二零二五年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同本合同目錄一覽1.合同基本信息1.1合同名稱1.2合同編號(hào)1.3合同簽訂日期1.4合同簽訂地點(diǎn)1.5合同簽訂雙方1.6合同生效日期1.7合同期限2.房地產(chǎn)資產(chǎn)概述2.1房地產(chǎn)資產(chǎn)類型2.2房地產(chǎn)資產(chǎn)規(guī)模2.3房地產(chǎn)資產(chǎn)分布2.4房地產(chǎn)資產(chǎn)權(quán)屬2.5房地產(chǎn)資產(chǎn)評(píng)估3.證券化方案3.1證券化比例3.2證券化產(chǎn)品類型3.3證券化產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模3.4證券化產(chǎn)品期限3.5證券化產(chǎn)品利率4.證券化產(chǎn)品發(fā)行4.1發(fā)行主體4.2發(fā)行方式4.3發(fā)行價(jià)格4.4發(fā)行費(fèi)用4.5發(fā)行時(shí)間5.信托關(guān)系5.1信托設(shè)立5.2信托財(cái)產(chǎn)5.3信托受益人5.4信托管理5.5信托終止6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)6.5風(fēng)險(xiǎn)披露7.交易結(jié)構(gòu)7.1交易主體7.2交易流程7.3交易條件7.4交易費(fèi)用7.5交易監(jiān)管8.利息支付8.1利息計(jì)算方式8.2利息支付時(shí)間8.3利息支付方式8.4利息收益分配9.本金償還9.1本金償還計(jì)劃9.2本金償還方式9.3本金償還時(shí)間9.4本金償還條件10.保密條款10.1保密信息定義10.2保密義務(wù)10.3保密例外10.4違約責(zé)任11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決程序11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用12.合同變更與解除12.1變更條件12.2變更程序12.3解除條件12.4解除程序13.合同終止13.1終止條件13.2終止程序13.3終止后的處理14.其他條款14.1適用法律14.2通知與通訊14.3合同份數(shù)14.4合同附件第一部分：合同如下：1.合同基本信息1.1合同名稱：二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同1.2合同編號(hào)：20240100011.3合同簽訂日期：2024年1月1日1.4合同簽訂地點(diǎn)：北京市1.5合同簽訂雙方1.5.1房地產(chǎn)公司1.5.1.1公司名稱：房地產(chǎn)開發(fā)有限公司1.5.1.2法定代表人：1.5.1.3注冊(cè)地址：北京市朝陽區(qū)路號(hào)1.5.2證券公司1.5.2.1公司名稱：證券有限責(zé)任公司1.5.2.2法定代表人：1.5.2.3注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)路號(hào)1.6合同生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.7合同期限：自合同生效之日起至2029年1月1日2.房地產(chǎn)資產(chǎn)概述2.1房地產(chǎn)資產(chǎn)類型：住宅、商業(yè)、辦公等2.2房地產(chǎn)資產(chǎn)規(guī)模：約人民幣100億元2.3房地產(chǎn)資產(chǎn)分布：全國范圍內(nèi)2.4房地產(chǎn)資產(chǎn)權(quán)屬：房地產(chǎn)開發(fā)有限公司2.5房地產(chǎn)資產(chǎn)評(píng)估：經(jīng)第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估，價(jià)值約為人民幣100億元3.證券化方案3.1證券化比例：約人民幣80億元3.2證券化產(chǎn)品類型：債權(quán)型證券化產(chǎn)品3.3證券化產(chǎn)品發(fā)行規(guī)模：約人民幣80億元3.4證券化產(chǎn)品期限：10年3.5證券化產(chǎn)品利率：固定利率，年利率為4.5%4.證券化產(chǎn)品發(fā)行4.1發(fā)行主體：證券有限責(zé)任公司4.2發(fā)行方式：公開募集4.3發(fā)行價(jià)格：面值100元4.4發(fā)行費(fèi)用：發(fā)行總金額的2%4.5發(fā)行時(shí)間：2024年3月1日至2024年3月31日5.信托關(guān)系5.1信托設(shè)立：本合同簽訂后，房地產(chǎn)開發(fā)有限公司將房地產(chǎn)資產(chǎn)設(shè)立信托5.2信托財(cái)產(chǎn)：房地產(chǎn)資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)益5.3信托受益人：證券有限責(zé)任公司及其投資者5.4信托管理：由信托有限責(zé)任公司擔(dān)任信托管理人5.5信托終止：在合同約定的期限屆滿或發(fā)生約定的終止情形時(shí)6.風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：由信托管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施：設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)等6.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)：由信托受益人共同承擔(dān)6.5風(fēng)險(xiǎn)披露：定期向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)信息7.交易結(jié)構(gòu)7.1交易主體：房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、證券有限責(zé)任公司、信托有限責(zé)任公司7.2交易流程：資產(chǎn)評(píng)估、信托設(shè)立、證券化產(chǎn)品發(fā)行、證券化產(chǎn)品上市交易7.3交易條件：符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求7.4交易費(fèi)用：發(fā)行費(fèi)用、管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等7.5交易監(jiān)管：接受中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管部門的監(jiān)管8.利息支付8.1利息計(jì)算方式：按年計(jì)息，利息按日累計(jì)，每年支付一次8.2利息支付時(shí)間：每年的1月31日前支付上一自然年度的利息8.3利息支付方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬直接支付給投資者指定的賬戶8.4利息收益分配：按證券化產(chǎn)品份額比例分配給投資者9.本金償還9.1本金償還計(jì)劃：采用攤還法，在證券化產(chǎn)品到期時(shí)一次性償還全部本金9.2本金償還方式：通過銀行轉(zhuǎn)賬直接支付給投資者指定的賬戶9.3本金償還時(shí)間：證券化產(chǎn)品到期日9.4本金償還條件：證券化產(chǎn)品到期且未發(fā)生違約情況10.保密條款10.1保密信息定義：指本合同涉及的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等10.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本合同中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方泄露10.3保密例外：法律法規(guī)要求披露的信息除外10.4違約責(zé)任：違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償損失11.爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：合同簽訂地人民法院11.3爭(zhēng)議解決程序：按照我國相關(guān)法律法規(guī)及司法解釋執(zhí)行11.4爭(zhēng)議解決費(fèi)用：訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外12.合同變更與解除12.1變更條件：經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更12.2變更程序：變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，作為本合同的一部分12.3解除條件：發(fā)生合同約定的解除情形，或一方違約，另一方有權(quán)解除合同12.4解除程序：解除合同應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜13.合同終止13.1終止條件：合同期限屆滿、合同解除、雙方協(xié)商一致終止合同13.2終止程序：終止合同應(yīng)以書面形式通知對(duì)方，合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜13.3終止后的處理：合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余的本金償還、利息支付等事宜14.其他條款14.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律14.2通知與通訊：雙方的通知和通訊應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并按照對(duì)方提供的地址送達(dá)14.3合同份數(shù)：本合同一式八份，雙方各執(zhí)四份，具有同等法律效力14.4合同附件：合同附件作為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方概念：本合同所稱第三方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他在本合同項(xiàng)下提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。15.2第三方介入目的：為保障本合同的履行，提高合同效率，確保合同各方權(quán)益，必要時(shí)引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或協(xié)助。16.第三方介入程序16.1甲方、乙方或雙方共同決定引入第三方，并書面通知對(duì)方。16.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，甲方、乙方有權(quán)對(duì)第三方的資質(zhì)進(jìn)行審查。16.3第三方介入前，需與甲方、乙方簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額：第三方的責(zé)任限于其專業(yè)服務(wù)范圍，且不超過其書面協(xié)議中約定的賠償限額。17.2超出責(zé)任限額部分，由甲方、乙方根據(jù)本合同約定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。18.第三方權(quán)利義務(wù)18.1第三方權(quán)利：18.1.1接受甲方、乙方的委托，提供專業(yè)服務(wù)；18.1.2在其專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，對(duì)甲方、乙方提供必要的咨詢和建議；18.1.3按照甲方、乙方的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成工作任務(wù)。18.2第三方義務(wù)：18.2.1保守商業(yè)秘密，不得泄露甲方、乙方的任何商業(yè)秘密；18.2.2按照約定的時(shí)間和標(biāo)準(zhǔn)，完成工作任務(wù)；18.2.3在其專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，對(duì)甲方、乙方提供的服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)。19.第三方與其他各方的關(guān)系19.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系：第三方作為獨(dú)立第三方，與甲方、乙方之間不存在股權(quán)、債權(quán)或其他利益關(guān)系。19.2第三方與其他各方的關(guān)系：19.2.1第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系：第三方應(yīng)遵守我國相關(guān)法律法規(guī)，積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。19.2.2第三方與其他合同當(dāng)事人（如投資者）的關(guān)系：第三方與其他合同當(dāng)事人之間不存在合同關(guān)系，不承擔(dān)任何合同責(zé)任。20.第三方介入的費(fèi)用20.1第三方介入的費(fèi)用由甲方、乙方協(xié)商確定，并計(jì)入合同總費(fèi)用。20.2第三方介入的費(fèi)用支付方式：按照第三方書面協(xié)議約定，由甲方、乙方支付。21.第三方介入的終止21.1第三方介入的終止條件：合同履行完畢、合同解除、雙方協(xié)商一致終止第三方介入等。21.2第三方介入的終止程序：終止第三方介入應(yīng)以書面形式通知第三方，并按照約定處理相關(guān)事宜。22.第三方介入的其他規(guī)定22.1第三方介入的爭(zhēng)議解決：如第三方與甲方、乙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交合同簽訂地人民法院訴訟解決。22.2第三方介入的保密義務(wù)：第三方應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲方、乙方的任何商業(yè)秘密。22.3第三方介入的其他事項(xiàng)：本合同中未明確規(guī)定的事項(xiàng)，按照我國相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：房地產(chǎn)資產(chǎn)清單詳細(xì)要求：列明所有涉及的房地產(chǎn)資產(chǎn)的詳細(xì)信息，包括資產(chǎn)類型、規(guī)模、權(quán)屬、評(píng)估價(jià)值等。說明：本附件為合同履行的重要依據(jù)，需確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。2.附件二：證券化方案說明書詳細(xì)要求：詳細(xì)說明證券化方案的設(shè)計(jì)思路、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、發(fā)行條件、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。說明：本附件為投資者了解證券化產(chǎn)品的重要文件，需確保信息的清晰和準(zhǔn)確。3.附件三：信托合同詳細(xì)要求：明確信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托受益人、信托管理、信托終止等條款。說明：本附件為信托關(guān)系的法律文件，需確保信托關(guān)系的合法性和有效性。4.附件四：交易結(jié)構(gòu)圖詳細(xì)要求：以圖表形式展示交易各方的參與關(guān)系、交易流程、交易條件等。說明：本附件為直觀展示交易結(jié)構(gòu)，便于各方理解交易安排。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：對(duì)房地產(chǎn)資產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面評(píng)估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。說明：本附件為風(fēng)險(xiǎn)管理的重要依據(jù)，需確保評(píng)估的客觀性和準(zhǔn)確性。6.附件六：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的目的、范圍、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等。說明：本附件為第三方介入的法律文件，需確保第三方介入的合法性和有效性。7.附件七：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同變更的具體內(nèi)容、變更原因、變更時(shí)間等。說明：本附件為合同變更的法律文件，需確保變更的合法性和有效性。8.附件八：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：記錄合同解除的原因、解除時(shí)間、解除后的處理等。說明：本附件為合同解除的法律文件，需確保解除的合法性和有效性。9.附件九：爭(zhēng)議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件為爭(zhēng)議解決的法律文件，需確保爭(zhēng)議解決的合法性和有效性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按時(shí)支付本金或利息；1.2乙方未按時(shí)償還本金；1.3第三方未履行保密義務(wù)；1.4任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約：按照合同約定的違約金比例計(jì)算違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。2.2乙方違約：按照合同約定的違約金比例計(jì)算違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。2.3第三方違約：按照第三方介入?yún)f(xié)議約定的違約金比例計(jì)算違約金，并賠償因此遭受損失的各方。3.示例說明：3.1甲方未按時(shí)支付本金：甲方應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。3.2乙方未按時(shí)償還本金：乙方應(yīng)按照合同約定的違約金比例支付違約金，并賠償甲方因此遭受的損失。3.3第三方未履行保密義務(wù)：第三方應(yīng)按照第三方介入?yún)f(xié)議約定的違約金比例支付違約金，并賠償因此遭受損失的各方。全文完。二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同1本合同目錄一覽1.合同簽訂背景及目的1.1房地產(chǎn)公司基本情況1.2證券化項(xiàng)目概述1.3合同簽訂雙方2.證券化資產(chǎn)范圍2.1房地產(chǎn)項(xiàng)目基本情況2.2資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓條件2.3資產(chǎn)評(píng)估及定價(jià)3.證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)3.1產(chǎn)品類型及規(guī)模3.2信用增級(jí)方式3.3利率及期限4.證券化資金用途4.1資金用途說明4.2資金使用計(jì)劃4.3資金監(jiān)管措施5.證券化產(chǎn)品發(fā)行及銷售5.1發(fā)行方式及流程5.2銷售方式及渠道5.3銷售期限及目標(biāo)6.證券化產(chǎn)品登記與托管6.1登記機(jī)構(gòu)及登記手續(xù)6.2托管機(jī)構(gòu)及托管方式6.3資產(chǎn)過戶手續(xù)7.利息支付及收益分配7.1利息支付方式7.2收益分配方式7.3利息支付及收益分配時(shí)間8.證券化產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制8.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估8.2風(fēng)險(xiǎn)分散及控制措施8.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)對(duì)機(jī)制9.證券化產(chǎn)品信息披露9.1信息披露內(nèi)容9.2信息披露方式9.3信息披露時(shí)間10.違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決10.1違約情形及責(zé)任10.2爭(zhēng)議解決方式10.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.合同解除及終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件11.3合同解除及終止后的處理12.合同生效及修改12.1合同生效條件12.2合同修改程序12.3合同修改效力13.合同附件13.1附件一：房地產(chǎn)項(xiàng)目基本情況13.2附件二：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.合同簽署及生效日期14.1合同簽署日期14.2合同生效日期14.3合同備案及登記第一部分：合同如下：第一條合同簽訂背景及目的1.1房地產(chǎn)公司基本情況（1）公司名稱：房地產(chǎn)有限公司（2）注冊(cè)地址：省市區(qū)路號(hào)（3）法定代表人：（4）注冊(cè)資本：人民幣億元1.2證券化項(xiàng)目概述（1）項(xiàng)目名稱：房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化項(xiàng)目（2）項(xiàng)目規(guī)模：人民幣億元（3）項(xiàng)目類型：住宅、商業(yè)及辦公物業(yè)1.3合同簽訂雙方（1）甲方：房地產(chǎn)有限公司（2）乙方：證券化基金管理公司第二條證券化資產(chǎn)范圍2.1房地產(chǎn)項(xiàng)目基本情況（1）項(xiàng)目名稱：住宅小區(qū)（2）項(xiàng)目地址：省市區(qū)路號(hào)（3）項(xiàng)目規(guī)模：占地面積畝，總建筑面積萬平方米2.2資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓條件（1）甲方將項(xiàng)目中的住宅、商業(yè)及辦公物業(yè)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給乙方。（2）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓需符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求。2.3資產(chǎn)評(píng)估及定價(jià)（1）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：資產(chǎn)評(píng)估有限公司（2）評(píng)估基準(zhǔn)日：2024年X月X日（3）資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值：人民幣億元第三條證券化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)3.1產(chǎn)品類型及規(guī)模（1）產(chǎn)品類型：資產(chǎn)支持證券（2）產(chǎn)品規(guī)模：人民幣億元3.2信用增級(jí)方式（1）信用增級(jí)方式：超額抵押（2）超額抵押比例：%3.3利率及期限（1）利率：浮動(dòng)利率，基準(zhǔn)利率+%（2）期限：X年第四條證券化資金用途4.1資金用途說明（1）用于償還甲方項(xiàng)目貸款（2）用于項(xiàng)目后續(xù)開發(fā)及運(yùn)營(yíng)4.2資金使用計(jì)劃（1）X年內(nèi)分X期償還項(xiàng)目貸款（2）X年內(nèi)完成項(xiàng)目后續(xù)開發(fā)及運(yùn)營(yíng)4.3資金監(jiān)管措施（1）設(shè)立專項(xiàng)監(jiān)管賬戶，用于資金監(jiān)管（2）定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送資金使用情況第五條證券化產(chǎn)品發(fā)行及銷售5.1發(fā)行方式及流程（1）發(fā)行方式：公開招標(biāo)（2）發(fā)行流程：招標(biāo)、投標(biāo)、中標(biāo)、發(fā)行5.2銷售方式及渠道（1）銷售方式：定向銷售（2）銷售渠道：銀行、證券公司、基金公司等5.3銷售期限及目標(biāo)（1）銷售期限：X個(gè)月（2）銷售目標(biāo)：人民幣億元第六條證券化產(chǎn)品登記與托管6.1登記機(jī)構(gòu)及登記手續(xù)（1）登記機(jī)構(gòu)：證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（2）登記手續(xù)：按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求辦理6.2托管機(jī)構(gòu)及托管方式（1）托管機(jī)構(gòu)：基金托管銀行（2）托管方式：按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求辦理6.3資產(chǎn)過戶手續(xù)（1）過戶機(jī)構(gòu)：房地產(chǎn)交易中心（2）過戶手續(xù)：按照相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求辦理第八條利息支付及收益分配8.1利息支付方式（1）甲方按照合同約定，于每月X日前向乙方支付當(dāng)月利息。（2）利息支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬，具體賬戶信息以乙方通知為準(zhǔn)。8.2收益分配方式（1）收益分配按季度進(jìn)行，每個(gè)季度末支付一次。（2）收益分配比例根據(jù)產(chǎn)品說明書及雙方協(xié)商確定。8.3利息支付及收益分配時(shí)間（1）利息支付及收益分配時(shí)間：每個(gè)季度的一個(gè)月的X日前。（2）如遇節(jié)假日，支付時(shí)間順延至節(jié)假日后的第一個(gè)工作日。第九條證券化產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)控制9.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估（1）甲方對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及評(píng)估。（2）乙方對(duì)證券化產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.2風(fēng)險(xiǎn)分散及控制措施（1）通過設(shè)置超額抵押、信用增級(jí)等措施分散風(fēng)險(xiǎn)。（2）定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及應(yīng)對(duì)機(jī)制（1）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（2）制定應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。第十條證券化產(chǎn)品信息披露10.1信息披露內(nèi)容（1）項(xiàng)目基本情況（2）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（3）證券化產(chǎn)品發(fā)行情況（4）資金使用情況（5）風(fēng)險(xiǎn)控制措施10.2信息披露方式（1）通過乙方指定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行披露。（2）定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送信息披露材料。10.3信息披露時(shí)間（1）信息披露時(shí)間為每個(gè)季度末。（2）如遇重大事項(xiàng)，及時(shí)披露相關(guān)信息。第十一條違約責(zé)任及爭(zhēng)議解決11.1違約情形及責(zé)任（1）任何一方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）違約責(zé)任包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.2爭(zhēng)議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。（2）協(xié)商不成，提交仲裁委員會(huì)仲裁。11.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)（1）仲裁委員會(huì)（2）仲裁地點(diǎn)：市第十二條合同解除及終止12.1合同解除條件（1）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。（2）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。12.2合同終止條件（1）證券化產(chǎn)品到期（2）合同雙方協(xié)商一致12.3合同解除及終止后的處理（1）合同解除或終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余資產(chǎn)。（2）合同解除或終止后，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條合同生效及修改13.1合同生效條件（1）合同雙方簽字蓋章。（2）合同經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。13.2合同修改程序（1）合同修改需雙方協(xié)商一致。（2）修改后的合同需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。13.3合同修改效力（1）修改后的合同自批準(zhǔn)之日起生效。（2）修改后的合同具有同等法律效力。第十四條合同附件14.1附件一：房地產(chǎn)項(xiàng)目基本情況14.2附件二：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告14.3附件三：其他相關(guān)文件14.4附件四：合同簽訂雙方簽字蓋章頁第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入概述15.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方、乙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入范圍（1）提供專業(yè)服務(wù)，如評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等。（2）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。（3）作為擔(dān)保方，提供擔(dān)保服務(wù)。（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的第三方介入情形。第十六條第三方責(zé)任及權(quán)利16.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定或法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)。（2）第三方因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（3）第三方在執(zhí)行職責(zé)過程中，如違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。16.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的要求，獲取甲方或乙方提供的相關(guān)信息。（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的要求，收取合理的服務(wù)費(fèi)用。第十七條第三方責(zé)任限額17.1責(zé)任限額確定（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定確定。（2）責(zé)任限額包括但不限于直接損失、間接損失、違約金等。17.2責(zé)任限額的調(diào)整（1）在合同履行期間，如第三方責(zé)任限額需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）調(diào)整后的責(zé)任限額應(yīng)經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十八條第三方與其他各方的劃分說明18.1職責(zé)劃分（1）甲方負(fù)責(zé)項(xiàng)目的開發(fā)、運(yùn)營(yíng)和管理。（2）乙方負(fù)責(zé)證券化產(chǎn)品的發(fā)行、管理、運(yùn)作和收益分配。（3）第三方根據(jù)合同約定，提供專業(yè)服務(wù)或履行監(jiān)管職責(zé)。18.2責(zé)任劃分（1）甲方對(duì)項(xiàng)目的開發(fā)、運(yùn)營(yíng)和管理承擔(dān)主要責(zé)任。（2）乙方對(duì)證券化產(chǎn)品的發(fā)行、管理、運(yùn)作和收益分配承擔(dān)主要責(zé)任。（3）第三方對(duì)自身提供的服務(wù)或履行的職責(zé)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條第三方介入的具體條款19.1第三方介入的批準(zhǔn)（1）甲方和乙方在簽訂合同時(shí)，應(yīng)明確第三方介入的具體情況。（2）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂相關(guān)協(xié)議。19.2第三方介入的監(jiān)督（1）甲方和乙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方履行職責(zé)的情況。（2）如第三方未履行職責(zé)或違反合同約定，甲方和乙方有權(quán)要求第三方采取措施糾正。19.3第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)（1）第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)。（2）費(fèi)用承擔(dān)方式可在合同中明確，如按比例分擔(dān)、固定費(fèi)用等。第二十條第三方介入的合同變更20.1合同變更程序（1）如第三方介入涉及合同變更，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定的程序進(jìn)行。（2）變更后的合同需經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章，并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。20.2合同變更的效力（1）變更后的合同自監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案之日起生效。（2）變更后的合同具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：房地產(chǎn)項(xiàng)目基本情況詳細(xì)要求：包括項(xiàng)目名稱、地址、規(guī)模、開發(fā)進(jìn)度、銷售情況等。說明：用于了解項(xiàng)目的整體情況和歷史數(shù)據(jù)。2.附件二：資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)估基準(zhǔn)日、評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果等。說明：用于確認(rèn)資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值和評(píng)估結(jié)果的可靠性。3.附件三：證券化產(chǎn)品說明書詳細(xì)要求：包括產(chǎn)品類型、規(guī)模、利率、期限、風(fēng)險(xiǎn)提示等。說明：用于投資者了解產(chǎn)品的基本信息和投資風(fēng)險(xiǎn)。4.附件四：合同簽訂雙方簽字蓋章頁詳細(xì)要求：包括甲方、乙方雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章。說明：用于證明合同的正式性和有效性。5.附件五：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方名稱、職責(zé)、費(fèi)用、責(zé)任限額等。說明：用于明確第三方介入的具體細(xì)節(jié)和責(zé)任。6.附件六：資金使用計(jì)劃詳細(xì)要求：包括資金用途、使用時(shí)間、使用方式等。說明：用于監(jiān)控資金的使用情況和確保資金安全。7.附件七：風(fēng)險(xiǎn)控制措施詳細(xì)要求：包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、分散、控制措施等。說明：用于評(píng)估和管理項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。8.附件八：信息披露報(bào)告詳細(xì)要求：包括信息披露內(nèi)容、方式、時(shí)間等。說明：用于確保投資者及時(shí)了解項(xiàng)目的相關(guān)信息。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按合同約定完成項(xiàng)目開發(fā)或資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。乙方未按合同約定發(fā)行、管理或運(yùn)作證券化產(chǎn)品。第三方未按合同約定履行職責(zé)或違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生，經(jīng)雙方確認(rèn)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)合同約定或法律法規(guī)的規(guī)定。3.違約責(zé)任示例：甲方未按合同約定完成項(xiàng)目開發(fā)，導(dǎo)致項(xiàng)目延期，應(yīng)向乙方支付違約金。乙方未按合同約定發(fā)行證券化產(chǎn)品，導(dǎo)致投資者損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第三方違反保密義務(wù)，泄露項(xiàng)目信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四年度房地產(chǎn)公司房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1出讓人2.2受讓人2.3第三方機(jī)構(gòu)3.證券化資產(chǎn)的范圍與質(zhì)量3.1資產(chǎn)范圍3.2資產(chǎn)質(zhì)量4.證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓方式4.2轉(zhuǎn)讓條件4.3轉(zhuǎn)讓程序5.證券化資產(chǎn)定價(jià)5.1定價(jià)原則5.2定價(jià)方法5.3定價(jià)依據(jù)6.證券化資產(chǎn)收益分配6.1收益分配原則6.2收益分配方式6.3收益分配比例7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任劃分7.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.2責(zé)任劃分8.證券化資產(chǎn)監(jiān)管8.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)8.2監(jiān)管內(nèi)容8.3監(jiān)管方式9.證券化資產(chǎn)變更與終止9.1變更條件9.2變更程序9.3終止條件9.4終止程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任12.法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.2爭(zhēng)議解決方式12.3爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效與解除13.1生效條件13.2解除條件13.3解除程序14.其他約定14.1通知方式14.2附件14.3其他第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化”指將房地產(chǎn)公司擁有的具有穩(wěn)定現(xiàn)金流和收益的房地產(chǎn)資產(chǎn)，通過設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃，將其轉(zhuǎn)化為可在證券市場(chǎng)發(fā)行的證券產(chǎn)品。1.1.2“證券化資產(chǎn)”指房地產(chǎn)公司轉(zhuǎn)移給專項(xiàng)計(jì)劃的房地產(chǎn)資產(chǎn)，包括但不限于土地、房屋、商業(yè)物業(yè)等。1.1.3“專項(xiàng)計(jì)劃”指為證券化資產(chǎn)設(shè)立的特殊目的載體，用于發(fā)行證券產(chǎn)品，管理證券化資產(chǎn)，并分配收益。1.2解釋1.2.1本合同中未定義的術(shù)語，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1出讓人2.1.1房地產(chǎn)公司名稱：____________________2.1.2注冊(cè)地址：____________________2.1.3法定代表人：____________________2.2受讓人2.2.1證券公司名稱：____________________2.2.2注冊(cè)地址：____________________2.2.3法定代表人：____________________2.3第三方機(jī)構(gòu)2.3.1專項(xiàng)計(jì)劃管理人名稱：____________________2.3.2注冊(cè)地址：____________________2.3.3法定代表人：____________________3.證券化資產(chǎn)的范圍與質(zhì)量3.1資產(chǎn)范圍a)土地使用權(quán)；b)商品房；c)辦公樓；d)商業(yè)物業(yè)；e)酒店等。3.2資產(chǎn)質(zhì)量a)資產(chǎn)權(quán)清晰；b)資產(chǎn)收益穩(wěn)定；c)資產(chǎn)估值合理；d)資產(chǎn)不存在重大法律、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。4.證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓4.1轉(zhuǎn)讓方式4.1.1出讓人將證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給專項(xiàng)計(jì)劃，由專項(xiàng)計(jì)劃發(fā)行證券產(chǎn)品。4.2轉(zhuǎn)讓條件4.2.1出讓人需保證證券化資產(chǎn)符合本合同約定的條件。4.3轉(zhuǎn)讓程序4.3.1出讓人與專項(xiàng)計(jì)劃管理人簽訂資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；4.3.2專項(xiàng)計(jì)劃管理人向證券監(jiān)管部門申請(qǐng)發(fā)行證券產(chǎn)品；4.3.3證券產(chǎn)品發(fā)行成功后，出讓人將證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給專項(xiàng)計(jì)劃。5.證券化資產(chǎn)定價(jià)5.1定價(jià)原則5.1.1證券化資產(chǎn)定價(jià)應(yīng)遵循市場(chǎng)公允價(jià)值原則。5.2定價(jià)方法5.2.1采用市場(chǎng)比較法、收益法等方法進(jìn)行定價(jià)。5.3定價(jià)依據(jù)5.3.1證券化資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格、歷史收益、未來收益預(yù)測(cè)等。6.證券化資產(chǎn)收益分配6.1收益分配原則6.1.1收益分配應(yīng)遵循公平、合理、透明的原則。6.2收益分配方式6.2.1通過證券產(chǎn)品向投資者分配收益。6.3收益分配比例6.3.1收益分配比例由專項(xiàng)計(jì)劃管理人根據(jù)實(shí)際情況確定，并報(bào)證券監(jiān)管部門備案。7.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與責(zé)任劃分7.1風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)7.1.1出讓人承擔(dān)證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)移前的風(fēng)險(xiǎn)。7.1.2專項(xiàng)計(jì)劃管理人承擔(dān)證券化資產(chǎn)轉(zhuǎn)移后的風(fēng)險(xiǎn)。7.2責(zé)任劃分7.2.1出讓人對(duì)證券化資產(chǎn)的合法合規(guī)性、真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)。7.2.2專項(xiàng)計(jì)劃管理人負(fù)責(zé)證券化資產(chǎn)的日常管理、收益分配和信息披露。8.證券化資產(chǎn)監(jiān)管8.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)8.1.1證券化資產(chǎn)的管理和運(yùn)作接受中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管。8.1.2專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)定期向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告證券化資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況。8.2監(jiān)管內(nèi)容8.2.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券化資產(chǎn)的合規(guī)性、財(cái)務(wù)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理等進(jìn)行監(jiān)督。8.2.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券化資產(chǎn)的發(fā)行、交易、信息披露等進(jìn)行監(jiān)管。8.3監(jiān)管方式8.3.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查等方式進(jìn)行監(jiān)管。8.3.2專項(xiàng)計(jì)劃管理人應(yīng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。9.證券化資產(chǎn)變更與終止9.1變更條件9.1.1證券化資產(chǎn)的變更需符合法律法規(guī)和合同約定。9.1.2變更需經(jīng)過出讓人、受讓人和專項(xiàng)計(jì)劃管理人的同意。9.2變更程序9.2.1提出變更申請(qǐng)；9.2.2召開變更會(huì)議，討論并通過變更方案；9.2.3向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)備變更事項(xiàng)。9.3終止條件9.3.1證券化資產(chǎn)到期；9.3.2證券化資產(chǎn)無法繼續(xù)運(yùn)營(yíng)；9.3.3合同約定的其他終止條件。9.4終止程序9.4.1提出終止申請(qǐng)；9.4.2召開終止會(huì)議，討論并通過終止方案；9.4.3向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告終止事項(xiàng)。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1合同內(nèi)容；10.1.2證券化資產(chǎn)的敏感信息；10.1.3交易過程中的商業(yè)秘密。10.2保密期限10.2.1保密期限自合同簽訂之日起至證券化資產(chǎn)退出證券市場(chǎng)為止。10.3違約責(zé)任10.3.1違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1違反合同約定的任何條款；11.1.2未履行合同義務(wù)；11.1.3違反法律法規(guī)。11.2違約責(zé)任11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2.2違約責(zé)任的具體內(nèi)容和計(jì)算方式由雙方協(xié)商確定。12.法律適用與爭(zhēng)議解決12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2爭(zhēng)議解決方式12.2.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。12.2.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。13.合同生效與解除13.1生效條件13.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2解除條件13.2.1合同約定的解除條件成就；13.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。13.3解除程序13.3.1提出解除申請(qǐng)；13.3.2召開解除會(huì)議，討論并通過解除方案；13.3.3向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告解除事項(xiàng)。14.其他約定14.1通知方式14.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過快遞、傳真、電子郵件等方式發(fā)送。14.2附件14.2.1本合同附件包括但不限于資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、證券發(fā)行說明書等。14.3其他14.3.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1第三方是指在房地產(chǎn)資產(chǎn)證券化過程中，除出讓人、受讓人和專項(xiàng)計(jì)劃管理人之外的任何參與方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。2.第三方介入條件2.1第三方介入需符合法律法規(guī)和本合同約定。2.2第三方介入需經(jīng)出讓人、受讓人和專項(xiàng)計(jì)劃管理人的同意。3.第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額由雙方在合同中約定，具體如下：a)評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，責(zé)任限額為評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值的5%。b)律師事務(wù)所：對(duì)法律文件的合規(guī)性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，責(zé)任限額為合同金額的1%。c)會(huì)計(jì)師事務(wù)所：對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，責(zé)任限額為合同金額的1%。d)中介機(jī)構(gòu)：對(duì)中介服務(wù)的質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，責(zé)任限額為中介服務(wù)費(fèi)用的5%。4.第三方責(zé)權(quán)利4.1第三方權(quán)利a)收取約定的服務(wù)費(fèi)用；b)要求出讓人、受讓人和專項(xiàng)計(jì)劃管理人提供必要的資料和信息；c)在其職責(zé)