二零二五年基金交易托管服務(wù)協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年基金交易托管服務(wù)協(xié)議合同編號_________一、合同主體1.甲方名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：（如有，填寫相關(guān)方名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：隨著我國金融市場的發(fā)展，基金行業(yè)日益壯大。為滿足基金投資者的需求，甲方擬設(shè)立基金，并委托乙方提供基金交易托管服務(wù)。2.2目的：本協(xié)議旨在明確甲方、乙方及其他相關(guān)方在基金交易托管服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：（1）基金：指按照我國相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，由基金管理人管理的，面向不特定投資者公開發(fā)行的，以收益分配為主要目的的投資基金。（2）基金交易托管服務(wù)：指乙方接受甲方委托，對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等服務(wù)的活動。3.2關(guān)鍵詞解釋：（1）基金資產(chǎn)：指基金管理人管理的，由投資者投入的資金以及基金投資收益等。（2）清算：指基金交易過程中，乙方對基金資產(chǎn)進(jìn)行計算、核對、處理等行為。（3）結(jié)算：指乙方在基金交易結(jié)束后，對基金資產(chǎn)進(jìn)行確認(rèn)、支付、收取等行為。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：（1）享有基金交易托管服務(wù)的權(quán)利；（2）有權(quán)要求乙方按照約定提供基金交易托管服務(wù)；（3）遵守我國相關(guān)法律法規(guī)，履行基金管理人的職責(zé)；（4）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易信息；（5）對基金資產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作承擔(dān)主要責(zé)任。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：（1）享有按照約定收取基金交易托管服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利；（2）按照約定提供基金交易托管服務(wù)；（3）對基金資產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（4）保守基金交易秘密，不得泄露給任何第三方；（5）遵守我國相關(guān)法律法規(guī)，履行基金交易托管服務(wù)的職責(zé)。五、履行條款5.1合同履行時間：自本協(xié)議簽訂之日起至基金到期或終止之日止。5.2合同履行地點(diǎn)：乙方所在地。5.3合同履行方式：（1）乙方按照約定，對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等服務(wù)；（2）甲方按照約定，向乙方支付基金交易托管服務(wù)費(fèi)用；（3）雙方按照約定，履行其他相關(guān)義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件：（1）基金到期或終止；（2）雙方協(xié)商一致，提前終止本協(xié)議；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。6.3終止程序：（1）一方提出終止本協(xié)議，應(yīng)提前通知對方；（2）雙方協(xié)商一致，簽訂終止協(xié)議。6.4終止后果：（1）終止后，乙方應(yīng)將基金資產(chǎn)按照約定退還給甲方；（2）終止后，雙方應(yīng)按照約定支付尚未支付的費(fèi)用；（3）終止后，雙方應(yīng)按照約定處理其他未了事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）托管費(fèi)：根據(jù)基金規(guī)模和托管期限，按年費(fèi)率計算。（2）交易手續(xù)費(fèi)：根據(jù)交易金額和交易類型，按比例收取。（3）其他服務(wù)費(fèi)：包括但不限于通訊費(fèi)、數(shù)據(jù)服務(wù)費(fèi)等，具體費(fèi)用根據(jù)實(shí)際情況另行協(xié)商。7.2支付方式甲方應(yīng)按照乙方開具的發(fā)票，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付費(fèi)用。7.3支付時間（1）托管費(fèi)：甲方應(yīng)在每個自然年度的起始月份內(nèi)支付當(dāng)年的托管費(fèi)。（2）交易手續(xù)費(fèi)：甲方應(yīng)在每月結(jié)束后五個工作日內(nèi)支付當(dāng)月的交易手續(xù)費(fèi)。（3）其他服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在乙方提出費(fèi)用支付要求后五個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款（1）甲方支付的費(fèi)用應(yīng)準(zhǔn)確無誤，如因甲方原因?qū)е轮Ц跺e誤，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，及時出具相應(yīng)的收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）如甲方未按時支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付款項(xiàng)的千分之五。（2）如甲方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約（1）如乙方未按約定提供基金交易托管服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為實(shí)際損失的一倍。（2）如乙方泄露基金交易秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金和賠償金額的支付方式與費(fèi)用支付方式相同。（2）如違約金和賠償金額不足以彌補(bǔ)實(shí)際損失，乙方應(yīng)繼續(xù)支付差額部分。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）基金交易信息；（2）基金資產(chǎn)狀況；（3）其他乙方知悉的甲方商業(yè)秘密。9.2保密期限本協(xié)議簽訂之日起至基金到期或終止之日止。9.3保密履行方式（1）乙方應(yīng)采取合理措施，防止保密內(nèi)容的泄露；（2）乙方不得將保密內(nèi)容用于任何商業(yè)目的。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害；（2）戰(zhàn)爭；（3）政府行為；（4）其他不可抗力事件。10.3不可抗力發(fā)生時的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)及時通知對方；（2）雙方應(yīng)盡力減輕不可抗力事件的影響；（3）如不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解除或變更本協(xié)議。10.4不可抗力實(shí)例（1）地震；（2）洪水；（3）火災(zāi)；（4）政府政策變動。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）涉及國家安全、公共利益的；（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的；（3）本協(xié)議另有約定的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本協(xié)議的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用我國法律法規(guī)。（2）本協(xié)議的簽訂不構(gòu)成乙方對甲方基金管理能力的認(rèn)可或保證。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方保留對基金交易數(shù)據(jù)的分析權(quán)，以優(yōu)化基金交易托管服務(wù)。（2）乙方保留在合同履行期間，對基金交易托管服務(wù)進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序（1）對本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。（2）補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力本協(xié)議的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)（1）雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保基金交易托管服務(wù)的順利進(jìn)行。（2）雙方應(yīng)共同維護(hù)基金資產(chǎn)的安全、合規(guī)運(yùn)作。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)定期召開會議，溝通基金交易托管服務(wù)的相關(guān)事宜。（2）雙方應(yīng)建立信息共享機(jī)制，及時傳遞相關(guān)信息。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋和爭議解決均適用我國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間關(guān)于基金交易托管服務(wù)的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本協(xié)議的增減條款，需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：日期：____年____月____日日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.基金合同4.基金招募說明書5.基金托管協(xié)議6.保密協(xié)議7.其他雙方約定的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：（1）未按時支付基金交易托管服務(wù)費(fèi)用，認(rèn)定違約。（2）違反保密條款，泄露基金交易秘密，認(rèn)定違約。2.乙方違約行為及認(rèn)定：（1）未按約定提供基金交易托管服務(wù)，認(rèn)定違約。（2）泄露基金交易秘密，認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.仲裁：指雙方在爭議發(fā)生后，根據(jù)仲裁協(xié)議將爭議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。3.訴訟：指雙方在爭議發(fā)生后，依法向人民法院提起訴訟。4.保密協(xié)議：指雙方就保密事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議。5.基金托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人之間就基金資產(chǎn)托管事宜達(dá)成的協(xié)議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：雙方對基金交易托管服務(wù)的具體內(nèi)容理解不一致。解決辦法：通過召開會議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.問題：基金交易過程中出現(xiàn)異常，導(dǎo)致托管服務(wù)中斷。解決辦法：及時通知對方，啟動應(yīng)急預(yù)案，確?；鸾灰淄泄芊?wù)盡快恢復(fù)正常。3.問題：乙方在履行基金交易托管服務(wù)過程中，出現(xiàn)重大失誤。解決辦法：乙方應(yīng)立即采取措施糾正失誤，并向甲方道歉；如失誤導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4.問題：法律法規(guī)發(fā)生變化，影響基金交易托管服務(wù)的正常進(jìn)行。解決辦法：雙方應(yīng)密切關(guān)注法律法規(guī)的變化，及時調(diào)整基金交易托管服務(wù)，確保符合法律法規(guī)的要求。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體名稱：（填寫第三方名稱）2.第三方主體地址：（填寫第三方地址）3.第三方主體聯(lián)系人：（填寫第三方聯(lián)系人）4.第三方主體聯(lián)系電話：（填寫第三方聯(lián)系電話）5.第三方責(zé)任：（1）第三方負(fù)責(zé)提供基金交易托管服務(wù)的輔助支持，包括但不限于技術(shù)支持、系統(tǒng)維護(hù)等。（2）第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)不違反相關(guān)法律法規(guī)，并對因自身原因?qū)е碌姆?wù)質(zhì)量問題承擔(dān)責(zé)任。6.第三方權(quán)利：（1）第三方有權(quán)要求甲方和乙方按照約定支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）第三方有權(quán)根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，對提供的服務(wù)進(jìn)行調(diào)整。7.第三方義務(wù)：（1）第三方應(yīng)遵守本協(xié)議的約定，履行相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。（2）第三方應(yīng)保守基金交易秘密，不得泄露給任何第三方。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利：（1）乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付基金交易托管服務(wù)費(fèi)用。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金交易信息。（3）乙方有權(quán)對基金交易托管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。2.乙方利益條款：（1）乙方有權(quán)在基金交易托管服務(wù)中獲取合理的利潤。（2）乙方有權(quán)在合同履行期間，根據(jù)市場情況調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。3.甲方的違約及限制條款：（1）甲方未按時支付基金交易托管服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金。（2）甲方違反保密條款，泄露基金交易秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）甲方不得未經(jīng)乙方同意，將基金交易托管服務(wù)轉(zhuǎn)交給其他第三方。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利：（1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定提供基金交易托管服務(wù)。（2）甲方有權(quán)要求乙方提供基金資產(chǎn)的安全保障。（3）甲方有權(quán)對乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。2.甲方的利益條款：（1）甲方有權(quán)在基金交易托管服務(wù)中獲得合理的收益。（2）甲方有權(quán)在合同履行期間，根據(jù)市場情況調(diào)整基金交易托管服務(wù)的相關(guān)條款。3.乙方的違約及限制條款：（1）乙方未按約定提供基金交易托管服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金。（2）乙方泄露基金交易秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（3）乙方不得未經(jīng)甲方同意，將基金交易托管服務(wù)轉(zhuǎn)交給其他第三方。全文完。二零二四年基金交易托管服務(wù)協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方的基本信息2.1基金管理人的基本信息2.2托管人的基本信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1基金交易服務(wù)3.2資金托管服務(wù)3.3信息披露服務(wù)4.服務(wù)期限4.1協(xié)議期限4.2延長條款5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用計算方式5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用調(diào)整6.信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3信息披露時間7.風(fēng)險控制7.1風(fēng)險識別7.2風(fēng)險評估7.3風(fēng)險管理措施8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.保密條款10.1保密信息10.2保密義務(wù)10.3保密期限11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同解除12.其他約定12.1不可抗力12.2合同變更12.3合同解除12.4合同爭議13.合同附件13.1附件一：基金托管協(xié)議13.2附件二：基金交易委托協(xié)議13.3附件三：信息披露制度14.合同簽署與生效14.1簽署14.2生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“基金”指本協(xié)議約定的基金管理人所管理的基金。1.1.2“基金管理人”指根據(jù)中國法律設(shè)立并取得基金管理人資格的法人或其他組織。1.1.3“托管人”指根據(jù)中國法律設(shè)立并取得基金托管資格的法人或其他組織。1.1.4“服務(wù)”指本協(xié)議約定的基金交易托管服務(wù)。1.1.5“交易”指基金管理人根據(jù)基金合同及相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行基金投資交易活動。1.1.6“資金”指基金管理人的基金財產(chǎn)。1.1.7“信息披露”指基金管理人及托管人按照法律法規(guī)和基金合同要求，向投資者和其他相關(guān)方披露基金相關(guān)信息。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中使用的術(shù)語和定義，除非上下文另有規(guī)定，應(yīng)具有本條所列明的含義。2.雙方的基本信息2.1基金管理人的基本信息2.1.1名稱：________2.1.2注冊地址：________2.1.3聯(lián)系電話：________2.1.4法定代表人：________2.2托管人的基本信息2.2.1名稱：________2.2.2注冊地址：________2.2.3聯(lián)系電話：________2.2.4法定代表人：________3.服務(wù)內(nèi)容3.1基金交易服務(wù)3.1.1托管人負(fù)責(zé)基金交易的資金清算和交收。3.1.2托管人按照基金管理人的指令進(jìn)行基金交易。3.2資金托管服務(wù)3.2.1托管人負(fù)責(zé)保管基金的資金，確保資金的安全。3.2.2托管人按照基金合同和法律法規(guī)的要求，對基金的資金進(jìn)行管理。3.3信息披露服務(wù)3.3.1托管人協(xié)助基金管理人進(jìn)行信息披露。3.3.2托管人按照法律法規(guī)和基金合同的要求，向投資者和其他相關(guān)方披露基金相關(guān)信息。4.服務(wù)期限4.1協(xié)議期限4.1.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為____年。4.2延長條款4.2.1本協(xié)議期滿前，如雙方協(xié)商一致，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，延長本協(xié)議期限。5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用計算方式5.1.1服務(wù)費(fèi)用按照本協(xié)議附件《服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)》計算。5.2費(fèi)用支付方式5.2.1基金管理人應(yīng)在每個服務(wù)周期結(jié)束后，按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用調(diào)整5.3.1如國家法律法規(guī)或行業(yè)政策發(fā)生變化，導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變動，雙方應(yīng)協(xié)商一致調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。6.信息披露6.1信息披露內(nèi)容6.1.1基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同要求，披露基金的投資組合、凈值、業(yè)績等基本信息。6.2信息披露方式6.2.1基金管理人通過指定網(wǎng)站、媒體等渠道披露基金信息。6.3信息披露時間6.3.1基金管理人應(yīng)在每個服務(wù)周期結(jié)束后，按照法律法規(guī)和基金合同要求，披露基金相關(guān)信息。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1基金管理人未按照基金合同和本協(xié)議約定進(jìn)行基金交易。8.1.2托管人未按照基金合同和本協(xié)議約定進(jìn)行資金托管。8.1.3雙方未按照本協(xié)議約定進(jìn)行信息披露。8.1.4雙方未按照本協(xié)議約定履行保密義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1對于違約行為，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等。8.3違約賠償8.3.1違約賠償?shù)木唧w金額由雙方協(xié)商確定，或由法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁決。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為________。9.3爭議解決程序9.3.1爭議解決程序按照爭議解決機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。10.保密條款10.1保密信息10.1.1雙方在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均屬保密信息。10.2保密義務(wù)10.2.1雙方對本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。10.3保密期限10.3.1本協(xié)議項(xiàng)下的保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至本協(xié)議終止后____年。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本協(xié)議經(jīng)雙方簽署并加蓋公章后生效。11.2合同終止條件11.2.1本協(xié)議期滿或雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議。11.3合同解除11.3.1在合同有效期內(nèi)，任何一方有權(quán)單方面解除本協(xié)議，但應(yīng)提前____天書面通知對方。12.其他約定12.1不可抗力12.1.1因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或履行困難的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。12.2合同變更12.2.1本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式并由雙方共同簽署。12.3合同解除12.3.1在合同有效期內(nèi)，任何一方違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。12.4合同爭議12.4.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.合同附件13.1附件一：基金托管協(xié)議13.2附件二：基金交易委托協(xié)議13.3附件三：信息披露制度14.合同簽署與生效14.1簽署14.1.1本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)____份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2生效日期14.2.1本協(xié)議自____年____月____日起生效。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義與范圍1.1“第三方”指在本協(xié)議履行過程中，由甲乙雙方共同指定的或經(jīng)甲乙雙方同意參與的任何法人、其他組織或個人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、法律顧問等。1.2第三方的介入應(yīng)基于甲乙雙方共同書面同意，且不得違反法律法規(guī)和本協(xié)議的約定。2.第三方責(zé)任限額2.1.1第三方因自身過錯導(dǎo)致甲乙雙方或基金財產(chǎn)遭受損失的責(zé)任限額。2.1.2第三方因違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定導(dǎo)致甲乙雙方或基金財產(chǎn)遭受損失的責(zé)任限額。2.1.3第三方因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方或基金財產(chǎn)遭受損失的責(zé)任限額。3.第三方責(zé)權(quán)利3.1第三方責(zé)任3.1.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，履行其在合同項(xiàng)下的職責(zé)。3.1.2第三方因自身過錯或違反法律法規(guī)、本協(xié)議約定導(dǎo)致甲乙雙方或基金財產(chǎn)遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.2第三方權(quán)利3.2.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)。3.2.2第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中，對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。3.3第三方義務(wù)3.3.1第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。3.3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露或使用。4.第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系4.1.1第三方與甲乙雙方之間不存在股權(quán)關(guān)系、勞動關(guān)系或其他利益沖突。4.1.2第三方作為獨(dú)立第三方，不參與甲乙雙方的經(jīng)營管理活動。4.2第三方與基金財產(chǎn)的關(guān)系4.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，對基金財產(chǎn)享有合法的占有、使用、收益和處分權(quán)。4.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，不得損害基金財產(chǎn)的安全和合法權(quán)益。5.第三方介入的程序5.1第三方介入的程序如下：5.1.1甲乙雙方共同書面同意第三方介入。5.1.2甲乙雙方與第三方簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議或服務(wù)合同。5.1.3第三方按照合作協(xié)議或服務(wù)合同履行職責(zé)。6.第三方介入的終止6.1第三方介入的終止條件如下：6.1.1本協(xié)議終止。6.1.2第三方完成其在本協(xié)議項(xiàng)下的職責(zé)。6.1.3甲乙雙方書面同意終止第三方介入。7.第三方介入的爭議解決7.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟或向雙方共同認(rèn)可的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。8.第三方介入的保密條款8.1第三方在介入過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息等，均屬保密信息。8.2第三方對本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露或使用。9.第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)9.1第三方介入的費(fèi)用由甲乙雙方按照合作協(xié)議或服務(wù)合同約定承擔(dān)。9.2第三方介入的費(fèi)用包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、交通費(fèi)用、通訊費(fèi)用等。10.第三方介入的合同附件10.1附件一：第三方合作協(xié)議10.2附件二：第三方服務(wù)合同第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)約定基金托管的基本條款，包括托管人的權(quán)利義務(wù)、基金財產(chǎn)的保管、資金清算、信息披露等。說明：本附件為雙方簽訂的基金托管協(xié)議的正式文本。2.附件二：基金交易委托協(xié)議詳細(xì)要求：明確基金交易委托的具體流程、交易規(guī)則、交易費(fèi)用等。說明：本附件為基金管理人與投資者之間簽訂的基金交易委托協(xié)議的正式文本。3.附件三：信息披露制度詳細(xì)要求：規(guī)定基金管理人及托管人的信息披露內(nèi)容、方式、頻率等。說明：本附件為雙方共同遵守的信息披露制度的正式文本。4.附件四：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：約定第三方介入的具體職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用承擔(dān)、保密條款等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議，明確第三方在合同項(xiàng)下的地位和責(zé)任。5.附件五：第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求：具體約定第三方提供服務(wù)的范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用、違約責(zé)任等。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)合同，明確第三方服務(wù)的具體內(nèi)容。6.附件六：服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：列出各項(xiàng)服務(wù)費(fèi)用的計算方式、支付時間、支付方式等。說明：本附件為雙方約定的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)的正式文本。7.附件七：爭議解決規(guī)則詳細(xì)要求：規(guī)定爭議解決的途徑、程序、期限等。說明：本附件為雙方約定的爭議解決規(guī)則的正式文本。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1基金管理人未按照基金合同和本協(xié)議約定進(jìn)行基金交易。1.2托管人未按照基金合同和本協(xié)議約定進(jìn)行資金托管。1.3雙方未按照本協(xié)議約定進(jìn)行信息披露。1.4第三方未按照合作協(xié)議或服務(wù)合同履行職責(zé)。1.5雙方未按照本協(xié)議約定履行保密義務(wù)。1.6甲乙雙方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定導(dǎo)致?lián)p失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、情節(jié)、造成的損失等因素，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金、承擔(dān)違約行為造成的其他費(fèi)用等。3.違約責(zé)任示例3.1若基金管理人未按照約定進(jìn)行基金交易，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，基金管理人應(yīng)賠償損失。3.2若托管人未按照約定進(jìn)行資金托管，導(dǎo)致基金財產(chǎn)被挪用，托管人應(yīng)賠償損失。3.3若第三方未按照合作協(xié)議或服務(wù)合同履行職責(zé)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，第三方應(yīng)賠償損失。3.4若雙方未按照本協(xié)議約定履行保密義務(wù)，泄露對方商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四年基金交易托管服務(wù)協(xié)議2合同目錄一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱2.協(xié)議雙方3.協(xié)議簽訂日期4.協(xié)議生效日期5.協(xié)議期限二、協(xié)議標(biāo)的1.基金交易托管服務(wù)內(nèi)容2.基金交易托管服務(wù)范圍3.基金交易托管服務(wù)對象三、雙方權(quán)利與義務(wù)1.托管方權(quán)利2.托管方義務(wù)3.交易方權(quán)利4.交易方義務(wù)四、基金交易托管服務(wù)費(fèi)用1.服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)2.費(fèi)用支付方式3.費(fèi)用結(jié)算周期4.費(fèi)用調(diào)整機(jī)制五、基金資產(chǎn)保管1.資產(chǎn)保管方式2.資產(chǎn)保管責(zé)任3.資產(chǎn)保管期限4.資產(chǎn)保管費(fèi)用六、交易流程與操作規(guī)范1.交易流程2.交易操作規(guī)范3.交易風(fēng)險管理4.交易異常處理七、信息披露與報告1.信息披露原則2.信息披露內(nèi)容3.信息披露方式4.信息披露頻率5.報告內(nèi)容與格式八、協(xié)議的變更與解除1.協(xié)議變更條件2.協(xié)議變更程序3.協(xié)議解除條件4.協(xié)議解除程序九、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約賠償標(biāo)準(zhǔn)十、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機(jī)構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決費(fèi)用十一、其他約定1.法律適用2.不可抗力3.協(xié)議附件4.協(xié)議份數(shù)十二、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件2.協(xié)議終止條件3.協(xié)議終止程序十三、協(xié)議簽署1.簽署主體2.簽署日期3.簽署地點(diǎn)十四、附件合同編號2024FUND001一、協(xié)議概述1.協(xié)議名稱：二零二四年基金交易托管服務(wù)協(xié)議2.協(xié)議雙方：甲方（基金管理公司）乙方（基金托管銀行）3.協(xié)議簽訂日期：2024年1月1日4.協(xié)議生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效5.協(xié)議期限：自2024年1月1日至2024年12月31日二、協(xié)議標(biāo)的1.基金交易托管服務(wù)內(nèi)容：乙方為甲方管理的基金提供交易托管服務(wù)，包括但不限于基金資產(chǎn)保管、交易結(jié)算、份額登記、信息披露等。2.基金交易托管服務(wù)范圍：覆蓋甲方管理的所有開放式和封閉式基金。3.基金交易托管服務(wù)對象：甲方管理的基金投資者。三、雙方權(quán)利與義務(wù)1.托管方權(quán)利：a.依法對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管和監(jiān)督。b.對基金交易進(jìn)行審核和監(jiān)督。c.對基金份額進(jìn)行登記和變更。d.收取約定范圍內(nèi)的服務(wù)費(fèi)用。2.托管方義務(wù)：a.確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立。b.按時完成基金交易結(jié)算。c.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和協(xié)議約定。d.向基金投資者提供必要的信息服務(wù)。3.交易方權(quán)利：a.依法進(jìn)行基金交易。b.了解基金資產(chǎn)狀況。c.享有基金投資收益。d.依法行使其他權(quán)利。4.交易方義務(wù)：a.遵守基金交易規(guī)則和法律法規(guī)。b.按時足額繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)。c.依法行使權(quán)利，不得損害他人合法權(quán)益。d.遵守基金合同約定。四、基金交易托管服務(wù)費(fèi)用1.服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)市場行情和雙方協(xié)商確定。2.費(fèi)用支付方式：按月或按季度支付，具體支付方式由雙方約定。3.費(fèi)用結(jié)算周期：每月或每季度末結(jié)算。4.費(fèi)用調(diào)整機(jī)制：根據(jù)市場行情和服務(wù)內(nèi)容的變化，經(jīng)雙方協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。五、基金資產(chǎn)保管1.資產(chǎn)保管方式：乙方采用安全可靠的保管方式，確保基金資產(chǎn)安全。2.資產(chǎn)保管責(zé)任：乙方對基金資產(chǎn)的安全負(fù)直接責(zé)任。3.資產(chǎn)保管期限：自基金成立之日起至基金清算完畢之日止。4.資產(chǎn)保管費(fèi)用：包含在服務(wù)費(fèi)用中，無需額外支付。六、交易流程與操作規(guī)范1.交易流程：投資者提交交易申請，乙方審核并執(zhí)行交易，由甲方確認(rèn)交易結(jié)果。2.交易操作規(guī)范：乙方嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議約定進(jìn)行交易操作。3.交易風(fēng)險管理：乙方建立健全風(fēng)險管理體系，防范和控制交易風(fēng)險。4.交易異常處理：乙方在發(fā)現(xiàn)交易異常時，應(yīng)立即采取相應(yīng)措施，并向甲方報告。七、信息披露與報告1.信息披露原則：乙方應(yīng)遵循真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性原則。2.信息披露內(nèi)容：包括基金凈值、持倉情況、投資收益等。3.信息披露方式：通過基金網(wǎng)站、公告板、投資者服務(wù)等渠道。4.信息披露頻率：每月至少一次，特殊情況下可增加披露頻率。5.報告內(nèi)容與格式：按照監(jiān)管部門要求及協(xié)議約定進(jìn)行編制。八、協(xié)議的變更與解除1.協(xié)議變更條件：a.雙方協(xié)商一致，且變更內(nèi)容不違反法律法規(guī)。b.因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議部分條款無法履行。2.協(xié)議變更程序：a.雙方簽署變更協(xié)議書。b.變更協(xié)議書經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。3.協(xié)議解除條件：a.協(xié)議期限屆滿。b.雙方協(xié)商一致解除協(xié)議。c.一方違約，另一方有權(quán)解除協(xié)議。4.協(xié)議解除程序：a.提前通知對方解除協(xié)議。b.協(xié)商解決解除協(xié)議后的相關(guān)問題。c.按照協(xié)議約定處理剩余事務(wù)。九、違約責(zé)任1.違約情形：a.未按約定履行基金資產(chǎn)保管義務(wù)。b.未按約定完成基金交易結(jié)算。c.未按約定提供信息服務(wù)。d.其他違反協(xié)議約定的行為。2.違約責(zé)任承擔(dān)：a.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失。b.違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約賠償標(biāo)準(zhǔn)：a.按照實(shí)際損失計算賠償金額。b.若無法確定實(shí)際損失，按違約方應(yīng)得利益計算賠償金額。十、爭議解決1.爭議解決方式：a.雙方協(xié)商解決。b.爭議提交仲裁委員會仲裁。c.依法向人民法院提起訴訟。2.爭議解決機(jī)構(gòu)：a.爭議雙方協(xié)商確定的仲裁委員會。b.爭議雙方所在地的人民法院。3.爭議解決程序：a.提交爭議解決申請。b.仲裁或訴訟程序。c.爭議解決結(jié)果。4.爭議解決費(fèi)用：a.由敗訴方承擔(dān)。b.雙方協(xié)商確定。十一、其他約定1.法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國法律法規(guī)。2.不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。3.協(xié)議附件：本協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。4.協(xié)議份數(shù)：本協(xié)議一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。十二、協(xié)議生效與終止1.協(xié)議生效條件：本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。2.協(xié)議終止條件：協(xié)議期限屆滿或雙方協(xié)商一致解除協(xié)議。3.協(xié)議終止程序：按照協(xié)議約定處理剩余事務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)清算、費(fèi)用結(jié)算等。十三、協(xié)議簽署1.簽署主體：甲方（基金管理公司）乙方（基金托管銀行）2.簽署日期：2024年1月1日3.簽署地點(diǎn)：____市____區(qū)____路____號十四、附件1.基金托管協(xié)議附件2.基金交易規(guī)則3.基金資產(chǎn)保管細(xì)則4.信息披露細(xì)則甲方（基金管理公司）簽字：________________法定代表人：________________日期：____________乙方（基金托管銀行）簽字：________________法定代表人：________________日期：____________多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.甲方主導(dǎo)下的決策權(quán)條款說明：甲方作為基金管理公司，在基金投資決策上具有主導(dǎo)權(quán)。本條款明確甲方在基金投資決策、資產(chǎn)配置等方面的決策權(quán)，確保甲方的投資策略得到有效執(zhí)行。2.甲方主導(dǎo)下的信息披露條款說明：甲方應(yīng)定期向乙方提供基金投資組合、投資策略、業(yè)績報告等信息，確保乙方能夠及時了解基金運(yùn)作情況，履行基金托管職責(zé)。3.甲方主導(dǎo)下的風(fēng)險管理?xiàng)l款說明：甲方應(yīng)建立健全基金風(fēng)險管理制度，及時向乙方通報風(fēng)險狀況，并采取必要措施控制風(fēng)險。乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險評估和風(fēng)險控制。4.甲方主導(dǎo)下的費(fèi)用調(diào)整條款說明：本條款約定甲方有權(quán)根據(jù)市場行情和經(jīng)營狀況，在雙方協(xié)商一致的前提下，調(diào)整基金托管服務(wù)費(fèi)用。5.甲方主導(dǎo)下的賬戶管理?xiàng)l款說明：甲方應(yīng)負(fù)責(zé)管理基金賬戶，包括賬戶的開立、變更、注銷等，確保賬戶信息準(zhǔn)確無誤。二、當(dāng)