2025年度證券公司試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度證券公司試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理合同合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同期限4.合同雙方二、試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策3.員工風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任三、試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容1.員工背景調(diào)查2.員工培訓(xùn)與教育3.員工行為規(guī)范4.員工績效考核5.員工薪酬福利6.員工離職管理四、風(fēng)險(xiǎn)管理措施1.風(fēng)險(xiǎn)識別2.風(fēng)險(xiǎn)評估3.風(fēng)險(xiǎn)控制4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對五、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與權(quán)限1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任2.試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任3.風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限劃分六、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與考核1.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制2.風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)3.考核結(jié)果與應(yīng)用七、保密條款1.保密信息范圍2.保密義務(wù)3.違約責(zé)任八、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決程序3.爭議解決機(jī)構(gòu)九、合同變更與解除1.合同變更條件2.合同解除條件3.合同解除程序十、合同生效與終止1.合同生效條件2.合同終止條件3.合同終止程序十一、其他約定1.合同附件2.合同附件說明3.其他約定事項(xiàng)十二、合同附件1.試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則2.員工行為規(guī)范細(xì)則3.員工績效考核細(xì)則十三、合同簽署1.簽署日期2.簽署地點(diǎn)3.簽署人十四、合同附件簽署1.附件簽署日期2.附件簽署地點(diǎn)3.附件簽署人合同編號_________一、合同概述1.合同背景（1）根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，為加強(qiáng)證券公司試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理，保障公司合法權(quán)益，特制定本合同。（2）本合同適用于2025年度證券公司所有試用期員工。2.合同目的（1）明確試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則和措施。（2）規(guī)范試用期員工行為，降低公司風(fēng)險(xiǎn)。3.合同期限（1）本合同自2025年1月1日起生效，至2025年12月31日止。4.合同雙方（1）甲方：證券公司（2）乙方：試用期員工二、試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理原則1.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則（1）全面性原則：覆蓋所有試用期員工及相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）預(yù)防性原則：提前識別和防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。（3）針對性原則：根據(jù)不同崗位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策（1）證券公司應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（2）證券公司應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施有效執(zhí)行。3.員工風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任（1）試用期員工應(yīng)遵守公司規(guī)章制度，履行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。（2）試用期員工應(yīng)主動報(bào)告工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題。三、試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容1.員工背景調(diào)查（1）對試用期內(nèi)員工進(jìn)行背景調(diào)查，包括學(xué)歷、工作經(jīng)歷、信用記錄等。（2）背景調(diào)查結(jié)果作為試用期員工考核依據(jù)。2.員工培訓(xùn)與教育（1）公司應(yīng)定期組織試用期員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。（2）試用期員工應(yīng)參加公司組織的培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識。3.員工行為規(guī)范（1）制定員工行為規(guī)范，明確員工在風(fēng)險(xiǎn)管理中的責(zé)任和義務(wù)。（2）對違反行為規(guī)范的員工，公司有權(quán)采取相應(yīng)措施。4.員工績效考核（1）將風(fēng)險(xiǎn)管理納入員工績效考核體系。（2）考核結(jié)果作為試用期員工轉(zhuǎn)正、晉升的重要依據(jù)。5.員工薪酬福利（1）根據(jù)試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理表現(xiàn)，給予相應(yīng)薪酬福利。（2）對表現(xiàn)優(yōu)秀的員工，公司給予獎勵。6.員工離職管理（1）試用期員工離職時(shí)，應(yīng)完成相關(guān)工作交接。（2）離職員工的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任由接替員工或相關(guān)部門承擔(dān)。四、風(fēng)險(xiǎn)管理措施1.風(fēng)險(xiǎn)識別（1）定期開展風(fēng)險(xiǎn)識別工作，評估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)識別清單，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。2.風(fēng)險(xiǎn)評估（1）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。（2）制定風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，為公司風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。3.風(fēng)險(xiǎn)控制（1）針對不同風(fēng)險(xiǎn)等級，采取相應(yīng)的控制措施。（2）建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測（1）定期對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測，關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)變化情況。（2）發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)異常時(shí)，及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對（1）制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，明確應(yīng)對措施和責(zé)任分工。（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對預(yù)案，及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)事件。五、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任與權(quán)限1.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任（1）證券公司負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系。（2）證券公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理措施，確保風(fēng)險(xiǎn)管理有效執(zhí)行。2.試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任（1）試用期員工應(yīng)遵守公司規(guī)章制度，履行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。（2）試用期員工應(yīng)主動報(bào)告工作中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題。3.風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限劃分（1）風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限劃分應(yīng)明確，確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施有效實(shí)施。（2）風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)限劃分應(yīng)與公司組織架構(gòu)相匹配。六、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與考核1.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制（1）建立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制，定期對風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行監(jiān)督。（2）監(jiān)督結(jié)果作為公司內(nèi)部考核的重要依據(jù)。2.風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)（1）制定風(fēng)險(xiǎn)管理考核指標(biāo)，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。（2）考核結(jié)果與員工績效掛鉤，激勵員工積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理。3.考核結(jié)果與應(yīng)用（1）考核結(jié)果作為試用期員工轉(zhuǎn)正、晉升的重要依據(jù)。七、保密條款1.保密信息范圍（1）涉及公司商業(yè)秘密、客戶信息、內(nèi)部規(guī)章制度等保密信息。2.保密義務(wù)（1）試用期員工應(yīng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得泄露保密信息。（2）試用期員工離職后，仍需履行保密義務(wù)。3.違約責(zé)任（1）違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）公司有權(quán)采取必要措施，保護(hù)自身合法權(quán)益。八、爭議解決1.爭議解決方式（1）本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。（2）協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)盡快召開會議，就爭議事項(xiàng)進(jìn)行討論。（2）如協(xié)商不成，任何一方均可向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，要求解決爭議。3.爭議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院進(jìn)行審理。（2）雙方同意接受人民法院的最終裁決。九、合同變更與解除1.合同變更條件（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。（2）變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行確認(rèn)。2.合同解除條件（1）合同期滿，本合同自動解除。（2）在合同履行期間，如發(fā)生不可抗力或其他法定情形，雙方可以解除合同。3.合同解除程序（1）任何一方提出解除合同，應(yīng)提前30日書面通知對方。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行資產(chǎn)清算和債務(wù)清償。十、合同生效與終止1.合同生效條件（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。（2）本合同經(jīng)雙方代表簽字蓋章后，立即具有法律效力。2.合同終止條件（1）合同期滿或雙方協(xié)商一致解除合同。（2）因不可抗力或其他法定情形導(dǎo)致合同無法履行。3.合同終止程序（1）合同終止后，雙方應(yīng)立即終止合同約定的權(quán)利義務(wù)。（2）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行資產(chǎn)清算和債務(wù)清償。十一、其他約定1.合同附件（1）本合同附件包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則、員工行為規(guī)范細(xì)則、員工績效考核細(xì)則。2.合同附件說明（1）合同附件與本合同具有同等法律效力。3.其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。十二、合同附件（1）風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則（2）員工行為規(guī)范細(xì)則（3）員工績效考核細(xì)則十三、合同簽署1.簽署日期（1）本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。2.簽署地點(diǎn)（1）本合同簽署地點(diǎn)為：[簽署地點(diǎn)]3.簽署人（1）甲方代表：（簽字）（2）乙方代表：（簽字）十四、合同附件簽署1.附件簽署日期（1）本合同附件自雙方代表簽字蓋章之日起生效。2.附件簽署地點(diǎn)（1）本合同附件簽署地點(diǎn)為：[簽署地點(diǎn)]3.附件簽署人（1）甲方代表：（簽字）（2）乙方代表：（簽字）甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：代表（簽字）：代表（簽字）：日期：____年__月__日日期：____年__月__日多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.甲方責(zé)任承擔(dān)（1）甲方應(yīng)承擔(dān)試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理的主要責(zé)任，包括但不限于背景調(diào)查、培訓(xùn)教育、績效考核等。（2）甲方應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)管理措施的實(shí)施符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.甲方風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任（1）甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（2）甲方應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行評估和改進(jìn)，確保其有效性。3.甲方信息保密（1）甲方對乙方提供的個人信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方同意，不得向任何第三方泄露。（2）乙方有權(quán)要求甲方對其個人信息進(jìn)行保密，并采取必要措施防止泄露。4.甲方培訓(xùn)責(zé)任（1）甲方應(yīng)定期組織試用期員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識和能力。（2）甲方應(yīng)確保培訓(xùn)內(nèi)容的針對性和實(shí)用性，滿足乙方職業(yè)發(fā)展需求。5.甲方考核責(zé)任（1）甲方應(yīng)建立健全試用期員工的績效考核體系，對乙方進(jìn)行公平、公正的考核。（2）考核結(jié)果應(yīng)作為乙方轉(zhuǎn)正、晉升的重要依據(jù)。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.乙方權(quán)利保障（1）乙方有權(quán)要求甲方提供公平、公正的工作環(huán)境，保障其合法權(quán)益。（2）乙方有權(quán)要求甲方對其工作成果進(jìn)行合理評價(jià)，并給予相應(yīng)的獎勵。2.乙方風(fēng)險(xiǎn)告知（1）乙方應(yīng)充分了解所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并在工作中采取必要的安全措施。（2）乙方有權(quán)要求甲方對其工作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行告知，并采取有效措施降低風(fēng)險(xiǎn)。3.乙方個人信息保護(hù)（1）乙方有權(quán)要求甲方對其個人信息進(jìn)行保護(hù)，不得泄露給任何第三方。（2）乙方有權(quán)要求甲方對其工作隱私進(jìn)行尊重，不得進(jìn)行不當(dāng)?shù)谋O(jiān)控。4.乙方培訓(xùn)需求（1）乙方有權(quán)根據(jù)自身職業(yè)發(fā)展需求，提出培訓(xùn)建議，甲方應(yīng)予以考慮。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供與工作相關(guān)的培訓(xùn)機(jī)會，提高自身能力。5.乙方考核申訴（1）乙方對績效考核結(jié)果有異議，有權(quán)向甲方提出申訴。（2）甲方應(yīng)在收到申訴后，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查和處理，保障乙方權(quán)益。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說明1.第三方中介職責(zé)（1）第三方中介應(yīng)按照雙方約定，提供試用期員工背景調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估等服務(wù)。（2）第三方中介應(yīng)保證提供的服務(wù)符合國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.第三方中介保密義務(wù)（1）第三方中介對甲方和乙方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)不得向任何第三方泄露。（2）第三方中介應(yīng)采取必要措施，防止信息泄露。3.第三方中介責(zé)任（1）第三方中介應(yīng)保證其提供的服務(wù)質(zhì)量，如因服務(wù)原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）第三方中介應(yīng)定期向甲方和乙方報(bào)告服務(wù)進(jìn)展情況，確保雙方了解服務(wù)進(jìn)程。4.第三方中介費(fèi)用（1）第三方中介費(fèi)用由甲方和乙方按照約定分?jǐn)偂＃?）第三方中介費(fèi)用應(yīng)在合同簽訂前明確，并在服務(wù)完成后支付。5.第三方中介更換（1）如甲方或乙方對第三方中介的服務(wù)不滿意，有權(quán)要求更換中介。（2）更換中介應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂新的服務(wù)協(xié)議。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則2.員工行為規(guī)范細(xì)則3.員工績效考核細(xì)則4.第三方中介服務(wù)協(xié)議5.背景調(diào)查報(bào)告6.培訓(xùn)計(jì)劃及記錄7.績效考核報(bào)告8.離職員工交接清單9.爭議解決相關(guān)文件10.合同變更及解除通知書二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。甲方泄露乙方個人信息。乙方未遵守公司規(guī)章制度，造成公司損失。第三方中介未按約定提供服務(wù)或泄露信息。2.違約認(rèn)定：甲方未履行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，經(jīng)乙方書面通知后仍不改進(jìn)，視為違約。甲方泄露乙方個人信息，經(jīng)乙方提出后未采取有效措施，視為違約。乙方違反公司規(guī)章制度，經(jīng)甲方書面警告后仍不改正，視為違約。第三方中介未履行保密義務(wù)或未按約定提供服務(wù)，經(jīng)甲方或乙方提出后未改進(jìn)，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.合同法：調(diào)整合同關(guān)系的法律規(guī)范。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。3.保密信息：指涉及公司商業(yè)秘密、客戶信息等不宜公開的信息。4.保密義務(wù)：指當(dāng)事人對保密信息的保密責(zé)任。5.風(fēng)險(xiǎn)管理：指識別、評估、控制和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的過程。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未能按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。解決辦法：甲方應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)劃，并定期向乙方通報(bào)培訓(xùn)進(jìn)度。2.問題：乙方未能遵守公司規(guī)章制度，造成公司損失。解決辦法：甲方應(yīng)加強(qiáng)對乙方行為的監(jiān)督，并及時(shí)進(jìn)行糾正。3.問題：第三方中介泄露信息。解決辦法：與第三方中介重新簽訂保密協(xié)議，并要求其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.證券公司試用期員工入職前背景調(diào)查。2.證券公司試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。3.證券公司試用期員工績效考核。4.證券公司試用期員工離職管理。5.證券公司與其他第三方中介合作的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。全文完。2025年度證券公司試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理合同1本合同目錄一覽1.合同背景及目的1.1合同簽訂依據(jù)1.2合同目的2.定義和解釋2.1術(shù)語定義2.2術(shù)語解釋3.試用期員工職責(zé)3.1崗位職責(zé)3.2工作內(nèi)容3.3工作要求4.風(fēng)險(xiǎn)管理原則4.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)4.2風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.3風(fēng)險(xiǎn)控制與預(yù)防5.風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.1內(nèi)部控制措施5.2外部監(jiān)管要求5.3員工培訓(xùn)與考核6.風(fēng)險(xiǎn)信息管理6.1信息收集與整理6.2信息傳遞與共享6.3信息安全與保密7.風(fēng)險(xiǎn)事件處理7.1風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告7.2風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查7.3風(fēng)險(xiǎn)事件處理結(jié)果8.風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告8.1定期風(fēng)險(xiǎn)評估8.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告編制8.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告審核9.合同期限9.1合同生效日期9.2合同期限9.3合同續(xù)簽10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約處理11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序11.3爭議解決機(jī)構(gòu)12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序12.3合同解除后果13.合同的生效、修改和終止13.1合同生效13.2合同修改13.3合同終止14.其他14.1合同附件14.2通知與送達(dá)14.3合同簽署與見證14.4合同適用法律14.5合同解釋權(quán)第一部分：合同如下：1.合同背景及目的1.1合同簽訂依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，以及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度制定。1.2合同目的本合同旨在明確2025年度證券公司試用期員工在試用期期間的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，保障證券公司及員工合法權(quán)益，促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展。2.定義和解釋2.1術(shù)語定義2.1.1風(fēng)險(xiǎn)：指在證券公司經(jīng)營活動中可能對證券公司造成損失的各種不確定性因素。2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理：指證券公司對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、控制、預(yù)防、處理和監(jiān)控的過程。2.1.3試用期員工：指在證券公司試用期間，尚未正式成為公司正式員工的員工。2.2術(shù)語解釋2.2.1風(fēng)險(xiǎn)管理原則：包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等原則。2.2.2風(fēng)險(xiǎn)識別：指對證券公司經(jīng)營活動中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和歸類。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)評估：指對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化或定性分析，評估風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.2.4風(fēng)險(xiǎn)控制：指采取各種措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.2.5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防：指通過制定和實(shí)施預(yù)防措施，避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。2.2.6風(fēng)險(xiǎn)自留：指證券公司自愿承擔(dān)一定范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.7風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：指對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。3.試用期員工職責(zé)3.1崗位職責(zé)3.1.1遵守國家法律法規(guī)、證券公司規(guī)章制度和行業(yè)規(guī)范。3.1.2服從公司安排，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。3.1.3積極參與公司組織的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動。3.2工作內(nèi)容3.2.1參與證券公司業(yè)務(wù)運(yùn)營，協(xié)助完成各項(xiàng)工作任務(wù)。3.2.2參與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)會議，提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。3.2.3參與風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查，協(xié)助處理風(fēng)險(xiǎn)事件。3.3工作要求3.3.2具備一定的證券業(yè)務(wù)知識和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。3.3.3具備較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作和溝通能力。4.風(fēng)險(xiǎn)管理原則4.1風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)4.1.1保障證券公司業(yè)務(wù)穩(wěn)定運(yùn)行，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。4.1.2提高證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，增強(qiáng)市場競爭力。4.2風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.2.1定期開展風(fēng)險(xiǎn)識別，對可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類。4.2.2對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。4.3風(fēng)險(xiǎn)控制與預(yù)防4.3.1制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。4.3.2定期開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防工作，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。5.風(fēng)險(xiǎn)管理措施5.1內(nèi)部控制措施5.1.1建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)運(yùn)營規(guī)范。5.1.2加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識。5.2外部監(jiān)管要求5.2.1遵守證券監(jiān)管部門的規(guī)定，積極配合監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作。5.2.2及時(shí)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)事件，接受監(jiān)管部門調(diào)查。5.3員工培訓(xùn)與考核5.3.1定期組織員工參加風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。5.3.2對員工風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行考核，確保員工具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。8.風(fēng)險(xiǎn)信息管理8.1信息收集與整理8.1.1建立風(fēng)險(xiǎn)信息收集制度，明確信息收集渠道和內(nèi)容。8.1.2定期收集國內(nèi)外證券市場風(fēng)險(xiǎn)信息，包括政策法規(guī)、市場動態(tài)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。8.1.3對收集到的信息進(jìn)行分類整理，建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫。8.2信息傳遞與共享8.2.1建立風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞機(jī)制，確保風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到相關(guān)部門和人員。8.2.2定期組織風(fēng)險(xiǎn)信息交流會，促進(jìn)信息共享。8.3信息安全與保密8.3.1加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息安全管理，防止信息泄露和濫用。8.3.2建立風(fēng)險(xiǎn)信息保密制度，明確保密范圍和責(zé)任。9.風(fēng)險(xiǎn)事件處理9.1風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告9.1.1建立風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告制度，明確報(bào)告范圍、內(nèi)容和時(shí)限。9.1.2員工發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)及時(shí)向上級報(bào)告。9.2風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查9.2.1對報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行初步調(diào)查，核實(shí)情況。9.2.2成立調(diào)查組，對風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行全面調(diào)查。9.3風(fēng)險(xiǎn)事件處理結(jié)果9.3.1根據(jù)調(diào)查結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.3.2對風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)。10.風(fēng)險(xiǎn)評估與報(bào)告10.1定期風(fēng)險(xiǎn)評估10.1.1定期對證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估。10.1.2對重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵崗位進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估。10.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告編制10.2.1編制風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，包括風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。10.2.2報(bào)告應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。10.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告審核10.3.1審核風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，確保報(bào)告質(zhì)量。10.3.2對報(bào)告提出修改意見，完善報(bào)告內(nèi)容。11.合同期限11.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同期限本合同期限為一年，自合同生效之日起計(jì)算。11.3合同續(xù)簽合同期滿前一個月，如雙方無異議，可續(xù)簽本合同。12.違約責(zé)任12.1違約情形12.1.1任何一方未按照合同約定履行義務(wù)。12.1.2違反合同約定，造成對方損失。12.2違約責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。12.2.2違約方應(yīng)按照合同約定承擔(dān)違約金。12.3違約處理12.3.1雙方協(xié)商解決違約問題。12.3.2協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。13.爭議解決13.1爭議解決方式本合同爭議解決方式為協(xié)商，協(xié)商不成可依法向人民法院提起訴訟。13.2爭議解決程序13.2.1雙方協(xié)商解決爭議，達(dá)成一致意見。13.2.2協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。13.3爭議解決機(jī)構(gòu)本合同爭議解決機(jī)構(gòu)為有管轄權(quán)的人民法院。14.合同的生效、修改和終止14.1合同生效本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同修改本合同任何修改均需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式修改。14.3合同終止14.3.1合同期限屆滿，合同自然終止。14.3.2合同因違約等原因提前終止。14.3.3合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的定義和范圍1.1定義本合同中的“第三方”指在合同履行過程中，根據(jù)合同約定或甲乙雙方協(xié)商一致，介入合同執(zhí)行、監(jiān)督、評估或提供專業(yè)服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。1.2范圍第三方的介入范圍包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)評估、咨詢服務(wù)、法律事務(wù)、審計(jì)、技術(shù)支持等。2.第三方介入的審批程序2.1甲乙雙方同意第三方介入前，應(yīng)書面通知對方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致同意。2.2第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及期限應(yīng)在合同中明確約定。2.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┑谌降幕拘畔ⅲǖ幌抻冢好Q、注冊地址、法定代表人、資質(zhì)證書等。3.第三方介入的職責(zé)和權(quán)利3.1職責(zé)第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)，包括但不限于：3.1.1對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督；3.1.2提供專業(yè)咨詢服務(wù)；3.1.3審查甲乙雙方的合同履行情況；3.1.4完成甲乙雙方委托的其他工作。3.2權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲取相應(yīng)的報(bào)酬；3.2.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的工作條件；3.2.3第三方有權(quán)在合同履行過程中提出合理建議。4.第三方介入的合同約定4.1第三方介入的合同約定應(yīng)包括：4.1.1第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及期限；4.1.2第三方介入后的責(zé)任劃分；4.1.3第三方介入過程中的保密義務(wù)；4.1.4第三方介入后的爭議解決方式。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的專業(yè)服務(wù)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度確定。5.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定，并在第三方介入合同中予以重申。5.3.1合理性原則：責(zé)任限額應(yīng)與第三方提供的專業(yè)服務(wù)的價(jià)值相當(dāng)；5.3.2公平性原則：責(zé)任限額應(yīng)公平合理，保護(hù)各方利益；5.3.3可行性原則：責(zé)任限額應(yīng)在第三方承受范圍內(nèi)。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方的劃分說明6.1.1第三方在合同履行過程中的責(zé)任和義務(wù)，僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)；6.1.2第三方對甲方不承擔(dān)超出其專業(yè)服務(wù)范圍的責(zé)任。6.2第三方與乙方的劃分說明6.2.1第三方在合同履行過程中的責(zé)任和義務(wù)，僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)；6.2.2第三方對乙方不承擔(dān)超出其專業(yè)服務(wù)范圍的責(zé)任。6.3第三方與甲乙雙方的劃分說明6.3.1第三方對甲乙雙方均不承擔(dān)超出其專業(yè)服務(wù)范圍的責(zé)任；6.3.2第三方對甲乙雙方的共同責(zé)任，由甲乙雙方共同承擔(dān)。7.第三方介入的合同終止7.1第三方介入合同終止的條件7.1.1合同約定的期限屆滿；7.1.2甲乙雙方協(xié)商一致終止；7.1.3合同約定的終止條件成就。7.2第三方介入合同終止后的處理7.2.2第三方應(yīng)將所有相關(guān)資料、文件和成果交付給甲方或乙方；7.2.3第三方應(yīng)按照合同約定支付剩余款項(xiàng)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃要求：詳細(xì)列明風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、策略、措施及時(shí)間表。說明：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是合同執(zhí)行的重要依據(jù)，應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制、預(yù)防、處理和監(jiān)控等方面的具體內(nèi)容。2.附件二：員工風(fēng)險(xiǎn)管理手冊要求：包括風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則、流程、職責(zé)和獎懲措施等。說明：員工風(fēng)險(xiǎn)管理手冊是員工了解和遵守風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的重要文件。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：定期對證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估，包括風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制和預(yù)防等方面的內(nèi)容。說明：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告是監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)狀況和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理措施的重要依據(jù)。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查報(bào)告說明：風(fēng)險(xiǎn)事件調(diào)查報(bào)告有助于預(yù)防類似事件再次發(fā)生。5.附件五：員工培訓(xùn)記錄要求：記錄員工參加風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、考核結(jié)果等。說明：員工培訓(xùn)記錄是評估員工風(fēng)險(xiǎn)管理能力的重要依據(jù)。6.附件六：第三方介入合同要求：明確第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及期限等。說明：第三方介入合同是規(guī)范第三方介入行為的重要文件。7.附件七：合同變更協(xié)議要求：記錄合同變更的內(nèi)容、時(shí)間、雙方簽字等。說明：合同變更協(xié)議是合同履行過程中，甲乙雙方對合同內(nèi)容進(jìn)行修改的正式文件。8.附件八：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、程序和機(jī)構(gòu)。說明：爭議解決協(xié)議是解決合同履行過程中爭議的重要依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任；1.2甲乙雙方未按照合同約定提供相關(guān)信息或資料；1.3第三方未按照合同約定履行職責(zé)；1.4甲乙雙方未按照合同約定支付費(fèi)用；1.5發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，甲乙雙方未及時(shí)報(bào)告和處理。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為的認(rèn)定應(yīng)以合同約定為準(zhǔn)；2.2違約責(zé)任應(yīng)與違約行為的性質(zhì)、程度和后果相適應(yīng)；2.3違約責(zé)任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、解除合同等。3.違約責(zé)任示例3.1甲乙雙方未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，造成損失。甲乙雙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；3.2第三方未按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，甲乙雙方可要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金；3.3甲乙雙方未按照合同約定支付費(fèi)用，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц稖{金或違約金；3.4發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，甲乙雙方未及時(shí)報(bào)告和處理，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。全文完。2025年度證券公司試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________2.乙方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________3.其他相關(guān)方：名稱：_________地址：_________聯(lián)系人：_________聯(lián)系電話：_________二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方與乙方在2025年度證券公司試用期員工風(fēng)險(xiǎn)管理方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保雙方在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的合作順利進(jìn)行，共同維護(hù)證券公司的合法權(quán)益。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及甲乙雙方協(xié)商一致的原則制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）風(fēng)險(xiǎn)管理：指在證券公司經(jīng)營活動中，對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估、控制和監(jiān)控的過程。（2）試用期員工：指在證券公司試用期內(nèi)的員工，包括但不限于證券分析師、客戶經(jīng)理、交易員等。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）證券公司：指依法設(shè)立的從事證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。（2）風(fēng)險(xiǎn)：指在證券公司經(jīng)營活動中可能發(fā)生的損失或不確定性。（3）控制：指采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。（4）監(jiān)控：指對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)跟蹤和評估，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）對乙方在試用期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；（2）要求乙方按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)；（3）對乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理活動中出現(xiàn)的問題進(jìn)行糾正和指導(dǎo)；（4）在合同終止后，對乙方在試用期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理成果進(jìn)行評估。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）按照合同約定，對證券公司試用期員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理；（2）及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理活動中出現(xiàn)的問題；（3）配合甲方對風(fēng)險(xiǎn)管理活動進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)；（4）在合同終止后，將風(fēng)險(xiǎn)管理成果及相關(guān)資料移交給甲方。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至2025年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式雙方應(yīng)按照合同約定，通過書面形式、口頭溝通或其他方式履行合同義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）合同履行完畢；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）依法定事由解除合同。6.3終止程序（1）一方提出終止合同，應(yīng)提前30日書面通知對方；（2）雙方應(yīng)就終止合同事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見；（3）終止合同后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。6.4終止后果（1）合同終止后，乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理成果及相關(guān)資料移交給甲方；（2）雙方應(yīng)按照約定辦理合同終止后的相關(guān)事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成本合同費(fèi)用構(gòu)成如下：（1）乙方在試用期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢費(fèi)用；（2）乙方在試用期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)費(fèi)用；（3）乙方在試用期內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工具使用費(fèi)用；（4）乙方因履行合同而產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用。7.2支付方式（1）乙方在試用期開始前，甲方應(yīng)支付乙方全部風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢費(fèi)用的50%；（2）乙方在試用期結(jié)束時(shí)，甲方應(yīng)支付乙方剩余50%的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢費(fèi)用；（3）乙方在試用期內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)后，甲方應(yīng)支付乙方全部風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)費(fèi)用；（4）乙方在試用期內(nèi)使用風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，甲方應(yīng)按照實(shí)際使用情況支付相應(yīng)費(fèi)用。7.3支付時(shí)間（1）乙方在試用期開始前10個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)支付乙方全部風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢費(fèi)用的50%；（2）乙方在試用期結(jié)束時(shí)10個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)支付乙方剩余50%的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢費(fèi)用；（3）乙方在試用期內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)后10個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)支付乙方全部風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)費(fèi)用；（4）乙方在試用期內(nèi)使用風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，甲方應(yīng)于每次費(fèi)用發(fā)生后的10個工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。7.4支付條款（1）甲方應(yīng)按照約定的支付時(shí)間、支付方式向乙方支付費(fèi)用；（2）甲方在支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方提供合法有效的支付憑證；（3）乙方應(yīng)妥善保管所有費(fèi)用收據(jù)和支付憑證。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按約定支付乙方費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)支付費(fèi)用總額的5%；（2）甲方違反合同約定的其他違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同約定費(fèi)用的10%；（2）乙方違反合同約定的其他違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）因一方違約導(dǎo)致合同無法履行，違約方應(yīng)向守約方支付違約金；（2）違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方還應(yīng)根據(jù)損失情況向守約方支付賠償金；（3）賠償金的具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）乙方在試用期內(nèi)獲取的證券公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)信息；（2）乙方在試用期內(nèi)獲取的甲方商業(yè)秘密；（3）乙方在試用期內(nèi)參與的項(xiàng)目信息。9.2保密期限本合同的保密期限自合同簽訂之日起至乙方離職后三年止。9.3保密履行方式（1）乙方應(yīng)嚴(yán)格保守保密內(nèi)容，不得向任何第三方泄露；（2）乙方在離職前，應(yīng)將獲取的保密內(nèi)容全部歸還甲方；（3）乙方在離職后，仍應(yīng)遵守本合同的保密條款。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、暴亂；（3）政府行為；（4）其他雙方認(rèn)可的不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）不可抗力事件發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方；（2）不可抗力事件持續(xù)期間，合同履行期限相應(yīng)順延；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解除合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震、洪水、臺風(fēng)等自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭、暴亂等社會事件；（3）政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變動等政府行為。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）協(xié)商不成的，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟；（2）雙方也可選擇仲裁方式解決爭議，仲裁機(jī)構(gòu)由雙方協(xié)商確定。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家秘密或商業(yè)秘密的內(nèi)容；（2）本合同約定的其他不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留對乙方在試用期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理活動的監(jiān)督權(quán)；（2）甲方保留對乙方在試用期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理成果的評估權(quán)；（3）甲方保留對乙方在試用期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理行為的糾正權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在乙方違反合同約定時(shí)，采取必要措施的權(quán)力；（2）甲方保留在乙方離職后，對乙方在試用期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理成果的追索權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致；（2）合同的修改和補(bǔ)充應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（3）合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2修改和補(bǔ)充效力合同的修改和補(bǔ)充與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)；（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和評估。15.2協(xié)作與配合方式（1）甲乙雙方應(yīng)通過定期會議、書面報(bào)告等方式進(jìn)行溝通；（2）甲乙雙方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式提供相關(guān)信息。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間關(guān)于試用期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理事宜的完整協(xié)議，任何增減條款均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。16.3增減條款未經(jīng)甲乙雙方書面同意，任何一方不得擅自增減合同條款。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：_________代表人（簽字）：_________日期：____年____月____日乙方（蓋章）：_________代表人（簽字）：_________日期：____年____月____日甲方（蓋章）：_________代表人（簽字）：_________乙方（蓋章）：_________代表人（簽字）：_________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.乙方風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢費(fèi)用明細(xì)表2.乙方風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃3.風(fēng)險(xiǎn)管理工具使用記錄4.保密協(xié)議5.不可抗力事件證明文件6.爭議解決協(xié)議7.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議8.其他經(jīng)甲乙雙方認(rèn)可的附件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按約定支付乙方費(fèi)用的，認(rèn)定為甲方違約。違反合同約定的其他違約行為，認(rèn)定為甲方違約。2.乙方