2024新三板定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購合同6篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.認(rèn)購方資格2.1認(rèn)購方資格要求2.2認(rèn)購方資格審核3.增發(fā)股份3.1增發(fā)股份的數(shù)量3.2增發(fā)股份的價(jià)格3.3增發(fā)股份的發(fā)行方式4.融資認(rèn)購4.1融資認(rèn)購的金額4.2融資認(rèn)購的期限4.3融資認(rèn)購的利率5.認(rèn)購款項(xiàng)支付5.1認(rèn)購款項(xiàng)支付方式5.2認(rèn)購款項(xiàng)支付時(shí)間5.3認(rèn)購款項(xiàng)支付條件6.股權(quán)登記6.1股權(quán)登記時(shí)間6.2股權(quán)登記方式6.3股權(quán)登記費(fèi)用7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制7.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制期限7.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條件7.3股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制解除8.合同解除和終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除和終止的程序9.違約責(zé)任9.1違約責(zé)任承擔(dān)9.2違約責(zé)任賠償9.3違約責(zé)任爭(zhēng)議解決10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密義務(wù)10.3違約責(zé)任11.法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決方式11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.合同生效12.1合同生效條件12.2合同生效日期12.3合同生效程序13.其他條款13.1其他約定事項(xiàng)13.2其他條款解釋13.3其他條款變更14.合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“認(rèn)購方”指同意按照本合同約定認(rèn)購增發(fā)股份的自然人、法人或其他組織。1.1.2“增發(fā)股份”指公司根據(jù)本合同約定向認(rèn)購方發(fā)行的、尚未公開發(fā)行的股份。1.1.3“融資認(rèn)購”指認(rèn)購方按照本合同約定向公司支付一定金額的款項(xiàng)，以認(rèn)購增發(fā)股份。1.1.4“認(rèn)購款項(xiàng)”指認(rèn)購方按照本合同約定支付給公司的款項(xiàng)總額。1.1.5“股權(quán)登記”指公司將認(rèn)購方認(rèn)購的增發(fā)股份登記在認(rèn)購方名下。1.1.6“股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制”指本合同對(duì)認(rèn)購方轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購股份的限制性條款。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.認(rèn)購方資格2.1認(rèn)購方資格要求2.1.2認(rèn)購方應(yīng)提供相關(guān)證明文件，證明其符合本合同約定的認(rèn)購方資格要求。2.2認(rèn)購方資格審核2.2.1公司有權(quán)對(duì)認(rèn)購方的資格進(jìn)行審核，并在收到認(rèn)購方提交的證明文件后十個(gè)工作日內(nèi)完成審核。2.2.2如認(rèn)購方資格不符合要求，公司有權(quán)拒絕其認(rèn)購申請(qǐng)。3.增發(fā)股份3.1增發(fā)股份的數(shù)量3.1.1增發(fā)股份的數(shù)量為萬股，具體數(shù)量以公司實(shí)際增發(fā)方案為準(zhǔn)。3.2增發(fā)股份的價(jià)格3.2.1增發(fā)股份的價(jià)格為每股人民幣元，具體價(jià)格以公司實(shí)際增發(fā)方案為準(zhǔn)。3.3增發(fā)股份的發(fā)行方式3.3.1增發(fā)股份的發(fā)行方式為定向增發(fā)，僅向認(rèn)購方發(fā)行。4.融資認(rèn)購4.1融資認(rèn)購的金額4.1.1融資認(rèn)購的金額為人民幣萬元，具體金額以認(rèn)購方實(shí)際認(rèn)購數(shù)量和價(jià)格計(jì)算。4.2融資認(rèn)購的期限4.2.1融資認(rèn)購的期限為自本合同簽訂之日起個(gè)工作日內(nèi)。4.3融資認(rèn)購的利率4.3.1融資認(rèn)購的利率為年利率%，具體利率以公司實(shí)際增發(fā)方案為準(zhǔn)。5.認(rèn)購款項(xiàng)支付5.1認(rèn)購款項(xiàng)支付方式5.1.1認(rèn)購款項(xiàng)的支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。5.2認(rèn)購款項(xiàng)支付時(shí)間5.2.1認(rèn)購方應(yīng)在融資認(rèn)購期限屆滿前將認(rèn)購款項(xiàng)支付至公司指定賬戶。5.3認(rèn)購款項(xiàng)支付條件5.3.1認(rèn)購方支付認(rèn)購款項(xiàng)的條件為：公司完成增發(fā)股份的發(fā)行，且認(rèn)購方已簽署相關(guān)認(rèn)購協(xié)議。6.股權(quán)登記6.1股權(quán)登記時(shí)間6.1.1股權(quán)登記時(shí)間為公司完成增發(fā)股份發(fā)行后的十個(gè)工作日內(nèi)。6.2股權(quán)登記方式6.2.1股權(quán)登記方式為電子登記。6.3股權(quán)登記費(fèi)用6.3.1股權(quán)登記費(fèi)用由公司承擔(dān)。8.合同解除和終止8.1合同解除條件8.1.1如認(rèn)購方違反本合同約定，未按期支付認(rèn)購款項(xiàng)，公司有權(quán)解除本合同。8.1.2如公司未能按約定完成增發(fā)股份的發(fā)行，認(rèn)購方有權(quán)解除本合同。8.1.3如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行，雙方均有權(quán)解除本合同。8.2合同終止條件8.2.1本合同約定的期限屆滿，且認(rèn)購方已完全履行其認(rèn)購義務(wù)，合同終止。8.2.2雙方協(xié)商一致，決定終止本合同。8.3合同解除和終止的程序8.3.1合同解除或終止前，雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署解除或終止合同協(xié)議。9.違約責(zé)任9.1違約責(zé)任承擔(dān)9.1.1如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.1.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，但不得超過因違約造成的實(shí)際損失。9.2違約責(zé)任賠償9.2.1如因違約給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失和間接損失。9.3違約責(zé)任爭(zhēng)議解決9.3.1因違約責(zé)任發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交仲裁委員會(huì)仲裁。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等，均為保密內(nèi)容。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方對(duì)本合同涉及的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。10.3違約責(zé)任10.3.1如一方違反保密義務(wù)，向第三方泄露保密內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.法律適用和爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.2爭(zhēng)議解決方式11.2.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.合同生效12.1合同生效條件12.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.2合同生效日期12.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.3合同生效程序12.3.1合同生效前，雙方應(yīng)按約定完成所有生效前的準(zhǔn)備工作。13.其他條款13.1其他約定事項(xiàng)13.1.1雙方對(duì)本合同未盡事宜，可另行協(xié)商補(bǔ)充。13.2其他條款解釋13.2.1本合同中的條款如有歧義，應(yīng)以有利于保護(hù)弱勢(shì)方的原則進(jìn)行解釋。13.3其他條款變更13.3.1本合同的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.合同附件14.1合同附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2.1認(rèn)購協(xié)議；14.2.2股權(quán)登記文件；14.2.3相關(guān)法律文件和證明材料。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同執(zhí)行過程中，由甲乙雙方邀請(qǐng)或指定的，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介或其他協(xié)助的獨(dú)立法人、自然人或其他組織。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方在本合同項(xiàng)下提供的服務(wù)或協(xié)助，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對(duì)自身提供的服務(wù)或協(xié)助承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用或其他報(bào)酬。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不對(duì)甲乙雙方之間的合同義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。15.4.2第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的邀請(qǐng)16.1.1甲乙雙方協(xié)商一致后，可邀請(qǐng)第三方介入本合同項(xiàng)下的相關(guān)事宜。16.2第三方介入的同意16.2.1第三方應(yīng)在收到邀請(qǐng)后個(gè)工作日內(nèi)，書面回復(fù)是否同意介入。16.3第三方介入的職責(zé)16.3.1第三方介入后，應(yīng)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，履行相應(yīng)的職責(zé)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額17.1.1.1第三方責(zé)任的類型，如直接責(zé)任、間接責(zé)任等；17.1.1.2第三方責(zé)任的具體范圍；17.1.1.3第三方責(zé)任的賠償限額。17.2責(zé)任限額的調(diào)整17.2.1在合同履行過程中，如需調(diào)整第三方責(zé)任限額，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式修改合同。18.第三方責(zé)任的履行18.1第三方責(zé)任的履行18.1.1第三方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)、有效地履行其職責(zé)。18.2第三方責(zé)任的追究18.2.1如第三方未能履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。19.第三方介入的終止19.1第三方介入的終止條件19.1.1如合同終止或第三方完成合同約定的全部職責(zé)，第三方介入終止。19.2第三方介入的終止程序19.2.1第三方介入終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同確認(rèn)第三方已完成其職責(zé)，并簽署終止協(xié)議。20.第三方介入的后續(xù)處理20.1第三方介入的后續(xù)處理20.1.1第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，處理相關(guān)后續(xù)事宜。20.2第三方介入的后續(xù)責(zé)任20.2.1第三方介入終止后，如因第三方原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，第三方仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。21.第三方介入的保密義務(wù)21.1第三方保密義務(wù)21.1.1第三方在本合同項(xiàng)下獲取的任何保密信息，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得向任何第三方泄露。21.2保密義務(wù)的違反21.2.1如第三方違反保密義務(wù)，泄露保密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.認(rèn)購協(xié)議詳細(xì)要求：明確認(rèn)購方認(rèn)購股份的數(shù)量、價(jià)格、支付方式等。說明：本附件為合同的核心部分，需雙方簽字蓋章。2.股權(quán)登記文件詳細(xì)要求：包括股權(quán)登記證明、股東名冊(cè)等。說明：本附件用于證明認(rèn)購方已獲得相應(yīng)股份。3.相關(guān)法律文件和證明材料詳細(xì)要求：包括但不限于公司章程、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。說明：本附件用于證明公司及認(rèn)購方的合法身份和資格。4.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限等。說明：本附件用于規(guī)范第三方在合同執(zhí)行過程中的行為。5.保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確保密內(nèi)容的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。說明：本附件用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密。6.爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。7.合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：明確變更內(nèi)容、生效日期、變更程序等。說明：本附件用于記錄合同履行過程中的變更情況。8.合同終止協(xié)議詳細(xì)要求：明確終止原因、生效日期、終止程序等。說明：本附件用于記錄合同終止的情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)。違約方泄露合同保密內(nèi)容。違約方未按約定完成增發(fā)股份的發(fā)行。第三方未按約定履行職責(zé)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，但不得超過因違約造成的實(shí)際損失。如因違約給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的直接損失和間接損失。3.違約責(zé)任示例示例一：若認(rèn)購方未按約定支付認(rèn)購款項(xiàng)，應(yīng)支付違約金人民幣萬元，并賠償因違約給公司造成的損失。示例二：若第三方泄露合同保密內(nèi)容，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金人民幣萬元，并賠償因泄露保密內(nèi)容給甲乙雙方造成的損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購合同1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資者基本信息2.2發(fā)行公司基本信息3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總數(shù)3.2增發(fā)股份價(jià)格3.3增發(fā)股份發(fā)行方式4.配套融資4.1融資總額4.2融資利率4.3融資期限5.股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)登記時(shí)間5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制6.付款方式與期限6.1付款方式6.2付款期限7.利息與罰息7.1利息計(jì)算方式7.2罰息計(jì)算方式8.股息分配8.1股息分配時(shí)間8.2股息分配比例9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露時(shí)間10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.違約責(zé)任12.1違約責(zé)任承擔(dān)12.2違約責(zé)任賠償13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一14.2其他約定事項(xiàng)二第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“投資者”指認(rèn)購本合同所涉定向增發(fā)股份的自然人、法人或其他組織。1.1.2本合同中，“發(fā)行公司”指根據(jù)本合同進(jìn)行定向增發(fā)股份的公司。1.1.3本合同中，“定向增發(fā)股份”指發(fā)行公司根據(jù)本合同向投資者發(fā)行的，按照約定的價(jià)格和條件增發(fā)的股份。1.1.4本合同中，“配套融資”指發(fā)行公司為滿足定向增發(fā)股份的資金需求，向投資者或第三方金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的融資。1.2解釋1.2.1本合同中的術(shù)語和定義，除非上下文另有說明，均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。2.雙方基本信息2.1投資者基本信息2.1.1投資者名稱：____________________2.1.2投資者法定代表人：____________________2.1.3投資者注冊(cè)資本：____________________2.1.4投資者住所：____________________2.2發(fā)行公司基本信息2.2.1發(fā)行公司名稱：____________________2.2.2發(fā)行公司法定代表人：____________________2.2.3發(fā)行公司注冊(cè)資本：____________________2.2.4發(fā)行公司住所：____________________3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總數(shù)：____________________3.2增發(fā)股份價(jià)格：____________________元/股3.3增發(fā)股份發(fā)行方式：____________________4.配套融資4.1融資總額：____________________元4.2融資利率：____________________%4.3融資期限：____________________年5.股權(quán)登記與轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)登記時(shí)間：____________________5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制：____________________6.付款方式與期限6.1付款方式：____________________6.2付款期限：____________________7.利息與罰息7.1利息計(jì)算方式：____________________7.2罰息計(jì)算方式：____________________8.股息分配8.1股息分配時(shí)間：每年____________________日進(jìn)行股息分配。8.2股息分配比例：按照公司當(dāng)年凈利潤的____________________%進(jìn)行分配。9.信息披露9.1信息披露內(nèi)容：包括但不限于公司財(cái)務(wù)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。9.2信息披露時(shí)間：按照相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行披露。10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地人民法院。11.合同解除與終止11.1合同解除條件：包括但不限于投資者違約、發(fā)行公司違約、不可抗力等。11.2合同終止條件：合同約定的期限屆滿、合同目的實(shí)現(xiàn)、合同解除等。12.違約責(zé)任12.1違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。12.2違約責(zé)任賠償：賠償金額根據(jù)違約的性質(zhì)、程度及對(duì)對(duì)方造成的損失進(jìn)行合理確定。13.合同生效與變更13.1合同生效條件：本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）并經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)后生效。13.2合同變更程序：任何一方對(duì)本合同的內(nèi)容進(jìn)行變更，應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。14.其他約定事項(xiàng)14.1其他約定事項(xiàng)一：本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。14.2其他約定事項(xiàng)二：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入旨在提供專業(yè)服務(wù)，確保本合同的合法、合規(guī)執(zhí)行，包括但不限于盡職調(diào)查、法律意見、財(cái)務(wù)審計(jì)等。15.3第三方選擇15.3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定，并應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。15.4第三方責(zé)任15.4.1第三方應(yīng)根據(jù)本合同約定提供專業(yè)服務(wù)，并對(duì)所提供的服務(wù)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.5第三方費(fèi)用15.5.1第三方費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中明確費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，不得超過合同金額的____________________%。16.1.2如第三方因故意或重大過失導(dǎo)致合同目的未能實(shí)現(xiàn)或造成損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超過責(zé)任限額的賠償責(zé)任。17.第三方與其他方的劃分17.1第三方與甲方的劃分17.1.1第三方與甲方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定。17.1.2甲方應(yīng)向第三方提供必要的資料和配合，確保第三方能夠履行其服務(wù)義務(wù)。17.2第三方與乙方的劃分17.2.1第三方與乙方之間的關(guān)系由雙方另行簽訂的服務(wù)協(xié)議或合同約定。17.2.2乙方應(yīng)向第三方提供必要的資料和配合，確保第三方能夠履行其服務(wù)義務(wù)。17.3第三方與合同其他方的劃分17.3.1第三方與合同其他方（如其他投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）之間不存在直接的法律關(guān)系。17.3.2第三方僅根據(jù)本合同及服務(wù)協(xié)議或合同為甲乙雙方提供服務(wù)。18.第三方介入的具體條款18.1第三方介入的時(shí)間18.1.1第三方介入的時(shí)間應(yīng)在甲乙雙方協(xié)商一致后確定，并應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)完成。18.2第三方介入的服務(wù)內(nèi)容18.2.1第三方介入的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)在服務(wù)協(xié)議或合同中明確，包括但不限于盡職調(diào)查、法律意見、財(cái)務(wù)審計(jì)等。18.3第三方介入的結(jié)果18.3.1第三方介入的結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，并由第三方簽字或蓋章。18.3.2第三方報(bào)告作為本合同的附件，對(duì)甲乙雙方具有約束力。19.第三方變更或退出19.1第三方變更19.1.1如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面通知對(duì)方。19.2第三方退出19.2.1如第三方因故退出，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定替代第三方或由甲乙雙方自行完成相關(guān)工作。19.2.2第三方退出應(yīng)書面通知甲乙雙方，并妥善處理相關(guān)事宜。20.第三方保密20.1第三方在執(zhí)行本合同過程中，對(duì)甲乙雙方提供的任何保密信息負(fù)有保密義務(wù)。20.2第三方未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露保密信息。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.定向增發(fā)股份認(rèn)購協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)規(guī)定增發(fā)股份的認(rèn)購價(jià)格、數(shù)量、付款方式等。說明：本附件為合同主體，明確了投資者與發(fā)行公司之間的權(quán)利義務(wù)。2.配套融資協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括融資總額、利率、期限、還款方式等。說明：本附件規(guī)定了發(fā)行公司融資的相關(guān)條款。3.第三方服務(wù)協(xié)議要求：協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密條款等。說明：本附件規(guī)定了第三方介入合同的具體細(xì)節(jié)。4.股權(quán)登記證明要求：證明內(nèi)容應(yīng)包括投資者姓名、認(rèn)購股份數(shù)量、登記日期等。說明：本附件作為股權(quán)登記的憑證。5.股息分配記錄要求：記錄內(nèi)容應(yīng)包括股息分配時(shí)間、分配比例、分配金額等。說明：本附件作為股息分配的憑證。6.第三方盡職調(diào)查報(bào)告要求：報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)發(fā)行公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查結(jié)果。說明：本附件作為第三方盡職調(diào)查的成果。7.法律意見書要求：意見書內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)合同合法性、合規(guī)性的評(píng)估。說明：本附件作為法律意見的憑證。8.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告要求：報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括對(duì)發(fā)行公司財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)結(jié)果。說明：本附件作為財(cái)務(wù)審計(jì)的憑證。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資者違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：投資者應(yīng)向發(fā)行公司支付違約金，金額為未付款項(xiàng)的____________________%。示例：若投資者未在約定付款期限內(nèi)支付100萬元認(rèn)購款項(xiàng)，則應(yīng)支付10萬元違約金。2.發(fā)行公司違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定時(shí)間完成股份登記。責(zé)任認(rèn)定：發(fā)行公司應(yīng)向投資者支付違約金，金額為投資者認(rèn)購股份價(jià)值的____________________%。示例：若發(fā)行公司未在約定時(shí)間內(nèi)完成股份登記，則應(yīng)向投資者支付10萬元違約金。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按約定時(shí)間完成盡職調(diào)查或提供不真實(shí)報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，金額為合同金額的____________________%。示例：若第三方未在約定時(shí)間內(nèi)完成盡職調(diào)查或提供不真實(shí)報(bào)告，則應(yīng)向甲乙雙方支付5萬元違約金。4.其他違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：違反合同約定的保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于停止違約行為、賠償損失等。示例：若任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致合同目的未能實(shí)現(xiàn)或造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋規(guī)則2.合同當(dāng)事人2.1甲方信息2.2乙方信息2.3丙方信息3.增發(fā)股份及配套融資概述3.1增發(fā)股份總額3.2配套融資總額3.3增發(fā)股份及配套融資用途4.認(rèn)購協(xié)議4.1認(rèn)購方式4.2認(rèn)購價(jià)格4.3認(rèn)購數(shù)量4.4認(rèn)購時(shí)間4.5認(rèn)購款項(xiàng)支付方式5.股權(quán)登記及轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)登記5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓6.擔(dān)保條款6.1擔(dān)保方式6.2擔(dān)保范圍6.3擔(dān)保期限7.利息及費(fèi)用7.1利息計(jì)算7.2費(fèi)用承擔(dān)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同生效11.1生效條件11.2生效日期12.合同解除12.1解除條件12.2解除程序13.合同變更13.1變更條件13.2變更程序14.合同終止14.1終止條件14.2終止程序第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1"甲方"指本合同中提出定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購申請(qǐng)的公司。1.1.2"乙方"指同意認(rèn)購甲方定向增發(fā)股份及配套融資的自然人或法人。1.1.3"丙方"指作為甲方增發(fā)股份及配套融資的承銷商或中介機(jī)構(gòu)。1.1.4"增發(fā)股份"指甲方根據(jù)本合同約定，向乙方定向增發(fā)的股份。1.1.5"配套融資"指甲方為實(shí)施定向增發(fā)股份及配套融資項(xiàng)目所進(jìn)行的融資活動(dòng)。1.1.6"認(rèn)購價(jià)格"指乙方認(rèn)購增發(fā)股份所支付的價(jià)格。1.1.7"認(rèn)購數(shù)量"指乙方認(rèn)購增發(fā)股份的數(shù)量。1.1.8"認(rèn)購款項(xiàng)"指乙方支付給甲方的認(rèn)購價(jià)格總額。1.2解釋規(guī)則1.2.1本合同中的術(shù)語、定義及解釋規(guī)則均以本合同內(nèi)容為準(zhǔn)。1.2.2如本合同中未明確規(guī)定的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同當(dāng)事人2.1甲方信息2.1.1公司名稱：___________2.1.2法定代表人：___________2.1.3注冊(cè)資本：___________2.1.4注冊(cè)地址：___________2.2乙方信息2.2.1乙方名稱（如適用）：___________2.2.2乙方法定代表人（如適用）：___________2.2.3乙方注冊(cè)資本（如適用）：___________2.2.4乙方注冊(cè)地址（如適用）：___________2.3丙方信息2.3.1丙方名稱：___________2.3.2丙方法定代表人：___________2.3.3丙方注冊(cè)資本：___________2.3.4丙方注冊(cè)地址：___________3.增發(fā)股份及配套融資概述3.1增發(fā)股份總額：___________（股）3.2配套融資總額：___________（元）3.3增發(fā)股份及配套融資用途：___________4.認(rèn)購協(xié)議4.1認(rèn)購方式：___________4.2認(rèn)購價(jià)格：___________（元/股）4.3認(rèn)購數(shù)量：___________（股）4.4認(rèn)購時(shí)間：___________4.5認(rèn)購款項(xiàng)支付方式：___________5.股權(quán)登記及轉(zhuǎn)讓5.1股權(quán)登記5.1.1甲方應(yīng)在認(rèn)購款項(xiàng)支付后___________日內(nèi)完成股權(quán)登記手續(xù)。5.1.2乙方應(yīng)在收到股權(quán)登記證明后___________日內(nèi)完成股權(quán)過戶手續(xù)。5.2股權(quán)轉(zhuǎn)讓5.2.1乙方在認(rèn)購股份后___________年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的增發(fā)股份。5.2.2乙方在約定的鎖定期滿后，可按照相關(guān)法律法規(guī)及甲方章程的規(guī)定進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。6.擔(dān)保條款6.1擔(dān)保方式：___________6.2擔(dān)保范圍：___________6.3擔(dān)保期限：___________8.利息及費(fèi)用8.1利息計(jì)算8.1.1認(rèn)購款項(xiàng)在甲方賬戶中未使用的部分，甲方應(yīng)按照中國人民銀行同期存款利率向乙方支付利息。8.1.2利息計(jì)算期間自認(rèn)購款項(xiàng)支付之日起至實(shí)際使用款項(xiàng)之日止。8.2費(fèi)用承擔(dān)8.2.1本合同項(xiàng)下的所有費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等，由甲方承擔(dān)。8.2.2乙方因認(rèn)購股份所產(chǎn)生的相關(guān)稅費(fèi)，由乙方自行承擔(dān)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1甲方未按約定時(shí)間完成股權(quán)登記手續(xù)。9.1.2乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)。9.1.3任何一方違反保密條款。9.1.4任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。9.2違約責(zé)任9.2.1對(duì)于甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金按未履行部分認(rèn)購金額的___________%計(jì)算。9.2.2對(duì)于乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金按未履行部分認(rèn)購金額的___________%計(jì)算。9.2.3如違約行為導(dǎo)致合同無法履行，守約方有權(quán)解除合同，并要求違約方承擔(dān)因此造成的損失。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1本合同內(nèi)容及其相關(guān)資料。10.1.2甲方公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)狀況等。10.2保密期限10.2.1本合同的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后___________年。10.2.2保密義務(wù)不因合同終止而終止。11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。11.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.2.1本合同爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。12.合同生效12.1生效條件12.1.1雙方簽署本合同。12.1.2乙方支付認(rèn)購款項(xiàng)。12.2生效日期12.2.1本合同自雙方簽署之日起生效。13.合同解除13.1解除條件13.1.1合同當(dāng)事人一方違約，另一方有權(quán)解除合同。13.1.2發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行。13.2解除程序13.2.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方。13.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的事項(xiàng)。14.合同終止14.1終止條件14.1.1合同約定的期限屆滿。14.1.2合同當(dāng)事人一方解除合同。14.1.3合同約定的其他終止條件成就。14.2終止程序14.2.1合同終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的事項(xiàng)。14.2.2合同終止后，雙方應(yīng)相互返還已收款項(xiàng)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的概念15.1.1"第三方"指除甲方、乙方之外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問、證券公司等。15.1.2第三方介入本合同，應(yīng)經(jīng)甲方和乙方同意，并簽訂相應(yīng)的協(xié)議。15.2第三方的責(zé)任15.2.1第三方應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和職責(zé)，對(duì)本合同項(xiàng)下的相關(guān)事項(xiàng)提供專業(yè)意見或服務(wù)。15.2.2第三方在提供專業(yè)意見或服務(wù)過程中，應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，確保其意見或服務(wù)的客觀性和公正性。15.3第三方的權(quán)利15.3.1第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，對(duì)甲方和乙方提供的信息和資料進(jìn)行審核。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系，應(yīng)基于雙方簽訂的協(xié)議，獨(dú)立于本合同之外。15.4.2第三方對(duì)甲方和乙方提供的服務(wù)或意見，不構(gòu)成甲方和乙方對(duì)本合同項(xiàng)下義務(wù)的替代或免除。16.第三方責(zé)任限額16.1責(zé)任限額的設(shè)定16.1.1第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其專業(yè)能力和提供的服務(wù)內(nèi)容確定。16.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在第三方與甲方、乙方簽訂的協(xié)議中明確約定。16.2責(zé)任限額的執(zhí)行16.2.1第三方在提供專業(yè)意見或服務(wù)時(shí)，應(yīng)明確告知甲方和乙方其責(zé)任限額。16.2.2甲方和乙方在委托第三方提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)明確告知第三方其責(zé)任限額。17.第三方介入的具體條款17.1第三方介入的申請(qǐng)17.1.1甲方或乙方如需第三方介入，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰嫔暾?qǐng)，并說明介入的理由和目的。17.1.2對(duì)方應(yīng)在收到申請(qǐng)之日起___________日內(nèi)回復(fù)是否同意第三方介入。17.2第三方介入的協(xié)議17.2.1第三方介入后，甲方、乙方和第三方應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。17.2.2協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額、保密條款等。17.3第三方介入的費(fèi)用17.3.1第三方介入的費(fèi)用由甲方、乙方或第三方承擔(dān)，具體由協(xié)議約定。17.3.2第三方介入的費(fèi)用應(yīng)計(jì)入本合同項(xiàng)下的相關(guān)費(fèi)用。17.4第三方介入的監(jiān)督17.4.1甲方和乙方有權(quán)對(duì)第三方介入的過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。17.4.2第三方應(yīng)積極配合甲方和乙方的監(jiān)督工作。18.第三方介入的爭(zhēng)議解決18.1第三方介入過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過協(xié)商解決。18.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：本合同詳細(xì)要求：合同文本應(yīng)當(dāng)完整、清晰，包含所有條款和條件。說明：本附件一為本合同的正式文本。2.附件二：甲方公司章程詳細(xì)要求：公司章程應(yīng)當(dāng)是最新版本，并由公司蓋章。說明：本附件二用于證明甲方的法律地位和權(quán)力。3.附件三：乙方身份證明文件詳細(xì)要求：乙方應(yīng)為自然人時(shí)，提供身份證復(fù)印件；乙方為法人時(shí)，提供營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。說明：本附件三用于證明乙方的身份。4.附件四：增發(fā)股份及配套融資方案詳細(xì)要求：方案應(yīng)詳細(xì)說明增發(fā)股份及配套融資的具體安排、用途等。說明：本附件四用于說明增發(fā)股份及配套融資的具體內(nèi)容。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。說明：本附件五用于記錄第三方介入的詳細(xì)情況。6.附件六：股權(quán)登記證明詳細(xì)要求：證明文件應(yīng)由甲方出具，并加蓋公司公章。說明：本附件六用于證明股權(quán)登記的完成。7.附件七：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)詳細(xì)說明股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款，包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式等。說明：本附件七用于記錄股權(quán)轉(zhuǎn)讓的詳細(xì)情況。8.附件八：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容和保密期限。說明：本附件八用于保護(hù)雙方的商業(yè)秘密。9.附件九：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式和機(jī)構(gòu)。說明：本附件九用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約情形：甲方未按約定時(shí)間完成股權(quán)登記手續(xù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未履行部分認(rèn)購金額的___________%計(jì)算。示例說明：若甲方應(yīng)在認(rèn)購款項(xiàng)支付后30日內(nèi)完成股權(quán)登記手續(xù)，但實(shí)際完成時(shí)間為40日，則甲方需支付乙方違約金。2.違約行為違約情形：乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未履行部分認(rèn)購金額的___________%計(jì)算。示例說明：若乙方應(yīng)在收到認(rèn)購?fù)ㄖ?0日內(nèi)支付認(rèn)購款項(xiàng)，但實(shí)際支付時(shí)間為15日，則乙方需支付甲方違約金。3.違約行為違約情形：任何一方違反保密條款。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于停止違約行為、賠償損失等。示例說明：若乙方泄露了甲方的商業(yè)秘密，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。4.違約行為違約情形：任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)違約行為的性質(zhì)和后果，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。示例說明：若甲方未按約定使用配套融資款項(xiàng)，導(dǎo)致項(xiàng)目無法按期完成，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購合同3本合同目錄一覽1.認(rèn)購人信息1.1認(rèn)購人基本信息1.2認(rèn)購人資格及合規(guī)性2.融資計(jì)劃及用途2.1融資總額2.2融資用途2.3融資進(jìn)度安排3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額3.2增發(fā)股份價(jià)格3.3增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象4.認(rèn)購協(xié)議4.1認(rèn)購協(xié)議的簽訂及生效4.2認(rèn)購協(xié)議的解除及終止5.付款方式及期限5.1付款方式5.2付款期限5.3逾期付款責(zé)任6.股權(quán)登記及過戶6.1股權(quán)登記6.2股權(quán)過戶6.3股權(quán)變更登記費(fèi)用7.股份認(rèn)購價(jià)格調(diào)整機(jī)制7.1價(jià)格調(diào)整依據(jù)7.2價(jià)格調(diào)整方式7.3價(jià)格調(diào)整通知8.股份認(rèn)購權(quán)益8.1股份認(rèn)購人權(quán)利8.2股份認(rèn)購人義務(wù)9.信息披露9.1信息披露義務(wù)9.2信息披露內(nèi)容9.3信息披露方式10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式10.2爭(zhēng)議解決程序10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)11.合同生效及終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件12.合同變更及解除12.1合同變更12.2合同解除13.違約責(zé)任13.1違約情形13.2違約責(zé)任承擔(dān)14.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議14.1合同附件14.2補(bǔ)充協(xié)議第一部分：合同如下：1.認(rèn)購人信息1.1認(rèn)購人基本信息（1）認(rèn)購人名稱（2）認(rèn)購人法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名（3）認(rèn)購人注冊(cè)資本（4）認(rèn)購人注冊(cè)地址1.2認(rèn)購人資格及合規(guī)性（1）認(rèn)購人具備投資新三板定向增發(fā)股份的資格（2）認(rèn)購人承諾其投資行為符合相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定（3）認(rèn)購人同意并遵守本合同條款2.融資計(jì)劃及用途2.1融資總額（1）本次融資總額為人民幣萬元2.2融資用途（1）用于公司日常運(yùn)營（2）用于研發(fā)新產(chǎn)品（3）用于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模2.3融資進(jìn)度安排（1）融資資金到位后30個(gè)工作日內(nèi)完成資金使用計(jì)劃（2）資金使用進(jìn)度每月向認(rèn)購人報(bào)告3.定向增發(fā)股份3.1增發(fā)股份總額（1）本次定向增發(fā)股份總額為人民幣萬元3.2增發(fā)股份價(jià)格（1）增發(fā)股份價(jià)格為人民幣元/股3.3增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象（1）本次增發(fā)股份發(fā)行對(duì)象為認(rèn)購人4.認(rèn)購協(xié)議4.1認(rèn)購協(xié)議的簽訂及生效（1）本認(rèn)購協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效4.2認(rèn)購協(xié)議的解除及終止（1）任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行時(shí)，有權(quán)解除合同（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止一切合同約定的權(quán)利義務(wù)5.付款方式及期限5.1付款方式（1）認(rèn)購人應(yīng)按照本合同約定的付款方式支付認(rèn)購款項(xiàng)5.2付款期限（1）認(rèn)購人應(yīng)在融資資金到位后X個(gè)工作日內(nèi)支付全部認(rèn)購款項(xiàng)5.3逾期付款責(zé)任（1）認(rèn)購人逾期付款的，應(yīng)按照中國人民銀行同期貸款利率支付滯納金6.股權(quán)登記及過戶6.1股權(quán)登記（1）公司應(yīng)在認(rèn)購人支付全部認(rèn)購款項(xiàng)后X個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)登記6.2股權(quán)過戶（1）股權(quán)過戶手續(xù)由公司辦理，認(rèn)購人需配合提供相關(guān)資料6.3股權(quán)變更登記費(fèi)用（1）股權(quán)變更登記費(fèi)用由認(rèn)購人承擔(dān)7.股份認(rèn)購價(jià)格調(diào)整機(jī)制7.1價(jià)格調(diào)整依據(jù)（1）根據(jù)公司實(shí)際經(jīng)營情況及市場(chǎng)行情7.2價(jià)格調(diào)整方式（1）公司根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整增發(fā)股份價(jià)格7.3價(jià)格調(diào)整通知（1）公司應(yīng)在價(jià)格調(diào)整后X個(gè)工作日內(nèi)通知認(rèn)購人8.股份認(rèn)購權(quán)益8.1認(rèn)購人權(quán)利（1）認(rèn)購人有權(quán)按照本合同約定的價(jià)格認(rèn)購公司定向增發(fā)的股份（2）認(rèn)購人有權(quán)在公司增資擴(kuò)股時(shí)優(yōu)先認(rèn)購（3）認(rèn)購人有權(quán)參加公司股東大會(huì)并行使表決權(quán)8.2認(rèn)購人義務(wù)（1）認(rèn)購人應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和金額支付認(rèn)購款項(xiàng)（2）認(rèn)購人應(yīng)遵守公司章程及各項(xiàng)規(guī)章制度（3）認(rèn)購人應(yīng)配合公司完成股權(quán)登記及過戶手續(xù)9.信息披露9.1信息披露義務(wù)（1）公司應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與本次定向增發(fā)相關(guān)的所有信息（2）公司應(yīng)按照監(jiān)管部門的要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告9.2信息披露內(nèi)容（1）公司財(cái)務(wù)狀況（2）公司經(jīng)營成果（3）公司重大投資和融資情況（4）公司股權(quán)變動(dòng)情況9.3信息披露方式（1）通過公司指定的信息披露媒體公開披露（2）向認(rèn)購人提供必要的信息披露文件10.爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟10.2爭(zhēng)議解決程序（1）爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)自收到對(duì)方書面通知之日起X個(gè)工作日內(nèi)開始協(xié)商（2）協(xié)商期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定10.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)（1）爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地或雙方協(xié)商一致的其他地點(diǎn)11.合同生效及終止11.1合同生效條件（1）本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效（2）認(rèn)購人按照本合同約定支付全部認(rèn)購款項(xiàng)11.2合同終止條件（1）本合同約定的解除條件成就（2）合同因不可抗力導(dǎo)致無法履行（3）合同因雙方協(xié)商一致解除12.合同變更及解除12.1合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方書面同意（2）變更后的合同條款自雙方簽字蓋章之日起生效12.2合同解除（1）合同解除需符合本合同約定的解除條件（2）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止一切合同約定的權(quán)利義務(wù)13.違約責(zé)任13.1違約情形（1）認(rèn)購人未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)（2）公司未按時(shí)完成股權(quán)登記及過戶手續(xù)（3）公司未按約定披露信息13.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失（2）違約責(zé)任的具體賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可由法院判決14.合同附件及補(bǔ)充協(xié)議14.1合同附件（1）本次融資計(jì)劃書（2）本次增發(fā)股份說明書（3）認(rèn)購人承諾函14.2補(bǔ)充協(xié)議（1）本合同附件及補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力（2）雙方就本合同內(nèi)容達(dá)成一致的其他書面文件，作為本合同的補(bǔ)充協(xié)議第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義（1）本合同所指第三方包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。（2）第三方介入的目的是為了確保合同的履行、信息的真實(shí)性、合規(guī)性以及交易的順利進(jìn)行。15.2第三方職責(zé)（1）中介機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)協(xié)助雙方進(jìn)行交易，提供專業(yè)意見，并監(jiān)督交易的合法性和合規(guī)性。（2）審計(jì)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（3）法律顧問：負(fù)責(zé)提供法律咨詢，確保合同條款的合法性和有效性。（4）評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)增發(fā)股份進(jìn)行估值，確保增發(fā)價(jià)格公允合理。15.3第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以完成其職責(zé)。（2）第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷，提出對(duì)合同條款的修改建議。15.4第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和交易信息。（2）第三方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式履行其職責(zé)。16.第三方介入時(shí)的額外條款16.1介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方介入的具體事項(xiàng)和程序。（2）第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署相關(guān)協(xié)議。16.2第三方費(fèi)用（1）第三方費(fèi)用的承擔(dān)方式由甲乙雙方在合同中約定。（2）第三方費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂后X個(gè)工作日內(nèi)支付。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任界定（1）第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力或甲乙雙方原因?qū)е聯(lián)p失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，最高不超過人民幣萬元。（2）責(zé)任限額的約定不排除第三方根據(jù)法律規(guī)定應(yīng)承擔(dān)的無限責(zé)任。17.3賠償程序（1）甲乙雙方發(fā)現(xiàn)第三方存在違約行為時(shí)，應(yīng)立即通知第三方，并要求其采取措施糾正。（2）若第三方在合理期限內(nèi)未采取措施或采取措施仍未能消除損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方按照合同約定承擔(dān)賠償責(zé)任。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方的關(guān)系僅限于合同約定的范圍內(nèi)，甲方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。（2）甲方應(yīng)配合第三方履行其職責(zé)，但不對(duì)第三方的專業(yè)判斷承擔(dān)責(zé)任。18.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方的關(guān)系僅限于合同約定的范圍內(nèi)，乙方對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。（2）乙方應(yīng)配合第三方履行其職責(zé)，但不對(duì)第三方的專業(yè)判斷承擔(dān)責(zé)任。18.3第三方與公司的劃分（1）第三方作為獨(dú)立第三方，其職責(zé)僅限于合同約定的范圍內(nèi)，公司對(duì)第三方的行為不承擔(dān)責(zé)任。（2）公司在第三方履行職責(zé)過程中，應(yīng)提供必要的信息和文件，但不對(duì)第三方的專業(yè)判斷承擔(dān)責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.融資計(jì)劃書詳細(xì)說明融資目的、資金用途、融資額度、融資期限等。需包含公司財(cái)務(wù)報(bào)表、資金使用計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等內(nèi)容。2.定向增發(fā)股份說明書說明增發(fā)股份的數(shù)量、價(jià)格、發(fā)行對(duì)象、增發(fā)股份的用途等。需包含公司基本情況、增發(fā)股份對(duì)股東權(quán)益的影響、增發(fā)股份的風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。3.認(rèn)購人承諾函認(rèn)購人承諾按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)，并遵守合同約定。需包含認(rèn)購人基本信息、認(rèn)購金額、付款時(shí)間等。4.公司章程公司章程是公司組織、運(yùn)營的基本法規(guī)，需包含公司名稱、經(jīng)營范圍、組織機(jī)構(gòu)、股東權(quán)益等內(nèi)容。5.公司財(cái)務(wù)報(bào)表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，需反映公司財(cái)務(wù)狀況。6.資金使用計(jì)劃說明融資資金的具體使用計(jì)劃，包括項(xiàng)目名稱、投資金額、預(yù)期收益等。7.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告對(duì)本次融資和增發(fā)股份的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。8.第三方審計(jì)報(bào)告由審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)，確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。9.第三方法律意見書由法律顧問對(duì)合同條款的合法性和有效性進(jìn)行審查，確保合同符合法律法規(guī)要求。10.第三方估值報(bào)告由評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)增發(fā)股份進(jìn)行估值，確保增發(fā)價(jià)格公允合理。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.認(rèn)購人違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：認(rèn)購人應(yīng)按照中國人民銀行同期貸款利率支付滯納金，并賠償因此給公司造成的損失。2.公司違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：未按時(shí)完成股權(quán)登記及過戶手續(xù)。責(zé)任認(rèn)定：公司應(yīng)立即采取措施，在X個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)登記及過戶手續(xù)，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償認(rèn)購人因此遭受的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，具體賠償金額由雙方協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可由法院判決。4.不可抗力導(dǎo)致的違約行為及責(zé)任認(rèn)定違約行為：因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。責(zé)任認(rèn)定：雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)采取必要措施減少損失。示例說明：若認(rèn)購人未按時(shí)支付認(rèn)購款項(xiàng)，公司有權(quán)要求認(rèn)購人支付滯納金，并賠償因此造成的損失。若公司在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能完成股權(quán)登記及過戶手續(xù)，認(rèn)購人有權(quán)要求公司承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因此遭受的損失。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購合同4本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.甲方信息2.1甲方基本信息2.2甲方資質(zhì)證明3.乙方信息3.1乙方基本信息3.2乙方資質(zhì)證明4.定向增發(fā)股份4.1增發(fā)股份總額4.2增發(fā)股份價(jià)格4.3增發(fā)股份分配5.配套融資5.1融資總額5.2融資利率5.3融資期限6.認(rèn)購方式與程序6.1認(rèn)購方式6.2認(rèn)購程序7.付款方式與時(shí)間7.1付款方式7.2付款時(shí)間8.交割與過戶8.1交割方式8.2過戶手續(xù)9.利益與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.1利益分配9.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.合同解除與終止11.1解除情形11.2終止情形12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效與修改13.1合同生效13.2合同修改14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所指“定向增發(fā)股份”是指甲方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)董事會(huì)決議通過，向特定投資者非公開發(fā)行的新股。1.2術(shù)語解釋（1）“甲方”指本次定向增發(fā)股份的發(fā)行方；（2）“乙方”指本次定向增發(fā)股份的認(rèn)購方；（3）“增發(fā)股份”指甲方根據(jù)本合同約定發(fā)行的股份；（4）“配套融資”指乙方為支持甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展而向甲方提供的資金支持；（5）“認(rèn)購合同”指本合同及其附件。2.甲方信息2.1甲方基本信息甲方全稱：____________________甲方住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________2.2甲方資質(zhì)證明（1）營業(yè)執(zhí)照副本；（2）法定代表人身份證明；（3）公司章程；（4）近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。3.乙方信息3.1乙方基本信息乙方全稱：____________________乙方住所：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________3.2乙方資質(zhì)證明（1）營業(yè)執(zhí)照副本；（2）法定代表人身份證明；（3）投資能力證明；（4）近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。4.定向增發(fā)股份4.1增發(fā)股份總額本次定向增發(fā)股份總額為人民幣_(tái)___________________元。4.2增發(fā)股份價(jià)格本次定向增發(fā)股份的價(jià)格為人民幣_(tái)___________________元/股。4.3增發(fā)股份分配本次定向增發(fā)股份的分配方案如下：（1）向乙方發(fā)行人民幣_(tái)___________________元的股份；（2）其他投資者認(rèn)購情況詳見附件。5.配套融資5.1融資總額乙方同意向甲方提供人民幣_(tái)___________________元的配套融資。5.2融資利率本次配套融資的利率為____________________%，按年利率計(jì)算。5.3融資期限本次配套融資的期限為____________________年。6.認(rèn)購方式與程序6.1認(rèn)購方式乙方通過現(xiàn)金方式認(rèn)購本次定向增發(fā)股份及配套融資。6.2認(rèn)購程序（1）乙方在本合同簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向甲方支付人民幣_(tái)___________________元作為認(rèn)購保證金；（2）甲方收到認(rèn)購保證金后，向乙方出具收款憑證；（3）乙方在甲方指定的賬戶中支付人民幣_(tái)___________________元作為認(rèn)購款項(xiàng)；（4）甲方收到認(rèn)購款項(xiàng)后，向乙方出具收款憑證；（5）甲方按照約定完成定向增發(fā)股份及配套融資的發(fā)行。8.交割與過戶8.1交割方式（1）甲方在本合同簽訂后10個(gè)工作日內(nèi)，將本次定向增發(fā)股份的登記過戶手續(xù)辦理完畢；（2）甲方在辦理過戶手續(xù)前，應(yīng)向乙方提供本次定向增發(fā)股份的登記過戶所需文件，包括但不限于股份登記證明、過戶申請(qǐng)書等；（3）乙方應(yīng)在收到甲方提供的文件后5個(gè)工作日內(nèi)，協(xié)助甲方完成股份登記過戶手續(xù)。8.2過戶手續(xù)（1）乙方應(yīng)在甲方完成股份登記過戶手續(xù)后，向甲方支付全部認(rèn)購款項(xiàng)；（2）甲方在收到乙方支付的認(rèn)購款項(xiàng)后，向乙方提供股份過戶證明；（3）乙方應(yīng)在收到股份過戶證明后5個(gè)工作日內(nèi)，將股份過戶證明提交至其指定的證券公司進(jìn)行股票過戶登記。9.利益與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)9.1利益分配（1）乙方認(rèn)購的股份自過戶登記之日起享有甲方股東權(quán)益；（2）甲方應(yīng)按照法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，及時(shí)向乙方分配利潤。9.2風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（1）乙方應(yīng)自行承擔(dān)因認(rèn)購股份而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等；（2）甲方對(duì)乙方認(rèn)購股份的收益不承擔(dān)任何保證責(zé)任。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）任何一方未能履行本合同的約定；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方違反法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定。10.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×違約金比例。11.合同解除與終止11.1解除情形（1）雙方協(xié)商一致解除本合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（3）一方違約，另一方依法解除本合同。11.2終止情形（1）本合同約定的期限屆滿；（2）甲方完成定向增發(fā)股份及配套融資的發(fā)行；（3）乙方完成認(rèn)購款項(xiàng)的支付。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同產(chǎn)生的爭(zhēng)議，協(xié)商不成的，提交____________________仲裁委員會(huì)仲裁。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)仲裁委員會(huì)應(yīng)按照《中華人民共和國仲裁法》和仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。13.合同生效與修改13.1合同生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.2合同修改對(duì)本合同的修改，必須經(jīng)雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項(xiàng)14.1通知方式（1）本合同項(xiàng)下的通知、文件等，應(yīng)采用書面形式；（2）通知應(yīng)以專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄或通過雙方認(rèn)可的電子通訊方式發(fā)送；（3）通知送達(dá)的時(shí)間以送達(dá)地為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，“第三方”指除甲乙雙方之外的，參與本合同執(zhí)行過程中的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入目的第三方介入的目的是為了確保本合同的順利履行，提高合同執(zhí)行效率，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。16.第三方介入程序16.1第三方選擇甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致選擇第三方，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或委托書。16.2第三方職責(zé)（1）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同談判；（2）提供專業(yè)意見，包括但不限于法律、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的建議；（3）監(jiān)督合同履行情況，確保合同條款得到遵守；（4）協(xié)助解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議。17.第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額定義本合同項(xiàng)下，第三方責(zé)任限額指第三方因違反本合同約定或因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失時(shí)，第三方應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議或委托書中約定；（2）如未約定，第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)___________________元。18.第三方與其他各方的責(zé)任劃分18.1責(zé)任劃分原則（1）甲乙雙方應(yīng)各自承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失；（2）第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌膿p失；（3）甲乙雙方與第三方之間因合同履行產(chǎn)生的責(zé)任，應(yīng)根據(jù)各自在合同中的約定承擔(dān)。18.2責(zé)任劃分具體規(guī)定（1）甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定，各自履行合同義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（3）如第三方違反合作協(xié)議或委托書中的約定，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。19.第三方權(quán)利19.1第三方權(quán)利定義在本合同中，第三方權(quán)利指第三方在履行職責(zé)過程中，依法享有的權(quán)利。19.2第三方權(quán)利具體內(nèi)容（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的資料和信息；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方配合其履行職責(zé)；（3）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，對(duì)甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。20.第三方義務(wù)20.1第三方義務(wù)定義在本合同中，第三方義務(wù)指第三方在履行職責(zé)過程中，依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。20.2第三方義務(wù)具體內(nèi)容（1）第三方應(yīng)遵守法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)；（2）第三方應(yīng)恪守職業(yè)道德，保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）第三方應(yīng)按照本合同約定，履行職責(zé)，確保合同履行效率。21.第三方變更與退出21.1第三方變更（1）甲乙雙方協(xié)商一致，可以變更第三方的職責(zé)或權(quán)利；（2）第三方變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意。21.2第三方退出（1）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)提前通知甲乙雙方；（2）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定新的第三方或自行履行相關(guān)職責(zé)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方營業(yè)執(zhí)照副本要求：復(fù)印件需加蓋甲方公章，并注明“與原件一致”。2.附件二：甲方法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證復(fù)印件。3.附件三：甲方公司章程要求：提供公司章程復(fù)印件，并加蓋甲方公章。4.附件四：甲方近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告要求：提供近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件。5.附件五：乙方營業(yè)執(zhí)照副本要求：復(fù)印件需加蓋乙方公章，并注明“與原件一致”。6.附件六：乙方法定代表人身份證明要求：提供法定代表人身份證復(fù)印件。7.附件七：乙方投資能力證明要求：提供乙方投資能力證明文件，如銀行資信證明等。8.附件八：乙方近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告要求：提供近兩年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件。9.附件九：股份登記證明要求：提供股份登記證明原件。10.附件十：過戶申請(qǐng)書要求：提供過戶申請(qǐng)書原件，并加蓋甲乙雙方公章。11.附件十一：認(rèn)購保證金收據(jù)要求：提供認(rèn)購保證金收據(jù)原件。12.附件十二：認(rèn)購款項(xiàng)收據(jù)要求：提供認(rèn)購款項(xiàng)收據(jù)原件。13.附件十三：股份過戶證明要求：提供股份過戶證明原件。14.附件十四：第三方合作協(xié)議或委托書要求：提供第三方合作協(xié)議或委托書原件。15.附件十五：其他與本合同相關(guān)的文件說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）甲乙任何一方未能按照本合同約定履行付款義務(wù)；（2）甲乙任何一方未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成股份登記過戶手續(xù)；（3）第三方未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成其職責(zé)；（4）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（5）任何一方違反法律法規(guī)或公司章程的規(guī)定。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；（2）違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約天數(shù)×違約金比例；（3）損失賠償金額以實(shí)際損失為計(jì)算依據(jù)，包括但不限于直接損失和間接損失。3.示例說明（1）甲乙雙方約定，乙方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)支付人民幣100萬元作為認(rèn)購保證金。若乙方未按約定支付，則構(gòu)成違約。乙方應(yīng)向甲方支付違約金人民幣10萬元。（2）甲方未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成股份登記過戶手續(xù)，導(dǎo)致乙方無法按期行使股東權(quán)利。甲方應(yīng)向乙方支付違約金人民幣20萬元。（3）第三方未能在約定的時(shí)間內(nèi)完成其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失。第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。2024新三板定向增發(fā)股份及配套融資認(rèn)購合同5本合同目錄一覽1.1.1認(rèn)購方基本信息1.1.2認(rèn)購方資質(zhì)證明1.1.3認(rèn)購方認(rèn)購意愿2.2.1發(fā)行方基本信息2.2.2發(fā)行方資質(zhì)證明2.2.3發(fā)行方增發(fā)股份及融資計(jì)劃3.3.1增發(fā)股份定價(jià)3.3.2增發(fā)股份發(fā)行方式3.3.3增發(fā)股份鎖定期4.4.1融資額度4.4.2融資利率4.4.3融資期限5.5.1認(rèn)購款項(xiàng)支付方式5.5.2認(rèn)購款項(xiàng)支付時(shí)間5.5.3認(rèn)購款項(xiàng)支付違約責(zé)任6.6.1發(fā)行方信息披露義務(wù)6.6.2認(rèn)購方信息披露義務(wù)6.6.3信息披露方式及時(shí)間7.7.1合同生效條件7.7.2合同生效時(shí)間7.7.3合同生效地點(diǎn)8.8.1合同變更及解除8.8.2合同變更程序8.8.3合同解除條件9.9.1違約責(zé)任9.9.2違約情形9.9.3違約賠償10.10.1爭(zhēng)議解決方式10.10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)10.10.3爭(zhēng)議解決程序11.11.1合同附件11.11.2合同附件效力11.11.3合同附件變更12.12.1合同解除后的處理12.12.2合同解除后的責(zé)任承擔(dān)12.12.3合同解除后的債權(quán)債務(wù)關(guān)系13.13.1合同解釋13.13.2合同解釋原則13.13.3合同解釋爭(zhēng)議14.14.1合同生效14.14.2合同生效日期14.14.3合同生效地點(diǎn)第一部分：合同如下：1.1認(rèn)購方基本信息1.1.1認(rèn)購方名稱：____________________________1.1.2認(rèn)購方法定代表人：____________________1.1.3認(rèn)購方住所地：_________________________1.1.4認(rèn)購方注冊(cè)資本：_______________________1.1.5認(rèn)購方經(jīng)營范圍：_______________________1.1.6認(rèn)購方聯(lián)系方式：_______________________1.1.7認(rèn)購方資質(zhì)證明文件：____________________1.1.8認(rèn)購方認(rèn)購意愿：_______________________2.2發(fā)行方基本信息2.2.1發(fā)行方名稱：____________________________2.2.2發(fā)行方法定代表人：____________________2.2.3發(fā)行方住所地：_________________________2.2.4發(fā)行方注冊(cè)資本：_______________________2.2.5發(fā)行方經(jīng)營范圍：_______________________2.2.6發(fā)行方聯(lián)系方式：_______________________2.2.7發(fā)行方資質(zhì)證明文件：____________________2.2.8發(fā)行方增發(fā)股份及融資計(jì)劃：________________3.3增發(fā)股份鎖定期3.3.1認(rèn)購方所認(rèn)購股份的鎖定期為：____年____個(gè)月3.3.2鎖定期屆滿后，認(rèn)購方可以依法轉(zhuǎn)讓所認(rèn)購股份。3.3.3在鎖定期內(nèi)，認(rèn)購方不得將其所認(rèn)購股份進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等處分。4.4.1融資額度4.4.1.1發(fā)行方本次增發(fā)股份及融資的總額為：____元。4.4.1.2認(rèn)購方認(rèn)購金額為：____元。5.5.1認(rèn)購款項(xiàng)支付方式5.5.1.1認(rèn)購方應(yīng)將認(rèn)購款項(xiàng)以銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至發(fā)行方指定的賬戶。5.5.1.2認(rèn)購方應(yīng)在合同簽署之日起____個(gè)工作日內(nèi)支付全部認(rèn)購款項(xiàng)。6.6.1發(fā)行方信息披露義務(wù)6.6.1.1發(fā)行方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)及新三板市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與本次增發(fā)股份及融資相關(guān)的信息。6.6.1.2發(fā)行方應(yīng)在增發(fā)股份及融資完成后____個(gè)工作日內(nèi)，向認(rèn)購方提供本次增發(fā)股份及融資的最終結(jié)果。7.7.1合同生效條件7.7.1.1本合同經(jīng)認(rèn)購方和發(fā)行方雙方簽字蓋章后生效。7.7.1.2本合同自雙方簽字蓋章之日起____個(gè)工作日內(nèi)，認(rèn)購方將全部認(rèn)購款項(xiàng)支付至發(fā)行方指定賬戶后生效。8.合同變更及解除8.1合同變更8.1.1本合同在履行過程中，如因不可抗力或雙方協(xié)商一致，需要對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行變更的，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.1.2合同變更不影響已履行部分的效力，變更后的條款應(yīng)作為本合同的組成部分。8.2合同解除8.2.1.1對(duì)方嚴(yán)重違約，經(jīng)催告后仍未履行；8.2.1.2發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同目的無法實(shí)現(xiàn)；8.2.1.3雙方協(xié)商一致決定解除合同。8.3合同解除程序8.3.1一方提出解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明解除合同的理由。8.3.2對(duì)方收到解除合同通知后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)是否同意解除合同。8.3.3雙方就解除合同達(dá)成一致后，應(yīng)及時(shí)辦理合同解除手續(xù)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按本合同約定履行義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：9.2.1.1向守約方支付違約金；9.2.1.2恢復(fù)或賠償因違約造成的損失；9.2.1.3承擔(dān)因違約產(chǎn)生的其他法律責(zé)任。10.爭(zhēng)議解決方式10.1爭(zhēng)議解決10.1.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2爭(zhēng)