二零二五年企業(yè)內(nèi)部控制法務(wù)審查合同模板

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五年企業(yè)內(nèi)部控制法務(wù)審查合同模板2本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.2雙方地址1.3雙方法定代表人1.4雙方聯(lián)系方式2.合同目的和范圍2.1合同目的2.2合同范圍3.審查內(nèi)容和方法3.1審查內(nèi)容3.2審查方法4.審查期限4.1審查開(kāi)始時(shí)間4.2審查結(jié)束時(shí)間5.審查費(fèi)用及支付方式5.1審查費(fèi)用5.2支付方式5.3付款時(shí)間6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.責(zé)任和義務(wù)7.1審查方責(zé)任7.2被審查方責(zé)任8.合同變更8.1變更條件8.2變更程序8.3變更通知9.合同解除9.1解除條件9.2解除程序9.3解除通知10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決程序12.合同生效12.1生效條件12.2生效日期13.合同終止13.1終止條件13.2終止程序13.3終止通知14.其他約定14.1合同附件14.2合同份數(shù)14.3法律適用14.4爭(zhēng)議管轄第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱(chēng)1.1.1審查方：[審查方全稱(chēng)]1.1.2被審查方：[被審查方全稱(chēng)]1.2雙方地址1.2.1審查方地址：[審查方詳細(xì)地址]1.2.2被審查方地址：[被審查方詳細(xì)地址]1.3雙方法定代表人1.3.1審查方法定代表人：[審查方法定代表人姓名]1.3.2被審查方法定代表人：[被審查方法定代表人姓名]1.4雙方聯(lián)系方式1.4.1審查方聯(lián)系方式：[審查方聯(lián)系電話、電子郵箱等]1.4.2被審查方聯(lián)系方式：[被審查方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.合同目的和范圍2.1合同目的2.1.1明確雙方在內(nèi)部控制法務(wù)審查方面的合作意愿和目標(biāo)。2.1.2提高被審查方內(nèi)部控制體系的有效性和合規(guī)性。2.2合同范圍2.2.1審查被審查方內(nèi)部控制制度的建立健全情況。2.2.2審查被審查方內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。2.2.3審查被審查方內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的合規(guī)性。3.審查內(nèi)容和方法3.1審查內(nèi)容3.1.1內(nèi)部控制制度設(shè)計(jì)合理性審查。3.1.2內(nèi)部控制執(zhí)行情況審查。3.1.3內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估審查。3.1.4內(nèi)部控制監(jiān)督和評(píng)價(jià)審查。3.2審查方法3.2.1文件審查：查閱被審查方相關(guān)內(nèi)部控制制度、流程文件等。3.2.2詢(xún)問(wèn)調(diào)查：與被審查方相關(guān)人員訪談，了解內(nèi)部控制執(zhí)行情況。3.2.3實(shí)地考察：對(duì)被審查方內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。3.2.4案例分析：對(duì)被審查方內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)案例進(jìn)行分析。4.審查期限4.1審查開(kāi)始時(shí)間：[審查開(kāi)始日期]4.2審查結(jié)束時(shí)間：[審查結(jié)束日期]5.審查費(fèi)用及支付方式5.1審查費(fèi)用：[審查費(fèi)用金額]5.2支付方式5.2.1被審查方在合同簽訂后支付50%的預(yù)付款。5.2.2審查結(jié)束后支付剩余50%的尾款。5.3付款時(shí)間5.3.1預(yù)付款支付時(shí)間：[預(yù)付款支付日期]5.3.2尾款支付時(shí)間：[尾款支付日期]6.保密條款6.1保密信息6.1.1雙方在合同履行過(guò)程中所獲得的相關(guān)信息。6.1.2被審查方內(nèi)部控制體系的相關(guān)信息。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露。6.2.2保密期限為合同有效期內(nèi)及合同終止后三年。7.責(zé)任和義務(wù)7.1審查方責(zé)任7.1.1按照合同約定，完成內(nèi)部控制法務(wù)審查工作。7.1.2對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改建議。7.1.3對(duì)審查過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密和保密信息，負(fù)有保密義務(wù)。7.2被審查方責(zé)任7.2.1提供真實(shí)、完整、有效的內(nèi)部控制相關(guān)資料。7.2.2配合審查方進(jìn)行詢(xún)問(wèn)調(diào)查和實(shí)地考察。7.2.3對(duì)審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改并反饋審查方。8.合同變更8.1變更條件8.1.1雙方同意，因不可抗力、法律法規(guī)變更或其他雙方無(wú)法預(yù)見(jiàn)的原因，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或繼續(xù)履行對(duì)一方不利時(shí)，可以變更合同內(nèi)容。8.1.2雙方同意，因合同履行過(guò)程中出現(xiàn)重大誤解、顯失公平或雙方協(xié)商一致需要變更合同內(nèi)容時(shí)，可以變更合同。8.2變更程序8.2.1雙方應(yīng)就變更事宜進(jìn)行書(shū)面協(xié)商。8.2.2變更內(nèi)容經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.2.3變更內(nèi)容應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并作為合同附件。8.3變更通知8.3.1任何一方提出變更請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)在變更事項(xiàng)發(fā)生前或發(fā)生后立即以書(shū)面形式通知對(duì)方。9.合同解除9.1解除條件9.1.1雙方協(xié)商一致，同意解除合同。9.1.2一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。9.1.3發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。9.2解除程序9.2.1解除合同前，雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。9.2.2解除合同后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。9.3解除通知9.3.1解除合同的通知應(yīng)采用書(shū)面形式，并注明解除合同的日期。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1未按時(shí)支付費(fèi)用的。10.1.2未按約定履行審查義務(wù)的。10.1.3提供虛假資料或故意隱瞞重要事實(shí)的。10.2違約責(zé)任10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此遭受的損失。10.2.2違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約情節(jié)和實(shí)際損失確定。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決程序11.2.1雙方應(yīng)自爭(zhēng)議發(fā)生之日起30日內(nèi)提交爭(zhēng)議解決請(qǐng)求。11.2.2爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方應(yīng)保持溝通，積極配合。12.合同生效12.1生效條件12.1.1雙方簽署本合同并簽字蓋章。12.1.2本合同經(jīng)雙方法定代表或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。12.2生效日期12.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.合同終止13.1終止條件13.1.1合同期限屆滿(mǎn)。13.1.2合同因雙方協(xié)商一致或法定事由而解除。13.2終止程序13.2.1合同終止前，雙方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。13.2.2合同終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。13.3終止通知13.3.1終止合同的通知應(yīng)采用書(shū)面形式，并注明合同終止日期。14.其他約定14.1合同附件14.1.1本合同附件為合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。14.3法律適用14.3.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.4爭(zhēng)議管轄14.4.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除合同雙方外的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、專(zhuān)家、顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力，能夠獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。15.2第三方介入條件15.2.1雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入以協(xié)助合同履行。15.2.2第三方介入應(yīng)有助于提高合同履行的效率和質(zhì)量。15.3第三方介入程序15.3.1雙方應(yīng)共同確定第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍。15.3.2雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確各方的權(quán)利和義務(wù)。15.3.3第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。15.4第三方責(zé)任限額15.4.1第三方的責(zé)任限額由雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。15.4.2若第三方介入?yún)f(xié)議未約定責(zé)任限額，則第三方的責(zé)任限額為本合同審查費(fèi)用的[比例]。15.4.3第三方的責(zé)任限額包括但不限于因第三方過(guò)失導(dǎo)致的損失。15.5第三方權(quán)利和義務(wù)15.5.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和介入?yún)f(xié)議，獨(dú)立開(kāi)展相關(guān)工作。15.5.2第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保工作質(zhì)量。15.5.3第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密和保密信息。15.6第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.6.1第三方與合同雙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系，第三方不得直接與合同另一方發(fā)生合同關(guān)系。15.6.2第三方的工作成果歸合同雙方共有，雙方享有同等的使用權(quán)。15.6.3第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如需與合同雙方以外的第三方發(fā)生業(yè)務(wù)往來(lái)，應(yīng)取得合同雙方的書(shū)面同意。16.甲乙方額外條款及說(shuō)明16.1甲方的額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備履行合同所需的資質(zhì)和能力。16.1.2甲方應(yīng)配合第三方開(kāi)展工作，提供必要的協(xié)助和支持。16.2乙方的額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方開(kāi)展工作，提供必要的協(xié)助和支持。16.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作進(jìn)度和質(zhì)量，確保符合合同要求。17.第三方介入的合同變更17.1若第三方介入導(dǎo)致合同內(nèi)容發(fā)生變化，雙方應(yīng)按照合同變更的程序進(jìn)行變更。17.2第三方介入的合同變更不影響本合同其他條款的效力。18.第三方介入的合同解除18.1若第三方介入導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方可協(xié)商一致解除合同，或按照合同解除的程序進(jìn)行解除。18.2第三方介入的合同解除不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：合同雙方基本信息表要求：包含雙方名稱(chēng)、地址、法定代表人、聯(lián)系方式等詳細(xì)信息。說(shuō)明：用于明確合同雙方的基本信息，便于后續(xù)聯(lián)系和履行合同。2.附件二：合同變更記錄表要求：記錄所有合同變更的內(nèi)容、日期、雙方簽字等。說(shuō)明：用于記錄合同變更的歷史，確保合同變更的合法性和有效性。3.附件三：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、范圍、責(zé)任限額、權(quán)利義務(wù)等。說(shuō)明：用于規(guī)范第三方介入的行為，保障合同雙方的合法權(quán)益。4.附件四：審查報(bào)告要求：詳細(xì)記錄審查過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改建議等。說(shuō)明：作為審查結(jié)果的正式文件，用于評(píng)估內(nèi)部控制體系的改進(jìn)情況。5.附件五：整改報(bào)告要求：記錄被審查方針對(duì)審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改措施、實(shí)施情況等。說(shuō)明：用于跟蹤和評(píng)估整改效果，確保內(nèi)部控制體系持續(xù)改進(jìn)。6.附件六：爭(zhēng)議解決協(xié)議要求：記錄爭(zhēng)議解決的程序、結(jié)果等。說(shuō)明：用于解決合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，維護(hù)雙方權(quán)益。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1未按時(shí)支付費(fèi)用：包括預(yù)付款和尾款。1.2未按約定履行審查義務(wù)：包括審查內(nèi)容、審查方法、審查期限等。1.3提供虛假資料或故意隱瞞重要事實(shí)。1.4未按約定提供資料或協(xié)助第三方開(kāi)展工作。1.5未經(jīng)對(duì)方同意，泄露商業(yè)