2025版金融資產(chǎn)管理公司基金代持合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融資產(chǎn)管理公司基金代持合同合同編號_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關方：二、合同前言2.1背景本合同背景為甲方擬成立金融資產(chǎn)管理公司，通過乙方代持基金份額的方式，實現(xiàn)甲方對基金的投資管理。雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎上，達成本合同。2.2目的本合同目的在于明確甲方、乙方及其他相關方在基金代持過程中的權利、義務、責任及違約責任，確?；鸫謽I(yè)務的順利進行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語（1）金融資產(chǎn)管理公司：指從事金融資產(chǎn)管理的專業(yè)機構，具備相應的資質(zhì)和許可。（2）基金：指由基金管理公司發(fā)起設立，由投資者投資，以分散風險、實現(xiàn)收益為目的的集合投資信托。（3）代持：指乙方代表甲方持有基金份額，代為行使基金份額相關權利和義務的行為。3.2關鍵詞解釋（1）甲方：指本合同中委托乙方代持基金份額的金融資產(chǎn)管理公司。（2）乙方：指本合同中接受甲方委托代持基金份額的機構。（3）基金份額：指基金投資者根據(jù)基金合同約定，所持有的基金資產(chǎn)份額。（4）投資管理：指甲方對基金份額的運作、管理和投資決策。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本合同約定，代持基金份額，并行使基金份額相關權利和義務。（2）甲方有權要求乙方定期向其報告基金份額的持有情況、投資收益等。（3）甲方應按照本合同約定，向乙方支付代持費用。4.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照本合同約定，代持基金份額，并行使基金份額相關權利和義務。（2）乙方應確保基金份額的合法權益不受侵害，并對基金份額的運作、管理和投資決策負責。（3）乙方應按照本合同約定，向甲方報告基金份額的持有情況、投資收益等。（4）乙方應按照本合同約定，收取代持費用。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至基金代持業(yè)務終止之日止。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方、乙方及其他相關方所在地。5.3合同履行方式本合同履行方式為書面形式，雙方應按照本合同約定，通過郵寄、電子郵件、傳真等方式進行溝通和通知。七、費用與支付7.1費用構成（1）代持服務費：按照基金份額凈值的一定比例計算，具體比例由雙方在合同中約定。（2）管理費：根據(jù)基金管理公司規(guī)定，乙方需向基金管理公司支付的管理費用。（3）其他費用：包括但不限于稅費、手續(xù)費、通訊費等。7.2支付方式代持費用支付方式如下：（1）甲方應按照本合同約定的時間和金額，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付代持費用給乙方。（2）甲方有權要求乙方提供相應的支付憑證。7.3支付時間代持費用支付時間如下：（1）代持服務費：自合同生效之日起，按照約定的比例和支付周期支付。（2）管理費：按照基金管理公司規(guī)定的時間和方式支付。（3）其他費用：在發(fā)生相關費用后，甲方應按照約定的期限支付。7.4支付條款（1）甲方應按照本合同約定的支付時間和金額，及時足額支付代持費用。（2）乙方應在收到代持費用后，及時向甲方提供相應的支付憑證。（3）如甲方未按照本合同約定支付代持費用，乙方有權暫停代持服務，并要求甲方支付違約金。八、違約責任8.1甲方違約（1）如甲方未按照本合同約定支付代持費用，乙方有權要求甲方支付違約金，違約金為本合同代持費用總額的5%。（2）如甲方違反保密條款，乙方有權要求甲方承擔相應的法律責任。8.2乙方違約（1）如乙方未按照本合同約定履行代持義務，甲方有權要求乙方支付違約金，違約金為本合同代持費用總額的5%。（2）如乙方違反保密條款，甲方有權要求乙方承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應按照本合同約定支付違約金，違約金不足以彌補損失的部分，違約方應按照實際損失進行賠償。（2）賠償金額和方式由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）基金份額的相關信息；（2）基金的投資策略、投資組合等；（3）雙方在履行本合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密。9.2保密期限本合同涉及的保密期限自合同生效之日起，至基金代持業(yè)務終止之日止。9.3保密履行方式（1）雙方應嚴格遵守保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。（2）雙方應采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后，由于自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同無法履行或者履行困難的情況。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、火災等自然災害；（2）戰(zhàn)爭、恐怖襲擊等社會異常事件；（3）政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變動等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）不可抗力發(fā)生時，雙方應立即通知對方，并提供相關證明材料。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行本合同，但應盡力采取措施減輕損失。（3）不可抗力事件消除后，雙方應盡快恢復履行本合同。10.4不可抗力實例（1）地震導致基金資產(chǎn)受損；（2）戰(zhàn)爭導致基金無法正常運作；（3）政府政策調(diào)整導致基金無法繼續(xù)投資。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，任何一方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟，或向雙方共同認可的仲裁機構申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本合同未經(jīng)雙方書面同意，不得轉(zhuǎn)讓。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家利益、國家安全或社會公共利益；（2）違反法律法規(guī)或政策規(guī)定；（3）損害甲方、乙方及其他相關方的合法權益。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同中未明確規(guī)定的權利，甲方和乙方均保留。（2）任何一方不得擅自放棄或轉(zhuǎn)讓本合同中未明確規(guī)定的權利。13.2特殊權力保留（1）甲方保留對基金投資決策的最終決定權。（2）乙方保留對基金運作過程中的信息披露權。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）對本合同的修改和補充，應經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。（2）修改和補充的內(nèi)容應與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力（1）經(jīng)雙方簽署的修改和補充協(xié)議，與本合同具有同等法律效力。（2）修改和補充協(xié)議的生效時間，自雙方簽署之日起。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應按照本合同約定，相互協(xié)作，共同完成基金代持業(yè)務。（2）如遇特殊情況，雙方應積極協(xié)商，共同解決。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應通過書面形式進行溝通和通知。（2）雙方應按照約定的時間和地點，參加相關會議和活動。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間的完整協(xié)議，并具有獨立性。本合同任何部分或條款的變更，不影響其他部分或條款的效力。16.3增減條款（1）未經(jīng)雙方書面同意，本合同不得增減條款。（2）任何一方違反本合同增減條款的約定，應承擔相應的法律責任。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.基金管理公司相關資質(zhì)證明4.基金合同5.乙方代持基金份額授權委托書6.代持費用支付憑證7.不可抗力事件證明8.爭議解決相關文件9.修改和補充協(xié)議10.其他雙方認為需要提供的文件二、違約行為及認定：1.違約行為：（1）甲方未按照合同約定支付代持費用。（2）乙方未按照合同約定履行代持義務。（3）任何一方泄露對方商業(yè)秘密。（4）任何一方違反保密條款。（5）任何一方未按照合同約定進行協(xié)作與配合。2.違約行為的認定：（1）甲方未支付代持費用，經(jīng)乙方催告后仍不支付的，視為違約。（2）乙方未履行代持義務，經(jīng)甲方催告后仍不履行的，視為違約。（3）泄露商業(yè)秘密或違反保密條款，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，即視為違約。（4）未按照合同約定進行協(xié)作與配合，經(jīng)對方催告后仍不改正的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.金融資產(chǎn)管理公司：指從事金融資產(chǎn)管理的專業(yè)機構，具備相應的資質(zhì)和許可。2.基金：指由基金管理公司發(fā)起設立，由投資者投資，以分散風險、實現(xiàn)收益為目的的集合投資信托。3.代持：指一方代表另一方持有基金份額，代為行使基金份額相關權利和義務的行為。4.不可抗力：指合同簽訂后，由于自然災害、政府行為、社會異常事件等原因，導致合同無法履行或者履行困難的情況。5.違約金：指合同當事人違反合同約定，應向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額的金錢。6.保密條款：指合同中約定雙方對特定信息保密的條款。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持費用支付不及時。解決辦法：雙方應按照合同約定的時間和方式支付代持費用，如出現(xiàn)支付不及時的情況，應及時溝通解決。2.問題：代持義務履行不到位。解決辦法：雙方應按照合同約定，確保代持義務的履行，如發(fā)現(xiàn)履行不到位的情況，應及時溝通解決。3.問題：商業(yè)秘密泄露。解決辦法：雙方應嚴格遵守保密條款，如發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密泄露，應及時采取措施制止，并追究泄露方的法律責任。4.問題：不可抗力事件發(fā)生。解決辦法：雙方應及時通知對方，并按照合同約定處理不可抗力事件。5.問題：爭議解決。解決辦法：雙方應友好協(xié)商解決爭議，如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟或申請仲裁。多方為主導的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎上。重新詳細規(guī)劃第三方的責權利等相關條款1.第三方合同主體引入在本合同中引入第三方合同主體，旨在為基金代持業(yè)務提供更加專業(yè)和可靠的服務。2.第三方責任（1）按照甲方和乙方的授權，代表乙方行使基金份額相關權利和義務。（2）確?；鸱蓊~的合法權益不受侵害。（3）對基金份額的運作、管理和投資決策負責。3.第三方權利（1）根據(jù)甲方和乙方的授權，行使基金份額相關權利。（2）獲取甲方和乙方提供的基金相關信息。（3）按照約定收取服務費用。4.第三方義務（1）遵守本合同約定，不得擅自放棄或轉(zhuǎn)讓權利。（2）保守商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。（3）按照約定提供專業(yè)、高效的服務。二、以乙方的權益為主導，以乙方的責權利為優(yōu)先，增加乙方的權利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權利條款（1）乙方有權要求甲方按照合同約定支付代持費用。（2）乙方有權要求甲方提供基金相關信息。（3）乙方有權要求甲方在基金投資決策中提供意見。2.乙方利益條款（1）乙方有權分享基金投資收益。（2）乙方有權獲得基金投資決策的知情權。（3）乙方有權要求甲方在基金投資決策中尊重其意見。3.甲方的違約及限制條款（1）甲方未按照合同約定支付代持費用，應向乙方支付違約金。（2）甲方泄露乙方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。（3）甲方在基金投資決策中未尊重乙方意見，乙方有權要求甲方改正。三、以甲方的權益為主導，以甲方的責權利為優(yōu)先，增加甲方的權利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權利條款（1）甲方有權要求乙方按照合同約定履行代持義務。（2）甲方有權要求乙方提供基金份額的相關信息。（3）甲方有權對基金投資決策進行監(jiān)督。2.甲方的利益條款（1）甲方有權分享基金投資收益。（2）甲方有權獲得基金投資決策的知情權。（3）甲方有權要求乙方在基金投資決策中提供意見。3.乙方的違約及限制條款（1）乙方未按照合同約定履行代持義務，應向甲方支付違約金。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任。（3）乙方在基金投資決策中未履行職責，甲方有權要求乙方改正。全文完。2024版金融資產(chǎn)管理公司基金代持合同1合同目錄第一章合同訂立與生效1.1合同訂立依據(jù)1.2合同生效條件1.3合同簽署1.4合同生效日期第二章合同主體與定義2.1合同當事人2.2合同術語定義2.3代理人及授權2.4法律地位第三章基金概述3.1基金基本情況3.2基金規(guī)模與結(jié)構3.3基金投資目標3.4基金運作方式第四章代持關系4.1代持關系確立4.2代持人權利義務4.3被代持人權利義務4.4代持費用及支付方式第五章基金管理5.1基金管理人5.2管理人職責5.3投資決策5.4投資限制5.5投資風險控制第六章資金管理6.1資金來源6.2資金支付6.3資金回收6.4資金賬戶管理第七章信息披露7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3信息披露方式7.4信息保密第八章合同變更與解除8.1合同變更8.2合同解除8.3合同解除條件8.4合同解除程序第九章違約責任9.1違約情形9.2違約責任承擔9.3違約賠償9.4違約爭議解決第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機構10.3爭議解決程序10.4爭議解決費用第十一章不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力事件11.3不可抗力影響11.4不可抗力處理第十二章合同終止12.1合同終止條件12.2合同終止程序12.3合同終止后的處理第十三章附則13.1合同附件13.2合同份數(shù)13.3合同解釋13.4合同生效日期第十四章法律適用與爭議管轄14.1法律適用14.2爭議管轄合同編號_________第一章合同訂立與生效1.1合同訂立依據(jù)1.1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》及相關法律法規(guī)訂立。1.1.2本合同依據(jù)雙方的協(xié)商一致，遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則。1.2合同生效條件1.2.1雙方簽署本合同；1.2.2雙方將本合同報相關監(jiān)管機構備案；1.2.3本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.3合同簽署1.3.2甲方和乙方授權代表在本合同上簽字蓋章。1.4合同生效日期1.4.1本合同生效日期為____年____月____日。第二章合同主體與定義2.1合同當事人2.1.1甲方：金融資產(chǎn)管理公司，全稱為______，注冊地址為______。2.1.2乙方：基金投資者，全稱為______，注冊地址為______。2.2合同術語定義2.2.1基金：指根據(jù)本合同設立的、由甲方管理的、用于投資各類金融資產(chǎn)的投資組合。2.2.2代持：指甲方作為名義持有人，代乙方持有基金份額，代持期間，基金份額的權益歸乙方所有。2.3代理人及授權2.3.1甲方和乙方授權代表簽署本合同。2.3.2代理人的授權書應在本合同簽署前提交給對方。2.4法律地位2.4.1甲方和乙方在履行本合同過程中，應遵守各自的法律地位。第三章基金概述3.1基金基本情況3.1.1基金名稱：_______基金3.1.2基金規(guī)模：_______元3.1.3基金類型：_______3.2基金規(guī)模與結(jié)構3.2.1基金規(guī)模：本基金規(guī)模為_______元，由乙方投入。3.2.2基金結(jié)構：本基金分為_______期，每期_______元。3.3基金投資目標3.3.1本基金投資目標為追求長期穩(wěn)定收益。3.4基金運作方式3.4.1本基金采用主動管理方式，由甲方負責投資決策。第四章代持關系4.1代持關系確立4.1.1乙方同意將其持有的基金份額委托甲方代持。4.1.2甲方同意代乙方持有基金份額。4.2代持人權利義務4.2.1甲方有權代表乙方行使基金份額的相關權利。4.2.2甲方應依法履行代持義務，保護乙方的合法權益。4.3被代持人權利義務4.3.1乙方應按照合同約定，按時足額繳納基金投資款項。4.3.2乙方有權要求甲方按照合同約定，及時、準確地向其披露基金相關信息。4.4代持費用及支付方式4.4.1代持費用為基金規(guī)模的_______%。4.4.2代持費用于每季度末支付。第五章基金管理5.1基金管理人5.1.1本基金由甲方擔任基金管理人。5.2管理人職責5.2.1甲方負責基金的投資決策、資產(chǎn)配置、風險控制等工作。5.3投資決策5.3.1甲方根據(jù)市場情況，制定投資策略，進行投資決策。5.4投資限制5.4.1本基金不得投資于法律法規(guī)禁止投資的領域。5.5投資風險控制5.5.1甲方應建立完善的風險控制體系，確?；鹜顿Y風險可控。第六章資金管理6.1資金來源6.1.1基金資金來源為乙方投入。6.2資金支付6.2.1甲方根據(jù)基金投資需求，向乙方支付投資款項。6.3資金回收6.3.1甲方根據(jù)基金投資收益，向乙方支付收益款項。6.4資金賬戶管理6.4.1甲方設立專門的基金資金賬戶，對基金資金進行管理。第七章信息披露7.1信息披露原則7.1.1甲方應遵循真實性、準確性、及時性、完整性原則進行信息披露。7.2信息披露內(nèi)容7.2.1基金基本情況；7.2.2基金投資情況；7.2.3基金財務狀況；7.2.4基金風險提示；7.2.5其他應披露信息。7.3信息披露方式7.3.1甲方通過書面、電子郵件、電話等方式向乙方披露基金信息。7.4信息保密7.4.1甲方對基金信息負有保密義務，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。第八章合同變更與解除8.1合同變更8.1.1雙方協(xié)商一致，可以對本合同進行變更。8.1.2合同變更應以書面形式進行，自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同解除a)一方違約，經(jīng)另一方催告后仍未糾正；b)發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行；c)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他解除合同的情形。8.3合同解除條件8.3.1合同解除條件應在本合同中明確約定。8.4合同解除程序8.4.1解除合同應提前____天通知對方。8.4.2解除合同后，雙方應按照本合同約定處理相關事宜。第九章違約責任9.1違約情形9.1.1一方未履行本合同約定的義務；9.1.2一方違反本合同約定的保密義務；9.1.3一方違反法律法規(guī)規(guī)定。9.2違約責任承擔9.2.1違約方應承擔違約責任，包括但不限于：a)支付違約金；b)恢復或賠償損失；c)承擔其他違約責任。9.3違約賠償9.3.1違約賠償金額應根據(jù)違約情況、損失程度等因素確定。9.4違約爭議解決9.4.1違約爭議應通過協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可向人民法院提起訴訟。第十章爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1本合同爭議應通過協(xié)商解決。10.2爭議解決機構a)仲裁委員會；b)人民法院。10.3爭議解決程序10.3.1爭議解決程序應遵循相關法律法規(guī)和爭議解決機構的規(guī)則。10.4爭議解決費用10.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔，或由雙方協(xié)商分擔。第十一章不可抗力11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。11.2不可抗力事件11.2.1不可抗力事件包括但不限于：a)自然災害；b)社會事件；c)法律法規(guī)變化。11.3不可抗力影響11.3.1發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行時，雙方應協(xié)商解決。11.4不可抗力處理11.4.1發(fā)生不可抗力事件，雙方應按照法律法規(guī)和合同約定處理。第十二章合同終止12.1合同終止條件a)合同約定的期限屆滿；b)雙方協(xié)商一致解除合同；c)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止合同的情形。12.2合同終止程序12.2.1合同終止應提前____天通知對方。12.2.2合同終止后，雙方應按照本合同約定處理相關事宜。第十三章附則13.1合同附件13.1.1本合同附件為本合同不可分割的一部分。13.2合同份數(shù)13.2.1本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。13.3合同解釋13.3.1本合同條款如有歧義，應按照有利于維護非過錯方權益的原則進行解釋。13.4合同生效日期13.4.1本合同生效日期為____年____月____日。第十四章法律適用與爭議管轄14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國法律。14.2爭議管轄14.2.1本合同爭議由合同簽訂地人民法院管轄。甲方（蓋章）：________________________乙方（蓋章）：________________________甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________簽訂日期：________________________年____月____日多方為主導時的，附件條款及說明1.當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權條款說明：本條款明確甲方在基金管理中的決策權，確保甲方能夠獨立進行投資決策。條款內(nèi)容：1.1.1甲方擁有基金管理的最終決策權，包括但不限于投資方向、資產(chǎn)配置、風險控制等。1.1.2甲方應定期向乙方報告基金管理情況，包括投資決策、業(yè)績表現(xiàn)等。1.2甲方信息披露義務條款說明：本條款強化甲方對乙方信息披露的義務，確保乙方能夠及時了解基金運作情況。條款內(nèi)容：1.2.1甲方應在每個季度末向乙方提供基金財務報表、投資組合報告等。1.2.2甲方應在重大事項發(fā)生時，及時通知乙方，并說明相關情況。1.3甲方責任條款說明：本條款明確甲方在基金管理中的責任，確保甲方對基金運作承擔相應責任。條款內(nèi)容：1.3.1甲方應確?；疬\作符合相關法律法規(guī)和合同約定。1.3.2甲方應對基金投資風險進行充分評估，并采取有效措施控制風險。1.4甲方費用承擔條款說明：本條款明確甲方在基金管理中應承擔的費用，確保費用透明。條款內(nèi)容：1.4.1甲方應承擔基金管理過程中產(chǎn)生的所有費用，包括但不限于管理費、托管費、交易手續(xù)費等。1.4.2甲方應在每個季度末向乙方提供費用明細報告。2.當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：2.1乙方?jīng)Q策權條款說明：本條款明確乙方在基金管理中的決策權，確保乙方能夠參與投資決策。條款內(nèi)容：2.1.1乙方有權參與基金投資決策，包括但不限于投資方向、資產(chǎn)配置等。2.1.2乙方應定期與甲方協(xié)商，共同決定基金的投資策略。2.2乙方信息披露權利條款說明：本條款確保乙方有權獲取基金運作的相關信息，以便進行監(jiān)督。條款內(nèi)容：2.2.1乙方有權要求甲方提供基金財務報表、投資組合報告等。2.2.2甲方應在每個季度末向乙方提供基金業(yè)績報告。2.3乙方責任條款說明：本條款明確乙方在基金管理中的責任，確保乙方對基金運作承擔相應責任。條款內(nèi)容：2.3.1乙方應按照合同約定，按時足額繳納基金投資款項。2.3.2乙方應對其提供的投資信息真實性負責。2.4乙方費用承擔條款說明：本條款明確乙方在基金管理中應承擔的費用，確保費用透明。條款內(nèi)容：2.4.1乙方應承擔其參與基金管理過程中產(chǎn)生的所有費用。2.4.2乙方應在每個季度末向甲方提供費用明細報告。3.當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：3.1第三方中介條款說明：本條款明確第三方中介的職責和權利，確保中介在基金管理中的獨立性。條款內(nèi)容：3.1.1第三方中介應具備相關資質(zhì)，并獨立履行職責。3.1.2第三方中介應向甲方和乙方提供公正、客觀的咨詢服務。3.2第三方中介費用條款說明：本條款明確第三方中介費用的支付方式和標準，確保費用透明。條款內(nèi)容：3.2.1第三方中介費用由甲方和乙方按比例承擔。3.2.2第三方中介費用應在每個季度末支付。3.3第三方中介責任條款說明：本條款明確第三方中介的責任，確保其在基金管理中的責任履行。條款內(nèi)容：3.3.1第三方中介應對其提供的服務質(zhì)量負責。3.3.2第三方中介違反本合同約定的，應承擔相應的法律責任。3.4第三方中介保密條款說明：本條款確保第三方中介對基金信息保密，防止信息泄露。條款內(nèi)容：3.4.1第三方中介應對基金信息保密，未經(jīng)甲方和乙方同意，不得向任何第三方泄露。3.4.2第三方中介違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方身份證復印件3.代理人授權書4.基金投資說明書5.基金財務報表6.基金投資組合報告7.第三方中介資質(zhì)證明8.費用明細報告9.爭議解決機構規(guī)則10.不可抗力事件證明二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按照合同約定履行信息披露義務。認定：甲方未在規(guī)定時間內(nèi)向乙方提供基金財務報表、投資組合報告等。2.違約行為：乙方未按時足額繳納基金投資款項。認定：乙方在合同約定的時間內(nèi)未支付基金投資款項。3.違約行為：第三方中介泄露基金信息。認定：第三方中介未經(jīng)甲方和乙方同意，向任何第三方泄露基金信息。4.違約行為：甲方未按照合同約定進行投資決策。認定：甲方在投資決策過程中違反了合同約定的投資策略或風險控制要求。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整平等主體之間合同關系的法律法規(guī)。2.證券投資基金法：調(diào)整證券投資基金活動的法律法規(guī)。3.代理人：代表他人實施法律行為的人。4.不可抗力：不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.爭議解決：解決合同爭議的方法，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時披露基金信息。解決辦法：乙方可要求甲方在規(guī)定時間內(nèi)提供信息，若甲方仍未提供，乙方可向監(jiān)管機構投訴或提起訴訟。2.問題：乙方未按時繳納投資款項。解決辦法：甲方可催告乙方繳納，若乙方仍不繳納，甲方可解除合同并追究違約責任。3.問題：第三方中介泄露基金信息。解決辦法：乙方可要求第三方中介停止泄露，若第三方中介拒絕，乙方可要求甲方承擔相應責任。五、所有應用場景：1.金融資產(chǎn)管理公司作為基金管理人，代持投資者基金份額。2.投資者作為基金投資者，委托金融資產(chǎn)管理公司代持基金份額。3.第三方中介在基金管理過程中提供咨詢服務。4.基金投資涉及多個投資者，需要代持關系。5.基金投資涉及特殊行業(yè)或資產(chǎn)，需要專業(yè)管理。全文完。2024版金融資產(chǎn)管理公司基金代持合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1代持方2.2資產(chǎn)管理公司3.基金代持的范圍和目的3.1代持范圍3.2代持目的4.基金資產(chǎn)的登記和保管4.1資產(chǎn)登記4.2資產(chǎn)保管5.基金收益和風險承擔5.1收益分配5.2風險承擔6.違約責任6.1違約行為6.2違約責任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序8.合同的生效、變更和解除8.1合同生效8.2合同變更8.3合同解除9.合同的續(xù)期和終止9.1合同續(xù)期9.2合同終止10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務11.法律適用和爭議管轄11.1法律適用11.2爭議管轄12.合同附件12.1附件一12.2附件二13.其他約定13.1其他約定事項13.2其他約定條款14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“資產(chǎn)管理公司”指甲方，為金融資產(chǎn)管理公司。1.1.2本合同中，“代持方”指乙方，為委托甲方代持基金資產(chǎn)的機構或個人。1.1.3本合同中，“基金”指乙方委托甲方代持的特定投資基金。1.1.4本合同中，“基金資產(chǎn)”指乙方投入基金的資金及其產(chǎn)生的收益和孳息。1.1.5本合同中，“代持服務費”指乙方支付給甲方的代持服務費用。1.2解釋1.2.1本合同中，除非上下文另有明確規(guī)定，所有用語均應具有本合同中的定義。2.合同雙方2.1代持方2.1.1乙方全稱：____________________2.1.2乙方地址：____________________2.1.3乙方法定代表人：____________________2.2資產(chǎn)管理公司2.2.1甲方全稱：____________________2.2.2甲方地址：____________________2.2.3甲方法定代表人：____________________3.基金代持的范圍和目的3.1代持范圍3.1.1乙方將基金資產(chǎn)交由甲方代持，包括但不限于基金份額的持有、登記、保管和處分。3.1.2甲方代持基金資產(chǎn)的行為應遵守相關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。3.2代持目的3.2.1乙方委托甲方代持基金資產(chǎn)，旨在實現(xiàn)資產(chǎn)的專業(yè)管理、風險控制和增值。4.基金資產(chǎn)的登記和保管4.1資產(chǎn)登記4.1.1甲方應在收到乙方提供的基金資產(chǎn)相關文件后，及時辦理基金資產(chǎn)的登記手續(xù)。4.1.2甲方應保證基金資產(chǎn)登記的準確性和完整性。4.2資產(chǎn)保管4.2.1甲方應妥善保管基金資產(chǎn)，確保其安全、完整。4.2.2甲方不得挪用、侵占或擅自處分基金資產(chǎn)。5.基金收益和風險承擔5.1收益分配5.1.1基金收益按照基金合同約定進行分配。5.1.2甲方應按照乙方指定的方式將基金收益分配給乙方。5.2風險承擔5.2.1乙方承擔基金投資風險。5.2.2甲方不承擔因基金投資產(chǎn)生的任何損失。6.違約責任6.1違約行為6.1.1任何一方違反本合同約定，均構成違約行為。6.1.2違約方應承擔相應的違約責任。6.2違約責任6.2.1違約方應賠償守約方因此遭受的損失。6.2.2違約方應承擔因違約而產(chǎn)生的其他費用。7.爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1雙方應友好協(xié)商解決本合同產(chǎn)生的爭議。7.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權的人民法院提起訴訟。8.合同的生效、變更和解除8.1合同生效8.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.1.2本合同自甲方收到乙方支付的首期代持服務費之日起正式生效。8.2合同變更8.2.1本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署補充協(xié)議，并作為本合同的組成部分。8.2.2任何一方未經(jīng)對方同意，不得擅自變更合同內(nèi)容。8.3合同解除8.3.1雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。8.3.2發(fā)生下列情況之一，任何一方有權解除本合同：a)本合同約定的解除條件成就；b)一方違約，另一方在合理期限內(nèi)未要求繼續(xù)履行；c)由于不可抗力導致本合同無法履行；d)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他情形。9.合同的續(xù)期和終止9.1合同續(xù)期9.1.1本合同到期前，如雙方同意繼續(xù)合作，應提前一個月書面通知對方。9.1.2本合同續(xù)期按照原合同條款執(zhí)行，除非雙方另有約定。9.2合同終止9.2.1本合同終止后，甲方應將代持的基金資產(chǎn)及相關文件移交給乙方。9.2.2合同終止后，雙方應按照本合同約定處理未了事項。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及基金資產(chǎn)的相關信息負有保密義務。10.1.2保密內(nèi)容包括但不限于商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等。10.2保密義務10.2.1雙方未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。10.2.2保密義務在本合同終止后仍然有效。11.法律適用和爭議管轄11.1法律適用11.1.1本合同的訂立、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2爭議管轄11.2.1雙方因本合同發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。11.2.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同附件12.1附件一：基金資產(chǎn)清單12.2附件二：代持服務費用支付方式13.其他約定13.1其他約定事項13.1.1本合同未盡事宜，按雙方協(xié)商一致的原則處理。13.2其他約定條款13.2.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2生效日期14.2.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中，“第三方”指除甲方和乙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、審計機構、評估機構、法律顧問等。15.1.2第三方介入本合同，需經(jīng)甲方和乙方書面同意，并簽訂書面協(xié)議。15.2第三方職責15.2.1第三方介入本合同，應遵守相關法律法規(guī)和本合同的規(guī)定。15.2.2第三方應根據(jù)其專業(yè)能力和合同約定，提供專業(yè)服務。15.3第三方權利15.3.1第三方有權要求甲方和乙方提供必要的信息和文件，以便履行其職責。15.3.2第三方有權根據(jù)合同約定收取相應的服務費用。15.4第三方與其他各方的關系15.4.1第三方與甲方、乙方之間的關系僅限于合同約定的范圍內(nèi)。15.4.2第三方不參與甲方和乙方之間的其他交易或關系。16.第三方介入的額外條款16.1第三方介入的程序16.1.1甲方或乙方有意引入第三方介入時，應提前向?qū)Ψ酵ㄖ?，并書面說明介入的原因、目的和預期效果。16.1.2雙方應在接到通知后，就第三方介入事宜進行協(xié)商，并達成一致意見。16.2第三方介入的合同16.2.1第三方介入本合同，應與甲方或乙方簽訂單獨的服務合同。16.2.2服務合同應明確第三方的職責、權利、義務及費用等事項。16.3第三方介入的費用16.3.1第三方介入產(chǎn)生的費用，由甲方或乙方根據(jù)服務合同約定承擔。16.3.