資產(chǎn)證券化發(fā)行協(xié)議

資產(chǎn)證券化發(fā)行協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（發(fā)起機(jī)構(gòu)）：________________地址：________________聯(lián)系方式：________________地址：________________法定代表人：________________乙方（發(fā)行機(jī)構(gòu)）：________________地址：________________聯(lián)系方式：________________地址：________________法定代表人：________________第一章總則1.1定義1.1.1“本協(xié)議”指本資產(chǎn)證券化發(fā)行協(xié)議。1.1.2“甲方”指甲乙雙方中的發(fā)起機(jī)構(gòu)。1.1.3“乙方”指甲乙雙方中的發(fā)行機(jī)構(gòu)。1.1.4“資產(chǎn)”指甲方擁有并擬轉(zhuǎn)讓給乙方的，用于證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)。1.1.5“證券”指乙方發(fā)行的，代表資產(chǎn)權(quán)益的證券。1.2目的本協(xié)議旨在規(guī)范甲乙雙方在資產(chǎn)證券化發(fā)行過程中的權(quán)利義務(wù)，明確雙方的責(zé)任和權(quán)益，保證資產(chǎn)證券化發(fā)行的順利進(jìn)行。1.3適用范圍本協(xié)議適用于甲乙雙方就資產(chǎn)證券化發(fā)行事宜所進(jìn)行的合作。1.4法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。第二章資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓2.1資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓2.1.1甲方同意將資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓甲方持有的資產(chǎn)。2.1.2資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的具體內(nèi)容、金額、期限等事項(xiàng)由甲乙雙方另行簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定。2.2資產(chǎn)評(píng)估2.2.1甲乙雙方應(yīng)共同委托具備資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)在評(píng)估報(bào)告中明確資產(chǎn)的價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等信息。2.3資產(chǎn)交割2.3.1甲乙雙方應(yīng)在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限內(nèi)完成資產(chǎn)的交割。2.3.2交割完成后，乙方取得資產(chǎn)的所有權(quán)益，甲方不再享有資產(chǎn)的任何權(quán)益。第三章證券發(fā)行3.1證券發(fā)行3.1.1乙方應(yīng)在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓完成后，按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，發(fā)行證券。3.1.2證券發(fā)行的具體方案、期限、利率等事項(xiàng)由甲乙雙方協(xié)商確定。3.2證券銷售3.2.1乙方負(fù)責(zé)證券的銷售工作，保證證券銷售符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。3.2.2乙方應(yīng)向投資者充分披露資產(chǎn)和證券的相關(guān)信息，保證投資者了解投資風(fēng)險(xiǎn)。第四章權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利義務(wù)4.1.1甲方應(yīng)保證資產(chǎn)的真實(shí)性、合法性和有效性。4.1.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成資產(chǎn)評(píng)估、交割等工作。4.2乙方權(quán)利義務(wù)4.2.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定，及時(shí)足額支付證券本金和收益。4.2.2乙方應(yīng)保證證券發(fā)行過程中，不從事任何違反法律法規(guī)和監(jiān)管要求的行為。第五章爭(zhēng)議解決5.1爭(zhēng)議解決方式5.1.1甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。5.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)5.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為乙方所在地人民法院。5.3爭(zhēng)議期間5.3.1在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。第六章資產(chǎn)管理6.1資產(chǎn)管理6.1.1乙方應(yīng)在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行有效管理，保證資產(chǎn)安全。6.1.2乙方應(yīng)建立完善的資產(chǎn)管理制度，包括但不限于資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)控制、收益分配等。6.2收益分配6.2.1乙方應(yīng)按照證券發(fā)行時(shí)的約定，將資產(chǎn)的收益分配給證券投資者。6.2.2收益分配的時(shí)間和方式由乙方根據(jù)資產(chǎn)收益情況確定。6.3資產(chǎn)置換6.3.1如資產(chǎn)出現(xiàn)損失或違約，乙方有權(quán)在不影響證券投資者權(quán)益的前提下，對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行置換。6.3.2資產(chǎn)置換的具體程序和條件由甲乙雙方協(xié)商確定。第七章信息披露7.1信息披露7.1.1乙方應(yīng)按照監(jiān)管要求，向投資者充分披露資產(chǎn)和證券的相關(guān)信息。7.1.2乙方應(yīng)在證券發(fā)行過程中，及時(shí)更新和公開投資者關(guān)心的信息。7.2信息保密7.2.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在資產(chǎn)證券化過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密。7.2.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第八章風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別8.1.1甲乙雙方應(yīng)共同對(duì)資產(chǎn)證券化過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。8.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估8.2.1甲乙雙方應(yīng)委托具備資質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)證券化過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)防范措施等內(nèi)容。8.3風(fēng)險(xiǎn)防范8.3.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。8.3.2防范措施包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。第九章合同的變更、終止和解除9.1合同變更9.1.1本協(xié)議的任何變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。9.1.2變更協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。9.2合同終止9.2.1本協(xié)議在以下情況下終止：（1）甲乙雙方履行完畢本協(xié)議項(xiàng)下的全部義務(wù)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。9.2.2終止協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽署書面文件確認(rèn)。9.3合同解除9.3.1在以下情況下，甲乙任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議：（1）對(duì)方違反本協(xié)議且無法糾正；（2）對(duì)方發(fā)生重大違約行為，嚴(yán)重影響本協(xié)議的履行。9.3.2解除協(xié)議應(yīng)由甲乙雙方簽署書面文件確認(rèn)。第十章違約責(zé)任10.1違約責(zé)任10.1.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.1.2違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金計(jì)算方式由甲乙雙方協(xié)商確定。10.2違約賠償10.2.1任何一方因違約給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.2.2賠償范圍包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、間接經(jīng)濟(jì)損失等。10.3免責(zé)條款10.3.1在以下情況下，違約方不承擔(dān)違約責(zé)任：（1）不可抗力因素導(dǎo)致違約；（2）法律法規(guī)變更導(dǎo)致違約。10.3.2免責(zé)事項(xiàng)應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。第十一章不可抗力11.1不可抗力11.1.1“不可抗力”指在合同履行期間，甲乙雙方無法預(yù)見、無法克服且對(duì)一方或雙方造成重大影響的客觀事件。11.1.2不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、法律法規(guī)變化等。11.2不可抗力的通知11.2.1發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。11.2.2通知應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后48小時(shí)內(nèi)以書面形式送達(dá)對(duì)方。11.3不可抗力的處理11.3.1發(fā)生不可抗力事件，受影響的一方可以暫停履行本協(xié)議的義務(wù)。11.3.2雙方應(yīng)在不可抗力事件結(jié)束后合理期限內(nèi)協(xié)商確定本協(xié)議的繼續(xù)履行或解除。第十二章保密條款12.1保密義務(wù)12.1.1甲乙雙方在合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密和其他機(jī)密信息應(yīng)予以嚴(yán)格保密。12.1.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。12.2信息使用12.2.1未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得泄露、使用或允許第三方使用對(duì)方的保密信息。12.2.2保密信息的例外情況包括法律法規(guī)要求披露的信息。第十三章法律適用和管轄13.1法律適用13.1.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。13.1.2本協(xié)議的任何條款均不得違反中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)。13.2管轄法院13.2.1本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議，應(yīng)提交乙方所在地的人民法院訴訟解決。13.2.2雙方同意接受上述法院的管轄。第十四章其他條款14.1合同的完整性14.1.1本協(xié)議構(gòu)成了甲乙雙方關(guān)于資產(chǎn)證券化發(fā)行事宜的完整協(xié)議。14.1.2本協(xié)議取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議、談判和諒解。14.2合同的副本14.2.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同