上交所指定交易協(xié)議書

上交所指定交易協(xié)議書

甲方（委托方）：_____________________

乙方（受托方）：上海證券交易所

鑒于甲方為合法注冊(cè)的投資者，乙方為經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所交易規(guī)則》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方通過乙方進(jìn)行證券交易的有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條協(xié)議目的

本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在證券交易中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，規(guī)范交易行為，保護(hù)雙方合法權(quán)益。

第二條定義

除非上下文另有說明，本協(xié)議中的下列術(shù)語具有以下含義：

1.“證券”：指股票、債券、基金份額、權(quán)證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)上市交易的金融產(chǎn)品。

2.“交易”：指甲方通過乙方提供的交易平臺(tái)進(jìn)行的證券買賣行為。

3.“交易日”：指乙方規(guī)定的證券交易時(shí)間。

4.“交易規(guī)則”：指乙方制定并公布的《上海證券交易所交易規(guī)則》。

第三條甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.甲方有權(quán)在乙方規(guī)定的交易時(shí)間內(nèi)，通過乙方提供的交易平臺(tái)進(jìn)行證券交易。

2.甲方應(yīng)遵守乙方制定的交易規(guī)則，不得進(jìn)行違法違規(guī)交易。

3.甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，及時(shí)、足額支付交易費(fèi)用。

4.甲方應(yīng)妥善保管其交易賬戶和密碼，不得泄露給他人。

5.甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，及時(shí)提供交易所需的相關(guān)文件和資料。

第四條乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.乙方有權(quán)根據(jù)交易規(guī)則對(duì)甲方的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。

2.乙方應(yīng)為甲方提供公平、公正、公開的交易環(huán)境。

3.乙方應(yīng)按照甲方的交易指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地完成交易。

4.乙方應(yīng)保護(hù)甲方的交易信息，不得泄露給無關(guān)第三方。

5.乙方應(yīng)按照國家規(guī)定，妥善保管甲方的交易記錄。

第五條交易指令

1.甲方應(yīng)通過乙方提供的交易平臺(tái)下達(dá)交易指令。

2.交易指令包括但不限于買入、賣出、撤單等。

3.甲方下達(dá)的交易指令應(yīng)明確、具體，不得含糊不清。

4.乙方在收到甲方的交易指令后，應(yīng)盡快予以執(zhí)行。

第六條交易確認(rèn)

1.乙方在完成甲方的交易指令后，應(yīng)向甲方發(fā)送交易確認(rèn)。

2.交易確認(rèn)應(yīng)包括交易時(shí)間、交易價(jià)格、交易數(shù)量等信息。

3.甲方在收到交易確認(rèn)后，如發(fā)現(xiàn)有誤，應(yīng)在交易日結(jié)束前向乙方提出異議。

第七條交易費(fèi)用

1.甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，支付交易費(fèi)用。

2.交易費(fèi)用包括但不限于傭金、印花稅、過戶費(fèi)等。

3.乙方應(yīng)在每月的前五個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供上月的交易費(fèi)用明細(xì)。

第八條信息披露

1.乙方應(yīng)按照國家規(guī)定，及時(shí)披露交易信息。

2.甲方應(yīng)按照乙方的規(guī)定，及時(shí)披露其持有的證券信息。

3.甲方不得泄露乙方披露的交易信息。

第九條保密條款

1.甲乙雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密予以保密。

2.保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。

第十條違約責(zé)任

1.如甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.如乙方違反本協(xié)議約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

3.違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

第十一條爭(zhēng)議解決

1.本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意提交乙方所在地人民法院訴訟解決。

第十二條協(xié)議的變更和解除

1.本協(xié)議的變更和解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

2.一方要求變更或解除本協(xié)議，應(yīng)提前三十日書面通知對(duì)方。

第十三條法律適用

本協(xié)議的訂立、解釋、履行、變更、解除和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。

第十四條其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方（簽字）：_____________________

乙方（蓋章）：上海證券交易所

簽訂日期：____年__月__日

簽訂地點(diǎn)：上