“債券通”境外投資者備案表（非法人類）

—PAGE1—“債券通”境外投資者備案表RegistrationFormforOverseasInvestorsfromBondConnect（非法人類）（ForUnincorporatedEntities）投資者名稱：代理備案機構：NameofEntityRegistrationAgent投資者基本情況EntityInformation審批機構：LicensingAuthority存續(xù)期間：Foundation&MaturityDates（ifapplicable）投資者類型：TypeofEntity投資者規(guī)模：FundAssets成立日：FoundationDate到期日：MaturityDate募集方式：MeansofFundraising資金來源：SourceofFunds投資管理人簡介

BriefIntroductionofInvestmentManagementCompany投資管理人全稱：LegalNameofInvestmentManagementCompany注冊地：PlaceofRegistration管理資產(chǎn)規(guī)模：TotalAssetsunderManagement/Advisement注冊資本：RegisteredCapital成立日期：DateofEstablishment地址：Address產(chǎn)品托管機構基本情況

InformationonOverseasCustodianoftheProduct托管機構全稱：LegalNameofOverseasCustodian注冊地：PlaceofRegistration受托資產(chǎn)規(guī)模：TotalAssetsunderCustody注冊資本：RegisteredCapital成立日期：DateofEstablishment地址：Address相關聯(lián)系人Contacts姓名Name職位Position電話PhoneNo.郵箱E-mailAddress投資負責人

InvestmentManagers投資管理人聯(lián)系人

ContactPersonofInvestmentManagementCompany產(chǎn)品托管機構相關負責人DirectorofOverseasCustodianoftheProduct產(chǎn)品托管機構相關聯(lián)系人ContactPersonofOverseasCustodianoftheProduct代理備案機構相關聯(lián)系人ContactPersonofRegistrationAgent境外托管路徑OverseasCustodyStructure第一級Tier1……第級Final香港金管局債務工具中央結算系統(tǒng)CentralMoneymarketsUnit(CMU)其他說明AdditionalInformation承諾對備案提交材料的真實性、準確性、完整性負責，無虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。□I/weacceptresponsibilityforthetruthfulness,accuracyandcompletenessofthesubmissionanddeclarethatthereisnofalseormisleadingstatementormaterialomission.蓋章/簽字（OfficialSeal/Signature）：

填表說明Note：1.表格用中文和英文填寫。境外投資者若無中文名的，“投資者名稱”可僅填寫英文名。PleasefilloutthisforminbothChineseandEnglish.IfanoverseasinvestorhasnoChinesename,“NameofEntity”maybefilledinEnglishnameonly.2.申請機構簡介或投資管理人簡介包括監(jiān)管法律、組織結構（含投資職能）等內容。BriefIntroductionorBriefIntroductionofInvestmentManagementCompany：backgroundongoverninglaw,organizationalstructure(includinginvestmentfunction),etc.3.投資負責人信息須填寫債券投資管理人及投資主要負責人的基本情況。InvestmentManagers：PleaseprovidebasicinformationaboutpersonsresponsibleforinvestmentinChina,i.e.,HeadofInvestmentManagement,HeadofDealingRoom(FrontOffice),HeadofRiskManagement(MiddleOffice),andHeadofSettlement(BackOffice).4.境外托管路徑須填寫境外投資者通過第一級托管機構到香港金管局債務工具中央結算系統(tǒng)（CMU）間的所有托管機構。其中第一級托管機構是指境外投資者直接簽署托管協(xié)議開立債券賬戶的托管機構；最后一級是香港金管局債務工具中央結算系統(tǒng)（CMU）。OverseasCustodyStructure：PleaseprovideinformationonallcustodyinstitutionsbetweenTier1custodianandCentralMoneymarketsUnit(CMU).Tier1custodianisthecustodianwithwhomanoverseasinvestorsignedacustodycontractandopenedabond