2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)含答案

2024年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)

第一部分單選題（800題）

1、（2017年）基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

B.基金歷史規(guī)模、持倉(cāng)比例

C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的管理費(fèi)率

【答案】：D

2、債券回購(gòu)（）和書(shū)面形式回購(gòu)合同（包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)

生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書(shū)和信件等）構(gòu)成回購(gòu)交易

的完整合同。

A.成交記錄

B.委托單

C.主協(xié)議

D.交易指令

【答案】：C

3、A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%,標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為

18%,標(biāo)準(zhǔn)差為20機(jī)投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效

邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯(cuò)誤的是（）。

A.最小方差組合是全部投資于A證券

B.最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券

C.兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱

D.可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合

【答案】：D

4、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)，下來(lái)說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷(xiāo)售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察

應(yīng)聘人員

B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得

基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括姓名。

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷(xiāo)售績(jī)效評(píng)價(jià)體系，健全激勵(lì)、約

束機(jī)制

D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷(xiāo)售資格的

基金銷(xiāo)售人員，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢

【答案】：B

5、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)嘆的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在

一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為

B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主

C.國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)

半年

D.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方

【答案】：C

6、關(guān)于股票分析方法，以下說(shuō)法正確的是（）

A.技術(shù)分析的基本前提是空間和時(shí)間里不存在可以復(fù)制的模式

B.按照“量?jī)r(jià)”理論體系，如果一只股票放量下跌，則發(fā)出多頭信號(hào)

C.股票的市場(chǎng)價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

D.技術(shù)分析只關(guān)心證券市場(chǎng)本身的變化，不考慮基本面的因素

【答案】：D

7、大學(xué)基金會(huì)是國(guó)外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來(lái)

源于（）。

A.股權(quán)融資

B.社會(huì)捐贈(zèng)

C.政策性補(bǔ)助

D.金融租賃

【答案】：B

8、根據(jù)投資目標(biāo)分類(lèi)，基金的類(lèi)型不包括（）。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.基金中的基金

【答案】：D

9、基金公司開(kāi)展直銷(xiāo)目前主要包括兩種形式，其一是專(zhuān)門(mén)的銷(xiāo)售人員

直接開(kāi)發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，其二是（）。

A.建立獨(dú)立的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.自行開(kāi)發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺(tái)

C.通過(guò)商業(yè)銀行的電子商務(wù)平臺(tái)

D.通過(guò)證券公司的電子商務(wù)平臺(tái)

【答案】：B

10、（2020年真題）通常，股權(quán)投資基金路演期活動(dòng)不包括（）

A.準(zhǔn)備基金條款書(shū)

B.撰寫(xiě)私募備忘錄

C.分發(fā)私募備忘錄

D.準(zhǔn)備募集推介資料

【答案】：B

11、基金行業(yè)的本質(zhì)是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)

B.投資咨詢(xún)行業(yè)

C.資產(chǎn)托管行業(yè)

D.中間介紹行業(yè)

【答案】：A

12、私募股權(quán)投資基金英文縮寫(xiě)為（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

【答案】：C

13、按規(guī)定，目前買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）天，具

體期限由交易雙方確定。

A.7

B.30

C.90

D.91

【答案】：D

14、下列屬于前言部分主要闡述盡職調(diào)查（）

A.I.II.N

B.I.II.III.IV

c.i.n.in

D.II.III.IV

【答案】：B

15、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是

（）O

A.I、II.IV

B.I、II

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D

16、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。

A.清算退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓退出

D.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：C

17、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。

A.“本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)

B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失，也不保證一定盈利及最低收

益

C.“在某些情況下，被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不

確定性，無(wú)法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”

D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，

由基金全體投資者承擔(dān)”

【答案】：A

18、以下關(guān)于RQFH的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等香港子公司或注冊(cè)地以及主要經(jīng)營(yíng)地在

香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)可參與RQFII試點(diǎn)

B.RQFTT是指人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.在各類(lèi)RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFH機(jī)構(gòu)成為主力

D.目前RQFII試點(diǎn)局限于新加坡市場(chǎng)和倫敦市場(chǎng)

【答案】：D

19、目前大量申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)欠缺誠(chéng)信約束，提

交申請(qǐng)材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理

登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.道德風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

20、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服

務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開(kāi)發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系

統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.基金評(píng)價(jià)

C.基金交易電子商務(wù)平臺(tái)

D.基金估值

【答案】：C

21、世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷蘭國(guó)王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金

B.1744年由荷蘭商人倍特威士創(chuàng)辦的信托基金

C.1868年英國(guó)成立的海外及殖民地政府信托基金

D.1924年誕生于美國(guó)的"馬薩諸塞投資信托基金"

【答案】：C

22、公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向

（）O

A.工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)

B.證券登記結(jié)算公亙辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

【答案】：A

23、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第21條

規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記

備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的（）財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.年度

B.半年度

C.季度

D月度

【答案】：A

24、保護(hù)性條款是指目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，

應(yīng)事先獲得投資者的同意。

A.可能損害私募基金利益

B.可能損害企業(yè)利益

C.可能損害高管利益

D.可能損害投資者利益

【答案】：D

25、根據(jù)基金銷(xiāo)售費(fèi)用其他規(guī)范，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽

核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從（）

中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.基金管理費(fèi)

B.基金托管費(fèi)

C.基金交易費(fèi)用

D.基金運(yùn)作費(fèi)用

【答案】：A

26、股權(quán)投資基金管理人在自行銷(xiāo)售股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)當(dāng)（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.H.III

【答案】：C

27、基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件是（）。

A.基金凈值公告

B.年度報(bào)告

C.中期報(bào)告

D.投資組合報(bào)告

【答案】：B

28、（）是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.合法競(jìng)爭(zhēng)

C.合理競(jìng)爭(zhēng)

D.有序競(jìng)爭(zhēng)

【答案】：B

29、關(guān)于基金分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金

I）.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

【答案】：A

30、下列說(shuō)法正確的是（）。

A.私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以郵件形

式約定基金銷(xiāo)售協(xié)議

B.基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的,

以基金銷(xiāo)售協(xié)議為準(zhǔn)

C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募

集私募基金

D.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其

設(shè)立的私募基金

【答案】：D

31、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%,標(biāo)準(zhǔn)差為

0.5O當(dāng)前一年定期存款利率為5%,則該基金的夏普比率為

（）O

A.0.65

B.0.70

C.0.60

D.0.80

【答案】：B

32、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國(guó)證券監(jiān)督管理委

員會(huì)統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》

D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》

【答案】：B

33、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元

人民幣；主要股東區(qū)自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元人

民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。

A.3000;10

B.1000；10

C.3000；5

D.1000；5

【答案】：A

34、根據(jù)法規(guī)要求，投資者分為（）。

A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者

C.單一投資者和復(fù)合投資者

D.普通投資者和特殊投資者

【答案】：B

35、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.投資期限的長(zhǎng)短

B.收益要求的高低

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

【答案】：A

36、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。

A.基金份額持有人可通過(guò)基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金投資進(jìn)行建議

B.基金份額持有人是基金公司的出資人

C.基金份額持有人是基金投資收益的受益人

I).基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過(guò)程中起核心作用

【答案】：C

37、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括()

A.部門(mén)主管的檢查監(jiān)督

B.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制

D.員工自律

【答案】：B

38、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)f(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是

()

A.根據(jù)受讓人的不同，轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。

B.是指原有股東依法將自己持有的股權(quán)/股份直接給他人

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少，但

內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格。

I).使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為。

【答案】：B

39、一般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查不包括()。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B

40、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1%時(shí)，該

債券基金的資產(chǎn)凈值將增加()。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B

41、關(guān)于投資者購(gòu)買(mǎi)基金的說(shuō)法，正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不

得以份額拆分和收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不

得以收益權(quán)拆分為目的購(gòu)買(mǎi)基金，但可以募集以基金份額為投資標(biāo)的

的金融產(chǎn)品以突破人數(shù)限制

C.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾只能通過(guò)份額拆分突破人數(shù)限制，而不

能進(jìn)行收益權(quán)拆分

D.機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式承諾其為自己購(gòu)買(mǎi)基金，投資者允許進(jìn)

行各類(lèi)方式的靈活轉(zhuǎn)讓

【答案】：A

42、按計(jì)息與付息方式分類(lèi)，可以將債券分為息票債券和（）

A.貼現(xiàn)債券

B.零息債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A

43、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。

A.員工自律

B.部門(mén)主管自律

C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

I）.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

【答案】：B

44、（）是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)（股東會(huì)）

C.監(jiān)事會(huì)

D.理事會(huì)

【答案】：B

45、下列做法中符合基金客戶利益至上的是（）。

A.基金經(jīng)理根據(jù)公司投決會(huì)決議，操作自己管理的基金購(gòu)買(mǎi)朋友公司

發(fā)行的優(yōu)質(zhì)公司債

B.基金經(jīng)理操作其親屬證券賬戶，先于自己管理的基金買(mǎi)賣(mài)相同個(gè)股

C.銀行理財(cái)經(jīng)理向某客戶銷(xiāo)售500萬(wàn)元某基金產(chǎn)品，安排客戶分10筆

各50萬(wàn)元申購(gòu)，以提升其銷(xiāo)售業(yè)績(jī)

D.基金托管人將某基金的托管資金放貸給其優(yōu)質(zhì)客戶，用于提升收益,

支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)

【答案】：A

46、偏股型基金中股票的配置比例是（）。

A.10%"20%

B.20婷30%

C.30%"50%

D.60%"100%

【答案】：D

47、構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型的第五步是（）。

A.杠桿收購(gòu)分析

B.輸入交易相關(guān)數(shù)據(jù)

C.構(gòu)建杠桿收購(gòu)前的財(cái)務(wù)模型

D.構(gòu)建杠桿收購(gòu)后的財(cái)務(wù)模型

【答案】：A

48、（2017年）下列屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.I、III、IV

B.I、II

c.H、in、iv

D.I、II.IlkIV

【答案】：D

49、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基

金辦理登記備案（）對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情

況的認(rèn)可，（）基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。

A.構(gòu)成；作為

B.不構(gòu)成；作為

C.不構(gòu)成；不作為

D.構(gòu)成；不作為

【答案】：C

50、下列關(guān)于基金與股票、債券的差異的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）°

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益相同

D.投資風(fēng)險(xiǎn)大小不同

【答案】：C

51、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）

A.通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券

期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)使利

D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息

【答案】：D

52、貨幣衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期外匯合約

B.貨幣期貨合約

C.貨幣期權(quán)合約

［）.遠(yuǎn)期利率合約

【答案】：D

53、目前企業(yè)所得稅稅率一般為（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：D

54、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)

誤的是（）

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有

效實(shí)施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合

規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的

管理制度

I）.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突

的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D

55、股權(quán)投資基金投資者有權(quán)獲得的基金相關(guān)信息包括（）。

A.I、II、HI、IV

B.I、II、III

c.I、n、iv

D.I、in、iv

【答案】：B

56、名義利率為12%,通貨膨脹率為-2%,則實(shí)際利率為（）。

A.14%

B.6%

C.10%

D.24%

【答案】：A

57、基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（）。

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在審定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資

決策

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

【答案】：B

58、以下關(guān)于信托（契約）型基金的稅收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收由基金份額持有人承擔(dān)

B.股權(quán)投資業(yè)務(wù)的信托（契約）型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進(jìn)一

步明確

C.《信托法》及相關(guān)部門(mén)規(guī)章中并沒(méi)有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問(wèn)題

D.稅務(wù)機(jī)構(gòu)出臺(tái)了關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

【答案】：D

59、（）是債券交易實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A.債券發(fā)行

B.債券流通

C.債券詢(xún)價(jià)

D.債券結(jié)算

【答案】：D

60、關(guān)于基金公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保基金資產(chǎn)和公司財(cái)產(chǎn)的安全完

整

B.維護(hù)公司信譽(yù)，樹(shù)立良好的公司形象，及時(shí)、高效地配合監(jiān)管部門(mén)

的工作

C.維護(hù)公司利益，在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下，確保公司利益最大化

D.嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)形成守法經(jīng)

營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

【答案】：C

61、（2016年真題）各證監(jiān)局對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公

司的日常監(jiān)管內(nèi)容不包括（）。

A.基金托管人員的日常監(jiān)管

B.開(kāi)放式基金信息披露的日常監(jiān)管

C.公司治理和內(nèi)部控制的日常監(jiān)管

D.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管

【答案】：A

62、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是（）。

A.I、II

B.I、II、III

C.II.III

D.I、III

【答案】：A

63、（2016年）與普通的開(kāi)放式基金不同，ETF份額（）。

A.只能以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B.只能以證券認(rèn)購(gòu)

C.既可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可以用證券認(rèn)購(gòu)

D.既不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：C

64、關(guān)于成本法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法

B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值

C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值二重置全價(jià)-綜合貶值二重置全價(jià)x綜合成新率

D.成本法主要作為一種輔助方法

【答案】：A

65、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）,以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS由于制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，可以讓投資業(yè)績(jī)具有可比性

B.G1PS是由CFA協(xié)會(huì)設(shè)立的全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定

C.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度

【答案】：C

66、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)

定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C

67、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)不包括（）°

A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人

合法權(quán)益

B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行

為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

D.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)

立

【答案】：D

68、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申

請(qǐng)成為（）會(huì)員。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

69、（2016年）投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集

期間產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%,基金份額面值為

1元，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為（）O

A.520.45

B.530.45

C.540.45

D.550.45

【答案】：B

70、多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以

進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的基金是（）。

A.系列基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.股票基金

【答案】：A

71、UCITS基金持有人以（）進(jìn)行申購(gòu)和贖回。

A.基金單位凈值

B.基金累計(jì)份額凈值

C.基金所有者權(quán)益

D.基金資產(chǎn)總值

【答案】：A

72、投資者在考察其所投資的私募股權(quán)基金收益狀況時(shí)，會(huì)畫(huà)出一條

曲線，這條曲線是（）。

A.I曲線

B.U曲線

C.J曲線

D.L曲線

【答案】：C

73、按付息方式分類(lèi)，可以將債券分為息票債券和（）。

A.貼現(xiàn)債券

B.零息債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A

74、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.蒙特卡羅模擬法

D.歷史模擬法

【答案】：B

75、信息披露人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)保證所披露信息的（）

A.獨(dú)立性、完整性、真實(shí)性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時(shí)性、準(zhǔn)確性、非營(yíng)利性

D.全國(guó)性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

【答案】：B

76、（）于1952年開(kāi)創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.馬可維茨

B.彼得.林奇

C.葛蘭碧

D.莫迪利亞尼和米勒

【答案】：A

77、以下關(guān)于債券基金和基金區(qū)別的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升

B.基金債券沒(méi)有固定的到期日，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)將取決于所持有的

證券的平均到期日

C.單一債券的信用風(fēng)險(xiǎn)比較集中

D.債券基金的平均到期日常常會(huì)相對(duì)固定

【答案】：A

78、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益，說(shuō)法正確的是（）。

A.I.II.N

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：D

79、下列不屬于股權(quán)回購(gòu)發(fā)起人的是（）。

A.被投資企業(yè)股東

B.被投資企業(yè)管理層

C.股權(quán)投資基金的托管人

D.股權(quán)投資基金

【答案】：C

80、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）掌握合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行

權(quán)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.普通合伙人

I）.有限合伙人

【答案】：C

81、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（）

A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投

資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)

機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開(kāi)展服務(wù)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，在不影響基金和投資者財(cái)

產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以

不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

【答案】：B

82、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投

資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)

行投資的股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式

C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)

投資基金

D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地在境外

【答案】：D

83、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）。

A.基金合同期限在5年以上

B.基金份額持有人不少于10000人

C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

D.基金募集金額不低于2億元人民幣

【答案】：B

84、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）I.廣義創(chuàng)業(yè)投資

基金II.并購(gòu)基金HI.不動(dòng)產(chǎn)基金IV.基礎(chǔ)設(shè)施基金V.定增基金

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV.V

C.I.II.III.V

D.I.II.IV.V

【答案】：B

85、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點(diǎn)

B.基金里人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)

規(guī)章等部分輔

C.基金管理人經(jīng)營(yíng)層對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最

終責(zé)任

D.基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》

【答案】：C

86、下列金融、非金融產(chǎn)品或工具，QDH基金不可購(gòu)買(mǎi)并進(jìn)行投資的

是（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

C.代表貴重金屬的憑證

D.與固定收益、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

【答案】：C

87、下列不屬于登記與備案的原則的是（）。

A.及時(shí)性

B.信息報(bào)送的完整性

C.信息報(bào)送的合規(guī)性

D.信息報(bào)送的易解性

【答案】：D

88、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.分為四個(gè)階段，決策改制、材料制作、反饋審核、登記掛牌

B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過(guò)

申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案

C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司

掛牌

D.材料制作階段向全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報(bào)送掛牌申請(qǐng)及相關(guān)材料

【答案】：B

89、目前，我國(guó)要求代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格且

成為（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

90、（）指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代理基金管理人宣傳推介股權(quán)投資基金

發(fā)售基金份額，辦理基金參與、退出等活動(dòng)。

A.基金募集服務(wù)

B.投資顧問(wèn)服務(wù)

C.份額登記服務(wù)

D.估值核算服務(wù)

【答案】：A

91、下列不屬于股權(quán)投資基金清算的原因的是（）。

A.基金過(guò)半投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出

B.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

C.基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清

算

D.基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決

定不再進(jìn)行重復(fù)投資

【答案】：A

92、（2016年）（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動(dòng)相

適應(yīng)的職業(yè)技能，應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，

并保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與專(zhuān)

業(yè)勝任能力相背離的行為。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.守法合規(guī)

D.專(zhuān)業(yè)審慎

【答案】：D

93、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募

集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期

存款利息

B.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本及費(fèi)用

C.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用

D.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

【答案】：B

94、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過(guò)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，

挖掘企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評(píng)估企業(yè)的（）提供

幫助。

A.經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況

B.人員變動(dòng)

C.生產(chǎn)成本

D.銷(xiāo)路變動(dòng)

【答案】：A

95、關(guān)于設(shè)立公募基金管理公司，以下符合設(shè)立要求的是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.口、III

D.I、TV

【答案】：A

96、甲、乙兩公司希望通過(guò)輟行進(jìn)行一筆利率互換，由于兩公司信用

等級(jí)不同，市場(chǎng)向它們提供的利率也不同，如下表所示：

A.II、IV

B.I、IV

c.n、m

D.i、in

【答案】：B

97、合伙型基金中的（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

A.普通合伙人

B.基金管理人

C.有限合伙人

D.投資人

【答案】：A

98、注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文

件（）。

A.I.II.III.IV.V

B.I.II.III.IXZ.VI

C.I.II.III.V.VI

D.I.II.III.IV.V.VI

【答案】：D

99、以下特殊類(lèi)型基金中，一般采用被動(dòng)式投資策略的是（）,

A.基金中的基金（FOF）

B.交易所交易基金（ETF）

C.上市開(kāi)放式基金（LOF）

D.QDII基金

【答案】：B

100.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案是清算退出的流程之一，編制公司

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償

債務(wù)的具體安排，提交（）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，若公司財(cái)

產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向（）申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。

A.股東大會(huì)；有管轄權(quán)的人民法院

B.股東大會(huì)；政府主管部門(mén)

C.董事會(huì)：有管轄權(quán)的人民法院

D.董事會(huì)；政府主管部門(mén)

【答案】：A

10k私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括

()O

A.私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資

B.危機(jī)投資

C.成長(zhǎng)權(quán)益

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：A

102、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C

103、保本基金的核心是運(yùn)用()投資策略進(jìn)行基金的操作。

A.消極型

B.積極型

C.組合保險(xiǎn)

D.以上都不是

【答案】：C

104.下述選項(xiàng)中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的是

()O

A.依法設(shè)立的上海某慈善基金

B.持有市值350萬(wàn)元股票的某工廠流水線員工

C.持有價(jià)值500萬(wàn)元房產(chǎn)的無(wú)收入的大學(xué)在校學(xué)生

D.社會(huì)保障基金

【答案】：C

105、房地產(chǎn)權(quán)益基金的存在形式不包括（）。

A.股份公司

B.有限合伙公司

C.契約型基金

D.無(wú)限責(zé)任公司

【答案】：D

106、基金管理人是（）機(jī)構(gòu)。

A.自行募集

B.間接募集

C.委托募集

D.公開(kāi)募集

【答案】：A

107、（）不是系列基金特點(diǎn)的主要表現(xiàn)。

A.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

B.子基金獨(dú)立運(yùn)作

C.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

D.各子基金并不可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

【答案】：D

108、（）和（）獨(dú)立于其他部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)

行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。

A.公司督察長(zhǎng)；獨(dú)立董事

B.公司督察長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

C.獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

D.理事長(zhǎng)；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門(mén)

【答案】：B

109、2006年-2010年我國(guó)私募股權(quán)基金步入（）o

A.蓬勃發(fā)展階段

B.成熟、健康發(fā)展階段

C.盤(pán)整階段

D.復(fù)蘇發(fā)展階段

【答案】：B

110、契約型基金所反映的是（）

A.所有權(quán)關(guān)系

B.同時(shí)具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【答案】：D

11k基金銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到（）等合法渠道辦理開(kāi)戶、

認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)手續(xù)。

A.基金管理公司

B.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)

C.網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D

112、公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎

經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)指的是（）。

A.合法性原則

B.完整性原則

C.及時(shí)性原則

I）.審慎性原則

【答案】：D

113、封閉式基金的交易價(jià)格主要受（）的影響。

A.投資基金規(guī)模大小

B.上市公司質(zhì)量

C.二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系

D.投資時(shí)間長(zhǎng)短

【答案】：C

114、（2016年真題）基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的運(yùn)作方式

C.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：D

115、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不

屬于增值稅征稅范圍。

A.項(xiàng)目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項(xiàng)目股息、分紅收入

D.經(jīng)營(yíng)性收入

【答案】：C

116、職業(yè)道德的作用有（）

A.II.III.IV

B.I.II.III

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

【答案】：B

117、依據(jù)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的目標(biāo)公司的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，幫助投資方在投

資條款談判、投資后管理重點(diǎn)內(nèi)容、項(xiàng)目退出方式選擇等方面的決策

提供依據(jù)。這屬于盡職調(diào)查的（）作用。

A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)

C.目標(biāo)發(fā)現(xiàn)

D.投資決策輔助

【答案】：D

118、非公開(kāi)募集基金，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)制定并簽訂基金合同

B.可采用講座、報(bào)告等方式向公眾宣傳推介

C.合格投資者不超過(guò)200人

D.應(yīng)向合格投資者募集

【答案】：B

119、關(guān)于基金資產(chǎn)，'古值的概念，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定

的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

B.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)中扣除基

金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ).也

是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

【答案】：D

120、()是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。

A.清算

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

【答案】：A

121、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保

存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

122、()就是股票的市場(chǎng)價(jià)格反映影響股票價(jià)格信息的充分程

度。

A.市場(chǎng)靈敏度

B.市場(chǎng)有效性

C.市場(chǎng)長(zhǎng)期性

D.市場(chǎng)有機(jī)性

【答案】：B

123、下列部門(mén)中不屬于基金管理公司投資管理部門(mén)的是()。

A.市場(chǎng)部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】：A

124、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

【答案】：C

125、下列關(guān)于到期收益率的假設(shè)，說(shuō)法正確的是（）。

A.m、w

B.II.IV

c.i、in

D.i、ILIV

【答案】：c

126、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）；特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.I.II.Ill；MV.VI.vn.VIII

B.i.n.in.w.v；vi.vn.vm

c.i.HI.v.vi；ii.iv.vn.vm

D.i.n.v；in.iv.vi.vn.vin

【答案】：D

127、我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下，貨幣型基金的認(rèn)購(gòu)

費(fèi)一般為（）。

A.1.5%；0

B.1%；0

C.1.5%；5元的整數(shù)倍

D.1%；5元的整數(shù)倍

【答案】：B

128、私募基金管理人自成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的觀察會(huì)員之日

起（）年，同時(shí)符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)的，可

以申請(qǐng)成為普通會(huì)員。

A.1

B.半

C.2

D.3

【答案】：A

129、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。

A.參加被投資企業(yè)股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

B.定期舉行業(yè)務(wù)考核

C.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作

D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況

【答案】：B

130、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為

9元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%,基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)

費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.442.12,29556.65

B.443.35,29756.35

C.443.35,29565.65

D.443.35,29334.65

【答案】：C

13k基金招募說(shuō)明書(shū)披露的主要事項(xiàng)不包括（)

A.基金份額的發(fā)售方式

B.基金資產(chǎn)估值方法

C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任

D.基金運(yùn)作方式

【答案】：C

132、盡職調(diào)查的操昨流程一般包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.II.III

D.IIkIV

【答案】：B

133、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含贖回條款的債券

B.期權(quán)合約

C.互換交易合約

D.期貨合約

【答案】：A

134、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式主要有（

A.I、II、III

B.I、II

c.I、m、tv

D.I、n、in、iv

【答案】：D

135、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)（）職責(zé)。

A.I、IkIll

B.I、ILIV

c.i、ii、in、iv

i）.11、in、iv

【答案】：c

136、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行

事務(wù)合伙人。

A.任一合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.指定合伙人

【答案】：C

137、依照我國(guó)公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程

或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過(guò)。

A.全體股東

B.二分之一以上股東

C.三分之一以上股凍

D.三分之二以上股東

【答案】：D

138、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。

A.專(zhuān)業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.綜合性

【答案】：D

139、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資

者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B

140、下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德

B.合規(guī)管理是對(duì)管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、

自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)

險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)

C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、

規(guī)則和準(zhǔn)則一致

I）.合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管

規(guī)定等的一種鑒定行為

【答案】：A

14k為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)

期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收

益率之間的差額，稱(chēng)為（）。

A.債券收益率

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.收益率差額

D.有效邊界

【答案】：B

142、（2016年真題）下列關(guān)于基金與股票的說(shuō)法，正確的是（）。

A.基金和股票都屬于所有權(quán)憑證

B.股票屬于間接投資工具

C.基金屬于間接投資工具，所籌集的資金主要投資于實(shí)業(yè)

I）.通常股票的風(fēng)險(xiǎn)和收益要大于基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益

【答案】：D

143、下列基金種類(lèi)中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B

144、某股票型指數(shù)基金跟蹤標(biāo)的為滬深300指數(shù)，跟蹤誤差為0.06%,

而同類(lèi)平均跟蹤誤差為0.12%,據(jù)此，以下判斷錯(cuò)誤的是（）o

A.該基金的基金經(jīng)理管理能力比同類(lèi)基金經(jīng)理的平均水平弱

B.該基金采取的是被動(dòng)投資策略

C.該基金的歷史收益率與滬深300指數(shù)收益率存在一定程度的偏離

D.該基金分散了大部分的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

145、增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)是（）。

A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B.追求資本增值

C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)

D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧

【答案】：B

146、基金投資的有分證券不包括（）。

A.股票

B.貨幣

C.藝術(shù)品

D.金融衍生工具

【答案】：C

147、下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是

（）O

A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三

方

B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益

C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金

管理人和相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無(wú)須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登

記手續(xù)

【答案】：C

148、股東會(huì)可以依法行使的職權(quán)不包括（）。

A.選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.提交公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

C.修改公司章程

D.對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議

【答案】：B

149、短期債券的償還期為（）。

A.1年以下

B.2年以下

C.3年以下

D.4年以下

【答案】：A

150、關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，說(shuō)法不正確的是()。

A.清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易后存在限售期的問(wèn)題

C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高

D.對(duì)清算退出而言，清算費(fèi)用是需要優(yōu)先支付的

【答案】：B

15k()是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境

因素對(duì)證券價(jià)格所造成的影響而面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周

期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B

152、()是全美也是世界最大的股票電子交易市場(chǎng)，是世兄上

主要的股票市場(chǎng)中成長(zhǎng)速度最快的市場(chǎng)，而且它是首家電子化的股票

市場(chǎng)。

A.法蘭克福證券交易所

B.紐約證券交易所

C.納斯達(dá)克證券交易所

D.布魯塞爾證券交易所

【答案】：C

153、下列關(guān)于大宗商品的分類(lèi)，不正確的是()。

A.能源類(lèi)

B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C

154、債券是一種（）憑證。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)

C.債務(wù)

D.受益

【答案】：B

155、股權(quán)投資基金的合格投資者需要符合的標(biāo)準(zhǔn)有（）。

A.I、n、in、IV

B.I、II.Ill

C.I、ILIV

D.i、in、iv

【答案】：A

156、股權(quán)投資基金的合格投資者指的是具備（）識(shí)別能力和

（）承擔(dān)能力。

A.資產(chǎn)

B.管理

C.責(zé)任

D.風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D

157、（2017年其題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從（）年開(kāi)始對(duì)包

括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：C

158、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送信息義務(wù)的，以下表述正確

的是（）

A.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)

月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)

B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該

機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金

管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)彳奪暫停受理

該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

【答案】：D

159、基金管理人內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.控制環(huán)境

C.成本效益

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：C

160、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收

益率，也就是說(shuō)位于證券市場(chǎng)線的上方，則（）將更偏好于該資

產(chǎn)或資產(chǎn)組合.市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過(guò)其供給，最終抬升

其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場(chǎng)線回歸。

A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者

B.理性投資者

C.非理性投資者

I).風(fēng)險(xiǎn)投資者

【答案】：B

161、下列關(guān)于我國(guó)QDH基金的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDH基金-華安國(guó)際配置

基金發(fā)行；初始額度為5億美元

B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行

C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證

券投資管理試行辦法》

D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外

證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》

【答案】：A

162、觸發(fā)“回售權(quán)”條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司()按協(xié)

議約定的價(jià)格回購(gòu)?fù)顿Y人的全部或部分股份。

A.董事會(huì)或董事會(huì)指定的其他相關(guān)利益方

B.投資方或投資方指定的其他相關(guān)利益方

C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方

D.股東或股東指定的其他相關(guān)利益方

【答案】：C

163、()可以用來(lái)衡量投資回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)水平。

A.標(biāo)準(zhǔn)差

B.眾數(shù)

C.中位數(shù)

D.均值

【答案】：A

164、私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、

檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造

成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：C

165、基金管理公司申請(qǐng)到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近（）年

內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

166、對(duì)于不含期權(quán)的債券，當(dāng)債券收益率分別上升和下降相同單位時(shí),

以下說(shuō)法正確的是（）

A.債券價(jià)格會(huì)隨之同向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

B.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度大于下降幅度

C.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度等于下降幅度

D.債券價(jià)格會(huì)隨之反向變動(dòng)，且價(jià)格上升幅度小于下降幅度

【答案】：B

167、某基金100個(gè)交易日的每日基金凈值變化的差點(diǎn)值△（單位：點(diǎn)）

從小到大排列為△⑴△（100）。其中，A（91）△（100）的值依次為

6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56.655、9.88.10.22、13.23,求

△的上3.5%分位數(shù)（）。

A.9.715

B.0.4631

C.8.025

D.3.5

【答案】：A

168、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）

A.有限合伙型

B.公司型

C.契約（信托）型

D.公私合營(yíng)型

【答案】：D

169、出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯(cuò)

誤的一項(xiàng)是（）

A.在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。

B.法律意見(jiàn)書(shū)的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分，所涉指代主體名稱(chēng)、

出具的專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確。

C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對(duì)基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行

盡職調(diào)查，根據(jù)《基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，公平、公正、公

開(kāi)地出具法律意見(jiàn)書(shū)。

D.法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

【答案】：C

170、依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是

（）O

A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜

B.及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜

C.編制中期和年度基金報(bào)告

I）.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B

171、（）年，中國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式上市。

A.1998

B.2004

C.2009

D.2010

【答案】：C

172、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類(lèi)標(biāo)

準(zhǔn)，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.資本市場(chǎng)基金

C.穩(wěn)健基金

D.混合基金

【答案】：A

173、目前，（）已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.股權(quán)投資母基金

【答案】：D

174、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，對(duì)專(zhuān)

注于長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的創(chuàng)業(yè)投資基金減持其持有的上市公司首次

公開(kāi)發(fā)行前的股份給予政策支持，享受該政策的創(chuàng)業(yè)投資基金,必須符

合（）。

A.II.Ill

B.III、IV

C.I、II

D.i、in

【答案】：D

175、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率波動(dòng)

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

176、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募

集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部

門(mén)批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：D

177、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是

（）O

A.I、II、H、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、H、III

【答案】：B

178、下列屬于股票特征的是（）。

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II

D.I.II.IILIV

【答案】：D

179、（2017年真題）下列基金不適用于證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的是

（）O

A.ETF及其聯(lián)接基金

B.QDH基金

C.發(fā)起式基金

D.分級(jí)基金

【答案】：D

180、（2016年真題）基金管理人的下列行為中，不屬于違規(guī)行為的是

（）O

A.在規(guī)定范圍和比例內(nèi)，將其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)投資于同一股票

B.將貨幣基金投資于可轉(zhuǎn)債

C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D.不同的投資組合之間在同一交易日頻繁對(duì)同一股票進(jìn)行反向交易

【答案】：A

181、下列關(guān)于股權(quán)出資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是（）。

A.主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、

律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管

C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募

集

D.只要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)就可

以從事股權(quán)投資基金銷(xiāo)售的業(yè)務(wù)

【答案】：A

182、2013年，（）專(zhuān)門(mén)增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金

業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開(kāi)放式證券投資基金管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券法》

【答案】：B

183、下列關(guān)于衍生工具的論述，錯(cuò)誤的是0

A.期權(quán)合約的賣(mài)方有權(quán)利但沒(méi)有義務(wù)去執(zhí)行合約

B.遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約，是由交易雙方通過(guò)談判后簽署

C.所有的金融衍生工具都可以由遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互

換合約這四種基本的衍生工具構(gòu)造出來(lái)

D.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約

【答案】：A

184、基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：C

185、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷(xiāo)率2倍進(jìn)行估值。

A公司全年平臺(tái)銷(xiāo)售8億元，獲得銷(xiāo)售傭金4000萬(wàn),稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)

元，則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬(wàn)元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬(wàn)元

【答案】：C

186、（2017年）QDH基金在其開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，一般至少（）

披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每周

B.每個(gè)估值日

C.每個(gè)開(kāi)放日

D.每月

【答案】：A

187、杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金的來(lái)源有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、HI、IV

D.I.IILIV

【答案】：B

188、（2016年真題）以下不屬于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是

（）O

A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人

合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)

權(quán)

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行

為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

D.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案

【答案】：B

189、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超過(guò)

（）,普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超（）。

A.20個(gè)工作日；3個(gè)月

B.20個(gè)工作日；6個(gè)月

C.20日；6個(gè)月

D.20日；3個(gè)月

【答案】：B

190、有限留置權(quán)債券的保證物是（）。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：A

191、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機(jī)構(gòu)，說(shuō)

法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)

B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應(yīng)由普通合伙人做出

C.普通合伙人對(duì)外不可以代表合伙企業(yè)

D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬于基金管理人

【答案】：C

192、（2017年）下列屬于間接上市方式的是（）。

A.I、II、III

B.I、II

c.I、m

D.II、III

【答案】：D

193、下列不屬于注冊(cè)公開(kāi)募集基金需提交的文件的是（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.上市公告書(shū)

D.招募說(shuō)明書(shū)草案

【答案】：C

194、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B

195、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬(wàn)

元，持有1年后，因買(mǎi)房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓

人必須是（）

A.基金持有人

B.合格投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.基金管理人

【答案】：B

196、以下不屬于基金公司投資決策委員會(huì)職責(zé)的是（）。

A.審定公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程

B.確定不同管理級(jí)別的操作權(quán)限

C.對(duì)基金公司重大投資活動(dòng)進(jìn)行管理

D.制定投資組合具體方案

【答案】：D

197、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以

制止，重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A

198、（2016年）以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.提議召開(kāi)董事會(huì)

B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、

行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),

要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)

方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)

事投票通過(guò)

【答案】：A

199、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（）等相關(guān)義務(wù)。

A.I、II

B.ni、w

c.i、n、in、iv

D.i、IV

【答案】：D

200、下列屬于股票、債券型開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回原則的是（）

A.I.IV

B.I.III

C.II.IV

D.II.III

【答案】：A

201、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證

券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投

資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴(lài)銀行貸款進(jìn)行融資的房地

產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫(xiě)字樓、

零售房地產(chǎn)等設(shè)施

【答案】：D

202、關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。

A.I、H、Ill

B.II、HI、IV

C.I、IV

D.i、ii、in、iv

【答案】：D

203、股票投資基金所投資企業(yè)進(jìn)行“股票首次公開(kāi)發(fā)行（IP0）的境

內(nèi)IP0市場(chǎng)包括（）。

A.I、W

B.I、II、III

c.i、in、iv

D.II.Ill

【答案】：c

204、債券市場(chǎng)不包括（）o

A.政府債券的發(fā)行市場(chǎng)

B.公司債券的流通市場(chǎng)

C.企業(yè)債券的發(fā)行市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D

205、企業(yè)上