風(fēng)險辨識、分級管控職能部門職責(zé)

風(fēng)險辨識、分級管控職能部門職責(zé)一、風(fēng)險管理部門職責(zé)1.風(fēng)險識別：負(fù)責(zé)對公司各項業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的風(fēng)險識別，定期開展風(fēng)險評估，確保潛在風(fēng)險得到及時發(fā)現(xiàn)和記錄。2.風(fēng)險評估：制定風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)和流程，評估識別出的風(fēng)險，分析其可能性和影響程度，為后續(xù)的風(fēng)險控制提供依據(jù)。3.風(fēng)險監(jiān)測：建立風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，定期對已識別的風(fēng)險進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測，及時更新風(fēng)險狀態(tài)，確保信息的準(zhǔn)確性和時效性。4.風(fēng)險報告：定期向管理層提交風(fēng)險管理報告，內(nèi)容包括風(fēng)險識別、評估結(jié)果、監(jiān)測情況及建議措施，確保管理層對風(fēng)險狀況的全面了解。5.風(fēng)險培訓(xùn)：組織開展風(fēng)險管理培訓(xùn)，提高全員的風(fēng)險意識和應(yīng)對能力，確保各部門員工了解風(fēng)險管理的重要性及其在日常工作中的應(yīng)用。6.風(fēng)險應(yīng)對策略制定：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，包括風(fēng)險規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕和接受等措施，確保公司在面對風(fēng)險時能夠采取有效的應(yīng)對措施。7.跨部門協(xié)作：與其他職能部門密切合作，確保風(fēng)險管理措施的有效實施，推動公司整體風(fēng)險管理水平的提升。8.政策與制度建設(shè)：參與公司風(fēng)險管理相關(guān)政策和制度的制定與修訂，確保風(fēng)險管理工作有章可循，有據(jù)可依。二、合規(guī)管理部門職責(zé)1.合規(guī)審查：負(fù)責(zé)對公司各項業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)性審查，確保其符合相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.合規(guī)培訓(xùn)：定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識，確保全員了解相關(guān)法律法規(guī)及公司合規(guī)政策。3.合規(guī)風(fēng)險評估：對公司面臨的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，識別潛在的合規(guī)風(fēng)險點(diǎn)，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。4.合規(guī)監(jiān)測：建立合規(guī)監(jiān)測機(jī)制，定期對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查，確保合規(guī)管理措施的有效實施。5.合規(guī)報告：定期向管理層提交合規(guī)管理報告，內(nèi)容包括合規(guī)審查結(jié)果、合規(guī)風(fēng)險評估情況及改進(jìn)建議，確保管理層對合規(guī)狀況的全面了解。6.合規(guī)政策制定：參與公司合規(guī)政策的制定與修訂，確保合規(guī)管理工作有章可循，有據(jù)可依。7.外部合規(guī)溝通：與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，及時了解相關(guān)法律法規(guī)的變化，確保公司合規(guī)管理工作與時俱進(jìn)。8.合規(guī)文化建設(shè)：推動公司合規(guī)文化的建設(shè)，營造良好的合規(guī)氛圍，確保合規(guī)管理工作深入人心。三、審計部門職責(zé)1.內(nèi)部審計：定期對公司各項業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計，評估內(nèi)部控制的有效性，確保公司資源的合理利用和風(fēng)險的有效控制。2.審計計劃制定：根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險狀況，制定年度審計計劃，明確審計重點(diǎn)和范圍。3.審計報告：對審計結(jié)果進(jìn)行分析，撰寫審計報告，提出改進(jìn)建議，確保管理層對審計結(jié)果的全面了解。4.跟蹤整改：對審計中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行跟蹤，確保相關(guān)部門及時整改，落實審計建議。5.審計培訓(xùn)：組織審計培訓(xùn)，提高審計人員的專業(yè)素養(yǎng)和審計技能，確保審計工作的高效開展。6.風(fēng)險評估：參與公司風(fēng)險評估工作，提供審計視角的風(fēng)險識別和評估，確保風(fēng)險管理工作的全面性。7.合規(guī)審計：對公司合規(guī)管理工作進(jìn)行審計，評估合規(guī)管理措施的有效性，確保公司業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性。8.審計文化建設(shè)：推動審計文化的建設(shè)，增強(qiáng)全員的審計意識，確