經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（第四版）引論

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理（第四版）

引論

第一節(jié)人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的由來(lái)與演變一、人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人能進(jìn)行有目的的活動(dòng)，靠生產(chǎn)和消費(fèi)來(lái)生存和發(fā)展，生產(chǎn)和消費(fèi)就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有一些特點(diǎn)：一是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并非由個(gè)人進(jìn)行，而是一些人一起活動(dòng)是社會(huì)性活動(dòng)；二是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要有效率，必須分工合作；三是人類會(huì)繁殖并且要求生活不斷得到改善，因此總會(huì)感覺(jué)到賴以生存的經(jīng)濟(jì)資源不足或者是稀缺，從而會(huì)產(chǎn)生如何以有限的資源滿足自己最重要的需要的所謂資源配置方式和創(chuàng)造新產(chǎn)品的活動(dòng)方式；四是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要能持續(xù)不斷地進(jìn)行；五是人類會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律不斷地加以認(rèn)識(shí)和記載，即形成人類經(jīng)濟(jì)思想。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的由來(lái)和演變現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)是由亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》開創(chuàng)的，因?yàn)閬啴?dāng)·斯密建立了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本思想，提出了市場(chǎng)這一“看不見(jiàn)的手”，能夠使資源達(dá)到達(dá)到最優(yōu)配置的重要理論，國(guó)富論以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上還都是從生產(chǎn)成本角度討論商品價(jià)值問(wèn)題，但是從19世紀(jì)70年代興起的邊際效用學(xué)派開始轉(zhuǎn)變方向，從效用和需求角度討論商品價(jià)值問(wèn)題，其后英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾把生產(chǎn)成本理論和邊際效用理論加以調(diào)整和折中，建立了均衡價(jià)格理論，構(gòu)架了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論框架，該框架后經(jīng)過(guò)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的修改和補(bǔ)充，但仍然是主張經(jīng)濟(jì)自由主義，20世紀(jì)30年代西方經(jīng)濟(jì)大危機(jī)后，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯以有效需求理論為核心內(nèi)容，建立了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論框架之后，美國(guó)的薩繆爾森為首的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家又把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合起來(lái)，建立了新古典綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)派，新古典綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)派成為現(xiàn)代西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。三、中國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論寶庫(kù)的貢獻(xiàn)中國(guó)是世界上的一個(gè)大國(guó)，中華人民共和國(guó)成立以來(lái)，尤其是改革開放和中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了舉世矚目的偉大成就，同時(shí)形成了一系列重大理論，思想和論述等，這些都屬于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)踐中形成的對(duì)人類經(jīng)濟(jì)學(xué)精神的財(cái)富寶庫(kù)的貢獻(xiàn)。第二節(jié)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象與方法一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象1.西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究什么人具有追求幸福發(fā)展自己的欲望，這是人們進(jìn)行一切活動(dòng)的最終目的。人類追求幸福的欲望是無(wú)止境的，一種欲望滿足了又會(huì)產(chǎn)生另一種更高程度的更大的欲望，傳統(tǒng)上可稱為“自由物品”，而絕大多數(shù)必須借助生產(chǎn)資源通過(guò)人類勞動(dòng)制造出來(lái)，凡是需要人類付出代價(jià)才能獲得物品都稱為經(jīng)濟(jì)物品。相對(duì)于人的無(wú)窮無(wú)盡的欲望而言，經(jīng)濟(jì)物品以及生產(chǎn)這些物品的資源總是不足的。這就是稀缺性。經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性使得生產(chǎn)了如何有效地利用經(jīng)濟(jì)資源來(lái)生產(chǎn)物品以最大限度地滿足人的欲望的選擇問(wèn)題。選擇問(wèn)題包括：生產(chǎn)什么物品和勞務(wù)以及生產(chǎn)多少？如何生產(chǎn)？為誰(shuí)生產(chǎn)？將來(lái)還是現(xiàn)在生產(chǎn)？這些問(wèn)題被認(rèn)為是人類社會(huì)共有的基本經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)就是解決這些問(wèn)題而產(chǎn)生的。2.資源配置和機(jī)會(huì)成本資源配置要優(yōu)化，就是按人的各種欲望的輕重緩急程度來(lái)分配有限的資源，做到合理利用，這就必然會(huì)產(chǎn)生另一個(gè)問(wèn)題，即為了滿足某種欲望不得不犧牲另一種欲望的滿足，或者為了生產(chǎn)某種物品不得不犧牲其他物品的生產(chǎn)，當(dāng)把一定的經(jīng)濟(jì)資源用于生產(chǎn)某種產(chǎn)品時(shí)所放棄的另一些產(chǎn)品生產(chǎn)上最大的收益被稱為這種產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本。3.經(jīng)濟(jì)體制實(shí)現(xiàn)資源的合理配置和利用及產(chǎn)品的開發(fā)，都要靠正確的方法，通常被稱為經(jīng)濟(jì)體制問(wèn)題，迄今為止人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)體制大致上分為了四種：一是自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，即自己生產(chǎn)供自己消費(fèi)，每個(gè)家庭或村落都生產(chǎn)其消費(fèi)的大部分物品，只有少數(shù)從外界交換，在這種經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)效率低下發(fā)展緩慢。二是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，即生產(chǎn)資料歸政府掌握，政府用計(jì)劃來(lái)解決資源配置和利用問(wèn)題，產(chǎn)品的數(shù)量、品種、價(jià)格、消費(fèi)和投資等都由政府以指令性計(jì)劃來(lái)決定，產(chǎn)品由國(guó)家統(tǒng)一分配。三是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，其基本特征是產(chǎn)權(quán)明晰，經(jīng)濟(jì)決策高度分散，資源配置和利用問(wèn)題由自由競(jìng)爭(zhēng)中的市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制來(lái)解決。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)盡管效率較高，但在克服壟斷和外部性，提供公共物品，管理信息調(diào)節(jié)，收入分配，控制經(jīng)濟(jì)保障等方面顯得無(wú)能為力，需要國(guó)家或者說(shuō)政府起作用。于是一種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政府適度干預(yù)相結(jié)合的所謂混合經(jīng)濟(jì)體制就產(chǎn)生了，這就是第四種經(jīng)濟(jì)體制。4.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)資源的配置利用和產(chǎn)品的開發(fā)為對(duì)象來(lái)劃分西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，從總體上可以分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，要弄明白什么是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，首先要認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中兩個(gè)最基本的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體，即居民和企業(yè)，居民戶即一個(gè)個(gè)或者說(shuō)一戶戶的人，企業(yè)即一個(gè)個(gè)生產(chǎn)者或者說(shuō)供給者。研究微觀經(jīng)濟(jì)即研究單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律的學(xué)科稱為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)或者國(guó)民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為考察對(duì)象，研究社會(huì)總體經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策的總量如何決定以及這些總的經(jīng)濟(jì)變量間的相互關(guān)系。還要注意的是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不是僅從概念上就可以區(qū)分明白的。二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法1.實(shí)證分析與規(guī)范分析經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象首先有一個(gè)立場(chǎng)觀點(diǎn)，從這個(gè)角度來(lái)看，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有兩種：一種是只研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是什么即經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀如何、為何會(huì)如此、可能會(huì)怎樣發(fā)展變化，至于這種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象好不好？該不該如此則不做評(píng)價(jià)，這種研究為實(shí)證分析另一種則是要對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及其變化作出好不好或該不該如此的判斷和評(píng)價(jià)這種研究成為規(guī)范分析。2.矛盾統(tǒng)一與均衡分析方法如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中認(rèn)為達(dá)到某種狀態(tài)或局面時(shí)就取得了最好的效果，那么這種局面或狀態(tài)就達(dá)到了均衡。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講的均衡來(lái)指一種不再變動(dòng)的狀態(tài)，但這里都不在變動(dòng)，并非只不會(huì)變動(dòng)，而是指沒(méi)有變動(dòng)的必要，因?yàn)檫@種狀態(tài)是最好的狀況，在變動(dòng)只會(huì)是情況惡化，如果條件變了，然后就會(huì)打破，這時(shí)如果有其他力量能夠恢復(fù)，然后就稱其為穩(wěn)定均衡。如果任何力量都無(wú)法恢復(fù)均衡，就稱為不穩(wěn)定均衡。均衡分析可以分為局部均衡分析與一般均衡分析，局部均衡分析是在假設(shè)其他條件不變的情況下，來(lái)分析某一時(shí)間、某個(gè)市場(chǎng)的某種商品的供給與需求達(dá)到均衡時(shí)的價(jià)格決定。一般均衡分析只在分析某種商品價(jià)格的決定時(shí)，是在假設(shè)各種商品和生產(chǎn)要素的供給需求價(jià)格相互影響的條件下來(lái)分析所有商品和生產(chǎn)要素的供給和需求同時(shí)達(dá)到均衡時(shí)所有商品和生產(chǎn)要素的價(jià)格如何被決定。3.靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析靜態(tài)分析就是分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的均衡狀態(tài)以及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量達(dá)到均衡狀態(tài)所需具備的條件。它完全抽掉了時(shí)間因素和具體變動(dòng)過(guò)程，是一種靜止的孤立的考察某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的方法。比較靜態(tài)分析就是分析在已知條件發(fā)生變化以后經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象均衡狀態(tài)的相應(yīng)變化。這種有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變化在達(dá)到新的均衡狀態(tài)時(shí)的相應(yīng)變化及對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的有關(guān)經(jīng)濟(jì)變量一次變動(dòng)的前后進(jìn)行比較。動(dòng)態(tài)分析是對(duì)經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的實(shí)際過(guò)程進(jìn)行分析，其中包括分析有關(guān)變量在一定時(shí)間過(guò)程中的變動(dòng)。這些經(jīng)濟(jì)變量在變動(dòng)過(guò)程中的相互影響和彼此制約的關(guān)系，以及他們帶每一時(shí)點(diǎn)上變動(dòng)的速率等等，這種分析考察時(shí)間因素的影響并把經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的變化看到是一個(gè)連續(xù)的過(guò)程。4.抽象方法與經(jīng)濟(jì)模型研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，既不能像研究自然科學(xué)那樣用顯微鏡，也不能像化學(xué)試劑，而是要用抽象方法，即從錯(cuò)綜復(fù)雜的現(xiàn)象中，抽出最重要、最本質(zhì)的東西來(lái)研究經(jīng)濟(jì)變化的規(guī)律。經(jīng)濟(jì)學(xué)家常用的一種所謂經(jīng)濟(jì)模型，就是這種方法。經(jīng)濟(jì)模型是指用來(lái)描述與研究對(duì)象有關(guān)的經(jīng)濟(jì)變量之間的依存關(guān)系的理論結(jié)構(gòu)。簡(jiǎn)單的說(shuō)，把經(jīng)濟(jì)理論用變量的函數(shù)關(guān)系來(lái)表示就叫做經(jīng)濟(jì)模型。5.數(shù)學(xué)方法和邊際分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象變化中存在不少經(jīng)濟(jì)變量的相互依存關(guān)系，研究這種關(guān)系在很多情況下可以運(yùn)用數(shù)學(xué)方法，這使數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中有了用武之地，許多問(wèn)題運(yùn)用數(shù)學(xué)方法來(lái)分析，往往能看得更加一目了然。經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)分析中經(jīng)常用到一種邊際分析方法，這使得微積分在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的大有用處，其實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂邊際，只是說(shuō)人們做經(jīng)濟(jì)決策只是在邊際上做選擇。三、理性人假設(shè)理性人假設(shè)是經(jīng)濟(jì)理論分析中關(guān)于人類經(jīng)濟(jì)行為的一個(gè)基本假設(shè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多命題都是在這一定的假設(shè)條件下推演出來(lái)的。這種理性人，實(shí)際上就是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中所講的經(jīng)濟(jì)人，但是斯密的“經(jīng)濟(jì)人”是指人，主要指資本家和企業(yè)家，而理性人假設(shè)都包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的所有參與者，既包括資本家、企業(yè)家、工人、生產(chǎn)者和消費(fèi)者，也包括政府，即理性人假定把政府也人格化了。在理性人假設(shè)中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體行為的基本動(dòng)力是利益最大化，從而行為準(zhǔn)則是既定目標(biāo)的最優(yōu)化，當(dāng)然，這并不意味著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體在行為中就一定能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)目標(biāo)，也不意味著這一目標(biāo)一定是好的。四、幾條經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在理性人假定下，可以得到一些重要的也是公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，主要包括：（1）由于人的經(jīng)濟(jì)行為的根本目的是追求幸福或利益，因此人們的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中總是會(huì)對(duì)激勵(lì)做出反應(yīng)。（2）由于人們行為的最終目的是追求利益，因此不管做任何事都會(huì)比較成本和收益。（3）分工和專業(yè)化使人們的勞動(dòng)生產(chǎn)率大大提高，使產(chǎn)品越做越好，使產(chǎn)量越來(lái)越高，但分工必須依賴交換，否則人們不僅不能獲得自己所需的一切物品，而且無(wú)法獲得分工給自己帶來(lái)的利益。（4）市場(chǎng)是聯(lián)系與組織人類分工和交易的紐帶。（5）利益最大化總是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的既定目標(biāo)，但由于過(guò)去是不能召回的，未來(lái)是不可知的，因此任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成效總是不確定的，這就是風(fēng)險(xiǎn)。（6）交易正常和市場(chǎng)健全賴有一個(gè)健全、完善的制度。（7）市場(chǎng)要有效運(yùn)行和發(fā)展離不開一個(gè)有為的政府。第三節(jié)正確認(rèn)識(shí)和對(duì)待西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性問(wèn)題西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)西方資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展歷史及現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)和描述，但這套理論的科學(xué)性還存在一些問(wèn)題：第一，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)還不能說(shuō)是經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的真理。第二，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)還缺乏科學(xué)應(yīng)當(dāng)有的內(nèi)部一致性。第三，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)具有一些苛刻的甚至是不合實(shí)際的假設(shè)條件。二、數(shù)學(xué)工具的使用問(wèn)題數(shù)學(xué)可以對(duì)正確的內(nèi)容進(jìn)行論證，也可以給錯(cuò)誤的東西披上一層科學(xué)的外衣。一門學(xué)科是否為科學(xué)取決于其內(nèi)容，而不是他是否使用數(shù)學(xué)方法，生物學(xué)、解剖學(xué)等并不大量使用數(shù)學(xué)，但沒(méi)有人懷疑他們是科學(xué)性，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要數(shù)學(xué)作為研究工具，但決定經(jīng)濟(jì)學(xué)是否為科學(xué)的是他的思想內(nèi)容，而不是他使用的數(shù)學(xué)工具。三、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的意識(shí)形態(tài)問(wèn)題作為資本主義制度的上層建筑，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)企圖為其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)解決兩個(gè)問(wèn)題：第一在意識(shí)形態(tài)上宣傳資本主義制度的合理性和優(yōu)越性，從而加強(qiáng)對(duì)該制度永恒存在的信念。第二總結(jié)資本主義在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)，并把經(jīng)驗(yàn)提升為理論，以便為改善其運(yùn)行甚至在必要時(shí)為拯救其存在提供政策建議。從上述兩個(gè)問(wèn)題，可以看出西方經(jīng)濟(jì)學(xué)具有雙重性質(zhì)，他既是資本主義意識(shí)形態(tài)，又是資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。四、現(xiàn)行西方經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)上面說(shuō)過(guò)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)西方資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展歷史及現(xiàn)實(shí)情況的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。如果實(shí)際情況發(fā)生變化，現(xiàn)行的理論就會(huì)遭受到挑戰(zhàn)。目前西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就遇到了這種情況。例如，傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，由理性的投資者構(gòu)成的