east5.0答疑第二期問答

表名,數(shù)據(jù)項(xiàng),填報口徑

總體口徑,,境外分行業(yè)務(wù)不報送，與多邊國際組織、人民銀行之間的交易需要報送。衍生品、現(xiàn)貨、貴金屬等業(yè)務(wù)報送在即期及衍生品交易信息表，其他涉及自營資金的，如抵債資產(chǎn)、融資工具發(fā)行、基金快贖業(yè)務(wù)墊款等均需要報送。

金融工具信息表,,該表是自營資金交易信息表及余額表的擴(kuò)展，當(dāng)月自營表報送的數(shù)據(jù)均需要有相應(yīng)金融工具信息。

金融工具信息表,金融許可證號,填寫默認(rèn)值。

金融工具信息表,內(nèi)部機(jī)構(gòu)號,填寫默認(rèn)值。

金融工具信息表,銀行機(jī)構(gòu)名稱,填寫默認(rèn)值。

金融工具信息表,發(fā)行價格,"股權(quán)業(yè)務(wù)：上市公司股票按照IPO每股價格填寫；非上市股權(quán)類資產(chǎn)填寫會計入賬時入成本。

同業(yè)往來項(xiàng)下業(yè)務(wù)：默認(rèn)值。"

金融工具信息表,發(fā)行總規(guī)模,"股權(quán)業(yè)務(wù)：上市公司股票填寫IPO總規(guī)模，非上市股權(quán)類資產(chǎn)填寫出資成本，以最近一次資本變動為準(zhǔn)。

同業(yè)往來項(xiàng)下業(yè)務(wù)：默認(rèn)值。"

金融工具信息表,發(fā)行機(jī)構(gòu)名稱,"股權(quán)業(yè)務(wù)：上市公司股票填寫股票市場掛牌交易的發(fā)行人名稱，非上市股權(quán)類資產(chǎn)填寫企業(yè)注冊登記機(jī)構(gòu)名稱。

同業(yè)往來項(xiàng)下業(yè)務(wù)：交易對手的公章名稱。"

金融工具信息表,發(fā)行機(jī)構(gòu)代碼,股權(quán)業(yè)務(wù)：上市公司填寫實(shí)際股票在股票市場掛牌交易的發(fā)行機(jī)構(gòu)代碼，非上市股權(quán)類資產(chǎn)填寫非上市企業(yè)組織代碼。

金融工具信息表,發(fā)行國別,"股權(quán)業(yè)務(wù)：非上市股權(quán)類資產(chǎn)填寫企業(yè)主體注冊國家。

同業(yè)往來項(xiàng)下業(yè)務(wù)：交易對手所在國家。"

金融工具信息表,發(fā)行日期,股權(quán)業(yè)務(wù)：上市公司填寫股票首次發(fā)行日期，非上市股權(quán)類資產(chǎn)填寫最近一次入股日期。

金融工具信息表,利率類型、實(shí)際利率,同業(yè)往來項(xiàng)下業(yè)務(wù)：默認(rèn)值。

金融工具信息表,最近評估價格、評估價格日期,"按實(shí)際填報，如無內(nèi)外部評估則填報賬面價值，日期填報賬面價值對應(yīng)日期。

同業(yè)往來項(xiàng)下業(yè)務(wù)：默認(rèn)值。"

金融工具信息表,基礎(chǔ)資產(chǎn)客戶評級、基礎(chǔ)資產(chǎn)客戶評級機(jī)構(gòu),按業(yè)務(wù)實(shí)際原則，填報該業(yè)務(wù)決策或風(fēng)險監(jiān)測時實(shí)際參考的評級結(jié)果，優(yōu)先填寫外部評級，如參考多個評級則報主要的。若無按照默認(rèn)值填報。

金融工具信息表,基礎(chǔ)資產(chǎn)規(guī)模,指的是本行通過此金融工具而持有的單一基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模。填寫報表當(dāng)日或最近一次估值金額，如無估值則填報賬面價值。

金融工具信息表,基礎(chǔ)資產(chǎn)占比,該基礎(chǔ)資產(chǎn)在對應(yīng)金融工具中的比例。當(dāng)僅有一項(xiàng)基礎(chǔ)資產(chǎn)時，占比填寫100。

金融工具信息表,最終投向類型、最終投向行業(yè),金融工具的投向，投資業(yè)務(wù)參照1104的G31報表口徑，包括枚舉值，其他資產(chǎn)類業(yè)務(wù)按實(shí)際填寫，如不掌握填默認(rèn)值。負(fù)債類業(yè)務(wù)填寫默認(rèn)值

自營資金交易信息表,,原則上按實(shí)際資金流填寫，明細(xì)科目填寫主要科目。

自營資金交易信息表,交易對手名稱、交易對手賬號、交易對手開戶行號、交易對手開戶行名,填寫資金劃轉(zhuǎn)至行外的交易對手名稱、賬號、行號等信息。對于對手方為交易所或清算機(jī)構(gòu)的情形，若掌握實(shí)際交易對手名稱，在備注項(xiàng)填寫。無資金流轉(zhuǎn)填寫默認(rèn)值。

自營資金交易信息表,交易對手評級、交易對手評級機(jī)構(gòu),按業(yè)務(wù)實(shí)際原則，填報該業(yè)務(wù)決策或風(fēng)險監(jiān)測時實(shí)際參考的評級結(jié)果，優(yōu)先填寫外部評級，如參考多個評級則報主要的。若無按照默認(rèn)值填報。

自營資金交易信息表,委托管理標(biāo)識,與1104的G31報表口徑保持一致。

自營資金交易信息表,交易方向,資產(chǎn)類業(yè)務(wù)余額增加填寫為買入，余額減少為賣出；負(fù)債類相反。對于債券借貸業(yè)務(wù)，債劵借入時借入方填買入，借出方填賣出；歸還時相反。

自營資金交易信息表,交易日期,填寫資金交易發(fā)生的日期。

自營資金余額表,,不設(shè)立主鍵，對金額進(jìn)行捏總報送。同業(yè)往來項(xiàng)下業(yè)務(wù)的年化利率、起息日期、到期日期均填寫默認(rèn)值。當(dāng)月發(fā)生結(jié)清余額為0的業(yè)務(wù)需要報送。

自營資金余額表,賬面余額,與1104的G31報表口徑保持一致

自營資金余額表,本期收益,按實(shí)際會計賬填寫，盈利或收到利息填正數(shù)，虧損或支付利息填負(fù)數(shù)。

自營資金余額表,累計收益,按實(shí)際會計賬填寫，報送當(dāng)年累計收益。

自營資金余額表,持有成本,報送該業(yè)務(wù)月末余額的對應(yīng)的持有成本，即相應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)生日的會計賬成本，負(fù)債類業(yè)務(wù)報送利息支出。

自營資金余額表,年化利率,填寫最新到期收益率，無到期收益率的填寫實(shí)際利率，無利率概念填寫空。

自營資金余額表,五級分類,相同業(yè)務(wù)與1104的G11_II報表口徑保持一致，其他按照實(shí)際風(fēng)險情況填報，若無分類填寫