告后，在合理期限內(nèi)仍未履行；b)合同目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，且無(wú)法通過其他方式解決；c)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定可以解除合同的其他情形。11.2合同解除程序解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并自通知到達(dá)對(duì)方之日起合同解除。11.3合同解除后果合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理善后事宜，包括但不限于返還保證金、賠償損失等。12.合同終止12.1合同終止條件a)合同期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致解除合同；c)合同解除；d)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定可以終止合同的其他情形。12.2合同終止程序合同終止應(yīng)書面通知對(duì)方，并自通知到達(dá)對(duì)方之日起合同終止。12.3合同終止后果合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理善后事宜，包括但不限于返還保證金、賠償損失等。13.合同生效13.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效時(shí)間合同生效時(shí)間為簽字蓋章之日。13.3生效后果合同生效后，雙方應(yīng)按照約定履行各自的義務(wù)。14.其他約定14.1合同附件本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2合同修改本合同如有修改，必須以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3合同解釋本合同的解釋權(quán)歸甲方所有。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，因特殊需要而被引入的，與合同履行直接相關(guān)的獨(dú)立第三方主體，包括但不限于法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)支持機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的情形2.1合同履行過程中，如遇到法律、技術(shù)、財(cái)務(wù)等方面的專業(yè)問題，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可引入第三方提供專業(yè)服務(wù)。2.2第三方介入應(yīng)由甲乙雙方共同決定，并簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議。3.第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。3.2第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，對(duì)在履行職責(zé)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。3.3第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。4.第三方的權(quán)利4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供履行合同所需的相關(guān)資料和必要的工作條件。4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方履行合同情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方在本合同履行過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在補(bǔ)充協(xié)議中約定，最高不超過合同總金額的一定比例。6.第三方介入的程序6.1甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方介入的事宜，包括第三方選擇、職責(zé)范圍、費(fèi)用支付等。6.2第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。6.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的各項(xiàng)工作。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方作為獨(dú)立主體，其與甲乙雙方的關(guān)系僅限于合同約定的范圍內(nèi)，不參與甲乙雙方的內(nèi)部管理。7.2第三方與甲乙雙方的往來(lái)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循獨(dú)立核算原則，確保業(yè)務(wù)清晰、透明。7.3第三方在履行職責(zé)過程中，如涉及甲乙雙方利益沖突，應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告，并采取必要措施避免利益沖突。8.第三方介入的合同變更8.1第三方介入后，如需變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議。8.2補(bǔ)充協(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。9.第三方介入的合同解除a)第三方嚴(yán)重違約，經(jīng)甲乙雙方書面催告后，在合理期限內(nèi)仍未履行；b)第三方提供的服務(wù)不符合合同約定，且無(wú)法通過協(xié)商解決；c)法律法規(guī)規(guī)定或合同約定可以解除補(bǔ)充協(xié)議的其他情形。10.第三方介入的爭(zhēng)議解決10.1第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.合同附件一：保密協(xié)議要求：詳細(xì)列明保密信息的范圍、保密義務(wù)、保密期限等內(nèi)容。說明：本附件用于明確甲乙雙方及第三方對(duì)本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息的保密責(zé)任。2.合同附件二：補(bǔ)充協(xié)議要求：詳細(xì)列明第三方介入的事宜，包括第三方選擇、職責(zé)范圍、費(fèi)用支付等。說明：本附件用于明確第三方介入的具體安排，確保合同履行過程中第三方服務(wù)的質(zhì)量和效率。3.合同附件三：審查報(bào)告要求：審查報(bào)告應(yīng)包括審查依據(jù)、審查過程、審查發(fā)現(xiàn)的問題、整改建議等。說明：本附件用于記錄乙方對(duì)甲方期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查的結(jié)果，為甲方的整改提供依據(jù)。4.合同附件四：整改報(bào)告要求：整改報(bào)告應(yīng)包括整改措施、整改結(jié)果、整改時(shí)間等。說明：本附件用于記錄甲方針對(duì)審查報(bào)告中的問題進(jìn)行的整改情況，以證明甲方的合規(guī)性。5.合同附件五：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：詳細(xì)列明爭(zhēng)議解決方式、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議解決程序等。說明：本附件用于明確甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)的解決途徑和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、繼續(xù)履行合同等。示例說明：若甲方未按合同約定支付審查費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。2.違約行為：第三方未按合同約定履行職責(zé)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、承擔(dān)違約金等。示例說明：若第三方在審查過程中出現(xiàn)重大失誤，導(dǎo)致甲方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。3.違約行為：一方泄露合同涉及的商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若甲方泄露乙方提供的客戶信息，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.違約行為：一方未按合同約定提供相關(guān)資料。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未提供方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若乙方未按時(shí)提交審查報(bào)告，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.違約行為：一方違反合同約定的保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：若第三方泄露甲方提供的商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本2本合同目錄一覽1.合同訂立依據(jù)及目的2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.2解釋原則3.雙方基本信息3.1居間人信息3.2期貨公司信息4.合同期限及終止4.1合同生效4.2合同期限4.3合同終止條件5.居間業(yè)務(wù)范圍與合規(guī)性要求5.1居間業(yè)務(wù)范圍5.2合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)5.3審查流程6.居間人權(quán)利與義務(wù)6.1居間人權(quán)利6.2居間人義務(wù)7.期貨公司權(quán)利與義務(wù)7.1期貨公司權(quán)利7.2期貨公司義務(wù)8.傭金支付與結(jié)算8.1傭金支付方式8.2結(jié)算周期8.3傭金計(jì)算方法9.信息保密與合規(guī)披露9.1信息保密義務(wù)9.2合規(guī)披露要求10.違約責(zé)任10.1居間人違約責(zé)任10.2期貨公司違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同變更與解除12.1合同變更程序12.2合同解除條件13.合同生效及其他13.1合同生效條件13.2其他約定14.合同附件第一部分：合同如下：1.合同訂立依據(jù)及目的1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》及相關(guān)法律法規(guī)制定。1.2本合同旨在明確雙方在期貨居間業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)，確保居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。2.定義與解釋2.1術(shù)語(yǔ)定義2.1.1居間人：指在本合同中提供期貨居間服務(wù)的自然人或法人。2.1.2期貨公司：指與本合同居間人合作，接受居間服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司。2.1.3居間業(yè)務(wù)：指居間人依據(jù)本合同約定，為期貨公司介紹客戶進(jìn)行期貨交易的行為。2.2解釋原則2.2.1本合同所稱“本合同”指本合同及所有附件。2.2.2本合同中如有歧義，應(yīng)按照有利于保護(hù)居間人權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。3.雙方基本信息3.1居間人信息3.1.1姓名（名稱）：________________3.1.2身份證號(hào)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)）：________________3.1.3聯(lián)系電話：________________3.1.4住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）：________________3.2期貨公司信息3.2.1公司名稱：________________3.2.2法定代表人（負(fù)責(zé)人）：________________3.2.3住所：________________3.2.4聯(lián)系電話：________________4.合同期限及終止4.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。4.2合同期限本合同有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。4.3合同終止條件4.3.1居間人或期貨公司一方違反本合同約定，給對(duì)方造成損失的，另一方有權(quán)解除本合同。4.3.2合同期限屆滿，雙方無(wú)續(xù)簽意愿的，本合同自動(dòng)終止。5.居間業(yè)務(wù)范圍與合規(guī)性要求5.1居間業(yè)務(wù)范圍居間人應(yīng)在本合同約定的范圍內(nèi)，為期貨公司介紹客戶進(jìn)行期貨交易。5.2合規(guī)性審查標(biāo)準(zhǔn)居間人在介紹客戶前，應(yīng)對(duì)客戶進(jìn)行合規(guī)性審查，確?？蛻舴掀谪浭袌?chǎng)準(zhǔn)入條件。5.3審查流程5.3.1居間人應(yīng)向期貨公司提供客戶的基本信息，包括但不限于身份證號(hào)碼、聯(lián)系電話等。5.3.2期貨公司對(duì)客戶提供的信息進(jìn)行核實(shí)，確認(rèn)客戶符合期貨市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。5.3.3居間人應(yīng)協(xié)助期貨公司完成客戶開戶手續(xù)。6.居間人權(quán)利與義務(wù)6.1居間人權(quán)利6.1.1居間人有權(quán)獲得期貨公司根據(jù)本合同約定的傭金。6.1.2居間人有權(quán)要求期貨公司對(duì)其提供的服務(wù)進(jìn)行保密。6.1.3居間人有權(quán)對(duì)期貨公司的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。6.2居間人義務(wù)6.2.1居間人應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性。6.2.2居間人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，不得泄露客戶信息。6.2.3居間人應(yīng)積極配合期貨公司完成客戶開戶手續(xù)。8.傭金支付與結(jié)算8.1傭金支付方式8.1.1期貨公司應(yīng)按月向居間人支付傭金。8.1.2傭金支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息由居間人在每月五個(gè)工作日內(nèi)提交給期貨公司。8.2結(jié)算周期8.2.1傭金結(jié)算周期為自然月，以期貨公司收到居間人提供的交易數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。8.2.2期貨公司應(yīng)在每月結(jié)算周期結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，將傭金支付給居間人。8.3傭金計(jì)算方法8.3.1傭金計(jì)算公式為：傭金=客戶交易金額×傭金比例。8.3.2傭金比例為雙方約定的具體數(shù)值，可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整，但調(diào)整需提前一個(gè)月通知居間人。9.信息保密與合規(guī)披露9.1信息保密義務(wù)9.1.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及業(yè)務(wù)往來(lái)中獲取的對(duì)方信息負(fù)有保密義務(wù)。9.1.2未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用對(duì)方信息。9.2合規(guī)披露要求9.2.1居間人應(yīng)確保向期貨公司提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。9.2.2居間人發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向期貨公司或監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。10.違約責(zé)任10.1居間人違約責(zé)任10.1.1居間人未按約定履行居間服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致期貨公司損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.1.2居間人泄露客戶信息或提供虛假信息，造成期貨公司或客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。10.2期貨公司違約責(zé)任10.2.1期貨公司未按約定支付傭金，應(yīng)向居間人支付逾期付款違約金。10.2.2期貨公司違反保密義務(wù)，泄露居間人信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的人民法院。12.合同變更與解除12.1合同變更程序12.1.1任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。12.2合同解除條件12.2.1出現(xiàn)本合同第4.3條所述的合同終止條件時(shí)，任何一方均可解除本合同。13.合同生效及其他13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2其他約定13.2.1本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1.1傭金計(jì)算明細(xì)表14.1.2客戶信息保密協(xié)議14.1.3合同簽訂日期及地點(diǎn)證明文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1第三方是指除居間人和期貨公司之外的獨(dú)立第三方，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、技術(shù)支持服務(wù)提供商等。15.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，為了確保合同目的的實(shí)現(xiàn)，由居間人、期貨公司或雙方共同邀請(qǐng)的獨(dú)立第三方提供的專業(yè)服務(wù)。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提高合同履行的效率、保障合同履行的合規(guī)性、降低風(fēng)險(xiǎn)以及提升服務(wù)質(zhì)量。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入需經(jīng)居間人和期貨公司共同同意，并簽訂書面協(xié)議。15.3.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)及費(fèi)用等內(nèi)容。16.第三方職責(zé)與權(quán)利16.1第三方職責(zé)16.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。16.1.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)符合相關(guān)要求。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)要求居間人和期貨公司提供必要的資料和信息。16.2.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)居間人和期貨公司的行為進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。17.第三方義務(wù)17.1第三方應(yīng)確保其服務(wù)不違反國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。17.2第三方應(yīng)保守居間人和期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1居間人和期貨公司應(yīng)向第三方提供其履行職責(zé)所需的信息和資料。18.2第三方應(yīng)獨(dú)立于居間人和期貨公司，不得偏袒任何一方。18.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)居間人或期貨公司存在違規(guī)行為，應(yīng)立即通知居間人和期貨公司，并采取相應(yīng)措施。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方在本合同履行過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致居間人或期貨公司遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.2第三方責(zé)任限額由雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定，但不得超過合同總金額的_____%。20.第三方介入?yún)f(xié)議的解除2