第11章 利益集團理論

第十一章利益集團理論第一節(jié)利益集團與制度變遷一、利益集團的理論回顧制度經濟學家康芒斯：壓力集團理論，對美國經濟政策的影響政治學家本特利：集團分析法與制度變遷政治學家杜魯門：發(fā)展了本特利的研究案例11-1利益集團的利益來源與利益集團的影響第一節(jié)利益集團與制度變遷二、利益集團——推動制度變遷的主導性組織力量歷史背景：壟斷市場經濟階段，不完全理性和不完全信息，各種組織的出現(xiàn)利益集團能夠成為推進制度變遷主導力量的原因1、利益需要推動制度變遷2、利益集團存在規(guī)模效應國家的裁判角色，中間性第一節(jié)利益集團與制度變遷諾思分析制度創(chuàng)新的步驟利益集團的主要活動：投票或尋租諾思：制度變遷的實質是在組織的作用下改變社會游戲規(guī)則并將其程序化利益集團是有規(guī)模優(yōu)勢的組織，規(guī)則就是不同集團相互博弈的均衡結果利益集團具有組織、信息和交易成本上的優(yōu)勢，是推動制度變遷的主導性組織力量第二節(jié)利益集團的規(guī)模與集體行動一、集團規(guī)模影響制度變遷制度變遷主要由利益集團活動來推動，集團規(guī)模又影響著集團本身的影響力利益集團的行動是一種公共產品，容易導致搭便車的行為奧爾森：利益集團是影響制度變遷、導致國家興衰的一個一般性的原因。可以分為三類：特權集團、中間集團和潛在集團，前兩者為小集團，最后為大集團規(guī)模和成員之間利益一致性第二節(jié)利益集團的規(guī)模與集體行動實際的觀察與理論的研究都表明：相對較小的集團在影響制度變遷上具有更大的力量在對制度變遷的推動上，各個利益集團是從自身利益出發(fā)的，小集團對制度變遷的推動力更大二、大集團難以采取集體行動大集團中，成員追求最大個人利益的結果不會促進公共利益：1、大團體中成員間利益沖突往往大于利益一致2、公共利益本身性質，奧爾森的公共物品理論第二節(jié)利益集團的規(guī)模與集體行動3、大團體的組織成本也阻礙其難以增進他們自身的利益集團規(guī)模越大，集體物品的組織成本就越高集團理性要求進行集體行動，個人理性又會導致集體非理性奧爾森的集團行動九條理論第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷利益集團的復雜性、多樣性博弈需要遵守一定的規(guī)則投票規(guī)則是重要的博弈手段，公共選擇與制度變遷的結果與投票相關市長競選的例子第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷一、若干投票規(guī)則及績效一致同意規(guī)則、多數(shù)票制、加權投票規(guī)則、否決投票原則（一）一致同意規(guī)則所有參與方都同意，至少沒有反對票聯(lián)合國安理會任何參與方都具有一票否決權威克賽爾準則史密斯的拍賣機制第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷（二）多數(shù)票制一致投票規(guī)則的缺點：交易成本高多數(shù)票制，又分為簡單多數(shù)制和比例制半數(shù)取舍、多項選一表決過程的決策成本，隨著決策所要求人數(shù)比例提高而增加外部性成本和決策成本，個人獨裁和一致同意尋找決策所需比例：兩種成本之和最小，最優(yōu)多數(shù)第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷（三）加權投票規(guī)則發(fā)展基本投票規(guī)則，將一人一票制改為加權制原因：有些情況下，投票者之間的力量存在巨大差異，一人一票制成為了一種變相的不公平（四）否決投票原則從幾套方案中否決至最后留下的方案新制度創(chuàng)新帶來潛在收益和費用第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷不同投票規(guī)則會對利益集團對制度變遷的影響力產生不同的作用一致同意：帕累托改進，但是成本昂貴多數(shù)投票：多數(shù)派意愿實現(xiàn)，少數(shù)派福利受損更多考慮本集團利益，滋生機會主義和搭便車行為投票權的轉讓等等，逆向選擇，偏離最優(yōu)路徑第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷二、博弈論分析公共選擇與制度變遷尤其是制度供給的聯(lián)系假設（具體假設見教材）變遷收益，表達成本兩個參與方，同時決策收益共同知道，表達成本只有自己知道成本分布函數(shù)相同第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷預期收益與參與成本的表達完全信息下，制度變遷的供給區(qū)域大于不完全信息下的供給區(qū)域就利益集團而言，利益集團間的博弈都是在不完全信息的環(huán)境下進行的受教育程度不同、環(huán)境不同、搜尋信息努力程度不同信息的不完全，機會主義搭便車行為，逆向選擇，制度變遷供給量相對不足，出現(xiàn)惰性第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷三、俱樂部理論與制度變遷制度是普遍意義上的公共品但是具體制度常常是非純粹的公共品制度變遷的特例：俱樂部，作為特殊的利益集團，提供非純粹的公共物品四個認識前提自愿獲得并通過成本排斥他人，有限數(shù)量會員，成員同質，有效成員規(guī)模三個問題：自身性質，相互關系，地方公共物品提供第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷（一）俱樂部理論1、布坎南俱樂部理論非純粹公共物品的俱樂部思想私人產品的排他性、公共品的非排他非競爭性私人和公共品中間的存在：俱樂部加入俱樂部的激勵：最大化效用個人效用：來源于物質或精神，層次不同，邊際擁擠成本大學圖書館的案例第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷成員同質，行為和偏好相同，最大效用相同圖11-3，有效率的俱樂部：邊際服務成本與邊際擁擠成本相等，M*為最有效率的俱樂部規(guī)模成員人數(shù)不是決定俱樂部規(guī)模的唯一變量，還包括俱樂部物品，后者可用每年服務成本表示服務水平提高降低擁擠成本但是增加服務成本，成員增加會導致服務水平降低第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷如圖11-4X曲線表示最優(yōu)服務水平N曲線表示與產品規(guī)模相對應的成員規(guī)模交點E代表俱樂部物品與成員同時最優(yōu)，整個俱樂部的均衡x2與n2為最優(yōu)的物品量與會員量在機制順暢、人員流動自由的情況下，交點回向E點恢復非純公共品局部性制度配置第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷俱樂部成員的效用水平同時決定于俱樂部物品即俱樂部對成員提供的服務水平和成員數(shù)四種情況，過高和過低都使得效用不高俱樂部服務水平和成員數(shù)相互引致，相互適應，同時均衡2、奧克蘭的俱樂部均衡理論布坎南理論的拓展：在俱樂部模型的同時考慮所有社會成員的效用最大化成員間非同質性第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷模型假定社會中一部分人是俱樂部成員，另一些人是非俱樂部成員不存在純公共品社會成員不同質俱樂部成員效用水平收到三個因素影響：1、私人物品消費量，正相關2、俱樂部物品消費量，正相關3、俱樂部擁擠程度，負相關（俱樂部成員人數(shù)和利用率）第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷（二）俱樂部和制度變遷1、俱樂部本身也是一種制度俱樂部是一種內在制度，相對于外在制度而言，內在制度被定義為群體內隨經驗而演化的規(guī)則例子：禮貌內在制度多訴諸于自愿協(xié)調，違反內在規(guī)則由個人在具體環(huán)境中決定接受還是不接受違規(guī)的后果例子：種植花木第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷俱樂部內的決策：呼聲、退出和忠誠認可或喪失認可的臨界點，規(guī)則轉變?yōu)閮仍谥贫然虮粡U棄服從于漸進的演化過程非同質會員的歧視問題非同質條件下成員間契約達成的交易成本很高，需要集權組織來決策和協(xié)調組織形式：私人成員合作經營，以營利為目的的企業(yè)經營，政府經營優(yōu)劣比較第三節(jié)利益集團的投票與制度變遷2、俱樂部選擇制度以投票機制或其他博弈方式選擇局部性制度制度安排產生于一定的制度環(huán)境，制度變遷由于制度環(huán)境變化而造成量變到質變俱樂部自身是一項制度，并且又會對其他制度造成影響理解成員同質性現(xiàn)實中是非極端的同質性同質性俱樂部成員間協(xié)調成本較低，但是規(guī)模較小，影響力較小，非同質性相反第四節(jié)利益集團的尋租與制度變遷市場制度的失靈，尋租的難以避免新制度經濟學：尋租是利益集團對制度變遷發(fā)生作用的一種必不可少的手段特殊的投票方式，非正規(guī)一、尋租理論概述租的含義根源于資源的稀缺性尋租行為理論的歷史與發(fā)展第四節(jié)利益集團的尋租與制度變遷尋租定義的不統(tǒng)一布坎南的定義，塔洛克的描述，托里遜的定義出租車牌照的例子按照目的分類：1、為了獲得壟斷權利2、為維持已獲得的壟斷利益3、為防止他人尋租對自己利益?zhèn)Γū茏猓┑谒墓?jié)利益集團的尋租與制度變遷二、尋租活動下的制度變遷與產權經濟學、新制度經濟學的內在聯(lián)系新制度經濟學的廣泛應用尋租關系是其新領域尋租的產生，利益集團運用資源并通過政治過程獲得特權來維護既得利益進行再分配的過程制度變遷分類：誘致性制度變遷，強制性制度變遷制度租金和對制度的尋租不良后果第四節(jié)利益集團的尋租與制度變遷政府作用與利益集團博弈制度：獲勝的利益集團委托政府主持監(jiān)督和制定的契約政府的信息優(yōu)勢，合法的暴力手段等等，成為了設租所依靠的資源典型情況：政府將產權從無組織的多數(shù)人那里再分配給有組織的少數(shù)人，并分享其租金制度變遷中，政治也是市場奧爾森的尋租理論第四節(jié)利益集團的尋租與制度變遷諾思的政府雙重目標理論：尋租產生的必然性制度變遷與尋租的相互影響三、尋租與制度變遷的低效尋租的激勵機制把有限資源導向非成產性利用并制度化一些尋租的低效案例：中國科舉制度的尋租性機制繆爾達爾對“南亞病”的分析，腐敗的制度化案例11-2黑色房地產：中國房地產業(yè)中的尋租及危害第五節(jié)利益集團博弈下的制度均衡一、制度均衡的狀態(tài)描述公共選擇理論制度均衡是一段時期以來制度變遷的結果，從公共選擇角度來分析，制度變遷及制度均衡是利益集團博弈的結果制度交易、制度競爭、供求均衡對于制度均衡的幾種理解本節(jié)所指制度均衡：局部制度逐步演變成為一般性基礎制度第五節(jié)利益集團博弈下的制度均衡二、利益集團與均衡形成的過程國家的裁判角色自然演變而非突變和強制性實施漸進的誘致性制度周期：僵滯階段