國家開放大學法學本科《商法》期末紙質考試第三大題簡答題題庫2025珍藏版

說明：資料整理于2025年1月10日，更新至2024年7月試題；資料涵蓋2010年1月至2024年7月國家開放大學《商法》課程期末紙質考試的全部試題及答案；適用于答：(一)有限責任公司有限責任公司是指股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔責任的企業(yè)法國有獨資公司，是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府委托本級人民政府國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司。一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。股份有限公司是指公司的全部資本劃分為等額股份，股東以其所持有股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔責任的企業(yè)法人。無限責任公司是歐洲近代產生的一種企業(yè)形式，它名為公司，實質上仍然是一種合伙企業(yè)，合伙企業(yè)是一種古老的企業(yè)，其最主要的特征是出資人(企業(yè)的所有人、合伙人、老板)對企業(yè)的債務承擔連帶無限責任。兩合公司是指某種公司的出資人既有承擔有限責任的股東，也有承擔無限責任的股東，承擔無限責任的股東以自己的無限連帶責任能力從社會上獲取較高的商業(yè)信譽，可以爭取更多的商事合同機會；而承擔有限責任的股東不用擔心對公司的債務承擔連帶責任，可以放心大膽的對兩合公司進行投資。首字音序J答：重整程序亦表現出如下顯著特征：(1)適用條件特殊。重整程序適用于已具破產原因或有破產原因之虞者。(2)參與主體廣泛。重整程序的日標更在于實現債務人的重整與復興。因此重整中請?zhí)岢稣卟粌H限于債權人或債務人.債務人的出資人、管理者亦可為之；另一方面，重整計劃草案的制定、通過及其實施，辦需要多方主體的參與。(3)重整手段多樣。包括債權調整、股權變化、營業(yè)的整體轉讓與出租、合并與分離、追加投資等多種形式。(4)法律效力優(yōu)先。重整開始后，債務人已開始的和解程序或清算程序等任何民事執(zhí)行或者司法程序，應當停止；債權人、債務人及其股東決定企業(yè)重整命運的意思自治受到一定的限制；對于別除權人亦有簡述保險人代位求償權的概念及構成要件。答：保險人代位求償是指保險人在向被保險人支付保險金后，根據權利代位的原則，代替被保險人向對方追償的一種法律關系。構成要件：(1)保險人因保險事故主對第三者享有損失賠償請求權。首先保險事故是由第三者造成的；其次根據法律或合同規(guī)定，第三者對保險標的的損失負有賠償責任，被保險人對其享有賠償請求權。(2)保險標的損失原因于保險責任范圍，即保險人負有賠償義務。如果損失發(fā)生原因于除外責任，那么保險人就沒有賠償義務，也就不會產生代位求償權。(3)保險人給付保險賠償金。對第三者的賠償請求權轉移的時間界限是保險人給付賠償金，并且這種轉移是基于法律規(guī)定，不需要被保險人授權或第三者同意，即只要保險人給付賠償金，請求權便自動轉簡述保險人的主要義務。保險人在訂立合同時，須將合同中印制的保險標的、保險金額、保險責任范圍、免責范圍、投保人和被保險人應盡的告知義務詳盡地向投保人講解。依照保險合同的規(guī)定對被保險人的損失予以賠償，或向受益人支付保險金，保險賠償或給付須滿足以下條件：①必須是保險標的受到損失；②財產損失或人身災害必須是在保險合同中規(guī)定的危險引起的；③財產保險損失的賠償不能超過保險金額；④財產損失應當發(fā)生在合同約定的地點或范圍；⑤人身保險中保險金的給付以保險金額為準。保險人須承擔投保人或被保險人為減少保險標的的損失而付出的施救費用、訴訟費用和理賠費用。答：第三方支付通過一組合同來調整所涉及各方當事人之間的法律關系：收付款雙方是商品買賣或服務合同關系，付款方與第三方支付機構之間是委托付款的委托代理關系以及資金保管關系，收款方與第三方支付機構之間是委托收款的委托代理關系，第三方支付機構與銀行之間是委托關系。簡述股東派生訴訟的條件。答：股東派生訴訟必須滿足以下四個條件：(1)公司高管具有違法情形，且拒不賠償。(2)第三人侵犯公司利益，給公司造成損失，公司不追究責任。(3)監(jiān)事會或董事會在收到股東的書面請求后拒絕提起訴訟。(4)監(jiān)事會或董事會在自收到股東請求之日起30日內未提起訴訟。答：股東權是股東基于其股東資格與地位而對公司享有的一系列權利。股東權的內容主要包括：(2)選舉權和被選舉權。(4)股利分配請求權。(6)剩余財產分配請求權。簡述公司法人人格否認制度的答：股東的有限責任，責令公司股東對公司債權人或公共利益直接負責的一種法律制度。根據我國《公司法》第20條的規(guī)定，公司股東應當依法行使股東權利，不得濫用股東權利損害公司或者其他股東的利益，不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益，公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任，公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。簡述公司類型。答：(一)有限責任公司有限責任公司是指股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔責任的企業(yè)法(二)國有獨資公司國有獨資公司，是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府委托本級人民政府國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的有限責任公司。(三)一人公司一人有限責任公司，是指只有一個自然人股東或者一個法人股東的有限責任公司。(四)股份有限公司股份有限公司是指公司的全部資本劃分為等額股份，股東以其所持有股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對外承擔責任的企業(yè)法人。答：破產程序有廣義和狹義之分。廣義的破產程序指的是為了使債權人獲各公平清償而對不能清償到期債務的債務人所進行的一種特別程序，包括破產清算程序、和解程序和重整程序。狹義的破產程序即清算程序，是指在債務人不能清償到期債務時，為使各債權人獲得公平清償，而依法對債務人的財產進行保管、清理、估價、處理和分配的程序。特征：(1)破產程序是因債務人出現破產原因，不能清償到期債務而引起的總括債務清償程序。(2)破產程序以公平清償債務為宗旨。(3)破產程序以債務人全部財產為執(zhí)行客體。(4)破產程序具有訴訟和執(zhí)行雙重性質。答：破產財產在優(yōu)先清償破產費用和共益?zhèn)鶆蘸螅勒障铝许樞蚯鍍敚?1)破產人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金；(2)破產人欠繳的除前項規(guī)定以外的社會保險費用和破產人所欠稅款；(3)普通破產債權。破產財產不足以清償同一順序的清償要求的，按照比例分配。破產企業(yè)的董事、監(jiān)事和高級管理人員的工資按照該企業(yè)職工的平均工資計算。答：《破產法》第二十四條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任管理人：(一)因故意犯罪受過刑事處罰；(二)曾被吊銷相關專業(yè)執(zhí)業(yè)證書；(三)與本案有利害關系；(四)人民法院認為不宜擔任管理人的其他情形。票據債務人對于票據債權人提出的請求(請求權),提出某種合法的事由而予以拒絕，稱為票據抗辯。一般票據法理論把票據抗辯分為物的抗辯和人的抗辯兩類：①物的抗辯基于票據本身的內容(票據上記載的事項以及票據的性質)發(fā)生的事由而為的抗辯。②人的抗辯物的抗辯以外的抗辯，主要由債務人與特定債權人之間發(fā)生的關系而發(fā)生，因而只能向特定的債權人行使。第一，票據債務人不得以自己與出票人之間所有的基于人的關系的抗辯對抗持票人；第二，票據債務人不得以自己與持票人的前手之間所有的基于人的關系的抗辯對抗持票人；第三，但持票人取得票據出于惡意(明知對債務人有損害)時不適用前兩項規(guī)定；第四，持票人取得票據是無代價或以不相當的代價的，也不適用前兩項的規(guī)定。答：(1)票據債務人不得以自己與出票人之間所有的基于人的關系的抗辯對抗持票人；(2)票據債務人不得以自己與持票人的前手之間所有的基于人的關系的抗辯對抗持票人；(3)但持票人取得票據出于惡意(明知對債務人有損害)時不適用前兩項規(guī)定；(4)持票人取得票據是無代價或支付了不相當的代價的，也不適用前兩項的規(guī)定。簡述人身保險合同的特征。答：人身保險合同的特征主要表現為以下幾點：(1)保險標的不可估價；(2)保險金的定額性；(3)保險費支付不得強制；(4)被保險人只能是自然人；(5)保險費計算的技術性；答：(1)商主體嚴格法定原則。答：(1)從性質上講，商法和經濟法相對于民法而言，都是特別法，在適用上都具有優(yōu)先的效力；(2)從功能上講，經濟法體現了國家在特殊情況下對商事關系的干預，因而相對于商法來說具有優(yōu)先適用的效力；(3)從形式上講，除了商法在少數國家部分地實行法典化外，商法和經濟法都是針對特定領域、特定問題的單行法，具有顯著的特殊性、技術性和靈活性；(4)從內容上講，商法與經濟法之間存在著相互包容的現象，即商事法律的規(guī)定中吸收經濟法政策或經濟法規(guī)范，經濟立法的規(guī)定中運用商法制度或商法手段。答：(1)民法和商法都調整平等主體之間財產關系。民法是包括財產關系和人身關系在內的一般社會生活的普遍性規(guī)則，而商法則是市場經濟領域的特定財產關系的特殊性規(guī)定。民法對商法來說，具有統(tǒng)領和指導的意義，而商法對民法來說，具有補充、變更或限制的作用。從立法角度看，商法要遵循民法的基本原則。(2)民法處于基本法的地位，商法處于特別法的地位。民法提供了市場經濟運行的基本制度框架，商法提供了市場經濟運行的具體操作工具。二者相輔相成，構成了實現市場秩序和經濟效率的重要支柱。從法律適用的角度看，按照特別法優(yōu)先于普通法的原則。簡述商法與民法的區(qū)別。(3)法律技術不同。商法采用了不同于民法規(guī)范的特別法律技術.有助于簡化交易手續(xù)、提升交易效(4)法律效果不同。民事主體違反義務的.應當依照民法承擔違約或者侵權責任。商主體違反義務的，往往要承扣加重責任。答：概括地說，商行為就是適用商事法律規(guī)范的營利行為。關于商行為的概念和范圍，各國商法呈現出較大的差異性。廣義商行為包括了市場交易中的各種法律行為，如買賣、租賃、借貸、擔保、運送、倉儲、證券、票據、保險等等。從本質上講，商行為就是市場中經?；?、專門化和規(guī)范化的行為。商行為可以劃分為絕對商行為和營業(yè)商行為。絕對商行為，就是依行為性質，無論什么人實施都構成商行為的行為。營業(yè)商行為是以營利為目的并具有營業(yè)性質的行為，即必須具備營業(yè)的性質才受商法(3)商行為是營利行為，即商主體從事商行為的直接目的，是為了營利。(4)商行為是職業(yè)行為，必須符合類似職業(yè)通常的水準。簡述投保人的義務。保險合同是有償合同，投保人應按照合同約定按期足額的交納保險費。(2)維護保險標的安全的義務保險合同生效后，投保人、被保險人未按照約定履行其對保險標的的安全應盡責任的，保險人有權要求增加保險費或者解除合同。(3)危險增加的通知義務在合同有效期內，保險標的的危險程度顯著增加的，被保險人應當按照合同約定及時通知保險人，保險人可以按照合同約定增加保險費或者解除合同。(4)復保險的通知義務鑒于保險的目的不在于獲利，投保人需要將重復保險的情況通知各保險人，以免各保險人支付的保險金總額超過實際損失。簡述特殊的普通合伙與有限合伙的區(qū)別。答：(1)有限合伙人對合伙人的責任限制屬于“人的區(qū)分”,即以是否具備有限合伙人身份為依據，而特殊的普通合伙對合伙人的責任限制屬于“責任的區(qū)分”,即不論身份，只問對引起債務的發(fā)生是否有過(2)有限合伙中的普通合伙人對全部合伙債務承擔無限連帶責任，而特殊的普通合伙的合伙人享受一定范圍的有限責任保護。(3)有限合伙中的有限合伙人對所有合伙債務都承擔有限責任，而特殊的普通合伙中的合伙人必須對某些合伙債務承擔無限連帶責任。簡述我國破產法規(guī)定的破產財產清償順序。答：(1)優(yōu)先清償破產費用和共益?zhèn)鶆铡?2)破產人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應當劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應當支付給職工的補償金。(3)破產人欠繳的除前項規(guī)定以外的社會保險費用和破產人所欠稅款。(5)破產財產不足以清償同一順序的清償要求的，按照比例分配。簡述一人有限責任公司的特殊性。答：①注冊資本：不少于人民幣10萬元，且需一次足額繳納。②要在公司登記中注明個人獨資或法人獨資，并在公司營業(yè)執(zhí)照中載明；自然人股東只能設立一個一人公司，且該一人公司也不得投資設立新的一人公司。③不設股東會。④每一會計年度的財務會計報告都需經審計。⑤股東不能證明自己財產獨立于公司財產的，應當對公司債務承擔連帶責任答：(1)有限合伙就是一名以上普通合伙人與一名以上有限合伙人組成的合伙。其中，普通合伙人執(zhí)行合伙事務，對外代表合伙組織，并對合伙的債務承擔無限責任。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不對外代表合伙組織，只按出資比例享受利潤分配和分擔虧損，并僅以其出資額為限度對合伙的債務承擔清償責任。有限合伙人的出資必須是金錢或者其他財產，不得是勞務或信用。(2)有限合伙的優(yōu)點是：①企業(yè)由少數普通合伙人經營管理并承擔無限責任，可以保持合伙組織結構簡單、管理費用低、內部關系緊密和決策效率高等特點，這是它優(yōu)于公司之處。②能夠以有限責任吸引他人人股，有利于廣開資金來源，擴大企業(yè)規(guī)模，這是它優(yōu)于普通合伙之處。簡述有限責任公司監(jiān)事會的職責。簡述有限責任公司監(jiān)事會職責。答：監(jiān)事會的職責主要包括：(1)檢查公司財務；(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)：公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；(5)向股東會會議提出提案；(6)在董事會拒絕對違反公司章程和違法給公司造成損失的董事、高級管理人員提起訴訟時，代表公司向侵權的公司高管提起訴訟；簡述證券交易內幕信息與內幕信息知情人的條件。答：證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。證券交易內幕信息的知情人包括：(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(3)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；(5)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人。簡述證券民事責任發(fā)生情形及投資者維護權益的途徑。答：證券民事責任發(fā)生情形主要包括違反投資者適當性義務、違法公開征集股東權利、內幕交易、操縱市場、虛假陳述、欺詐客戶等。投資者可以依法通過協商和解、調解、仲裁、訴訟等多種途徑維護自身的合法權益。簡述重整計劃的特征。答：重整計劃具有如下特征：(1)重整計劃以企業(yè)拯救和債務清理為目的；(2)重整計劃由管理人或自行營業(yè)的債務人負責制備；(3)重整計劃包括債務清償方案和經營方案，以及融資方案、資產重組方案和有助于企業(yè)復興的其他方案；(4)重整計劃原則上需征得債權人會議的同意；(5)重整計劃經法院批準后生效；(6)重整計劃由債務人負責執(zhí)行。以撤銷?答：人民法院受理破產申請前一年時間內，涉及債務人財產的下列行為，管理人有權請求人民法院予以撤銷：(1)無償轉讓財產的；(2)以明顯不合理的價格進行交易的；(3)對沒有財產擔保的債務提供財產擔保的；(4)對未到期的債務提前清償的；試述有限合伙及其優(yōu)點。答：(1)有限合伙就是一名以上普通合伙人與一名以上有限合伙人組成的合伙。其中，普通合伙人執(zhí)行合伙事務，對外代表合伙組織，并對合伙的債務承擔無限責任。有限合伙人不執(zhí)行合伙事務，不對外代表合伙組織，只按出資比例享受利潤分配和分擔虧損，并僅以其出資額為限度對合伙的債務承擔清償責任。有限合伙人的出資必須是金錢或者其他財產，不得是勞務或信用。(2)有限合伙的優(yōu)點是：①企業(yè)由少數普通合伙人經營管理并承擔無限責任，可以保持合伙組織結構簡單、管理費用低、內部關系緊密和決策效率高等特點，這是它優(yōu)于公司之處。②能夠以有限責任吸引他人入股，有利于廣開資金來源，擴大企業(yè)規(guī)模，這是它優(yōu)于普通合伙之處。票據抗辯與民法上的抗辯的最主要區(qū)別是什么?答：第一，據抗辯是指票據債務人對債權人的付款請求權提出一定合理理由予以對抗，并拒絕履行票據第二，民法上的抗辯權是指民事主體為排除相對人行使給付請求權的一種權利，其作用在于對抗相對人請求權的行使，而非否認請求權的一種權利。第三，票據法上的抗辯權除了否認票據債權行使的抗辯權外，還包括否認票據債權存在的抗辯權，如對票據缺乏絕對必要記載事項的抗辯、票據偽造的抗辯等。保險代位求償原則。答：法律上代位的含義是指一個主體取代另外一個主體法律地位行使權利，包括法定代位制度和授權代位制度，保險代位求償是一種授權代位行使權利的制度，包括保險人向侵權人追償損失的權利代位和被保險標的物殘余價值產權的代位兩種權利。權利代位指由于第三人的侵權行為導致保險事故的發(fā)生，被保險人有權選擇請求保險公司賠償損失，也有權請求第三人損害賠償，如果被保險人選擇保險人賠償損失，之后有義務將追究造成損害的第三人承擔責任的權利轉給保險人，即代位追償。《保險法》規(guī)定，除被保險人的家庭成員或者其組成人員故意造成保險事故的以外，保險人不得對被保險人的家庭成員或者其組成人員行使代位請求賠償的權利。如果被保險人放棄對侵權人的追償權，根據公平原則的精神，他也不得要求保險公司對該損失賠償。殘值產權代位，是指保險標的物價值本屬于被保險人，在保險標的發(fā)生保險事故，造成標的物基本損毀，被保險人選擇要求保險公司全賠后，標的物的殘余價值產權就屬于保險公司，被保險人要交付保險標的及協助辦理轉移產權手續(xù)，被保險人對全賠后的保險標的無權再作處分。答：第一，當事人一方有義務通知對方事項卻沒有通知，除了不可抗力的原因外，不論當事人是否故意，對方均有權解除合同。第二，一方違反告知義務對方有權解除合同，在保險中，告知義務是當事人必須遵循的誠信原則，投保人故意隱瞞，或因過失遺漏，或因錯誤陳述，足以變更或減少保險人對保險標的危險估計的，這些故意或過失的行為都可導致保險人有權解除保險合同。第三，當事人違反特約條款義務，致使原合同的履行成為不必要或不可能，雙方均可提出解除合同，無須對方協商。第四，保險欺詐嫌疑，主要是指保險金額超過保險標的價值的，保險標的不存在的，保險標的不合法的等情形，保險人發(fā)現這些情形時有權解除保險合同。保險合同解除后，合同自始無效，根據責任的大小，已交付的保險費應返還給投保人，已受領的保險金應當返還給保險人，被解除合同的一方應承擔損害賠償責任。公司法人治理結構中監(jiān)事會及監(jiān)事的職責。答：第一，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事按照公司法的規(guī)定行使下列職權：(二)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；(三)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；(四)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議；(五)向股東會會議提出提案；(六)依照公司法的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；第二，質詢權：監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。第三，調查權：監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所等協助其工作，費用由公司承擔。四，繼續(xù)履職責任：監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。合伙企業(yè)出資的形式。答：合伙人的出資，可以是貨幣、實物、知識產權、土地使用權或者其他財產權利。合伙人對于自己用于繳納出資的財產或者財產權，應當擁有合法的處分權。對于非貨幣的出資，是否需要評估作價，由全體合伙人協商確定。實物出資有兩種情形：一是轉移所有權，二是不轉移所有權，只提供使用權或者使用收益權。普通合伙人可以用勞務出資，其評估辦法由全體合伙人協商確定。合伙人能否以債權、股權出資的問題，應認為，原則上應予允許。票據轉讓背書和非轉讓背書的概念、種類及效力。答：依據背書的目的，背書可分為轉讓背書和非轉讓背書。1.轉讓背書是以轉讓票據權利為目的的背書。通常的背書均為此種。2.非轉讓背書是指以轉讓權利以外的目的而為的背書。非轉讓背書又可分為設質背書和委托背書。(1)設質背書是以設定質權擔保債權為目的的背書。設質背書，它是背書人以票據權利設定質權為目的所為的背書。背書人為出質人，被背書人為質權人。(2)委任背書是以委任他人(被背書人)代為取款為目的的背書。委任背書，又稱為委任取款背書，是指持票人為委托被背書人代為領取票款而為的背書。該種背書一般應有委任取款文句的記載，以防和一般的背書相混淆。背書人與被背書人之間的關系屬于民法上被代理人與代理人之間的內部關系，不存在權利擔保關系，應依民法處理。委任背書不具有權利移轉之效力。(1)被背書人受委任后，得行使票據上的一切權利。這里所稱的一切權利，不僅僅指票據權利，而且包括票據法上的權利。(2)被背書人有再背書，以將其代理權轉讓于第三人，而不得為轉讓背書。(3)被背書人行使票據權利時，匯票債務人所有對抗背書人之事由均得對抗被背書人，也就是說，委任背書不發(fā)生人的抗辯切斷效力。破產程序適用范圍。答：(1)一般規(guī)定根據《企業(yè)破產法》第2條的規(guī)定，本法的適用范圍為企業(yè)法人，這其中不僅包括國有企業(yè)法人，同時包括承擔有限責任的其他所有制的企業(yè)法人。①國有企業(yè)破產?！镀髽I(yè)破產法》第133條的規(guī)定：“在本法施行前國務院規(guī)定的期限和范圍內的國有企業(yè)實施破產的特殊事宜，按照國務院有關規(guī)定辦理?！鄙虡I(yè)銀行、證券公司、保險公司等金融機構應該適用本法所規(guī)定的程序。對金融機構啟動重整或破產清算程序需由國務院金融監(jiān)督管理機構向人民法院提出申請。③合伙企業(yè)破產。不具有法人資格的合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)的合伙人、出資人應對企業(yè)債務承擔無限連帶責任。答：重整制度的理論依據涉及到重整制度建立的原因，以及其能夠達到設立目的的原因，可以概括為三個論題：營運價值論、利益與共論、社會政策論。營運價值指企業(yè)作為營運實體的財產價值，或者說是企業(yè)在持續(xù)營業(yè)狀態(tài)下的價值。在許多情況下，企業(yè)的營運價值高于它的清算價值。在企業(yè)陷于困境之際，為了拯救企業(yè)從而挽救投資者的投資，最大限度地保護債權人的利益，債權人、債務人、股東應該建立一種利益與共的關系，所有的權利人都盡可能地參加拯救企業(yè)的行列。建立重整制度的著眼點并非僅僅限于債務人的重新開始，而是整個社會資源的保護和資源的有效利用。建立重建制度也是為了實現社會公平的目標，但這種公平不僅僅是債權人之間的公平清償，而且還要顧及到破產事件影響所及的那些非請求權和其他案外人的利益。上市公司的要約收購。答：第一，收購公告。通過證券交易所的股票交易，投資者持有或通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會和證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的交易，其所持有該上市公司已發(fā)行股份比例每增加或者減少5%時，應當按照上述規(guī)定進行報告和公告。報告、公告后2日內不得再行買賣該股票。第二，收購要約。通過證券交易所的交易，投資者持有或通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或部分股份的要約。收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份第三，收購要約的公告。收購耍約人在發(fā)出收購要約前應當向中國證監(jiān)會報送上市公司的收購報告書，并將該收購報告書同時提交證券交易所。收購人在按規(guī)定報送收購報告書之日起、15日后，公告第四，收購期限。收購要約的有效期不得少于30個工作日，并不得超過60日，自收購要約發(fā)出之日起計算。在收購要約的有效期限內，收購要約人不得撤銷其收購要約。收購要約人持有的普通股達到該公司已發(fā)行的股份總數的75%以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。收購要約期滿，收購要約人持有的股票達到該公司已發(fā)行的股份總數的90%時，其余股東有權以同等條件向收購要約人第五，收購結果。在上市公司的收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓?！蹲C券法》規(guī)定證券的發(fā)行、交易活動必須堅持公開、公平、公正的原則，簡稱三公原則。各國證券法都將三公原則作為最基本的適法原則和執(zhí)法原則，因為證券只能代表一定的財產，本身并無價值，要判斷其是否具有投資價值，需要準確、完整和及時地了鰓證券發(fā)行人的財務狀況和生產經營狀況。嚴格遵守信息公開、交易公平和監(jiān)管公正原則，有助于減少欺詐和保證交易安全?！蹲C券法》規(guī)定證券發(fā)行、交易活動中的各個當事人都具有平等的法律地位，在證券發(fā)行、交易的《證券法》規(guī)定證券發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。由于證券只是財產的代表，一方容易蒙蔽交易另一方，因此證券法要求當事人須依法行事，嚴禁利用信息不對稱和其他非法手段損人利己以及損害證券市場秩序。不同行業(yè)有各自的風險，為抑制不同行業(yè)的風險傳遞，分業(yè)經營原則為許多國家的金融法所采納。證券法規(guī)定證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)和保險業(yè)實行分業(yè)經營、分業(yè)管理，證券公司和銀行、信托、保險答：證券法的基本原則是貫穿于證券法始終，并廣泛適用于調整證券法律關系的基本行為準則，是證券法基本精神的體現，在證券法體系中處于最高效力地位。證券法的基本原則應包括：(1)公開原則。公開原則的核心是要求證券市場的運作和有關信息實行公開化。所有的證券發(fā)行和交易的規(guī)則和操作程序、條件應當公開；任何證券的發(fā)行和交易都必須遵循公開原則，真實、準確和完整地披露與證券發(fā)行和交易有關的各種重要信息；證券監(jiān)督管理機構監(jiān)督的程序及結果應當予以公開。信息披露制度是公開原則最重要的表現形式。(2)公平原則。證券法上的公平原則是指在證券活動中，任何合法的投資者都具有平等的權利，所有的證券投資者都應基于平等的地位和機會參與證券活動，其合法權益均應得到公平地保護，任何單位或個人不得享有特權。(3)公正原則。公正原則要求證券監(jiān)管者及裁判者公允地作出是非裁量，這是實現公開原則、公平原則的有力保障，也是貫徹公開原則、公平原則的具體體現。(4)效率與安全原則。對效率的追求是證券本身、證券市場或證券市場活動的內在本性。證券法上的效率，既在微觀上表現為個別投資者投資變現能力的強弱，更在宏觀上表現為社會資源的高效分配。安全原則的核心在于確保證券市場主體能夠借助