債券受托管理協(xié)議

債券受托管理協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（債券發(fā)行人）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________乙方（受托管理人）：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________第一章總則1.1定義1.1.1本協(xié)議中，“債券”指由甲方發(fā)行并按照本協(xié)議約定的條件和條款進(jìn)行管理的債券。1.1.2“受托管理人”指乙方，負(fù)責(zé)按照本協(xié)議的約定對(duì)債券進(jìn)行管理和服務(wù)。1.1.3“債券持有人”指持有債券并享有相應(yīng)權(quán)利的自然人、法人或其他組織。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確甲方與乙方在債券發(fā)行及管理過程中的權(quán)利義務(wù)，保證債券的合法、合規(guī)發(fā)行及有效管理，保障債券持有人的合法權(quán)益。1.3法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。1.4協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并對(duì)雙方具有法律約束力。第二章債券發(fā)行2.1發(fā)行條件2.1.1甲方應(yīng)具備債券發(fā)行的法律資格和條件，保證債券發(fā)行的合法性和有效性。2.1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的發(fā)行文件及相關(guān)資料。2.2發(fā)行規(guī)模及期限2.2.1本次債券發(fā)行的總規(guī)模為人民幣_(tái)_________元。2.2.2債券的期限為__________年，自發(fā)行日起計(jì)算。2.3發(fā)行方式2.3.1本次債券采用公開或非公開發(fā)行方式，具體方式由甲方?jīng)Q定并通知乙方。2.3.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成債券發(fā)行的相關(guān)手續(xù)，保證發(fā)行過程的順利進(jìn)行。第三章受托管理人職責(zé)3.1債券管理3.1.1乙方負(fù)責(zé)對(duì)債券的發(fā)行、登記、兌付等事項(xiàng)進(jìn)行全程管理。3.1.2乙方應(yīng)建立健全債券管理制度，保證債券管理的規(guī)范性和安全性。3.2信息披露3.2.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向債券持有人披露債券相關(guān)信息。3.2.2乙方應(yīng)定期向甲方提供債券管理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于債券發(fā)行情況、兌付情況及市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。3.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控3.3.1乙方應(yīng)對(duì)債券發(fā)行及管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)警。3.3.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告發(fā)覺的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利4.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定履行受托管理職責(zé)。4.1.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的債券管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。4.2甲方義務(wù)4.2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定支付乙方管理費(fèi)用。4.2.2甲方應(yīng)向乙方提供履行受托管理職責(zé)所需的必要信息和資料。4.3乙方權(quán)利4.3.1乙方有權(quán)按照本協(xié)議的約定收取管理費(fèi)用。4.3.2乙方有權(quán)要求甲方提供履行受托管理職責(zé)所需的必要信息和資料。4.4乙方義務(wù)4.4.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定忠實(shí)、勤勉地履行受托管理職責(zé)。4.4.2乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)甲方書面同意，不得向任何第三方披露。第五章費(fèi)用及支付5.1管理費(fèi)用5.1.1甲方應(yīng)向乙方支付債券受托管理費(fèi)用，具體金額為人民幣_(tái)_________元。5.1.2管理費(fèi)用包括但不限于債券發(fā)行費(fèi)用、管理服務(wù)費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。5.2支付方式5.2.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行前一次性支付全部管理費(fèi)用至乙方指定賬戶。5.2.2若因特殊情況需分期支付，雙方應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確分期支付的具體金額和時(shí)間。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如遇市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化或其他不可抗力因素，雙方可協(xié)商調(diào)整管理費(fèi)用。5.3.2費(fèi)用調(diào)整事項(xiàng)應(yīng)以書面形式確認(rèn)，并作為本協(xié)議的組成部分。第六章信息披露與報(bào)告6.1信息披露內(nèi)容6.1.1乙方應(yīng)披露的信息包括但不限于債券發(fā)行公告、募集說明書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、重大事項(xiàng)公告等。6.1.2乙方應(yīng)保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。6.2信息披露方式6.2.1乙方應(yīng)通過證券交易所、債券市場(chǎng)信息披露平臺(tái)等官方渠道進(jìn)行信息披露。6.2.2乙方應(yīng)在信息披露后及時(shí)向甲方提供相關(guān)信息披露文件的副本。6.3定期報(bào)告6.3.1乙方應(yīng)每季度向甲方及債券持有人提交債券管理季度報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括債券發(fā)行及兌付情況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況等。6.3.2乙方應(yīng)每年向甲方及債券持有人提交債券管理年度報(bào)告，全面總結(jié)債券管理情況，并提出下一年度管理計(jì)劃。6.4臨時(shí)報(bào)告6.4.1在發(fā)生可能影響債券持有人權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告。6.4.2重大事項(xiàng)包括但不限于甲方經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化、債券信用評(píng)級(jí)調(diào)整、債券違約等。第七章風(fēng)險(xiǎn)管理與應(yīng)急處置7.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別7.1.1乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)債券發(fā)行及管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。7.1.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別范圍包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。7.2風(fēng)險(xiǎn)防范7.2.1乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，保證債券管理的安全性。7.2.2乙方應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有效性進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。7.3應(yīng)急處置7.3.1乙方應(yīng)制定債券管理應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程和措施。7.3.2在發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)向甲方報(bào)告。7.4風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告7.4.1乙方應(yīng)定期向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、防范及應(yīng)急處置情況。7.4.2在發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，乙方應(yīng)立即向甲方提交專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，并提出應(yīng)對(duì)建議。第八章債券兌付與資金管理8.1兌付安排8.1.1甲方應(yīng)按照債券募集說明書的約定，按時(shí)足額兌付債券本息。8.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定并執(zhí)行債券兌付方案，保證兌付工作的順利進(jìn)行。8.2資金管理8.2.1甲方應(yīng)設(shè)立專門的債券兌付資金賬戶，保證兌付資金的?？顚Ｓ?。8.2.2乙方應(yīng)監(jiān)督甲方兌付資金的使用情況，保證資金的安全和合規(guī)。8.3兌付通知8.3.1甲方應(yīng)在債券兌付日前至少30個(gè)工作日通知乙方，并提供兌付資金到位的證明文件。8.3.2乙方應(yīng)在收到甲方通知后，及時(shí)向債券持有人發(fā)布兌付公告。8.4兌付異常處理8.4.1如甲方未能按時(shí)足額兌付債券本息，乙方應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急處置程序，采取必要措施維護(hù)債券持有人的合法權(quán)益。8.4.2乙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告兌付異常情況，并協(xié)助甲方制定和執(zhí)行解決方案。第九章違約責(zé)任與爭(zhēng)議解決9.1違約責(zé)任9.1.1如甲方未按本協(xié)議約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.1.2如乙方未按本協(xié)議約定履行義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于返還管理費(fèi)用、賠償損失等。9.2違約金9.2.1甲方未按時(shí)支付管理費(fèi)用的，應(yīng)按逾期金額每日萬分之五支付違約金。9.2.2乙方未按時(shí)履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)按逾期天數(shù)每日支付人民幣_(tái)_________元的違約金。9.3爭(zhēng)議解決9.3.1本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。9.3.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。9.4連續(xù)性9.4.1在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。9.4.2爭(zhēng)議解決結(jié)果不影響雙方在爭(zhēng)議解決前已履行的義務(wù)和已發(fā)生的權(quán)利。第十章協(xié)議的變更、解除與終止10.1協(xié)議變更10.1.1本協(xié)議的任何變更均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.1.2補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，為本協(xié)議的組成部分。10.2協(xié)議解除10.2.1在本協(xié)議有效期內(nèi)，如一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。10.2.2解除協(xié)議的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方，自送達(dá)之日起生效。10.3協(xié)議終止10.3.1本協(xié)議在以下情況下終止：10.3.1.1債券本息全部?jī)陡锻戤叄?0.3.1.2雙方協(xié)商一致同意終止；10.3.1.3因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。10.4后續(xù)事項(xiàng)10.4.1本協(xié)議終止后，乙方應(yīng)向甲方移交所有與債券管理相關(guān)的文件和資料。10.4.2雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定及法律法規(guī)規(guī)定，妥善處理協(xié)議終止后的相關(guān)事宜。第十一章保密條款11.1保密義務(wù)11.1.1雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中獲知的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息及其他保密信息予以嚴(yán)格保密。11.1.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露、泄露或使用對(duì)方的保密信息。11.2保密范圍11.2.1保密信息包括但不限于本協(xié)議的內(nèi)容、債券發(fā)行文件、管理報(bào)告、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)計(jì)劃等。11.2.2保密信息不包括以下信息：11.2.2.1已公開的信息；11.2.2.2法律法規(guī)要求披露的信息；11.2.2.3第三方合法獲取并披露的信息。11.3保密期限11.3.1雙方的保密義務(wù)自本協(xié)議簽署之日起生效，并在本協(xié)議終止或解除后繼續(xù)有效，保密期限為__________年。11.4違約責(zé)任11.4.1如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。11.4.2違約金金額為人民幣_(tái)_________元，不足以彌補(bǔ)損失的，還應(yīng)賠償實(shí)際損失。第十二章不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。12.2不可抗力通知12.2.1一方因不可抗力不能履行本協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供不可抗力的證明文件。12.2.2通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，自送達(dá)之日起生效。12.3不可抗力影響12.3.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議部分或全部無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。12.3.2雙方應(yīng)協(xié)商采取合理措施，減少不可抗力的影響，并在不可抗力消除后繼續(xù)履行本協(xié)議。第十三章通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1雙方的通知應(yīng)以書面形式送達(dá)，書面形式包括但不限于信函、傳真、郵件等。13.1.2通知應(yīng)發(fā)送至對(duì)方指定的聯(lián)系地址或電子郵箱。13.2送達(dá)地址13.2.1甲方指定的送達(dá)地址為：__________。13.2.2乙方指定的送達(dá)地址為：__________。13.3送達(dá)生效13.3.1通知自送達(dá)至對(duì)方指定地址或電子郵箱之日起生效。13.3.2如一方變更送達(dá)地址或電子郵箱，應(yīng)及時(shí)書面通知對(duì)方，否則由此產(chǎn)生的后果由該方承擔(dān)。第十四章協(xié)議的完整性與可分割性14.1完整性14.1.1本協(xié)議構(gòu)成雙方關(guān)于債券受托管理事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議和約定。14.1.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2可分割性14.2.1如本協(xié)議的任何條款被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。14.2.2雙方應(yīng)協(xié)商修改無效或不可執(zhí)行的條款，使其符合法律法規(guī)的規(guī)定。第十五章其他條款15.1無代理權(quán)15.1.1本協(xié)議的簽訂和履行不構(gòu)成任何一方對(duì)另一方的代理關(guān)系。15.1.2任何一方無權(quán)以對(duì)方的名義對(duì)外進(jìn)行任何形式的承諾或行為。15.2無第三方受益人15.2.1本協(xié)議僅為雙方設(shè)定權(quán)利義務(wù)，不涉及任何第三方受益人。15.2.2未經(jīng)雙方書面同意，任何第三方無權(quán)依據(jù)本協(xié)議主張權(quán)利。15.3協(xié)議解釋15.3.1本協(xié)議的解釋應(yīng)遵循合同