上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定政策

上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定政策一、政策依據(jù)<上海市促進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定>(滬府發(fā)[2004]52號(hào))1998年6月頒布;2004年12月第三次修訂<上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定程序>(滬科[2009]586號(hào))（1999年9月22日發(fā)布，2006年3月1日第一次修訂，2009年12月31日第二次修訂）二、政策解讀

新認(rèn)定程序的比較：修改目錄明晰標(biāo)準(zhǔn)提高要求規(guī)范程序強(qiáng)化管理二、政策解讀

（一）認(rèn)定條件凡是運(yùn)用高新技術(shù)成果首次實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化并形成樣品、樣機(jī)或服務(wù)的項(xiàng)目可以申請(qǐng)上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定，上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)中心常年受理高轉(zhuǎn)項(xiàng)目認(rèn)定申請(qǐng)。

1、項(xiàng)目的核心技術(shù)需符合《上海市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)指導(dǎo)目錄》，該目錄采用《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》；

二、政策解讀

（一）認(rèn)定條件

2、項(xiàng)目的核心技術(shù)擁有受中國(guó)法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)型包括：近3年內(nèi)獲得授權(quán)的發(fā)明、實(shí)用新型專(zhuān)利或進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)；近2年內(nèi)獲得授權(quán)的軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等。項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以是通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)，或是通過(guò)獨(dú)占許可方式獲得的在全球范圍內(nèi)5年以上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施權(quán)。二、政策解讀

（一）認(rèn)定條件

3、項(xiàng)目所形成的產(chǎn)品應(yīng)通過(guò)經(jīng)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)或上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門(mén)資質(zhì)認(rèn)定的檢測(cè)機(jī)構(gòu)的檢測(cè)。凡屬醫(yī)藥、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、計(jì)量器具、壓力容器、郵電通信等有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品，須具有相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)批準(zhǔn)頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可。屬?lài)?guó)家實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，必須通過(guò)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證。二、政策解讀

（一）認(rèn)定條件

4、項(xiàng)目所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）屬于企事業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)。二、政策解讀

（一）認(rèn)定條件

5、項(xiàng)目的總體技術(shù)與其它同類(lèi)產(chǎn)品（服務(wù)）相比具有顯著的創(chuàng)新性和先進(jìn)性，且項(xiàng)目具有潛在的經(jīng)濟(jì)效益和較好的市場(chǎng)前景。二、政策解讀

（一）認(rèn)定條件申請(qǐng)項(xiàng)目屬以下情形之一的不予認(rèn)定：1、一般性的工藝改進(jìn)或產(chǎn)品改型所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）；2、已形成規(guī)模銷(xiāo)售（提供）的成熟產(chǎn)品（服務(wù)）。二、政策解讀

（一）認(rèn)定條件申請(qǐng)高轉(zhuǎn)項(xiàng)目認(rèn)定應(yīng)提供以下材料：

1、上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)2、相關(guān)的證明材料3、可提供的其他輔助材料二、政策解讀

（二）申報(bào)材料2、相關(guān)的證明材料：（1）與項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)：發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)或進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)證明材料、實(shí)用新型專(zhuān)利證書(shū)、軟件著作權(quán)登記證書(shū)、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記證書(shū)等。依法經(jīng)有關(guān)部門(mén)備案的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獨(dú)占許可合同，受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)合同等權(quán)益關(guān)系證明材料。（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證，特種經(jīng)營(yíng)行業(yè)的生產(chǎn)許可資質(zhì)證明。二、政策解讀

（二）申報(bào)材料2、相關(guān)的證明材料：（3）企業(yè)上年度及項(xiàng)目申報(bào)前1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表。（4）項(xiàng)目所形成產(chǎn)品的相關(guān)資質(zhì)：有關(guān)檢測(cè)機(jī)構(gòu)2年內(nèi)出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測(cè)報(bào)告；有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品,須提供特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證；屬?lài)?guó)家實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品，須提供強(qiáng)制性認(rèn)證產(chǎn)品證書(shū)。

二、政策解讀

（二）申報(bào)材料3、可提供的其他輔助材料（1）具有資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)出具的成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目查新咨詢報(bào)告；（2）?。ú浚┘?jí)以上科技成果獲獎(jiǎng)證書(shū)、?。ú浚┘?jí)以上各類(lèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目合同書(shū)、高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)等證明材料；（3）用戶試用或使用報(bào)告、產(chǎn)品采用的標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保達(dá)標(biāo)證明等；（4）可以證明申報(bào)項(xiàng)目符合認(rèn)定條件、有利于享受相關(guān)政策的其他材料。二、政策解讀

（二）申報(bào)材料二、政策解讀

（三）認(rèn)定程序2、書(shū)面材料報(bào)送和初審網(wǎng)上填報(bào)完成的“認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)”須在線打印形成標(biāo)準(zhǔn)格式的紙質(zhì)材料，連同相關(guān)證明材料的復(fù)印件并加蓋項(xiàng)目申報(bào)單位的公章，形成完整的項(xiàng)目申報(bào)書(shū)面材料，一式四份報(bào)送有關(guān)主管部門(mén)初審。項(xiàng)目申報(bào)材料的報(bào)送及初審按以下情形分類(lèi)進(jìn)行：（1）稅收由區(qū)縣稅務(wù)部門(mén)征收的項(xiàng)目申報(bào)單位，報(bào)送至納稅所在地的區(qū)縣科委，由區(qū)縣科委對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行初審；（2）稅收由市級(jí)稅務(wù)部門(mén)征收的項(xiàng)目申報(bào)單位，報(bào)送至所屬企業(yè)集團(tuán)的科技管理部門(mén)，由科技管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行初審。二、政策解讀

（三）認(rèn)定程序3、審查受理市高轉(zhuǎn)中心對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行形式審查，對(duì)符合形式要件的申請(qǐng)項(xiàng)目予以受理。每月10日前確認(rèn)當(dāng)月組織評(píng)審的受理項(xiàng)目。

二、政策解讀

（三）認(rèn)定程序4、評(píng)審認(rèn)定（二級(jí)評(píng)審）市高轉(zhuǎn)中心將申報(bào)項(xiàng)目按技術(shù)領(lǐng)域分組，并在專(zhuān)家?guī)熘羞x擇相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜以u(píng)審。專(zhuān)家按照獨(dú)立公正的原則對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)分和評(píng)價(jià)，并由市高轉(zhuǎn)中心匯總專(zhuān)家評(píng)價(jià)意見(jiàn)后提交上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評(píng)委會(huì)”）審定。評(píng)委會(huì)通過(guò)投票方式對(duì)申報(bào)項(xiàng)目實(shí)行審定。

二、政策解讀

（三）認(rèn)定程序5、公示與公告經(jīng)評(píng)委會(huì)審定通過(guò)的項(xiàng)目，由市高轉(zhuǎn)中心在“上?？萍季W(wǎng)”、“上?？萍汲晒D(zhuǎn)化網(wǎng)”上公示5個(gè)工作日。公示有異議的，由市高轉(zhuǎn)中心對(duì)有異議的事項(xiàng)進(jìn)行核查，核查屬實(shí)的，提請(qǐng)?jiān)u委會(huì)重新審定。公示無(wú)異議的，由市高轉(zhuǎn)中心擬文并報(bào)上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“認(rèn)定辦公室”）審批。

二、政策解讀

（三）認(rèn)定程序申請(qǐng)審核流程項(xiàng)目申報(bào)單位網(wǎng)上填寫(xiě)材料并在線打印，提交審核主管部門(mén)網(wǎng)上初審,填寫(xiě)審查意見(jiàn),打印”項(xiàng)目審定表”并蓋章推薦,網(wǎng)上點(diǎn)擊受理項(xiàng)目認(rèn)定部受理審查專(zhuān)家組實(shí)施網(wǎng)上評(píng)審認(rèn)定辦評(píng)委會(huì)投票審定上報(bào)科委批準(zhǔn)發(fā)文推薦部門(mén)網(wǎng)上初審,填寫(xiě)推薦意見(jiàn),打印”推薦意見(jiàn)表”并蓋章,網(wǎng)上點(diǎn)擊提交項(xiàng)目單位填寫(xiě)有推薦部門(mén)項(xiàng)目單位填寫(xiě)無(wú)推薦部門(mén)通過(guò)項(xiàng)目公示有異議項(xiàng)目1、經(jīng)認(rèn)定的高轉(zhuǎn)項(xiàng)目可依照有關(guān)規(guī)定，在認(rèn)定有效期內(nèi)申請(qǐng)享受本市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化專(zhuān)項(xiàng)資金、貸款貼息和人才引進(jìn)等優(yōu)惠政策扶持。經(jīng)認(rèn)定的高轉(zhuǎn)項(xiàng)目須定期完成年度轉(zhuǎn)化情況的網(wǎng)上填報(bào)。

二、政策解讀

（四）認(rèn)定項(xiàng)目管理2、高轉(zhuǎn)項(xiàng)目認(rèn)定的有效期為自認(rèn)定次月起5年，若項(xiàng)目的核心技術(shù)獲得中國(guó)境內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)的，可向市高轉(zhuǎn)中心申請(qǐng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目。經(jīng)認(rèn)定辦公室批準(zhǔn)確認(rèn)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目，其認(rèn)定有效期可延長(zhǎng)為自認(rèn)定次月起8年，并重新核發(fā)認(rèn)定證書(shū)。二、政策解讀

（四）認(rèn)定項(xiàng)目管理3、經(jīng)認(rèn)定的高轉(zhuǎn)項(xiàng)目的所屬單位如有更名的，應(yīng)向市高轉(zhuǎn)中心提出認(rèn)定證書(shū)變更申請(qǐng)，經(jīng)市高轉(zhuǎn)中心確認(rèn)后報(bào)認(rèn)定辦公室重新核發(fā)認(rèn)定證書(shū)，項(xiàng)目編號(hào)、認(rèn)定日期和有效期不變。高轉(zhuǎn)項(xiàng)目一經(jīng)認(rèn)定，其項(xiàng)目名稱(chēng)及認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容不再變更。

二、政策解讀

（四）認(rèn)定項(xiàng)目管理《認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)》主要填報(bào)內(nèi)容項(xiàng)目摘要企業(yè)基本情況表、項(xiàng)目基本情況表項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新?tīng)顩r,

包括成果概述,國(guó)內(nèi)外同類(lèi)產(chǎn)品的技術(shù)趨勢(shì)分析，項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和先進(jìn)性、主要關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)等項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況項(xiàng)目轉(zhuǎn)化計(jì)劃產(chǎn)品市場(chǎng)前景的分析與預(yù)測(cè)實(shí)施單位及團(tuán)隊(duì)的概況成果研制及轉(zhuǎn)化的主要參與人員名單1、注意四個(gè)對(duì)應(yīng)統(tǒng)一項(xiàng)目名稱(chēng)與項(xiàng)目的主要?jiǎng)?chuàng)新內(nèi)容要有反映有對(duì)應(yīng)項(xiàng)目的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)與技術(shù)的先進(jìn)性有對(duì)應(yīng)核心技術(shù)的創(chuàng)新性與先進(jìn)性內(nèi)容與項(xiàng)目主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)內(nèi)容要對(duì)應(yīng)統(tǒng)一項(xiàng)目的主要團(tuán)隊(duì)人員的技術(shù)貢獻(xiàn)與項(xiàng)目的主要?jiǎng)?chuàng)新內(nèi)容要對(duì)應(yīng)統(tǒng)一2、把握好項(xiàng)目認(rèn)定時(shí)機(jī)處于轉(zhuǎn)化階段技術(shù)的更新?lián)Q代高轉(zhuǎn)項(xiàng)目認(rèn)定中應(yīng)注意的事項(xiàng)專(zhuān)家評(píng)審指標(biāo)及分值:一級(jí)指標(biāo)項(xiàng)目的定位與導(dǎo)向（20）項(xiàng)目的創(chuàng)新性與先進(jìn)性（25）項(xiàng)目的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況（25）