2024年股權(quán)融資專項(xiàng)顧問服務(wù)合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)融資專項(xiàng)顧問服務(wù)合同版B版本合同目錄一覽第一條：定義與術(shù)語解釋1.1：服務(wù)提供方1.2：客戶方1.3：股權(quán)融資1.4：專項(xiàng)顧問服務(wù)1.5：合同期限1.6：服務(wù)費(fèi)用第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1：咨詢服務(wù)2.1.1：市場(chǎng)調(diào)研2.1.2：融資策略制定2.1.3：投資者關(guān)系管理2.2：協(xié)助實(shí)施融資計(jì)劃2.2.1：文件準(zhǔn)備2.2.2：路演安排2.2.3：談判支持第三條：服務(wù)團(tuán)隊(duì)3.1：指定項(xiàng)目經(jīng)理3.2：專業(yè)顧問團(tuán)隊(duì)3.3：團(tuán)隊(duì)成員資質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)第四條：客戶方的義務(wù)4.1：提供必要資料4.2：配合服務(wù)實(shí)施4.3：支付服務(wù)費(fèi)用第五條：服務(wù)期限與進(jìn)度5.1：合同生效日期5.2：服務(wù)完成日期5.3：關(guān)鍵進(jìn)度節(jié)點(diǎn)第六條：服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1：費(fèi)用的計(jì)算方式6.2：支付時(shí)間及方式6.3：費(fèi)用包含的項(xiàng)目第七條：保密條款7.1：保密信息范圍7.2：保密義務(wù)期限7.3：保密信息的使用限制第八條：違約責(zé)任8.1：服務(wù)提供方的違約行為8.2：客戶方的違約行為8.3：違約責(zé)任的計(jì)算方式及賠償標(biāo)準(zhǔn)第九條：爭(zhēng)議解決9.1：解決方式9.2：爭(zhēng)議解決地點(diǎn)與適用法律9.3：仲裁或訴訟的提起時(shí)限第十條：合同的變更與終止10.1：合同變更的條件10.2：合同終止的條件10.3：合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理第十一條：不可抗力11.1：不可抗力的定義11.2：不可抗力事件的應(yīng)對(duì)11.3：不可抗力事件的后果處理第十二條：合同的效力12.1：合同的生效條件12.2：合同的失效條件12.3：合同失效后的處理第十三條：附則13.1：合同的附件13.2：合同的修改與補(bǔ)充13.3：合同的解除第十四條：全書的最終解釋權(quán)14.1：合同解釋權(quán)歸屬14.2：法律效力14.3：合同版本第一部分：合同如下：第一條：定義與術(shù)語解釋1.1服務(wù)提供方：指合同中約定的一方，承擔(dān)為客戶方提供股權(quán)融資專項(xiàng)顧問服務(wù)的義務(wù)。1.2客戶方：指合同中約定的一方，接受服務(wù)提供方提供的股權(quán)融資專項(xiàng)顧問服務(wù)的權(quán)利。1.3股權(quán)融資：指公司通過發(fā)行股票等方式，向投資者籌集資金的行為。1.4專項(xiàng)顧問服務(wù)：指服務(wù)提供方為客戶方在股權(quán)融資過程中提供的市場(chǎng)調(diào)研、融資策略制定、投資者關(guān)系管理等咨詢服務(wù)。1.5合同期限：本合同自雙方簽訂之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。1.6服務(wù)費(fèi)用：客戶方應(yīng)支付給服務(wù)提供方的報(bào)酬，用于支付服務(wù)提供方為履行合同所發(fā)生的費(fèi)用。具體服務(wù)費(fèi)用及支付方式見第六條。第二條：服務(wù)內(nèi)容2.1咨詢服務(wù)2.1.1市場(chǎng)調(diào)研：服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶方的需求，進(jìn)行行業(yè)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、市場(chǎng)需求分析等，為客戶提供市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告。2.1.2融資策略制定：服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶方的實(shí)際情況，制定適合的融資策略，包括融資方式、融資額度、融資期限等。2.2協(xié)助實(shí)施融資計(jì)劃2.2.1文件準(zhǔn)備：服務(wù)提供方應(yīng)協(xié)助客戶方準(zhǔn)備融資過程中所需的各種文件，包括但不限于商業(yè)計(jì)劃書、財(cái)務(wù)報(bào)表、投資者問答等。2.2.2路演安排：服務(wù)提供方應(yīng)協(xié)助客戶方安排融資路演，包括但不限于路演PPT制作、路演場(chǎng)地安排、路演時(shí)間安排等。2.2.3談判支持：服務(wù)提供方應(yīng)根據(jù)客戶方的需求，提供談判策略和建議，協(xié)助客戶方與投資者進(jìn)行談判。第三條：服務(wù)團(tuán)隊(duì)3.1指定項(xiàng)目經(jīng)理：服務(wù)提供方應(yīng)指定一名項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、管理本次專項(xiàng)顧問服務(wù)的實(shí)施。3.2專業(yè)顧問團(tuán)隊(duì)：服務(wù)提供方應(yīng)組建專業(yè)的顧問團(tuán)隊(duì)，為客戶方提供服務(wù)。團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和管理能力。3.3團(tuán)隊(duì)成員資質(zhì)與經(jīng)驗(yàn)：服務(wù)提供方團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備投資銀行、證券公司、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)行業(yè)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，以確保服務(wù)的專業(yè)性和高效性。第四條：客戶方的義務(wù)4.1提供必要資料：客戶方應(yīng)按照服務(wù)提供方的要求，提供與股權(quán)融資相關(guān)的所有必要資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)合同、股東名冊(cè)等。4.2配合服務(wù)實(shí)施：客戶方應(yīng)全力配合服務(wù)提供方的服務(wù)實(shí)施，包括但不限于提供必要的溝通渠道、協(xié)助路演安排、參與談判等。4.3支付服務(wù)費(fèi)用：客戶方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)費(fèi)用及支付方式，按時(shí)支付服務(wù)提供方的報(bào)酬。第五條：服務(wù)期限與進(jìn)度5.1合同生效日期：本合同自雙方簽訂之日起生效。5.2服務(wù)完成日期：服務(wù)提供方應(yīng)在本合同約定的合同期限內(nèi)，完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容。5.3關(guān)鍵進(jìn)度節(jié)點(diǎn)：服務(wù)提供方應(yīng)按照本合同約定的關(guān)鍵進(jìn)度節(jié)點(diǎn)，向客戶方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況。第六條：服務(wù)費(fèi)用及支付方式6.1費(fèi)用的計(jì)算方式：本合同的服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：_______________________元整）。6.2支付時(shí)間及方式：客戶方應(yīng)在本合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)，向服務(wù)提供方支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式為____（銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等）。6.3費(fèi)用包含的項(xiàng)目：服務(wù)費(fèi)用包含本合同約定的所有服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于市場(chǎng)調(diào)研、融資策略制定、投資者關(guān)系管理等。第七條：保密條款7.1保密信息范圍：本合同簽訂后，雙方在履行合同過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均屬于保密信息。7.2保密義務(wù)期限：雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)期限為本合同終止后____年。7.3保密信息的使用限制：雙方在保密義務(wù)期限內(nèi)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露保密信息。第八條：違約責(zé)任8.1服務(wù)提供方的違約行為：（1）服務(wù)提供方未按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量、服務(wù)期限履行義務(wù)的，應(yīng)向客戶方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金=服務(wù)費(fèi)用×違約天數(shù)×1%。（2）服務(wù)提供方未按照本合同約定的時(shí)間、方式支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向客戶方支付逾期付款違約金，逾期付款違約金計(jì)算方式為：逾期付款違約金=逾期付款金額×逾期付款天數(shù)×1%。8.2客戶方的違約行為：（1）客戶方未按照本合同約定的時(shí)間、方式支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向服務(wù)提供方支付逾期付款違約金，逾期付款違約金計(jì)算方式為：逾期付款違約金=逾期付款金額×逾期付款天數(shù)×1%。（2）客戶方未按照本合同約定的義務(wù)提供必要資料、配合服務(wù)實(shí)施、支付服務(wù)費(fèi)用的，服務(wù)提供方有權(quán)終止合同，并要求客戶方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金=服務(wù)費(fèi)用×違約天數(shù)×1%。8.3違約責(zé)任的計(jì)算方式及賠償標(biāo)準(zhǔn)：（1）雙方因違約行為導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。違約責(zé)任的計(jì)算方式為本合同約定的違約金計(jì)算方式。（2）雙方違約行為導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此所遭受的實(shí)際損失，損失賠償額不超過違約金數(shù)額。第九條：爭(zhēng)議解決9.1解決方式：雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)與適用法律：本合同爭(zhēng)議的解決地點(diǎn)為____，適用法律為____法律。9.3仲裁或訴訟的提起時(shí)限：雙方在發(fā)生爭(zhēng)議后，應(yīng)在爭(zhēng)議發(fā)生之日起____日內(nèi)向仲裁委員會(huì)或人民法院提起仲裁或訴訟。第十條：合同的變更與終止10.1合同變更的條件：（1）雙方同意并簽訂書面變更協(xié)議，對(duì)本合同的部分或全部?jī)?nèi)容進(jìn)行變更。（2）依法應(yīng)當(dāng)變更本合同的其他情形。10.2合同終止的條件：（1）合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽的。（2）雙方協(xié)商一致終止合同的。（3）服務(wù)提供方未按照本合同約定履行義務(wù)，客戶方解除合同的。（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。10.3合同終止后的權(quán)利與義務(wù)處理：（1）合同終止后，雙方對(duì)對(duì)方的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。（2）合同終止后，客戶方未支付的服務(wù)費(fèi)用仍需支付。（3）合同終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定處理未履行完畢的服務(wù)內(nèi)容。第十一條：不可抗力11.1不可抗力的定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。11.2不可抗力事件的應(yīng)對(duì)：雙方應(yīng)立即通知對(duì)方不可抗力事件的發(fā)生，并采取合理措施減少損失。11.3不可抗力事件的后果處理：（1）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。（2）因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或者造成對(duì)方損失的，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同履行期限、方式等。第十二條：合同的效力12.1合同的生效條件：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。12.2合同的失效條件：（1）合同期限屆滿。（2）雙方協(xié)商一致解除合同。（3）法律規(guī)定合同失效的其他情形。12.3合同失效后的處理：合同失效后，雙方對(duì)對(duì)方的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第十三條：附則13.1合同的附件：本合同附件包括合同履行過程中涉及的相關(guān)文件、資料等。13.2合同的修改與補(bǔ)充：本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。13.3合同的解除：雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。第十四條：全書的最終解釋權(quán)14.1合同解釋權(quán)歸屬：本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。14.2法律效力：本第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告附件2：融資策略制定方案附件3：投資者關(guān)系管理計(jì)劃附件4：融資路演PPT附件5：財(cái)務(wù)報(bào)表附件6：公司章程附件7：股東名冊(cè)附件8：業(yè)務(wù)合同附件9：服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件10：違約金計(jì)算公式說明附件11：不可抗力事件證明文件附件12：合同履行過程中的其他重要文件和資料附件的詳細(xì)要求和說明：1.市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告：應(yīng)包含行業(yè)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、市場(chǎng)需求分析等內(nèi)容，以確?？蛻舴綄?duì)市場(chǎng)有全面的了解。2.融資策略制定方案：應(yīng)詳細(xì)說明融資方式、融資額度、融資期限等，以便客戶方明確融資計(jì)劃。4.融資路演PPT：應(yīng)清晰展示客戶方的業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)前景、財(cái)務(wù)狀況等信息，吸引投資者的關(guān)注。5.財(cái)務(wù)報(bào)表：應(yīng)包括利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等，真實(shí)反映客戶方的財(cái)務(wù)狀況。7.股東名冊(cè)：列出客戶方的股東名單及其持股比例，便于投資者了解公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。8.業(yè)務(wù)合同：展示客戶方與合作伙伴之間的合作事項(xiàng)及合同內(nèi)容，增強(qiáng)投資者的信心。9.服務(wù)費(fèi)用支付憑證：客戶方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，作為合同履行的重要依據(jù)。10.違約金計(jì)算公式說明：詳細(xì)解釋違約金的計(jì)算方式，以便雙方明確違約責(zé)任。11.不可抗力事件證明文件：如有不可抗力事件發(fā)生，需提供相關(guān)證明文件，以證實(shí)事件的合法性。12.合同履行過程中的其他重要文件和資料：包括但不限于會(huì)議紀(jì)要、溝通記錄、修改協(xié)議等，確保雙方在合同履行過程中的信息對(duì)稱。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.服務(wù)提供方未按照約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定。2.服務(wù)提供方未按照約定時(shí)間、方式支付服務(wù)費(fèi)用。3.客戶方未按照約定時(shí)間、方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.客戶方未按照約定義務(wù)提供必要資料、配合服務(wù)實(shí)施、支付服務(wù)費(fèi)用。5.雙方因不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.服務(wù)提供方違約：應(yīng)向客戶方支付違約金，違約金計(jì)算方式為本合同約定的違約金計(jì)算方式。2.客戶方違約：應(yīng)向服務(wù)提供方支付逾期付款違約金，逾期付款違約金計(jì)算方式為本合同約定的違約金計(jì)算方式。3.雙方違約：違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此所遭受的實(shí)際損失，損失賠償額不超過違約金數(shù)額。示例說明：1.若服務(wù)提供方未按照約定時(shí)間提供市場(chǎng)調(diào)研報(bào)告，則需支付客戶方違約金人民幣10,000元。2.若客戶方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，則需向服務(wù)提供方支付逾期付款違約金，計(jì)算方式為：逾期付款違約金=逾期付款金額×逾期付款天數(shù)×1%。說明三：法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。2.違約金：一方違約時(shí)，按照本合同約定向?qū)Ψ街Ц兜倪`約賠償金。3.逾期付款違約金：一方未按照約定時(shí)間、方式支付費(fèi)用時(shí)，按照本