證券投資基金基金協(xié)議

證券投資基金基金協(xié)議

甲方（基金管理人）：___________

地址：___________

法定代表人：___________

乙方（基金托管人）：___________

地址：___________

法定代表人：___________

丙方（基金投資者）：___________

地址：___________

身份證號碼/營業(yè)執(zhí)照號碼：___________

鑒于甲方是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)設(shè)立的證券投資基金管理公司，乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的具有基金托管資格的商業(yè)銀行，丙方是具有完全民事行為能力的自然人或法人，三方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就證券投資基金的運(yùn)作與管理事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金名稱及類型

本基金名稱為“_________基金”，屬于開放式證券投資基金，投資于股票、債券等金融工具。

第二條基金的募集

1.本基金的募集期為自本協(xié)議簽訂之日起至____年____月____日止。

2.募集期內(nèi)，丙方應(yīng)按照甲方公布的募集說明書向甲方支付基金認(rèn)購款項(xiàng)。

3.募集期滿，若基金募集份額總額達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低募集份額要求，且基金份額持有人人數(shù)符合規(guī)定，則基金成立；否則，基金不成立，甲方應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)將已募集資金及利息退還給丙方。

第三條基金的投資目標(biāo)及策略

1.本基金的投資目標(biāo)是為基金份額持有人謀求長期穩(wěn)定的投資回報(bào)。

2.本基金的投資策略包括但不限于：股票投資、債券投資、貨幣市場工具投資等，具體投資比例和策略由甲方根據(jù)市場情況制定，并定期向丙方披露。

第四條基金的運(yùn)作費(fèi)用

1.本基金的運(yùn)作費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等，具體費(fèi)率按照甲方公布的招募說明書執(zhí)行。

2.運(yùn)作費(fèi)用由甲方從基金資產(chǎn)中直接扣除。

第五條基金的收益分配

1.本基金的收益分配原則為：每年至少分配一次，分配比例不低于可供分配利潤的____%。

2.收益分配方式為現(xiàn)金分紅，分配時(shí)間為每年的____月____日。

第六條基金的贖回

1.本基金為開放式基金，丙方可在工作日的交易時(shí)間內(nèi)向甲方申請贖回基金份額。

2.甲方應(yīng)在收到丙方贖回申請后的____個(gè)工作日內(nèi)，將贖回款項(xiàng)支付給丙方。

第七條基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

1.甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確?；疬\(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。

2.甲方應(yīng)定期向丙方披露基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，并采取必要的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第八條基金的信息披露

1.甲方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期向丙方披露基金的運(yùn)作情況，包括但不限于基金凈值、投資組合、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

2.甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后的____個(gè)工作日內(nèi)，向丙方披露基金季度報(bào)告；在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的____個(gè)工作日內(nèi)，向丙方披露基金年度報(bào)告。

第九條基金的終止

1.出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，本基金終止：

（1）基金合同約定的終止事由出現(xiàn)；

（2）基金份額持有人大會(huì)決定終止；

（3）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2.基金終止時(shí)，甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行清算，并在清算結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)將清算款項(xiàng)支付給丙方。

第十條違約責(zé)任

1.甲方違反本協(xié)議約定，給丙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.乙方違反本協(xié)議約定，給丙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.丙方違反本協(xié)議約定，給甲方或乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十一條爭議解決

本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，三方應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十二條協(xié)議的修改和終止

1.本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，須經(jīng)三方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

2.本協(xié)議在基金終止時(shí)自動(dòng)終止。

第十三條其他

1.本協(xié)議自三方簽字蓋章之日起生效。

2.本協(xié)議一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（蓋章）：___________

法定代表人（簽字）：___________

日期：____年____月____日

乙方（蓋章）：___________

法定代表人（簽字）：___________

日期：___