2024年金融理財顧問服務協(xié)議樣本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融理財顧問服務協(xié)議樣本版B版本合同目錄一覽1.服務內容1.1服務范圍1.2服務期限1.3服務方式2.客戶義務2.1提供資料2.2遵守規(guī)定2.3支付費用3.金融顧問義務3.1提供建議3.2保密義務3.3合規(guī)操作4.費用及支付方式4.1服務費用4.2支付時間4.3支付方式5.合同期限5.1開始日期5.2結束日期5.3續(xù)約條款6.違約責任6.1客戶違約6.2金融顧問違約7.爭議解決7.1協(xié)商解決7.2調解解決7.3法律途徑8.terminationofcontract8.1提前終止8.2終止原因8.3終止后的處理9.隱私保護9.1保護客戶信息9.2數(shù)據(jù)安全10.法律適用10.1合同效力10.2法律法規(guī)11.一般條款11.1通知11.2修改合同11.3完整協(xié)議12.定義與解釋12.1合同術語12.2解釋規(guī)則13.附加條款13.1附加服務13.2附加費用14.簽字蓋章14.1客戶簽字14.2金融顧問簽字14.3蓋章第一部分：合同如下：第一條：服務內容1.1服務范圍（1）提供投資建議：金融顧問將為客戶提供投資組合建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資產(chǎn)品選擇等。（2）市場分析：金融顧問將定期向客戶提供市場分析報告，幫助客戶了解市場動態(tài)。（3）風險管理：金融顧問將根據(jù)客戶的風險承受能力，提供相應的風險管理建議。1.2服務期限本協(xié)議的服務期限為一年，自雙方簽字之日起生效。除非一方提前終止本協(xié)議，否則自動續(xù)約一年。1.3服務方式金融顧問將通過電話、郵件、短信等方式為客戶提供服務。客戶也可以通過電話、郵件等方式向金融顧問提出疑問或要求。第二條：客戶義務2.1提供資料客戶應向金融顧問提供真實的、完整的個人信息和財務狀況，以便金融顧問為客戶提供更準確的服務。2.2遵守規(guī)定客戶應遵守金融顧問提供的所有投資建議和風險管理建議，不得擅自改變投資策略。2.3支付費用客戶應按照本協(xié)議約定的時間和方式支付服務費用。第三條：金融顧問義務3.1提供建議金融顧問應根據(jù)客戶提供的信息和自己的專業(yè)知識，為客戶提供合理的投資建議和風險管理建議。3.2保密義務金融顧問應對客戶的所有個人信息和財務狀況予以保密，不得泄露給任何第三方。3.3合規(guī)操作金融顧問應遵守國家有關金融理財?shù)姆煞ㄒ?guī)，確保為客戶提供合法、合規(guī)的服務。第四條：費用及支付方式4.1服務費用本協(xié)議的服務費用為人民幣元。4.2支付時間客戶應在本協(xié)議生效后十個工作日內，按照金融顧問提供的方式支付服務費用。4.3支付方式客戶可以通過銀行轉賬、、支付等方式支付服務費用。第五條：合同期限5.1開始日期本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。5.2結束日期本協(xié)議的服務期限為一年，除非一方提前終止本協(xié)議，否則自動續(xù)約一年。5.3續(xù)約條款如果客戶希望續(xù)約，應在服務期限到期前一個月內向金融顧問提出續(xù)約請求。金融顧問有權根據(jù)實際情況決定是否同意續(xù)約。第六條：違約責任6.1客戶違約如果客戶未能按照本協(xié)議的約定支付服務費用，金融顧問有權終止本協(xié)議，并要求客戶支付違約金。6.2金融顧問違約如果金融顧問未能按照本協(xié)議的約定提供服務，客戶有權終止本協(xié)議，并要求金融顧問支付違約金。第八條：終止合同8.1提前終止除非雙方另有約定，否則任何一方提前終止本協(xié)議，應提前一個月通知對方。8.2終止原因（1）雙方協(xié)商一致；（2）一方違約，另一方解除合同；（3）不可抗力導致本協(xié)議無法履行。8.3終止后的處理本協(xié)議終止后，金融顧問應立即停止提供服務，并退還客戶剩余的服務費用。第九條：隱私保護9.1保護客戶信息金融顧問應對客戶的個人信息和財務狀況予以保密，不得泄露給任何第三方。9.2數(shù)據(jù)安全金融顧問應采取合理措施確?？蛻粜畔⒌陌踩?，防止信息泄露、損毀或者丟失。第十條：法律適用10.1合同效力本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2法律法規(guī)金融顧問應遵守國家有關金融理財?shù)姆煞ㄒ?guī)，確保為客戶提供合法、合規(guī)的服務。第十一條：一般條款11.1通知任何一方變更聯(lián)系方式或者地址，應立即通知對方。11.2修改合同本協(xié)議的修改應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。11.3完整協(xié)議本協(xié)議是雙方關于金融理財顧問服務的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。第十二條：定義與解釋12.1合同術語本協(xié)議所用術語的含義如下：（1）金融顧問：指X公司。（2）客戶：指本協(xié)議簽字的一方。12.2解釋規(guī)則本協(xié)議的解釋應遵循合同的整體內容和雙方的初衷。第十三條：附加條款13.1附加服務金融顧問可以在客戶同意的情況下，提供附加服務。13.2附加費用附加服務的費用應由雙方協(xié)商確定。第十四條：簽字蓋章14.1客戶簽字客戶應在本協(xié)議上簽字，以表明對協(xié)議內容的認可。14.2金融顧問簽字金融顧問應在本協(xié)議上簽字，以表明對協(xié)議內容的認可。14.3蓋章本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，簽字蓋章后生效。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：客戶個人信息表詳細要求：客戶應完整、真實地填寫個人信息，包括姓名、身份證號、聯(lián)系方式等。附件二：財務狀況表詳細要求：客戶應如實填寫自己的財務狀況，包括資產(chǎn)、負債、收入、支出等。附件三：投資目標表詳細要求：客戶應明確填寫自己的投資目標，包括投資期限、預期收益等。附件四：風險承受能力評估表詳細要求：客戶應根據(jù)實際情況填寫風險承受能力評估表，以幫助金融顧問提供合適的服務。附件五：服務費用支付憑證詳細要求：客戶應按照約定的方式和時間支付服務費用，并提供支付憑證。附件六：服務記錄表詳細要求：金融顧問應詳細記錄每次與客戶溝通的內容，包括建議、市場分析等，以備查閱。附件七：合同續(xù)約申請表詳細要求：如果客戶希望續(xù)約，應填寫合同續(xù)約申請表，并按照約定的時間和方式提交給金融顧問。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.客戶未能按照約定時間和方式支付服務費用。2.金融顧問未能按照約定提供服務或者提供的服務不符合約定。3.雙方未能按照約定履行合同義務，導致合同無法履行。責任認定：1.如果客戶未能按照約定時間和方式支付服務費用，金融顧問有權終止本協(xié)議，并要求客戶支付違約金。2.如果金融顧問未能按照約定提供服務或者提供的服務不符合約定，客戶有權終止本協(xié)議，并要求金融顧問支付違約金。示例說明：如果客戶未能在約定的十個工作日內支付服務費用，金融顧問可以終止本協(xié)議，并要求客戶支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、社會事件等。2.違約金：指一方違約時，按照約定向對方支付的違約賠償金。3.服務費用：指客戶按照約定支付給金融顧問的費用，用于購買金融顧問的服務。4.投資建議：指金融顧