2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本本合同目錄一覽1.合同概述1.1合同簽訂背景1.2合同目的和意義1.3合同雙方的基本情況2.定義和解釋2.1術(shù)語定義2.2專用名詞解釋2.3術(shù)語和解釋的適用范圍3.服務(wù)內(nèi)容3.1審查范圍3.2審查標(biāo)準(zhǔn)3.3審查程序和方法3.4審查報告內(nèi)容4.雙方權(quán)利和義務(wù)4.1居間人的權(quán)利4.2居間人的義務(wù)4.3審查機(jī)構(gòu)的權(quán)利4.4審查機(jī)構(gòu)的義務(wù)5.服務(wù)費(fèi)用及支付5.1費(fèi)用總額及構(gòu)成5.2支付方式及時間5.3費(fèi)用調(diào)整6.合同期限和終止6.1合同期限6.2終止條件6.3終止程序7.保密條款7.1保密信息定義7.2保密義務(wù)7.3違約責(zé)任8.違約責(zé)任及爭議解決8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3爭議解決方式9.法律適用和管轄9.1適用法律9.2管轄法院10.合同的變更和補(bǔ)充10.1變更程序10.2補(bǔ)充協(xié)議11.合同的生效與解除11.1生效條件11.2解除條件11.3解除程序12.其他條款12.1通知和通訊12.2不可抗力12.3合同附件13.合同的解除和終止13.1解除條件13.2終止程序13.3解除或終止后的責(zé)任14.合同附件清單第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同簽訂背景本合同由甲方（居間人）與乙方（審查機(jī)構(gòu)）在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查事宜達(dá)成一致，特訂立本合同。1.2合同目的和意義本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查過程中的權(quán)利和義務(wù)，確保審查工作的順利進(jìn)行，保障甲方的合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)期貨市場的健康發(fā)展。1.3合同雙方的基本情況甲方（居間人）名稱：____________________乙方（審查機(jī)構(gòu)）名稱：____________________甲方法定代表人：____________________乙方法定代表人：____________________2.定義和解釋2.1術(shù)語定義“合規(guī)性審查”是指乙方根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和期貨公司要求，對甲方期貨居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行全面審查的過程。2.2專用名詞解釋“期貨居間業(yè)務(wù)”是指甲方作為居間人，在期貨交易過程中，為期貨公司介紹客戶，為客戶提供咨詢、信息、交易執(zhí)行等服務(wù)的業(yè)務(wù)。2.3術(shù)語和解釋的適用范圍本合同中術(shù)語和解釋適用于合同全文，如無特別說明，均按照本條解釋執(zhí)行。3.服務(wù)內(nèi)容3.1審查范圍（1）甲方的資質(zhì)和資格審查；（2）甲方的業(yè)務(wù)開展情況審查；（3）甲方內(nèi)部控制制度審查；（4）甲方風(fēng)險管理情況審查；（5）甲方與期貨公司的合作情況審查。3.2審查標(biāo)準(zhǔn)乙方按照國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和期貨公司要求，結(jié)合實(shí)際情況，制定合理的審查標(biāo)準(zhǔn)。3.3審查程序和方法（1）收集、整理相關(guān)資料；（2）現(xiàn)場檢查；（3）訪談相關(guān)人員；（4）形成審查報告。3.4審查報告內(nèi)容（1）審查目的和范圍；（2）審查依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)；（3）審查發(fā)現(xiàn)的問題；（4）改進(jìn)建議；（5）結(jié)論。4.雙方權(quán)利和義務(wù)4.1居間人的權(quán)利（1）要求乙方按照合同約定進(jìn)行合規(guī)性審查；（2）對審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題提出異議；（3）享有合同約定的其他權(quán)利。4.2居間人的義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料；（2）配合乙方進(jìn)行審查；（3）按照乙方要求整改存在的問題；（4）履行合同約定的其他義務(wù)。4.3審查機(jī)構(gòu)的權(quán)利（1）要求甲方提供相關(guān)資料；（2）對甲方進(jìn)行現(xiàn)場檢查；（3）對甲方提出整改要求；（4）享有合同約定的其他權(quán)利。4.4審查機(jī)構(gòu)的義務(wù)（1）按照合同約定進(jìn)行合規(guī)性審查；（2）保守甲方的商業(yè)秘密；（3）按時提交審查報告；（4）履行合同約定的其他義務(wù)。5.服務(wù)費(fèi)用及支付5.1費(fèi)用總額及構(gòu)成（1）審查費(fèi)用；（2）差旅費(fèi)用；（3）其他費(fèi)用。5.2支付方式及時間甲方應(yīng)在收到乙方開具的正規(guī)發(fā)票后____個工作日內(nèi)，將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶。5.3費(fèi)用調(diào)整如遇國家政策調(diào)整或市場價格變動，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可對服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行調(diào)整。6.合同期限和終止6.1合同期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______個月。6.2終止條件（1）合同期限屆滿，如雙方無續(xù)約意愿，合同自然終止；（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（3）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見后，簽署終止協(xié)議。合同終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自義務(wù)。8.保密條款8.1保密信息定義（1）甲方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等；（2）乙方的內(nèi)部文件、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息等；（3）雙方在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密或非公開信息。8.2保密義務(wù)雙方對本合同中的保密信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露、披露或使用。8.3違約責(zé)任任何一方違反保密義務(wù)，泄露或使用保密信息，導(dǎo)致對方遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.違約責(zé)任及爭議解決9.1違約情形（1）任何一方未按照合同約定履行其義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方違反保密義務(wù)；（4）任何一方違反合同約定的其他條款。9.2違約責(zé)任任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或履行不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.法律適用和管轄本合同的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除或終止以及爭議的解決，均適用中華人民共和國法律。10.2管轄法院本合同的爭議解決，由合同簽訂地人民法院管轄。11.合同的變更和補(bǔ)充11.1變更程序任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議后生效。11.2補(bǔ)充協(xié)議本合同的補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，補(bǔ)充協(xié)議與本合同不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。12.合同的生效與解除12.1生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2解除條件（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，另一方有權(quán)解除合同；（4）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。13.其他條款13.1通知和通訊（1）書面通知；（2）電子郵件；（3）傳真。13.2不可抗力因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行不符合約定的，受影響的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后____個工作日內(nèi)通知對方，并盡力采取合理措施減輕損失。14.合同附件清單（1）甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（2）合同簽訂證明；（3）其他雙方認(rèn)為需要作為合同附件的文件。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念及定義1.1第三方是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系的獨(dú)立第三方。1.2第三方的類型包括但不限于中介方、咨詢機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.3第三方的介入應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和本合同的約定。2.第三方責(zé)任限額2.1.1第三方因自身原因?qū)е卤竞贤瑹o法履行或履行不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.1.2第三方因違反保密義務(wù)，泄露或使用保密信息，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。2.1.3第三方的責(zé)任限額不得超過合同約定金額的______%，且最高不超過______萬元人民幣。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方的權(quán)利（1）根據(jù)本合同約定，獨(dú)立行使審查、評估、咨詢等職責(zé)；（2）獲得合同約定的報酬；（3）在合同履行過程中，對甲乙雙方提供必要的服務(wù)和支持。3.2第三方的義務(wù)（1）按照本合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）按照合同約定的時間和標(biāo)準(zhǔn)提交相關(guān)報告或成果；（4）接受甲乙雙方的監(jiān)督和檢查。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲方的劃分（1）第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方，不得接受甲方的直接或間接指令；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，應(yīng)立即向甲乙雙方報告；（3）甲方應(yīng)配合第三方的工作，并提供必要的協(xié)助。4.2第三方與乙方的劃分（1）第三方應(yīng)獨(dú)立于乙方，不得接受乙方的直接或間接指令；（2）乙方應(yīng)監(jiān)督第三方的履責(zé)情況，并對第三方的報告或成果進(jìn)行審核；（3）乙方應(yīng)向第三方支付合同約定的報酬。4.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系（1）第三方與甲乙雙方之間不存在任何利益關(guān)系，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益；（2）第三方在合同履行過程中，應(yīng)公平、公正地處理甲乙雙方之間的關(guān)系；（3）第三方應(yīng)接受甲乙雙方的監(jiān)督和檢查。5.第三方介入的程序5.1第三方介入的申請甲乙雙方任何一方均可向?qū)Ψ教岢龅谌浇槿氲纳暾?，并說明介入的目的和理由。5.2第三方介入的同意對方在收到申請后，應(yīng)在____個工作日內(nèi)回復(fù)是否同意第三方介入。5.3第三方介入的協(xié)議甲乙雙方與第三方達(dá)成一致后，應(yīng)簽署第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。5.4第三方介入的監(jiān)督甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的履責(zé)情況，確保第三方按照合同約定履行職責(zé)。6.第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件（1）合同履行完畢；（2）第三方因自身原因無法繼續(xù)履行職責(zé)；（3）甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方介入?yún)f(xié)議。6.2第三方介入的終止程序（1）甲乙雙方應(yīng)提前____個工作日通知第三方終止介入；（2）第三方應(yīng)在接到通知后____個工作日內(nèi)完成現(xiàn)有工作的移交；（3）甲乙雙方應(yīng)就第三方介入期間的費(fèi)用結(jié)算達(dá)成一致。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲乙雙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，確保信息真實(shí)有效。2.合同簽訂證明要求：合同簽訂證明應(yīng)包含合同名稱、簽訂日期、簽訂地點(diǎn)、簽訂雙方等信息，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。3.第三方介入?yún)f(xié)議要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及甲乙雙方與第三方之間的關(guān)系。4.審查報告要求：審查報告應(yīng)詳細(xì)記錄審查過程、發(fā)現(xiàn)的問題、改進(jìn)建議等，并由乙方簽字或蓋章確認(rèn)。5.費(fèi)用結(jié)算憑證要求：費(fèi)用結(jié)算憑證應(yīng)包含費(fèi)用金額、支付方式、支付日期等信息，并由乙方簽字或蓋章確認(rèn)。6.通知和通訊記錄要求：記錄通知和通訊的時間、內(nèi)容、方式等信息，并由發(fā)送方簽字或蓋章確認(rèn)。7.不可抗力證明要求：不可抗力證明應(yīng)包含不可抗力事件的性質(zhì)、發(fā)生時間、影響范圍等信息，并由相關(guān)機(jī)構(gòu)或證明人簽字或蓋章確認(rèn)。8.違約行為證明要求：違約行為證明應(yīng)包含違約行為的性質(zhì)、發(fā)生時間、影響范圍等信息，并由相關(guān)機(jī)構(gòu)或證明人簽字或蓋章確認(rèn)。9.爭議解決文件要求：爭議解決文件應(yīng)包含爭議解決的方式、結(jié)果等信息，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。10.其他與本合同相關(guān)的文件和資料要求：根據(jù)合同履行過程中可能產(chǎn)生的需要，甲乙雙方應(yīng)提供其他相關(guān)文件和資料。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為（1）一方未按照合同約定履行其義務(wù)；（2）一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）一方違反保密義務(wù)；（4）一方違反合同約定的其他條款。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；（4）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對方造成的聲譽(yù)損失。3.違約責(zé)任示例（1）甲方未按照合同約定提供相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方無法進(jìn)行審查，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金人民幣______元；（2）乙方未按時提交審查報告，導(dǎo)致甲方無法及時了解審查結(jié)果，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金人民幣______元；（3）第三方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本1本合同目錄一覽1合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息1.2合同簽訂時間與地點(diǎn)1.3合同生效時間1.4合同文本的確認(rèn)與生效2合同標(biāo)的與范圍2.1居間業(yè)務(wù)的定義2.2居間業(yè)務(wù)的具體范圍2.3居間業(yè)務(wù)的服務(wù)對象2.4居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求3合同期限與費(fèi)用3.1合同期限3.2費(fèi)用計算方式3.3費(fèi)用支付方式與時間3.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查4.1審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)4.2審查內(nèi)容與方法4.3審查結(jié)果的處理4.4審查過程中的保密義務(wù)5居間業(yè)務(wù)的監(jiān)督與管理5.1居間業(yè)務(wù)的監(jiān)督機(jī)制5.2管理人員職責(zé)與權(quán)限5.3居間業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制5.4居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性評估6居間業(yè)務(wù)信息提供與保密6.1信息提供的內(nèi)容與方式6.2信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性6.3保密義務(wù)與責(zé)任6.4信息泄露的處理7居間業(yè)務(wù)的變更與解除7.1變更的條件與程序7.2解除的條件與程序7.3變更或解除對雙方權(quán)益的影響7.4通知義務(wù)與期限8違約責(zé)任8.1違約的定義與情形8.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式8.3違約金的計算與支付8.4爭議解決方式9爭議解決9.1爭議解決方式的選擇9.2仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則9.3訴訟管轄法院9.4爭議解決期限10合同解除與終止10.1合同解除的條件與程序10.2合同終止的條件與程序10.3合同解除或終止對雙方權(quán)益的影響10.4通知義務(wù)與期限11合同附件與補(bǔ)充協(xié)議11.1合同附件的效力11.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與效力11.3合同附件與補(bǔ)充協(xié)議的修改12合同簽署與生效12.1合同簽署方式與時間12.2合同生效的時間與條件12.3合同簽署人的資格與授權(quán)13合同解除與終止后的處理13.1居間業(yè)務(wù)的清算與處理13.2費(fèi)用的結(jié)算與退還13.3保密信息的處理13.4合同解除與終止后的其他事宜14其他約定14.1合同解釋14.2法律適用與管轄14.3合同的修改與補(bǔ)充14.4合同的翻譯與效力第一部分：合同如下：1合同訂立與生效1.1合同雙方基本信息本合同雙方分別為甲方（居間商）和乙方（期貨公司），甲方全稱為___________，乙方全稱為___________。雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方從事期貨居間業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議。1.2合同簽訂時間與地點(diǎn)本合同于2024年____月____日在___________簽訂。1.3合同生效時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。1.4合同文本的確認(rèn)與生效本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。2合同標(biāo)的與范圍2.1居間業(yè)務(wù)的定義本合同所指的居間業(yè)務(wù)，是指甲方作為乙方期貨公司的居間商，根據(jù)乙方的授權(quán)，為乙方客戶提供期貨交易服務(wù)的活動。2.2居間業(yè)務(wù)的具體范圍甲方應(yīng)協(xié)助乙方推廣期貨交易業(yè)務(wù)，包括但不限于提供市場信息、協(xié)助開戶、代理下單、提供咨詢等服務(wù)。2.3居間業(yè)務(wù)的服務(wù)對象甲方服務(wù)的對象為乙方授權(quán)的期貨客戶，甲方應(yīng)遵守乙方規(guī)定的客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。2.4居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性要求甲方在開展居間業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家有關(guān)期貨市場的法律法規(guī)，不得從事任何違法違規(guī)行為。3合同期限與費(fèi)用3.1合同期限本合同期限為____年，自合同生效之日起計算。3.2費(fèi)用計算方式甲方按照乙方規(guī)定的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，按月向乙方支付居間服務(wù)費(fèi)。3.3費(fèi)用支付方式與時間甲方應(yīng)于每月____日前，將當(dāng)月居間服務(wù)費(fèi)支付至乙方指定賬戶。3.4費(fèi)用調(diào)整機(jī)制如遇國家政策調(diào)整或市場行情變動導(dǎo)致費(fèi)率變動，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整。4居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查4.1審查依據(jù)與標(biāo)準(zhǔn)甲方開展居間業(yè)務(wù)應(yīng)遵守《期貨交易管理?xiàng)l例》及乙方的相關(guān)規(guī)定。4.2審查內(nèi)容與方法乙方將對甲方開展居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期審查，審查內(nèi)容包括但不限于甲方業(yè)務(wù)開展情況、客戶信息管理、風(fēng)險控制措施等。4.3審查結(jié)果的處理如乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在違規(guī)行為，將要求甲方立即整改；如整改不到位，乙方有權(quán)終止本合同。4.4審查過程中的保密義務(wù)雙方對本合同內(nèi)容、審查過程及結(jié)果負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。5居間業(yè)務(wù)的監(jiān)督與管理5.1居間業(yè)務(wù)的監(jiān)督機(jī)制乙方將對甲方開展居間業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定。5.2管理人員職責(zé)與權(quán)限乙方將指定專人負(fù)責(zé)甲方居間業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。5.3居間業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險控制制度，確保居間業(yè)務(wù)的風(fēng)險可控。5.4居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性評估乙方將對甲方居間業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行定期評估，評估結(jié)果作為調(diào)整合作關(guān)系的依據(jù)。6居間業(yè)務(wù)信息提供與保密6.1信息提供的內(nèi)容與方式甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的客戶信息，并及時更新。6.2信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性甲方保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如因信息錯誤導(dǎo)致?lián)p失，由甲方承擔(dān)。6.3保密義務(wù)與責(zé)任雙方對本合同內(nèi)容、業(yè)務(wù)信息及客戶信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.4信息泄露的處理如發(fā)生信息泄露事件，雙方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7合同解除與終止7.1解除的條件與程序（1）一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，仍未在規(guī)定期限內(nèi)整改；（2）一方因不可抗力原因，導(dǎo)致合同無法履行；（3）法律法規(guī)發(fā)生變化，致使本合同無法繼續(xù)履行。7.2解除或終止對雙方權(quán)益的影響合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)費(fèi)用，并處理未了事宜。7.3通知義務(wù)與期限一方解除或終止合同，應(yīng)提前____日書面通知對方。7.4解除或終止后的其他事宜合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定處理相關(guān)事宜。8違約責(zé)任8.1違約的定義與情形本合同所稱違約，是指合同一方未履行或未正確履行合同約定的義務(wù)。8.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式8.2.1甲方違約（1）甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）甲方泄露客戶信息或違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。（3）甲方未按規(guī)定開展居間業(yè)務(wù)的，乙方有權(quán)要求甲方立即整改，逾期未整改的，乙方有權(quán)解除合同。8.2.2乙方違約（1）乙方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)的，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。（3）乙方未按規(guī)定監(jiān)督管理甲方居間業(yè)務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方立即整改，逾期未整改的，甲方有權(quán)解除合同。8.3違約金的計算與支付違約金的計算方式以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，按照合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行計算。8.4爭議解決方式8.4.1爭議解決方式的選擇雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9爭議解決9.1爭議解決方式的選擇如雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁機(jī)構(gòu)與仲裁規(guī)則如雙方發(fā)生爭議，經(jīng)協(xié)商一致，可以選擇仲裁方式解決。仲裁機(jī)構(gòu)為____仲裁委員會，仲裁規(guī)則為《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》。9.3訴訟管轄法院如雙方發(fā)生爭議，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.4爭議解決期限雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后____日內(nèi)提交爭議解決請求。10合同解除與終止10.1合同解除的條件與程序（1）一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，未在規(guī)定期限內(nèi)整改；（2）法律法規(guī)發(fā)生變化，致使合同無法繼續(xù)履行；（3）合同約定的其他解除條件。10.2合同終止的條件與程序（1）合同期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致終止合同；（3）合同約定的其他終止條件。10.3合同解除或終止對雙方權(quán)益的影響合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)費(fèi)用，并處理未了事宜。10.4通知義務(wù)與期限一方解除或終止合同，應(yīng)提前____日書面通知對方。11合同附件與補(bǔ)充協(xié)議11.1合同附件的效力本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。11.2補(bǔ)充協(xié)議的簽訂與效力雙方在合同履行過程中，如需對本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.3合同附件與補(bǔ)充協(xié)議的修改對本合同附件或補(bǔ)充協(xié)議的修改，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。12合同簽署與生效12.1合同簽署方式與時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。12.2合同生效的時間與條件本合同自合同簽署之日起生效，除非合同另有約定。12.3合同簽署人的資格與授權(quán)合同簽署人應(yīng)具備完全民事行為能力，并有權(quán)代表各自單位簽署本合同。13合同解除與終止后的處理13.1居間業(yè)務(wù)的清算與處理合同解除或終止后，甲方應(yīng)立即停止居間業(yè)務(wù)，并協(xié)助乙方進(jìn)行居間業(yè)務(wù)的清算。13.2費(fèi)用的結(jié)算與退還合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)算相關(guān)費(fèi)用，并退還剩余的居間服務(wù)費(fèi)。13.3保密信息的處理合同解除或終止后，雙方仍應(yīng)履行保密義務(wù)，對合同期間知悉的對方商業(yè)秘密和客戶信息予以保密。13.4合同解除或終止后的其他事宜合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定處理相關(guān)事宜。14其他約定14.1合同解釋本合同條款如與本合同附件或補(bǔ)充協(xié)議不一致的，以附件或補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。14.2法律適用與管轄本合同適用中華人民共和國法律，合同簽訂地為合同履行地。14.3合同的修改與補(bǔ)充對本合同的修改或補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。第二部分：第三方介入后的修正15第三方介入概述15.1第三方的定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同的約定或雙方協(xié)商一致，參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個人、法人或其他組織。15.2第三方的引入甲乙雙方可根據(jù)合同履行需要，引入第三方參與合同部分或全部內(nèi)容的履行。15.3第三方的選擇與授權(quán)15.3.1第三方的選擇甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇，并確保第三方具備履行合同所需的能力和資質(zhì)。15.3.2第三方的授權(quán)甲方或乙方需向第三方明確授權(quán)，授權(quán)范圍應(yīng)包括但不限于合同履行、費(fèi)用支付、信息提供等。16第三方的責(zé)任與權(quán)利16.1第三方的責(zé)任16.1.1第三方在履行合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，遵守甲乙雙方約定的合同條款。16.1.2第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的義務(wù)，如未能履行或履行不當(dāng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.1.3第三方在履行合同過程中，因自身原因造成的損失，應(yīng)由第三方自行承擔(dān)。16.2第三方的權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，獲取相應(yīng)的報酬或費(fèi)用。16.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和支持，以保障其履行合同的能力。17第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系基于合同約定，甲方應(yīng)按照合同約定向第三方支付費(fèi)用，并要求第三方提供相應(yīng)的服務(wù)。17.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系同樣基于合同約定，乙方應(yīng)按照合同約定向第三方支付費(fèi)用，并要求第三方提供相應(yīng)的服務(wù)。17.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系是相互獨(dú)立的，第三方不參與甲乙雙方的內(nèi)部管理，但應(yīng)按照合同約定履行其職責(zé)。18第三方責(zé)任限額的明確18.1責(zé)任限額的設(shè)定甲乙雙方可根據(jù)合同的具體情況，設(shè)定第三方的責(zé)任限額，責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于違約責(zé)任、賠償責(zé)任等。18.2責(zé)任限額的調(diào)整責(zé)任限額的調(diào)整需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行。18.3責(zé)任限額的履行第三方在履行合同過程中，如發(fā)生違約或侵權(quán)行為，其賠償責(zé)任不超過合同約定的責(zé)任限額。19第三方介入的合同條款補(bǔ)充19.1第三方介入的合同條款甲乙雙方應(yīng)在合同中明確第三方的介入條款，包括第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)等。19.2第三方介入的協(xié)議甲乙雙方與第三方之間可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)一步明確第三方在合同履行中的具體責(zé)任和權(quán)利。19.3第三方介入的變更通知任何一方在引入第三方或變更第三方時，應(yīng)提前____日書面通知對方。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，確保信息的真實(shí)性和有效性。2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，確保信息的真實(shí)性和有效性。3.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查報告要求：由乙方指定的第三方機(jī)構(gòu)出具，報告內(nèi)容應(yīng)包括審查依據(jù)、審查過程、審查結(jié)果及建議。4.居間服務(wù)費(fèi)用結(jié)算清單要求：詳細(xì)列明甲方在合同期間產(chǎn)生的居間服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。5.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查記錄要求：記錄乙方對甲方居間業(yè)務(wù)的監(jiān)督和管理過程，包括檢查記錄、整改通知等。6.第三方介入?yún)f(xié)議要求：甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方在合同履行中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。7.補(bǔ)充協(xié)議要求：甲乙雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行修改或補(bǔ)充的書面文件，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.爭議解決協(xié)議要求：甲乙雙方就爭議解決方式達(dá)成一致意見的書面文件，包括仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。9.居間業(yè)務(wù)終止協(xié)議要求：甲乙雙方就居間業(yè)務(wù)終止事宜達(dá)成一致意見的書面文件，包括費(fèi)用結(jié)算、保密義務(wù)等。10.居間業(yè)務(wù)清算報告要求：合同終止后，由乙方指定的第三方機(jī)構(gòu)出具的報告，詳細(xì)列明居間業(yè)務(wù)的清算情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲方違約行為（1）未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）泄露客戶信息或違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。1.2乙方違約行為（1）未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)支付滯納金，滯納金按日計算，滯納金利率為_____%。（2）泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)定：乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)，如合同未約定，則參照相關(guān)法律法規(guī)。2.2責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)參照合同約定、法律法規(guī)及實(shí)際情況，綜合考慮違約行為的性質(zhì)、程度、損失等因素。3.違約示例說明3.1甲方未按約定支付居間服務(wù)費(fèi)示例：甲方應(yīng)于每月____日前支付居間服務(wù)費(fèi)，但自合同生效之日起，甲方累計拖欠居間服務(wù)費(fèi)____元。3.2乙方泄露甲方商業(yè)秘密示例：乙方在履行合同過程中，泄露甲方某項(xiàng)商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受損失____元。全文完。2024期貨居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查合同范本2本合同目錄一覽1.合同當(dāng)事人信息1.1居間人基本信息1.2期貨公司基本信息2.合同標(biāo)的與范圍2.1居間業(yè)務(wù)內(nèi)容2.2居間業(yè)務(wù)范圍3.居間費(fèi)用及支付方式3.1居間費(fèi)用構(gòu)成3.2居間費(fèi)用支付方式4.居間人義務(wù)與責(zé)任4.1居間人應(yīng)盡義務(wù)4.2居間人責(zé)任范圍5.期貨公司義務(wù)與責(zé)任5.1期貨公司應(yīng)盡義務(wù)5.2期貨公司責(zé)任范圍6.合同期限與終止6.1合同期限6.2合同終止條件7.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查7.1審查內(nèi)容7.2審查方式7.3審查結(jié)果8.保密條款8.1保密信息范圍8.2保密義務(wù)9.違約責(zé)任9.1居間人違約責(zé)任9.2期貨公司違約責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.法律適用與管轄11.1合同適用法律11.2管轄法院12.合同附件12.1附件一：居間人資質(zhì)證明12.2附件二：居間業(yè)務(wù)合作協(xié)議12.3附件三：居間人承諾書13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同當(dāng)事人信息1.1居間人基本信息1.1.1居間人名稱1.1.2居間人法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名1.1.3居間人住所地1.1.4居間人聯(lián)系方式1.2期貨公司基本信息1.2.1期貨公司名稱1.2.2期貨公司法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名1.2.3期貨公司住所地1.2.4期貨公司聯(lián)系方式2.合同標(biāo)的與范圍2.1居間業(yè)務(wù)內(nèi)容2.1.1提供期貨交易咨詢服務(wù)2.1.2引介客戶進(jìn)行期貨交易2.1.3協(xié)助客戶進(jìn)行期貨交易操作2.2居間業(yè)務(wù)范圍2.2.1允許居間人從事的期貨品種2.2.2居間人業(yè)務(wù)活動地域限制3.居間費(fèi)用及支付方式3.1居間費(fèi)用構(gòu)成3.1.1基本居間服務(wù)費(fèi)用3.1.2交易傭金分成比例3.2居間費(fèi)用支付方式3.2.1支付周期3.2.2支付方式4.居間人義務(wù)與責(zé)任4.1居間人應(yīng)盡義務(wù)4.1.1遵守國家法律法規(guī)4.1.2誠信經(jīng)營，維護(hù)期貨公司聲譽(yù)4.1.3保守商業(yè)秘密4.2居間人責(zé)任范圍4.2.1對居間業(yè)務(wù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)4.2.2對因居間行為引起的糾紛承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任5.期貨公司義務(wù)與責(zé)任5.1期貨公司應(yīng)盡義務(wù)5.1.1提供必要的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)5.1.2保障居間人的合法權(quán)益5.1.3定期對居間業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查5.2期貨公司責(zé)任范圍5.2.1對居間人提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)5.2.2對居間業(yè)務(wù)產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行控制6.居間業(yè)務(wù)合規(guī)性審查6.1審查內(nèi)容6.1.1居間人資質(zhì)審查6.1.2居間業(yè)務(wù)開展情況審查6.1.3居間人行為合規(guī)性審查6.2審查方式6.2.1期貨公司定期審查6.2.2期貨公司不定期抽查6.3審查結(jié)果6.3.1審查合格的居間人繼續(xù)開展業(yè)務(wù)6.3.2審查不合格的居間人暫?；蚪K止業(yè)務(wù)8.保密條款8.1保密信息范圍8.1.1與期貨交易相關(guān)的所有商業(yè)秘密8.1.2期貨公司及居間人的客戶信息8.1.3合同內(nèi)容及相關(guān)文件8.2保密義務(wù)8.2.1居間人未經(jīng)期貨公司同意，不得向任何第三方泄露保密信息8.2.2期貨公司對居間人提供的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露給任何第三方9.違約責(zé)任9.1居間人違約責(zé)任9.1.1居間人未履行合同義務(wù)的，應(yīng)向期貨公司支付違約金9.1.2居間人泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任9.1.3居間人違反法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任9.2期貨公司違約責(zé)任9.2.1期貨公司未按合同約定支付居間費(fèi)用的，應(yīng)支付滯納金9.2.2期貨公司泄露保密信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任9.2.3期貨公司違反法律法規(guī)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議10.1.2協(xié)商不成的，提交約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1仲裁機(jī)構(gòu)名稱10.2.2仲裁規(guī)則11.法律適用與管轄11.1合同適用法律11.1.1合同適用中華人民共和國法律11.1.2爭議解決適用法律11.2管轄法院11.2.1合同履行地或居間人住所地人民法院12.合同附件12.1附件一：居間人資質(zhì)證明12.2附件二：居間業(yè)務(wù)合作協(xié)議12.3附件三：居間人承諾書13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章13.1.2合同內(nèi)容符合法律法規(guī)要求13.2合同變更程序13.2.1變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式提出13.2.2雙方協(xié)商一致后，簽訂變更協(xié)議14.其他約定事項(xiàng)14.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定義15.1.1第三方是指合同當(dāng)事人之外，為合同履行提供協(xié)助或服務(wù)的獨(dú)立法人、非法人組織或個人。15.1.2第三方介入合同履行，應(yīng)當(dāng)事先取得合同雙方的同意。15.2第三方介入的條件15.2.1第三方介入需滿足法律法規(guī)的要求。15.2.2第三方介入需符合合同雙方的約定。15.3第三方介入的方式15.3.1第三方可以作為居間人介入居間業(yè)務(wù)。15.3.2第三方可以作為擔(dān)保人介入居間業(yè)務(wù)。15.3.3第三方可以作為技術(shù)支持方介入居間業(yè)務(wù)。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任限額的約定16.1.1第三方介入合同履行過程中，因第三方自身原因造成的損失，由第三方承擔(dān)賠償責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任限額由合同雙方在簽訂合同時約定，并在合同中明確。16.2第三方責(zé)任限額的具體約定16.2.1第三方責(zé)任限額應(yīng)包括但不限于直接損失、間接損失和預(yù)期利益損失。16.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)考慮第三方的資產(chǎn)狀況、信用狀況等因素。17.第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分17.1第三方與居間人的關(guān)系17.1.1第三方與居間人的關(guān)系由合同雙方另行約定。17.1.2居間人應(yīng)遵守合同約定，不得損害第三方的合法權(quán)益。17.2第三方與期貨公司的關(guān)系17.2.1