2025年借殼上市企業(yè)投資管理協(xié)議

2025年借殼上市企業(yè)投資管理協(xié)議合同/協(xié)議編號：____________

本合同（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：

甲方：______（以下簡稱“甲方”）

乙方：______（以下簡稱“乙方”）

鑒于甲方有意向通過借殼上市的方式進入資本市場，乙方愿意為甲方提供投資管理服務(wù)，雙方本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本協(xié)議旨在明確甲方與乙方之間的投資管理關(guān)系，規(guī)范雙方的權(quán)利義務(wù)，確保甲方借殼上市項目的順利進行。

二、合同背景

甲方擬通過借殼上市的方式進入資本市場，為實現(xiàn)該目標，甲方需進行一系列投資管理活動。乙方具備豐富的投資管理經(jīng)驗，愿意為甲方提供全方位的投資管理服務(wù)。

三、合同內(nèi)容

本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

主要條款內(nèi)容：

第一條服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供以下投資管理服務(wù)：

（1）市場調(diào)研與分析：乙方應(yīng)定期對資本市場進行調(diào)研，分析行業(yè)發(fā)展趨勢，為甲方提供投資策略建議；

（2）投資方案設(shè)計：乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，設(shè)計合理的投資方案，包括但不限于投資標的篩選、投資比例確定、投資期限規(guī)劃等；

（3）投資項目管理：乙方應(yīng)負責(zé)甲方投資項目的日常管理，包括但不限于項目進度跟蹤、風(fēng)險控制、信息披露等；

（4）投資組合調(diào)整：乙方應(yīng)根據(jù)市場變化和甲方需求，適時調(diào)整投資組合，確保投資效益最大化。

第二條質(zhì)量標準

2.1乙方提供的投資管理服務(wù)應(yīng)滿足以下質(zhì)量標準：

（1）客觀公正：乙方在進行市場調(diào)研、投資方案設(shè)計、投資項目管理等過程中，應(yīng)保持客觀公正，不得偏袒任何一方；

（2）專業(yè)高效：乙方應(yīng)具備專業(yè)的投資管理團隊，確保服務(wù)的高效性和專業(yè)性；

（3）風(fēng)險可控：乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險控制體系，確保甲方投資項目的風(fēng)險在可控范圍內(nèi)。

第三條價格支付

3.1本協(xié)議服務(wù)費用總額為人民幣______元整，分______期支付，具體支付方式和時間如下：

（1）首期支付：合同簽訂后____個工作日內(nèi)，甲方支付總額的______%；

（2）后續(xù)支付：每完成一項服務(wù)內(nèi)容，甲方應(yīng)在____個工作日內(nèi)支付對應(yīng)服務(wù)費用的______%；

（3）終止服務(wù)：如甲方提前終止本協(xié)議，乙方有權(quán)要求甲方支付已提供服務(wù)費用及相應(yīng)違約金。

第四條保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方提供的相關(guān)資料負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止之日起______年。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）甲方未按時支付服務(wù)費用，應(yīng)向乙方支付______%的滯納金；

（2）甲方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。

5.2如乙方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）乙方未按時完成服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)向甲方支付______%的違約金；

（2）乙方泄露甲方保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七條其他

7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

7.2本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

合同/協(xié)議編號：____________

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

第一條甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供投資管理服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督和評估；

（3）甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和自身需求調(diào)整投資策略；

（4）甲方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)終止本協(xié)議。

1.2甲方義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費用；

（2）甲方應(yīng)提供乙方進行投資管理所必需的信息和資料；

（3）甲方應(yīng)配合乙方進行市場調(diào)研和投資方案設(shè)計；

（4）甲方應(yīng)遵守保密條款，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露乙方信息。

第二條乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費用；

（2）乙方有權(quán)在甲方違約時追究其違約責(zé)任；

（3）乙方有權(quán)根據(jù)甲方需求調(diào)整投資管理策略；

（4）乙方有權(quán)在甲方終止本協(xié)議時，按照協(xié)議約定獲得相應(yīng)的費用。

2.2乙方義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定提供專業(yè)的投資管理服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合甲方需求和投資目標；

（3）乙方應(yīng)定期向甲方匯報投資管理情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險控制等；

（4）乙方應(yīng)遵守保密條款，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露甲方信息。

第三條合作方式

3.1雙方應(yīng)建立良好的溝通機制，確保投資管理過程中的信息暢通；

3.2雙方應(yīng)定期召開會議，討論投資管理策略、項目進展、風(fēng)險控制等問題；

3.3雙方應(yīng)共同制定和執(zhí)行投資管理計劃，確保投資目標的實現(xiàn)；

3.4雙方應(yīng)共同應(yīng)對市場變化，及時調(diào)整投資策略，降低風(fēng)險；

3.5雙方應(yīng)互相尊重，遵守誠信原則，共同維護合作關(guān)系的穩(wěn)定。

第四條合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)

4.1甲方在合同執(zhí)行過程中有權(quán)要求乙方提供以下權(quán)利：

（1）乙方應(yīng)按照合同約定的時間節(jié)點完成服務(wù)內(nèi)容；

（2）乙方應(yīng)保證服務(wù)質(zhì)量的穩(wěn)定性，不得降低服務(wù)質(zhì)量；

（3）乙方應(yīng)按照甲方要求，及時調(diào)整投資策略。

4.2乙方在合同執(zhí)行過程中有權(quán)要求甲方提供以下義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照合同約定支付服務(wù)費用；

（2）甲方應(yīng)提供乙方進行投資管理所必需的信息和資料；

（3）甲方應(yīng)配合乙方進行市場調(diào)研和投資方案設(shè)計；

（4）甲方應(yīng)遵守保密條款，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露乙方信息。

本條款詳細規(guī)定了雙方在合同執(zhí)行過程中的權(quán)利與義務(wù)，旨在確保雙方在合作過程中能夠各司其職，共同實現(xiàn)投資管理目標。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

第一條合同有效期限

1.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。

1.2本協(xié)議到期后，如雙方無異議，可協(xié)商續(xù)簽。

第二條合同變更

2.1在合同有效期內(nèi)，如因不可抗力或其他雙方無法預(yù)見的原因?qū)е卤緟f(xié)議內(nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂補充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。

2.2任何變更均應(yīng)以書面形式進行，未經(jīng)雙方書面同意，任何口頭變更或修改均不具有法律效力。

第三條合同終止條件

3.1本協(xié)議在以下情形下終止：

（1）本協(xié)議約定的有效期限屆滿，雙方未續(xù)簽；

（2）雙方協(xié)商一致決定終止本協(xié)議；

（3）一方嚴重違約，另一方有權(quán)通知違約方終止本協(xié)議；

（4）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，經(jīng)雙方確認；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

3.2在合同終止后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定處理剩余事務(wù)，包括但不限于費用結(jié)算、資料移交等。

第四條合同解除

4.1在合同有效期內(nèi)，如一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

4.2如雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議，但應(yīng)書面確認解除事實。

第五條爭議解決機制

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第六條法律適用和管轄法院

6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.2雙方因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院解決。

第七條合同效力

7.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對雙方具有法律約束力。

7.2本協(xié)議一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.保密條款：指合同中關(guān)于雙方對所涉及信息保密的約定，包括但不限于保密信息的內(nèi)容、保密期限、保密義務(wù)等。

2.違約責(zé)任：指合同一方違反合同約定所應(yīng)承擔(dān)的法律后果，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

3.爭議解決：指合同雙方在履行合同過程中因合同內(nèi)容或履行方式發(fā)生的分歧，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的機制。

4.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等，導(dǎo)致合同不能履行或履行不能達到預(yù)期效果。

5.補充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，就某些特定事項或條款進行補充、修改的協(xié)議。

6.解除合同：指合同一方在合同履行過程中，根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，提前終止合同關(guān)系的法律行為。

7.管轄法院：指對某一案件有管轄權(quán)的法院，通常根據(jù)地域管轄、級別管轄等原則確定。

8.法律適用：指在處理合同爭議或履行合同過程中，適用的法律規(guī)范和原則。

9.合同效力：指合同在法律上是否具有約束力，是否能夠產(chǎn)生預(yù)期的法律效果。

10.仲裁：指合同雙方在爭議發(fā)生前或發(fā)生后，自愿將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。

11.滯納金：指合同一方未按約定時間履行付款義務(wù)，應(yīng)向另一方支付的一定比例的金錢補償。

12.賠償損失：指合同一方因違約行為給另一方造成損失時，應(yīng)賠償對方的經(jīng)濟損失。

13.銜接條款：指合同中用以銜接前后條款、確保合同條款連貫性的條款。

14.補充協(xié)議：指在原有合同基礎(chǔ)上，就某些特定事項或條款進行補充、修改的協(xié)議。

15.合同解除權(quán)：指合同一方在合同履行過程中，根據(jù)法律規(guī)定或合同約定，享有解除合同的權(quán)利。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：保密信息的泄露風(fēng)險

注意事項：雙方在履行保密條款時，應(yīng)確保保密信息的保密性，防止信息泄露。

解決辦法：建立嚴格的保密制度，對接觸保密信息的人員進行背景審查和保密教育，限制信息訪問權(quán)限，定期進行保密檢查。

2.問題：合同履行中的溝通不暢

注意事項：雙方應(yīng)保持有效的溝通渠道，確保信息傳遞的及時性和準確性。

解決辦法：設(shè)立專門的項目經(jīng)理或聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)日常溝通協(xié)調(diào)；定期召開會議，討論項目進展和問題解決。

3.問題：服務(wù)費用支付爭議

注意事項：明確服務(wù)費用的支付方式和時間節(jié)點，避免支付爭議。

解決辦法：在合同中詳細規(guī)定費用支付的具體條款，包括支付方式、時間、金額等；設(shè)立爭議解決機制，如協(xié)商、調(diào)解等。

4.問題：投資管理策略的調(diào)整

注意事項：市場變化迅速，投資管理策略需要靈活調(diào)整。

解決辦法：雙方應(yīng)定期評估市場變化，及時調(diào)整投資管理策略；在合同中設(shè)定調(diào)整機制，確保雙方在策略調(diào)整上達成一致。

5.問題：違約責(zé)任的認定和執(zhí)行

注意事項：違約責(zé)任的認定應(yīng)清晰明確，便于執(zhí)行。

解決辦法：在合同中詳細規(guī)定違約情形和相應(yīng)的違約責(zé)任，確保違約責(zé)任的明確性和可操作性；設(shè)立違約責(zé)任執(zhí)行程序，確保違約方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6.問題：爭議解決過程中的成本和時間

注意事項：爭議解決過程可能耗費大量時間和金錢。

解決辦法：在合同中約定爭議解決的方式和期限，優(yōu)先選擇成本較低、效率較高的爭議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解等。

7.問題：合同終止后的后續(xù)處理

注意事項：合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事務(wù)，確保雙方的權(quán)益得到保障。

解決辦法：在合同中明確終止后的處理流程，包括費用結(jié)算、資料移交、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等。

8.問題：法律法規(guī)變化帶來的風(fēng)險

注意事項：法律法規(guī)的變化可能影響合同的履行。

解決辦法：雙方應(yīng)關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，及時調(diào)整合同條款；在合同中約定法律法規(guī)變化時的處理機制。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市過程中的投資管理：適用于擬通過借殼上市方式進入資本市場的企業(yè)，需要專業(yè)投資管理服務(wù)以指導(dǎo)其投資決策和項目管理的全過程。

2.投資咨詢與服務(wù)合同：適用于尋求專業(yè)投資咨詢和服務(wù)的投資者或企業(yè)，旨在通過專業(yè)團隊的幫助，實現(xiàn)投資組合的優(yōu)化和風(fēng)險控制。

3.金融服務(wù)合同：適用于金融機構(gòu)或個人投資者與專業(yè)投資管理公司之間的合作，涉及資產(chǎn)配置、投資組合管理等服務(wù)。

4.證券市場投資合作：適用于證券市場中的投資者與投資管理公司之間的合作，涉及股票、債券、基金等證券的投資管理。

5.上市公司并購重組：適用于上市公司在進行并購重組過程中，需要專業(yè)的投資管理服務(wù)來評估和實施投資方案。

6.資產(chǎn)管理合同：適用于個人或機構(gòu)投資者，需要專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)來管理其資產(chǎn)，實現(xiàn)財富增值。

7.信托投資合同：適用于信托公司與委托人之間的合作，涉及信托資產(chǎn)的設(shè)立、管理和分配。

8.產(chǎn)業(yè)投資基金管理合同：適用于產(chǎn)業(yè)投資基金的管理人，與基金投資者之間的合作，涉及基金的投資決策、管理和退出。

9.風(fēng)險投資合同：適用于風(fēng)險投資機構(gòu)與初創(chuàng)企業(yè)或成長型企業(yè)之間的合作，涉及企業(yè)的投資、管理和增值服務(wù)。

10.跨國投資管理合同：適用于跨國企業(yè)或投資者，在海外進行投資時，需要專業(yè)的投資管理服務(wù)來處理國際投資事務(wù)。

所需附件列表：

1.投資管理服務(wù)方案：詳細描述乙方為甲方提供的服務(wù)內(nèi)容、策略、預(yù)期目標等。

2.保密協(xié)議：雙方簽訂的保密協(xié)議，明確保密信息的范圍、保密期限和違約責(zé)任。

3.投資項目管理計劃：包括項目目標、時間表、預(yù)算、風(fēng)險評估等。

4.投資組合分析報告：乙方對市場調(diào)研結(jié)果的分析報告，包括行業(yè)趨勢、投資機會等。

5.服務(wù)費用明細：列出服務(wù)費用的構(gòu)成、支付方式、時間節(jié)點等。

6.風(fēng)險控制措施：乙方為甲方投資管理提供的風(fēng)險控制策略和措施。

7.法律意見書：由律師出具的法律意見書，確認合同的合法性和有效性。

8.爭議解決機制說明：詳細說明雙方在發(fā)生爭議時的