2025版金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同詳盡范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同詳盡范本本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息1.2資產(chǎn)委托人基本信息2.合同標(biāo)的及金額2.1托管資產(chǎn)范圍2.2托管資產(chǎn)金額3.托管期限及費(fèi)用3.1托管期限3.2托管費(fèi)用3.3費(fèi)用支付方式4.托管資產(chǎn)保管4.1保管方式4.2保管責(zé)任4.3保管措施5.資產(chǎn)收益分配5.1收益分配方式5.2收益分配比例6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.2報(bào)告頻率及方式7.資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)處理7.1估值方法7.2會(huì)計(jì)處理方式8.風(fēng)險(xiǎn)控制與管理8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施8.2風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任承擔(dān)方式11.2違約責(zé)任計(jì)算方法12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力處理方式13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1托管人基本信息a.名稱：X托管有限責(zé)任公司b.注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)c.法定代表人：d.聯(lián)系電話：01056781.2資產(chǎn)委托人基本信息a.名稱：X股份有限公司b.注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)c.法定代表人：d.聯(lián)系電話：010876543212.合同標(biāo)的及金額2.1托管資產(chǎn)范圍a.資產(chǎn)類別：股票、債券、基金等b.資產(chǎn)明細(xì)：具體資產(chǎn)清單見(jiàn)附件一2.2托管資產(chǎn)金額a.總托管金額：人民幣叁億元整（￥300,000,000.00）3.托管期限及費(fèi)用3.1托管期限a.托管起始日期：2024年1月1日b.托管終止日期：2027年12月31日3.2托管費(fèi)用a.費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：按照托管資產(chǎn)總金額的0.1%計(jì)算，每年支付一次b.首次支付日期：2024年1月31日3.3費(fèi)用支付方式a.支付賬戶：X股份有限公司指定賬戶b.支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬4.托管資產(chǎn)保管4.1保管方式a.實(shí)物保管：托管資產(chǎn)存放于托管人指定的安全保管場(chǎng)所b.虛擬保管：通過(guò)電子化方式進(jìn)行資產(chǎn)保管4.2保管責(zé)任a.托管人負(fù)責(zé)對(duì)托管資產(chǎn)的安全保管，確保資產(chǎn)不受損失或損害b.資產(chǎn)委托人有權(quán)隨時(shí)查詢托管資產(chǎn)情況，要求托管人提供相關(guān)資料4.3保管措施a.建立健全資產(chǎn)保管制度b.配備專業(yè)保管人員c.定期進(jìn)行資產(chǎn)盤點(diǎn)5.資產(chǎn)收益分配5.1收益分配方式a.收益分配時(shí)間：每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)b.收益分配比例：按照托管資產(chǎn)的收益情況，由雙方協(xié)商確定5.2收益分配比例a.托管人收益：托管資產(chǎn)收益的5%b.資產(chǎn)委托人收益：托管資產(chǎn)收益的95%6.信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容a.托管資產(chǎn)情況b.托管費(fèi)用及支付情況c.資產(chǎn)收益分配情況d.其他相關(guān)事項(xiàng)6.2報(bào)告頻率及方式a.報(bào)告頻率：每季度一次b.報(bào)告方式：書面報(bào)告及電子郵件7.資產(chǎn)估值與會(huì)計(jì)處理7.1估值方法a.采用市值法對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行估值b.估值日：每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)7.2會(huì)計(jì)處理方式a.采用公允價(jià)值計(jì)量方法b.會(huì)計(jì)政策：按照我國(guó)相關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行8.風(fēng)險(xiǎn)控制與管理8.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施a.建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)機(jī)制b.定期對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等c.制定應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件d.實(shí)施嚴(yán)格的內(nèi)部控制制度，確保操作合規(guī)性和安全性8.2風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任a.托管人負(fù)責(zé)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保托管資產(chǎn)的安全b.資產(chǎn)委托人負(fù)責(zé)提供必要的信息和數(shù)據(jù)，支持風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式a.雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議b.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟9.2爭(zhēng)議解決程序a.提起爭(zhēng)議的一方應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生后15日內(nèi)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知b.雙方應(yīng)自收到書面通知之日起30日內(nèi)進(jìn)行協(xié)商c.若協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟10.合同解除與終止10.1合同解除條件a.雙方協(xié)商一致解除合同b.發(fā)生不可抗力，致使合同無(wú)法履行c.一方違約，嚴(yán)重?fù)p害另一方利益，經(jīng)催告后仍未糾正10.2合同終止條件a.托管期限屆滿b.雙方協(xié)商一致終止合同c.發(fā)生合同解除條件11.違約責(zé)任11.1違約責(zé)任承擔(dān)方式a.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失b.違約金的計(jì)算方式為：違約金額×日違約金比例×違約天數(shù)11.2違約責(zé)任計(jì)算方法a.違約金額：根據(jù)違約情況確定b.日違約金比例：按照合同金額的0.05%計(jì)算c.違約天數(shù)：從違約行為發(fā)生之日起至違約行為終止之日止12.不可抗力12.1不可抗力定義a.不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況b.包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等12.2不可抗力處理方式a.發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方b.不可抗力事件發(fā)生后，合同期限可以相應(yīng)順延c.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任13.合同生效與變更13.1合同生效條件a.雙方簽字蓋章b.合同簽訂地法律有效13.2合同變更程序a.雙方協(xié)商一致變更合同內(nèi)容b.變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出c.變更后的合同自雙方簽字蓋章之日起生效14.其他約定14.1法律適用a.本合同適用中華人民共和國(guó)法律b.本合同解釋權(quán)歸合同簽訂地人民法院14.2合同份數(shù)a.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份14.3合同簽署日期a.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義a.第三方是指在本合同履行過(guò)程中，為甲乙雙方提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助或咨詢的獨(dú)立實(shí)體，包括但不限于審計(jì)師、律師、評(píng)估師、監(jiān)理機(jī)構(gòu)等。b.第三方不包括本合同的甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方職責(zé)a.第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)。b.第三方應(yīng)在合同約定的范圍內(nèi)履行職責(zé)，不得超越其權(quán)限。15.3第三方權(quán)利a.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。b.第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便其履行職責(zé)。15.4第三方與其他各方的關(guān)系a.第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不參與甲乙雙方的合同履行過(guò)程。b.第三方應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。16.第三方介入的程序16.1第三方介入申請(qǐng)a.甲乙雙方可向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾?qǐng)，說(shuō)明第三方介入的原因、目的和所需履行的職責(zé)。b.雙方應(yīng)就第三方介入的申請(qǐng)進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致后確定第三方。16.2第三方介入?yún)f(xié)議a.雙方應(yīng)與第三方簽訂第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。b.第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)與本合同條款不沖突。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義a.責(zé)任限額是指第三方因履行職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任的上限。b.責(zé)任限額不包括因第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致的損失。17.2責(zé)任限額的確定a.第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。b.若第三方介入?yún)f(xié)議未約定責(zé)任限額，則默認(rèn)為人民幣壹佰萬(wàn)元整（￥1,000,000.00）。17.3責(zé)任限額的承擔(dān)a.第三方在責(zé)任限額范圍內(nèi)承擔(dān)違約責(zé)任或損害賠償責(zé)任。b.若第三方違約或造成損失，超出責(zé)任限額的部分由甲乙雙方根據(jù)合同約定承擔(dān)責(zé)任。18.第三方介入的終止18.1第三方介入終止條件a.第三方完成合同約定的職責(zé)后，甲乙雙方可終止第三方介入。b.雙方協(xié)商一致終止第三方介入。c.發(fā)生合同解除或終止條件。18.2第三方介入終止程序a.甲乙雙方應(yīng)向第三方發(fā)出書面通知，說(shuō)明終止第三方介入的原因和程序。b.第三方應(yīng)在收到書面通知后，按照約定完成剩余工作。19.第三方介入的其他條款19.1第三方介入的費(fèi)用a.第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)第三方介入?yún)f(xié)議和實(shí)際情況協(xié)商確定。b.費(fèi)用支付方式、支付時(shí)間等應(yīng)在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。19.2第三方介入的保密a.第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得泄露合同內(nèi)容或相關(guān)信息。b.第三方泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。19.3第三方介入的爭(zhēng)議解決a.第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。b.協(xié)商不成的，可參照第九條“爭(zhēng)議解決”條款進(jìn)行處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：托管資產(chǎn)明細(xì)表a.詳細(xì)要求：包括資產(chǎn)名稱、數(shù)量、金額、估值等信息。b.附件說(shuō)明：本附件為合同簽訂時(shí)托管資產(chǎn)的具體情況。2.附件二：第三方介入?yún)f(xié)議a.詳細(xì)要求：包括第三方基本信息、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款、責(zé)任限額等。b.附件說(shuō)明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方介入的具體事項(xiàng)。3.附件三：資產(chǎn)收益分配明細(xì)表a.詳細(xì)要求：包括每個(gè)會(huì)計(jì)年度的收益分配情況，包括收益金額、分配比例等。b.附件說(shuō)明：本附件為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)的收益分配明細(xì)。4.附件四：托管費(fèi)用支付憑證a.詳細(xì)要求：包括支付時(shí)間、金額、支付方式等。b.附件說(shuō)明：本附件為每次支付托管費(fèi)用時(shí)的憑證。5.附件五：資產(chǎn)估值報(bào)告a.詳細(xì)要求：包括估值方法、估值結(jié)果、估值日期等。b.附件說(shuō)明：本附件為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)的資產(chǎn)估值報(bào)告。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告a.詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施等。b.附件說(shuō)明：本附件為每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.違約行為的嚴(yán)重程度：根據(jù)違約行為對(duì)合同履行的影響程度進(jìn)行劃分。b.違約行為的性質(zhì)：根據(jù)違約行為的故意或過(guò)失程度進(jìn)行劃分。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：a.違約行為：甲乙雙方未按照合同約定支付托管費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定：甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金。b.違約行為：托管人未按照合同約定保管托管資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失。責(zé)任認(rèn)定：托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，包括但不限于賠償損失金額。c.違約行為：第三方在履行職責(zé)過(guò)程中泄露保密信息。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失金額。全文完。2024版金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同詳盡范本1本合同目錄一覽1.合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時(shí)間與地點(diǎn)1.3合同生效條件2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管資產(chǎn)范圍2.2托管資產(chǎn)種類2.3托管資產(chǎn)保管方式2.4托管資產(chǎn)收益分配3.托管費(fèi)用及支付方式3.1托管費(fèi)用計(jì)算方法3.2托管費(fèi)用支付方式3.3托管費(fèi)用支付時(shí)間4.保密條款4.1保密內(nèi)容4.2保密期限4.3違反保密條款的責(zé)任5.通知與送達(dá)5.1通知方式5.2送達(dá)地址5.3送達(dá)確認(rèn)6.違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)方式6.3違約責(zé)任免除條件7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用8.合同解除8.1合同解除條件8.2合同解除程序8.3合同解除后的處理9.合同變更9.1合同變更條件9.2合同變更程序9.3合同變更后的效力10.合同終止10.1合同終止條件10.2合同終止程序10.3合同終止后的處理11.合同解除與終止后的費(fèi)用結(jié)算11.1費(fèi)用結(jié)算方式11.2費(fèi)用結(jié)算時(shí)間11.3費(fèi)用結(jié)算爭(zhēng)議解決12.合同附件12.1附件一：托管資產(chǎn)清單12.2附件二：托管協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同份數(shù)13.1合同正本份數(shù)13.2合同副本份數(shù)13.3合同效力14.其他14.1合同解釋14.2合同效力14.3合同簽署日期第一部分：合同如下：第一條合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息甲方（托管人）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式乙方（委托人）：名稱、住所、法定代表人、聯(lián)系方式1.2合同簽訂時(shí)間與地點(diǎn)本合同于____年____月____日在____地簽訂。1.3合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二條托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管資產(chǎn)范圍本合同托管資產(chǎn)范圍為乙方提供的各類金融資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金份額、信托產(chǎn)品等。2.2托管資產(chǎn)種類托管資產(chǎn)種類包括但不限于人民幣、外幣、衍生品等。2.3托管資產(chǎn)保管方式托管資產(chǎn)采用集中保管方式，具體保管地點(diǎn)為_(kāi)___。2.4托管資產(chǎn)收益分配托管資產(chǎn)收益按照乙方提供的收益分配方案進(jìn)行分配，分配方式包括現(xiàn)金分紅、紅利再投資等。第三條托管費(fèi)用及支付方式3.1托管費(fèi)用計(jì)算方法托管費(fèi)用按照托管資產(chǎn)凈值的____%按年計(jì)收。3.2托管費(fèi)用支付方式乙方應(yīng)于每年____月____日前支付托管費(fèi)用至甲方的指定賬戶。3.3托管費(fèi)用支付時(shí)間托管費(fèi)用支付時(shí)間為每個(gè)托管年度的起始日。第四條保密條款4.1保密內(nèi)容雙方對(duì)本合同內(nèi)容、業(yè)務(wù)信息及交易信息負(fù)有保密義務(wù)。4.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后____年。4.3違反保密條款的責(zé)任違反保密條款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第五條通知與送達(dá)5.1通知方式雙方可通過(guò)書面形式、電子郵件、傳真等方式進(jìn)行通知。5.2送達(dá)地址甲方的送達(dá)地址為_(kāi)___，乙方的送達(dá)地址為_(kāi)___。5.3送達(dá)確認(rèn)通知送達(dá)后，收件人應(yīng)在____小時(shí)內(nèi)予以確認(rèn)。第六條違約責(zé)任6.1違約情形6.2違約責(zé)任承擔(dān)方式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、終止合同等。6.3違約責(zé)任免除條件因不可抗力導(dǎo)致違約的，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知對(duì)方并提供相關(guān)證明。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)為_(kāi)___仲裁委員會(huì)。7.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，但仲裁庭另有裁定的除外。第八條合同解除8.1合同解除條件（1）一方違反合同約定，嚴(yán)重?fù)p害對(duì)方利益；（2）一方明確表示或者以自己的行為表明不履行合同主要義務(wù)；（3）因不可抗力致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)；（4）合同約定的解除條件成就。8.2合同解除程序一方要求解除合同時(shí)，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方，并說(shuō)明解除合同的理由。8.3合同解除后的處理（1）乙方應(yīng)將所有托管資產(chǎn)退還給甲方；（2）甲方應(yīng)退還乙方已支付的托管費(fèi)用，扣除已提供服務(wù)期間的相應(yīng)費(fèi)用；（3）雙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)未履行完畢的義務(wù)進(jìn)行清算。第九條合同變更9.1合同變更條件（1）法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致合同內(nèi)容與現(xiàn)行法律法規(guī)不符；（2）雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要變更合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同履行存在重大障礙。9.2合同變更程序變更合同應(yīng)經(jīng)雙方書面同意，并按照原合同簽訂程序辦理。9.3合同變更后的效力合同變更后，對(duì)雙方具有同等約束力。第十條合同終止10.1合同終止條件（1）合同約定的終止條件成就；（2）合同解除；（3）合同履行完畢；（4）雙方協(xié)商一致終止合同。10.2合同終止程序合同終止應(yīng)書面通知對(duì)方，并按照合同約定進(jìn)行清算。10.3合同終止后的處理（1）乙方應(yīng)將所有托管資產(chǎn)退還給甲方；（2）甲方應(yīng)退還乙方已支付的托管費(fèi)用，扣除已提供服務(wù)期間的相應(yīng)費(fèi)用；（3）雙方應(yīng)按照合同約定，對(duì)未履行完畢的義務(wù)進(jìn)行清算。第十一條合同解除與終止后的費(fèi)用結(jié)算11.1費(fèi)用結(jié)算方式合同解除或終止后，費(fèi)用結(jié)算應(yīng)按照合同約定進(jìn)行。11.2費(fèi)用結(jié)算時(shí)間費(fèi)用結(jié)算應(yīng)在合同解除或終止后的____日內(nèi)完成。11.3費(fèi)用結(jié)算爭(zhēng)議解決費(fèi)用結(jié)算如有爭(zhēng)議，應(yīng)提交雙方約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)解決。第十二條合同附件12.1附件一：托管資產(chǎn)清單12.2附件二：托管協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件第十三條合同份數(shù)13.1合同正本份數(shù)本合同一式____份，甲方執(zhí)____份，乙方執(zhí)____份。13.2合同副本份數(shù)合同副本份數(shù)與正本相同，具有同等法律效力。13.3合同效力本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第十四條其他14.1合同解釋本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。14.2合同效力本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在合同履行過(guò)程中，因特定目的被甲乙雙方一致同意引入，為合同履行提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、擔(dān)保、監(jiān)管等輔助作用的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2第三方介入范圍（1）資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、會(huì)計(jì)等專業(yè)服務(wù)；（2）法律咨詢、合規(guī)審查等服務(wù)；（3）擔(dān)保、信用增級(jí)等服務(wù)；（4）監(jiān)管、監(jiān)督、檢查等服務(wù)；（5）其他甲乙雙方認(rèn)為需要第三方介入的情形。第二條甲乙方在第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明2.1第三方引入程序（1）甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的具體需求和條件；（2）甲乙雙方共同邀請(qǐng)第三方參與，并就第三方介入的具體事宜進(jìn)行協(xié)商；（3）甲乙雙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。2.2第三方合作協(xié)議（1）第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容和范圍；（2）第三方介入的服務(wù)期限和費(fèi)用；（3）第三方介入的保密義務(wù)；（4）第三方介入的違約責(zé)任；（5）第三方介入的爭(zhēng)議解決機(jī)制。2.3第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定，并按照合作協(xié)議約定承擔(dān)。第三條第三方的責(zé)任限額3.1責(zé)任限額定義本合同所稱責(zé)任限額，是指第三方在履行合同過(guò)程中因自身原因造成甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。3.2責(zé)任限額的確定責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方介入的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度及可能造成的損失等因素確定。3.3責(zé)任限額的調(diào)整在合同履行期間，如因不可抗力或法律法規(guī)變更等原因，導(dǎo)致責(zé)任限額不足以覆蓋損失，甲乙雙方可協(xié)商調(diào)整責(zé)任限額。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1責(zé)任劃分（1）第三方因其自身原因造成甲乙雙方損失的，由第三方承擔(dān)全部責(zé)任；（2）第三方因甲乙雙方原因造成損失的，由甲乙雙方根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（3）第三方因不可抗力造成損失的，根據(jù)不可抗力條款的規(guī)定處理。4.2權(quán)利劃分第三方在合同履行過(guò)程中的權(quán)利，包括但不限于：（1）根據(jù)合作協(xié)議，獲取甲乙雙方提供的必要信息；（2）按照協(xié)議約定，獨(dú)立行使職責(zé)；（3）要求甲乙雙方按照協(xié)議約定支付費(fèi)用。第五條第三方的保密義務(wù)5.1保密內(nèi)容第三方在履行合同過(guò)程中，對(duì)甲乙雙方提供的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。5.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后____年。5.3違反保密義務(wù)的責(zé)任違反保密義務(wù)的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失。第六條第三方的退出機(jī)制6.1退出條件（1）第三方違反保密義務(wù)；（2）第三方嚴(yán)重違反合作協(xié)議；（3）第三方無(wú)法履行合同約定的義務(wù)；（4）甲乙雙方一致同意。6.2退出程序甲乙雙方要求第三方退出合同時(shí)，應(yīng)提前____天書面通知第三方，并說(shuō)明退出理由。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式第三方介入過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)協(xié)商不成的，提交____仲裁委員會(huì)仲裁。第八條本合同修正本合同因第三方介入而產(chǎn)生的修正條款，經(jīng)甲乙雙方及第三方協(xié)商一致后，作為本合同的補(bǔ)充部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：托管資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：清單應(yīng)包含托管資產(chǎn)的名稱、種類、數(shù)量、金額、估值日期等信息。說(shuō)明：本清單為托管資產(chǎn)管理的依據(jù)，應(yīng)定期更新，并與實(shí)際資產(chǎn)保持一致。2.附件二：托管協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定甲乙雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式。說(shuō)明：本協(xié)議為合同履行的重要補(bǔ)充，應(yīng)雙方簽字蓋章后生效。3.附件三：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、期限、費(fèi)用、保密義務(wù)和違約責(zé)任。說(shuō)明：本協(xié)議為第三方介入的依據(jù)，應(yīng)雙方及第三方簽字蓋章后生效。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)規(guī)定保密信息的范圍、保密期限、保密義務(wù)和違約責(zé)任。說(shuō)明：本協(xié)議為保密信息保護(hù)的重要文件，應(yīng)雙方簽字蓋章后生效。5.附件五：不可抗力證明詳細(xì)要求：證明應(yīng)包含不可抗力事件的發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、影響程度及持續(xù)時(shí)間等信息。說(shuō)明：本證明為不可抗力條款的履行依據(jù)，應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后____日內(nèi)提交。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)規(guī)定爭(zhēng)議解決的途徑、機(jī)構(gòu)、程序和費(fèi)用。說(shuō)明：本協(xié)議為爭(zhēng)議解決的依據(jù)，應(yīng)在合同簽訂時(shí)或爭(zhēng)議發(fā)生后簽訂。7.附件七：費(fèi)用結(jié)算明細(xì)詳細(xì)要求：明細(xì)應(yīng)包含費(fèi)用種類、金額、支付時(shí)間、收款人信息等。說(shuō)明：本明細(xì)為費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)，應(yīng)定期提供。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：違反合同約定，未按時(shí)支付托管費(fèi)用；未按照合同約定保管托管資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；泄露保密信息，損害對(duì)方利益；違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金、終止合同等；賠償損失應(yīng)按照實(shí)際損失計(jì)算，包括直接損失和間接損失；違約金按合同約定的比例計(jì)算，最高不超過(guò)實(shí)際損失的____%；終止合同后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行清算。3.示例說(shuō)明：甲方未按時(shí)支付托管費(fèi)用，導(dǎo)致乙方遭受利息損失，甲方應(yīng)賠償乙方因違約造成的利息損失；乙方未妥善保管托管資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值下跌，乙方應(yīng)賠償甲方因違約造成的資產(chǎn)價(jià)值下跌損失；甲方泄露乙方商業(yè)秘密，乙方遭受經(jīng)濟(jì)損失，甲方應(yīng)賠償乙方因違約造成的經(jīng)濟(jì)損失；雙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)和合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024版金融資產(chǎn)托管服務(wù)合同詳盡范本2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.2通用定義1.3本合同特定定義2.合同雙方2.1托管人2.2客戶2.3第三方3.服務(wù)內(nèi)容3.1托管服務(wù)范圍3.2具體服務(wù)項(xiàng)目3.3服務(wù)質(zhì)量要求4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式4.2費(fèi)用支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.服務(wù)期限和終止5.1服務(wù)期限5.2終止條件5.3終止程序6.信息保密6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3保密例外7.通知和通訊7.1通知方式7.2通訊地址7.3通知送達(dá)8.權(quán)利和義務(wù)8.1托管人權(quán)利8.2客戶義務(wù)8.3第三方責(zé)任9.責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)9.1托管人責(zé)任9.2客戶責(zé)任9.3風(fēng)險(xiǎn)管理10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)11.不可抗力11.1不可抗力事件11.2不可抗力處理11.3不可抗力通知12.合同生效和修改12.1合同生效12.2合同修改12.3合同補(bǔ)充13.合同附件13.1附件一：服務(wù)清單13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同解除14.1解除條件14.2解除程序14.3解除通知第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1術(shù)語(yǔ)定義1.1.1“托管人”指提供金融資產(chǎn)托管服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。1.1.2“客戶”指將金融資產(chǎn)委托給托管人進(jìn)行托管的金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.1.3“第三方”指與托管人和客戶存在業(yè)務(wù)往來(lái)的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。1.2通用定義1.2.1“金融資產(chǎn)”指現(xiàn)金、存款、債券、股票、基金份額等。1.2.2“托管服務(wù)”指托管人根據(jù)客戶的委托，對(duì)客戶的金融資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、清算、信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)。1.3本合同特定定義1.3.1“合同期限”指本合同生效之日起至合同終止之日止的期間。1.3.2“通知”指一方按照合同約定方式向另一方發(fā)出的書面文件。2.合同雙方2.1托管人2.1.1托管人名稱：____________________2.1.2托管人地址：____________________2.1.3托管人法定代表人：____________________2.2客戶2.2.1客戶名稱：____________________2.2.2客戶地址：____________________2.2.3客戶法定代表人：____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1托管服務(wù)范圍3.1.1托管人負(fù)責(zé)對(duì)客戶的現(xiàn)金、存款、債券、股票、基金份額等金融資產(chǎn)進(jìn)行保管。3.1.2托管人負(fù)責(zé)對(duì)客戶的金融資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算、清算。3.1.3托管人負(fù)責(zé)對(duì)客戶的金融資產(chǎn)進(jìn)行信息披露。3.2具體服務(wù)項(xiàng)目3.2.1開(kāi)戶服務(wù)3.2.2資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)3.2.3資產(chǎn)估值服務(wù)3.2.4資產(chǎn)查詢服務(wù)3.3服務(wù)質(zhì)量要求3.3.1托管人應(yīng)確保金融資產(chǎn)的安全、完整。3.3.2托管人應(yīng)按照約定時(shí)間提供準(zhǔn)確、完整的服務(wù)。3.3.3托管人應(yīng)保持業(yè)務(wù)操作的高效、規(guī)范。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用計(jì)算方式4.1.1托管服務(wù)費(fèi)用按實(shí)際托管資產(chǎn)規(guī)模計(jì)算。4.1.2費(fèi)用計(jì)算公式：托管服務(wù)費(fèi)用=托管資產(chǎn)規(guī)模×費(fèi)率。4.2費(fèi)用支付方式4.2.1客戶應(yīng)按照約定方式支付托管服務(wù)費(fèi)用。4.2.2支付方式：電匯、銀行轉(zhuǎn)賬等。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.3.1托管服務(wù)費(fèi)用可按年度進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整幅度由雙方協(xié)商確定。5.服務(wù)期限和終止5.1服務(wù)期限5.1.1本合同期限為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。5.2終止條件5.2.1合同期滿，雙方無(wú)異議的，本合同自動(dòng)終止。5.2.2發(fā)生合同約定的終止事由，任何一方均有權(quán)終止合同。5.3終止程序5.3.1一方終止合同，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。6.信息保密6.1保密信息6.1.1雙方在本合同項(xiàng)下知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息均為保密信息。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)本合同項(xiàng)下知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。6.3保密例外6.3.1法律法規(guī)要求披露的信息除外。8.權(quán)利和義務(wù)8.1托管人權(quán)利8.1.1托管人有權(quán)要求客戶按照合同約定提供必要的信息和資料。8.1.2托管人有權(quán)對(duì)客戶的金融資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)管和審查。8.1.3托管人有權(quán)拒絕不符合法律法規(guī)或合同約定的交易指令。8.2客戶義務(wù)8.2.1客戶應(yīng)按照合同約定向托管人提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的金融資產(chǎn)信息。8.2.2客戶應(yīng)遵守法律法規(guī)和合同約定，不得利用托管服務(wù)進(jìn)行違法活動(dòng)。8.2.3客戶應(yīng)配合托管人進(jìn)行資產(chǎn)監(jiān)管和審查。8.3第三方責(zé)任8.3.1第三方因自身原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。9.責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)9.1托管人責(zé)任9.1.1托管人應(yīng)承擔(dān)因自身過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致的客戶金融資產(chǎn)損失的責(zé)任。9.1.2托管人應(yīng)采取必要措施，保障客戶金融資產(chǎn)的安全。9.2客戶責(zé)任9.2.1客戶應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌慕鹑谫Y產(chǎn)損失的責(zé)任。9.2.2客戶應(yīng)承擔(dān)因違反法律法規(guī)或合同約定而引起的風(fēng)險(xiǎn)。9.3風(fēng)險(xiǎn)管理9.3.1托管人應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。9.3.2客戶應(yīng)配合托管人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。10.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決程序10.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在____日內(nèi)協(xié)商解決。10.2.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)10.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。11.不可抗力11.1不可抗力事件11.1.1不可抗力事件指自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的事件。11.2不可抗力處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)相互理解，盡力減少損失。11.2.2不可抗力事件持續(xù)期間，合同暫停履行，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。11.3不可抗力通知11.3.1發(fā)生不可抗力事件，一方應(yīng)及時(shí)通知另一方，并提供相關(guān)證明材料。12.合同生效和修改12.1合同生效12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2合同修改12.2.1合同的修改需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。12.3合同補(bǔ)充12.3.1本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。13.合同附件13.1附件一：服務(wù)清單13.2附件二：保密協(xié)議13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同解除14.1解除條件14.1.1發(fā)生合同約定的解除事由，任何一方均有權(quán)解除合同。14.2解除程序14.2.1解除合同應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方。14.3解除通知14.3.1解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)出，并注明解除事由。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及定義1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下提供咨詢、代理、技術(shù)服務(wù)等服務(wù)的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。2.第三方介入的授權(quán)2.1甲乙雙方在合同中明確約定允許第三方介入的具體事項(xiàng)和服務(wù)內(nèi)容。2.2甲乙雙方應(yīng)共同決定選擇第三方，并書面授權(quán)第三方在合同約定的范圍內(nèi)提供服務(wù)。3.第三方的責(zé)權(quán)利3.1第三方的責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.1.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得違反合同約定或損害甲乙雙方的合法權(quán)益。3.2第三方的權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)按照合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。3.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的配合和支持。3.3第三方的義務(wù)3.3.1第三方應(yīng)妥善保管甲乙雙方提供的資料和信息，不得泄露給任何第三方。3.3.2第三方應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方報(bào)告服務(wù)過(guò)程中的問(wèn)題，并提出解決方案。4.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方在合同項(xiàng)下的責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，不承擔(dān)甲乙雙方之間其他合同權(quán)利和義務(wù)的責(zé)任。4.2第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系獨(dú)立于甲乙雙方之間的關(guān)系，第三方不對(duì)甲乙雙方之間的爭(zhēng)議承擔(dān)責(zé)任。4.3第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.第三方責(zé)任限額5.1第三方在履行合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е录滓译p方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，但不得超過(guò)合同總金額的一定比例，具體比例由雙方協(xié)商確定。5.3第三方的責(zé)任限額不包括因甲乙雙方違反合同約定或因不可抗力導(dǎo)致的損失。6.第三方介入的