經(jīng)濟學(xué)原理（第四版）課件：經(jīng)濟增長

經(jīng)濟增長第一節(jié)經(jīng)濟增長的描述與事實一、國民收入的長期趨勢和波動為了更好的認識和了解經(jīng)濟增長，這里有必要先說明國民收入的長期趨勢和波動。圖18-1說明了隨著時間的推移，國民收入的趨勢和波動情況。圖18-1中的細線表示實際GDP的趨勢過程。GDP的趨勢過程是經(jīng)濟中當(dāng)生產(chǎn)要素被充分利用時，GDP所經(jīng)歷的過程。給定一個特定的時期，細線所對應(yīng)的產(chǎn)量即為經(jīng)濟中現(xiàn)有資源被充分利用時所能生產(chǎn)的產(chǎn)量，也就是充分就業(yè)產(chǎn)量或潛在產(chǎn)量。圖中的粗線則表示在不同時期實際GDP的路徑，從圖中可以看出，經(jīng)濟中的實際產(chǎn)量不總是處于其趨勢水平，即充分就業(yè)水平。更經(jīng)常的，產(chǎn)量圍繞其趨勢波動。圖18-1國民收入的趨勢波動圖18-2顯示了美國1990-2014年實際產(chǎn)量和潛在產(chǎn)量的時間路徑。從圖中可以看到，在長達20多年的時間內(nèi)，美國經(jīng)濟的實際產(chǎn)量圍繞其潛在產(chǎn)量而波動。圖18-2美國實際GDP和趨勢圖（1990-2014年，以2009年10億美元為單位）二、經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，經(jīng)濟增長被定義為產(chǎn)量的增加，這里，產(chǎn)量既可以表示為經(jīng)濟的總產(chǎn)量（GDP總量），也可以表示為人均產(chǎn)量（人均GDP）。經(jīng)濟增長的程度可以用增長率來表示。從抽象意義上說，設(shè)變量Z(t)是時間變量t的實值函數(shù)，則變量Z從時間t到時間t+△t的增長率被定義為：若去△t=1，則：如果讓時間改變量△t趨于零，則在變量Z（t）關(guān)于時間t可微分的情況下，可得到變量Z在時間t的瞬時增長率為：

考察國民經(jīng)濟長期問題經(jīng)常涉及兩個既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念，即經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展。如果說經(jīng)濟增長是一個量的概念，那么經(jīng)濟發(fā)展就是一個比較復(fù)雜的質(zhì)的概念。從廣泛意義上說，經(jīng)濟發(fā)展不僅包括經(jīng)濟增長，還包括國民的生活質(zhì)量，以及整個社會各個不同方面的總體進步?？傊?jīng)濟發(fā)展是反映一個經(jīng)濟社會總體發(fā)展水平的綜合性概念。三、經(jīng)濟增長的一些事實表18-1給出了2016年世界上14個人口最多的國家的人均收入情況。該表明顯的反應(yīng)了這樣一個事實：國家間在人均收入方面，進而在生活水平方面存在這巨大的差異。表18-1顯示的是不同國家的收入水平，這些數(shù)據(jù)說明國家之間的富裕程度或生活水平存在著巨大的差異。表18-1生活水平的國際差異下面要展示的是一些國家的收入增長率，即人均收入以多快的速度增長。增長是重要的，因為隨著時間的推移，增長較快的國家的收入可以達到更高的水平。設(shè)和分別為一國t時期和（t+n）時期的人均GDP，則該國n期的人均GDP的平均增長率可表示為：圖18-3顯示了全球156個國家和地區(qū)1975-2009年經(jīng)濟增長率的分布狀況。在圖中，按照年均增長率對這些國家和地區(qū)進行分組，該圖顯示了每一組國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)以及屬于改組的其中幾個國家和地區(qū)的例子。圖18-3顯示，在一定時期內(nèi)，不同國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長率有顯著的差異。在圖形的頂部是所謂的“增長奇跡”的國家和地區(qū)；位于圖形底部的則是經(jīng)歷“增長災(zāi)難”的國家和地區(qū)。

圖18-3經(jīng)濟增長率分布，1975-2009年經(jīng)濟增長作為人類福利進步的一項基礎(chǔ)，其重要性不言而喻。事實上，國家間人均收入增長率即使只有微小的差別，如果長期持續(xù)下去，也會導(dǎo)致不同國民之間相對生活水準(zhǔn)的顯著差別。表18-2顯示了持續(xù)增長對于五個假象國家的生活水平的復(fù)利效果，這五個國家的人均收入都以1000美元作為起點。這些數(shù)據(jù)顯示了50年后這五個五國家再增長率方面的差距導(dǎo)致的相對生活水平的巨大分化。表18-2不同增長率的積累效果四、經(jīng)濟增長的基本問題涉及經(jīng)濟增長的三個基本問題，它們是：為什么一些國家如此賦予，而另一些國家那么貧困？第二，什么是影響經(jīng)濟增長的因素？第三，怎樣理解一些國家和地區(qū)的增長奇跡？在宏觀經(jīng)濟學(xué)中，對上述問題的解答有兩種互為補充的分析方法：一種是增長核算，另一種是增長理論。第二節(jié)經(jīng)濟增長的決定因素一、增長的直接原因總量生產(chǎn)函數(shù)提供了總量投入與總產(chǎn)出（GDP）之間的數(shù)量關(guān)系。假定經(jīng)濟的總量生產(chǎn)函數(shù)為：Y=AF(N,K)（+）（+）（+）式中，總產(chǎn)出Y取決于勞動N和資本K兩種投入以及技術(shù)水平A。右側(cè)變量下方帶有的+號的意思是，作為因變量的Y與作為自變量的A、N和K之間的關(guān)系是同方向變化的。根據(jù)微觀經(jīng)濟學(xué)中規(guī)模報酬不變的概念，如果上述生產(chǎn)函數(shù)為規(guī)模報酬不變的，那么所有投入擴大一定比例也會使產(chǎn)出擴大同樣的比例。在數(shù)學(xué)上，可以表示為：在上式中，設(shè)

=1/N，則上式變?yōu)閷τ谏a(chǎn)函數(shù)而言，增長的直接原因有三個，即作為生產(chǎn)要素的勞動N和資本K,以及技術(shù)水平A。

Y=AF(

N,

K)

二、增長的根本原因所謂增長的根本原因是指導(dǎo)致增長的直接原因有所差別的那些根源性原因。增長的根本原因和直接原因關(guān)系如圖18-4所示。當(dāng)社會擁有充足的生產(chǎn)要素并在生產(chǎn)中有效地使用先進技術(shù)時，社會就出現(xiàn)了經(jīng)濟增長。但這只是增長的直接原因，因為生產(chǎn)要素和技術(shù)是由其他更深層次的因素決定的。西方學(xué)者將增長的根本原因劃分為三個方面，即制度、文化和地理。理解經(jīng)濟增長的直接原因和根本原因的另一種方向，是借助于數(shù)學(xué)中復(fù)合函數(shù)的概念。為了說明根本原因?qū)?jīng)濟的影響，記字母f表示增長的根本原因，則f對經(jīng)濟產(chǎn)出的影響可以通過下面的復(fù)合函數(shù)來理解，即Y=Y(f)=A(f)F[N(f),K(f)]上述函數(shù)說明，一個經(jīng)濟的總產(chǎn)出是通過變量A\N\K成為根本原因f的函數(shù)，進而通過生產(chǎn)函數(shù)成為根本原因f的復(fù)合函數(shù)。圖18-4經(jīng)濟增長的根本原因和直接原因第三節(jié)構(gòu)建和分析新古典增長模型一、基本假定和思路新古典增長模型的基本假定是：（1）經(jīng)濟由一個部門組成，該部門生產(chǎn)一種既可用于投資又可用于消費的商品；（2）該經(jīng)濟為不存在國際貿(mào)易的封閉經(jīng)濟，且政府部門被忽略；（3）生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變；（4）該經(jīng)濟的技術(shù)進步、人口增長及資本折舊的速度都由外生因素決定；（5）社會儲蓄函數(shù)為S=Sy,s為儲蓄率。二、沒有技術(shù)進步的新古典增長模型在沒有技術(shù)進步的情況下，設(shè)經(jīng)濟的生產(chǎn)函數(shù)為：Y=F(N,K)根據(jù)生產(chǎn)規(guī)模報酬不變的假定，有：

Y=F(

N,

K)對任何正數(shù)

都成立，特別地，取

=1/N，上式變?yōu)椋簽檎f明簡便起見，假定全部人口都參與生產(chǎn)，用y表示人均產(chǎn)量，則生產(chǎn)函數(shù)可表示為下述人均形式：y=f（k）一般地，資本積累受兩種因素的影響，即投資和折舊。假定折舊是資本存量的一個固定比率,人口增長率為n，且儲蓄能有效轉(zhuǎn)化為投資，則有：

(0<

<1)

新古典增長模型的基本方程在本質(zhì)上是關(guān)于k和的微分方程。在增長領(lǐng)域，為了方便說明，常常將該模型用圖形的方式來表示。以沒有技術(shù)進步的新古典增長模型為例。其圖形表示見18-5.

圖18-5新古典增長模型的圖形表示四、穩(wěn)態(tài)及其條件穩(wěn)態(tài)是指包括資本存量和產(chǎn)出在內(nèi)的有關(guān)內(nèi)生變量將不會隨著時間的推移而變化的一種狀態(tài)。對沒有技術(shù)進步的新古典增長模型來說，該模型穩(wěn)態(tài)的條件是：對具有技術(shù)進步的新古典增長模型來說，該穩(wěn)態(tài)的條件是：新古典增長模型的穩(wěn)態(tài)條件除了用方程來表示外，還可以用圖形來表示。下面以沒有技術(shù)進步的新古典增長模型為例進行說明，如圖18-6Sf(k)=(n+)k

圖18-6新古典增長模型的穩(wěn)態(tài)在新古典增長模型中，流入浴盆的流量是投資sf(k),在圖18-7中用從水龍頭流出的水量來表示。流出浴盆的流量是，在圖中用從浴盆排水口拍出來的水量那樣來表示。現(xiàn)圖中用從浴盆排水口排出的水量來表示，而浴盆中水代表人均資本存量k。如基本方程表明的那樣，當(dāng)投資時，流入浴盆的水量大于拍出的水量，因此導(dǎo)致浴盆中水代表的人均資本存量上升。反之，當(dāng)時，流入浴盆的水量小于排出的水量，導(dǎo)致浴盆中水的存量下降，只有當(dāng)時，流入浴盆的水量與排出的水量相同，水的存量才會即不上升又不下降，因此使浴盆中的水量處于一個穩(wěn)定的狀態(tài)，即有k=k*

圖18-7穩(wěn)態(tài)的通俗說明

表18-3沒有技術(shù)進步的新古典模型的穩(wěn)態(tài)增長率現(xiàn)在說明具有技術(shù)進步的新古典增長模型的穩(wěn)態(tài)增長率。根據(jù)該模型的穩(wěn)態(tài)條件可知，在f（k）給定及參數(shù)s、n、a、和

確定的情況下，該方程能決定一個確定的,將其帶入生產(chǎn)函數(shù)即可求得，而在這里的和又都不是依賴于時間的常數(shù)，故它們的增長率均為零。又由于在具有技術(shù)進步的新古典模型中，和的定義如下：再一次用刀關(guān)于增長率的結(jié)論1和2，并注意到人口增長率為n何技術(shù)進步增長率為a，便可得出表18-4所示的結(jié)果。

表18-4具有技術(shù)進步的新古典模型的穩(wěn)態(tài)增長率第四節(jié)應(yīng)用新古典增長模型一、對收入差距的解釋理解新古典增長模型對收入差異的解釋，在于說明該模型所做的比較靜態(tài)分析，集體而言，主要考慮經(jīng)濟的儲蓄率增加和人口增長對經(jīng)濟穩(wěn)態(tài)的影響。圖18-8顯示了儲蓄率的增加是如何影響產(chǎn)量的。圖18-8儲蓄率增加的影響在圖中，經(jīng)濟最初位于C點?，F(xiàn)在假設(shè)儲蓄率增加了，從s提高到s’,這使儲蓄曲線上移到s’f（k）的位置。這是新的穩(wěn)態(tài)位于C’點，比較C點和C’點，可知儲蓄率增加提高了穩(wěn)態(tài)的人均資本和人均產(chǎn)量。對于從C點到C’點的轉(zhuǎn)變，這里需要指出兩點：第一，從短期看，更高的儲蓄率導(dǎo)致了總產(chǎn)量和人均產(chǎn)量增長率的增加，這可以從人均資本從初始穩(wěn)態(tài)的上升到新的穩(wěn)態(tài)中的k’這一事實中看出。因為增加人均資本的唯一途徑是資本存量比勞動力更快的增長，進而又引起產(chǎn)量的更快的增長。第二，由于C點和C’點都是穩(wěn)態(tài)，按照前面關(guān)于穩(wěn)態(tài)的分析，穩(wěn)態(tài)中的產(chǎn)量增長率是獨立于儲蓄率的，從長期看，隨著資本的積累，增長率逐漸降低，最終又回落到人口增長的水平。圖18-9概括了以上分析。

圖18-9人均產(chǎn)量和總產(chǎn)量增長率隨時間變化的軌跡其中，圖18-9（a）顯示了人均產(chǎn)量的時間路徑；圖18-9（b）則顯示了總產(chǎn)量增長率的時間路徑。新古典增長理論在這里得到的結(jié)論是，儲蓄率的增加不能影響到穩(wěn)態(tài)增長率，但確實能提高收入的穩(wěn)態(tài)水平。用更專業(yè)的話說，就是儲蓄率的增加只有水平效應(yīng)，沒有增長效應(yīng)。新古典增長模型的上述結(jié)論是否與現(xiàn)實吻合呢？圖18-10給出了一些國家和地區(qū)人均收入和投資占產(chǎn)出的百分比的關(guān)系。圖18-10投資率與人均收入的國際證據(jù)數(shù)據(jù)表明，用于投資的產(chǎn)出比例和人均收入水平之間存在正相關(guān)關(guān)系。也就是說，具有高投資率的國家，通常具有高收入；而具有低頭自律的國家，通常具有低收入。在看人口增加對穩(wěn)態(tài)的影響。新古典增長理論雖然假定勞動力按一個不變的比率n增長，但當(dāng)把n作為參數(shù)時，就可以說明人口增長對產(chǎn)量增長的影響，如圖18-11所示。運用比較靜態(tài)分析，通過比較圖18-11中的A’點和A點，可以得到如下三個結(jié)論：（1）人口增長率的上升增加了總產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)增長率（2）人口增長率的上升降低了人均資本的穩(wěn)態(tài)水平，進而降低了人均產(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)水平；（3）人口增長率的上升不改變?nèi)司a(chǎn)量的穩(wěn)態(tài)增長率。圖18-11人口增長的影響為了了解證據(jù)是否支持這個結(jié)論，再來考察國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)。圖18-12給出了部分國家和地區(qū)的數(shù)據(jù)散點圖。該圖表明，人口增長率高的國家和地區(qū)往往有低的人均收入水平，這與新古典增長模型的上述結(jié)論是吻合的。圖18-12人口增長率與人均收入的國際證據(jù)二、對增長率差異的介紹在特定的生產(chǎn)函數(shù)的假定下，觀察新古典增長率模型的新方式。假定y=f（k）=（0<a<1），則有同除以k，并記，則有這是由新古典增長模型求得的人均增長率方程。圖18-13顯示了上式右邊兩部分的關(guān)系。

圖18-13收斂于穩(wěn)態(tài)的速度結(jié)論：一個國家的促使人均資本存量比其他穩(wěn)態(tài)水平要低的越多，則京劇增長的越快；同樣，如果一個國家的初始人均資本存量遠高于它的穩(wěn)態(tài)水平，那么，它的資本存量將迅速減少，隨著這個國家的資本存量逼近穩(wěn)態(tài)水平，資本存量下降的速度將趨于零。更具體地，新古典增長模型形成了如下三個預(yù)言：第一，如果兩個國家的儲蓄率相同，但初始人均資本不同，那么，初始人均資本存量較低的哪個國家將具有較高的經(jīng)濟增長；第二，如果兩個國家的初始人均資本相同，但投資率不同，那么，投資率搞得那個國家具有較高的經(jīng)濟增長；第三，如果一個國家提高投資水平，那么，他的收入增長率也將提高。三、資本的黃金律水平一些西方學(xué)者認為，經(jīng)濟增長是一個長期的動態(tài)過程，因此提高一個國家的人均消費水平是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的根本目的。在這一認識下，美國經(jīng)濟學(xué)家費爾普斯于1961年找到了與人均消費最大化聯(lián)系的人均資本應(yīng)滿足的關(guān)系式，這一關(guān)系式被稱為資本的黃金律水平。下面借助于新古典增長模型的圖形來說明和推導(dǎo)資本的黃金律水平，見圖18-14.圖18-14資本的黃金律水平18-1418-1418-14第五節(jié)促進經(jīng)濟增長的政策一、鼓勵技術(shù)進步索洛模型表明，人均收入的持續(xù)增長來自技術(shù)進步，雖然索洛模型沒有解釋技術(shù)進步，在一定程度上無法理解技術(shù)進步的決定作用，但許多公共措施的目的仍在于鼓勵技術(shù)進步。政府在改善技術(shù)進步方面的一個重要領(lǐng)域是教育，在美國，州和地方政府提供了對小學(xué)、中學(xué)和大學(xué)的支持中的大部分，一支高素質(zhì)的研究與開發(fā)團隊是改善技術(shù)進步的關(guān)鍵因素之一。美國政府長期以往在創(chuàng)造和傳播技術(shù)知識方面發(fā)揮著作用。二、鼓勵資本形成資本存量的上升會促進經(jīng)濟增長。從直觀的角度看，由于資本是被生產(chǎn)出來的生產(chǎn)要素，因此，一個社會可以改變他所擁有的資本量。如果今天經(jīng)濟生產(chǎn)了大量新資本品，那么明天他將有大量資本存量，并能生產(chǎn)出更多的各種產(chǎn)品和勞務(wù)，另外，資本存量的增長是儲