證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法新舊對比稿

證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法新舊對比稿,,,,,

證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法（中國證監(jiān)會第195號）,"《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理

人員任職資格監(jiān)管辦法》（中國證監(jiān)會令第88號）","《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》

（中國證監(jiān)會令第23號）",《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（中國證監(jiān)會令第14號）,《關于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕150號）,備注（藍色下劃線為刪除；紅色下劃線為增加）

第一章總則,,,,,

第一條為了規(guī)范證券公司和公開募集證券投資基金管理公司（以下統稱證券基金經營機構）董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，促進證券基金經營機構合規(guī)、穩(wěn)健運行，保護投資者的合法權益，依據《證券法》《證券投資基金法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)，制定本辦法。,第一條為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的專業(yè)素質，保障證券公司依法合規(guī)經營，根據《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律、行政法規(guī)的有關規(guī)定，制定本辦法。,第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關當事人的合法權益和社會公共利益，根據《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。,第一條為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。,,

"第二條在中華人民共和國境內，證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職管理和執(zhí)業(yè)行為，適用本辦法。

本辦法所稱高級管理人員是指證券基金經營機構的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經營管理職責并向董事會負責的管理委員會或執(zhí)行委員會成員，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和公司章程規(guī)定的其他人員。

本辦法所稱從業(yè)人員是指在證券基金經營機構從事證券基金業(yè)務和相關管理工作的人員。","第二條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構的成員為高管人員。

",第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經理、副總經理、督察長以及實際履行上述職務的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理以及實際履行上述職務的其他人員。,"第四條本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：

(一)證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

(二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；

(三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

(四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

",,

"第三條證券基金經營機構聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人，應當依法向中國證監(jiān)會相關派出機構備案。

證券公司從業(yè)人員應當符合從事證券業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券業(yè)協會（以下簡稱證券業(yè)協會）登記；公開募集證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）從業(yè)人員應當符合從事基金業(yè)務的條件，并按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協會（以下簡稱基金業(yè)協會）注冊，取得基金從業(yè)資格。

證券基金經營機構不得聘任不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人，不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務和相關管理工作，不得違反規(guī)定授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實際履行相關職責。","第三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人，不得違反規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際行使職責。

","第三條高級管理人員的選任或者改任，應當報經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。

未經中國證監(jiān)會核準，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級管理人員職務的人員。

",第二條在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。,,

第四條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責，廉潔從業(yè)，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權益。,第四條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責。,第四條高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權益。,"第三條本辦法所稱機構是指：

(一)證券公司；

(二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構；

(三)證券投資咨詢機構；

(四)證券資信評估機構；

(五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

",,

"第五條中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施監(jiān)督管理。

證券業(yè)協會、基金業(yè)協會（以下統稱行業(yè)協會）等自律管理組織依法對證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員實施自律管理。","第五條中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的任職資格由中國證監(jiān)會授權中國證監(jiān)會派出機構（以下簡稱派出機構）依法核準。

","第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經理的任免，應當向中國證監(jiān)會報告。",第六條中國證監(jiān)會對協會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。,,

,第六條中國證券業(yè)協會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行自律管理。,,第五條中國證券業(yè)協會(以下簡稱“協會”)依據本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。,,

第二章董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理,,,,,

"第六條擬任證券基金經營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應當符合下列基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券基金法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；

（三）具備3年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等工作經歷；

（四）具有與擬任職務相適應的管理經歷和經營管理能力；

（五）擬任證券基金經營機構高級管理人員的，曾擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理經歷；

（六）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

擬任證券基金經營機構董事長、高級管理人員以及其他從事業(yè)務管理工作的人員，還應當符合證券基金從業(yè)人員條件。

擬任證券基金經營機構合規(guī)負責人、風控負責人、信息技術負責人的，還應當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。",,,,,"證券公司經營層領導任用條件

"

"第七條有下列情形之一的，不得擔任證券基金經營機構董事、監(jiān)事和高級管理人員：

（一）存在《公司法》第一百四十六條、《證券法》第一百二十四條第二款、第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（二）因犯有危害國家安全、恐怖主義、貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產、黑社會性質犯罪或者破壞社會經濟秩序罪被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權利；

（三）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰或者被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，執(zhí)行期滿未逾5年；

（四）最近5年被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協會取消基金從業(yè)資格；

（五）擔任被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構的法定代表人和經營管理的主要負責人，自該公司被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年，但能夠證明本人對該公司被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；

（六）被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被行業(yè)協會采取不適合從事相關業(yè)務的紀律處分，期限尚未屆滿；

（七）因涉嫌違法犯罪被行政機關立案調查或者被司法機關立案偵查，尚未形成最終處理意見；

（八）中國證監(jiān)會依法認定的其他情形。","第七條有下列情形之一的，不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

","第六條申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經歷；

（四）沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

",,,

"第八條擬任證券基金經營機構董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的人員，可以參加行業(yè)協會組織的水平評價測試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考；上述人員不參加行業(yè)協會組織的水平評價測試的，應當符合下列條件之一：

（一）具備10年以上與其擬任職務相關的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術等境內工作經歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級管理人員的，還應當擔任證券基金經營機構部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經歷；

（二）中國證監(jiān)會和行業(yè)協會規(guī)定的其他條件。","第八條取得證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人任職資格，應當具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力。

","第十二條基金管理公司董事應當具備本辦法第六條第（四）項、第（五）項規(guī)定的條件。

獨立董事還應當具備下列條件：

(一)具有5年以上金融、法律或者財務的工作經歷；

(二)有履行職責所需要的時間；

(三)最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯系或者利益關系的機構任職；

(四)與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經理、財務負責人沒有利害關系；

(五)直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

",,,

,"第九條取得董事、監(jiān)事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經濟工作5年以上；

（二）具有大專以上學歷。

",,,,

,"第十條取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位；

（三）有履行職責所必需的時間和精力。

",,,,

"第九條擬任證券基金經營機構獨立董事的，不得在擬任職的證券基金經營機構擔任董事會外的職務，且不得存在以下情形：

（一）最近3年在擬任職的證券基金經營機構及其關聯方任職；

（二）直系親屬和主要社會關系人員在擬任職的證券基金經營機構及其關聯方任職；

（三）與擬任職的證券基金經營機構及其關聯方的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事以及其他重要崗位人員存在利害關系；

（四）在與擬任職的證券基金經營機構存在業(yè)務往來或

利益關系的機構任職；

（五）在其他證券基金經營機構擔任除獨立董事以外的職務；

（六）其他可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的情形。

任何人員最多可以在2家證券基金經營機構擔任獨立董事。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。","第十一條獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；

（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務聯系或利益關系的機構；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；

（五）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

",,,,

,"第十二條取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；

（二）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

",,,,

第十條證券基金經營機構聘任高級管理人員的，應當按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由公司股東、董事會專門委員會或者總經理進行提名，提名人應當就擬任人符合任職條件作出書面承諾，并對其個人品行、職業(yè)操守、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確意見，不得隱瞞重要情況或者提供虛假信息。,"第十三條取得總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構的成員（以下簡稱經理層人員）任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（四）曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理工作經歷；

（五）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

(部分條件并入第六條和第八條）",,,,

,第十五條證券公司法定代表人應當具有證券從業(yè)資格。,,,,

,第十六條證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責的，應當取得高管人員的任職資格。,,,,

,第十七條從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監(jiān)事會主席、高管人員和分支機構負責人的任職資格的，學歷要求可以放寬至大專。(部分條件并入第六條和第八條）,,,,

,第十八條具有證券、金融、經濟管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人任職資格的，從事證券、金融、經濟、法律、會計工作的年限可以適當放寬。(部分條件并入第六條和第八條）,,,,

,第十九條在證券監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員和分支機構負責人的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。(部分條件并入第六條和第八條）,,,,

"第十一條證券基金經營機構聘任董事、監(jiān)事和高級管理人員前，應當審慎考察并確認其符合相應的任職條件，自作出聘任決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報送下列備案材料：

（一）任職情況備案登記表；

（二）聘任決定文件及相關會議決議；

（三）聘任單位對受聘人的考察意見、提名人的書面承諾和提名意見；

（四）身份、相關工作經歷、誠信狀況等證明其符合任職條件的文件；

（五）受聘人簽署的誠信經營承諾書；

（六）最近3年曾任職單位出具的離任審計報告、離任審查報告、鑒定意見或者聘任單位委托第三方機構對受聘人出具的任職調查報告；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

證券基金經營機構應當在考察意見中對受聘人符合任職條件的情況作出說明。

曾在證券基金經營機構擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，除補充和更新材料外，可不重復報送本條第一款第（四）項規(guī)定的備案材料。","第二十條申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的，應當由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構提出申請，申請經理層人員任職資格應當由本人向其住所地派出機構或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）資質測試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；

（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

申請經理層人員任職資格的，還應當提交證券從業(yè)資格證書。（調整至第十條及第十一條）

","第七條申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應當由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：

（一）對擬任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；

（二）相關會議的決議；

（三）前條第（三）項規(guī)定的從業(yè)經歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；

（五）對擬任人的考察意見；

（六）擬任人身份、學歷、學位證明復印件；

（七）擬任人基金從業(yè)資格證明復印件；

（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復印件；

（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應當由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第（二）項、第（九）項以外的申請材料。

上述申請材料應當是中文文本，一式3份。原件是外文的，應當附中文譯本。（調整至第十條及第十一條）",,,

,"第二十一條推薦人應當是任職1年以上的證券公司現任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構的高管人員。

推薦人應當對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀守法、從業(yè)經歷、業(yè)務水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

推薦人每個自然年度最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經理層人員的任職資格。

","第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進行審查?？疾?、談話應當由2名工作人員進行，談話應當作出記錄并經考察人和擬任人簽字。

",,,

,"第二十二條申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應當由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）最近3年內曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

（調整至第十一條）",第九條申報機構應當自收到中國證監(jiān)會核準文件之日起20個工作日內，按照本機構的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關手續(xù)。,,,

,"第二十三條股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應當由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準和誠信表現；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。（調整至第十一條）

","第十條自取得任職資格之日起20個工作日內，擬任人未按照擬任機構的規(guī)定履行擬任職務的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。

高級管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

",,,

,"第二十五條已經取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內到其他證券公司擔任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應當向公司注冊地派出機構提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。",第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務、任免董事和基金經理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。,,,

,"第二十六條申請分支機構負責人任職資格的，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內曾在金融機構任職且被納入監(jiān)管范圍的，應提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（六）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

（調整至第十一條）","第十三條基金管理公司董事任職報告材料應當包括：

（一）董事任職報告和任職登記表；

（二）相關會議的決議；

（三）本辦法第七條第（四）項至第（六）項、第（九）項所列材料。

獨立董事任職報告材料還應當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務工作經歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。

",,,

第十二條證券基金經營機構聘任獨立董事的，應當要求擬任人提供關于獨立性的聲明，并作為備案材料向中國證監(jiān)會相關派出機構報送。聲明應當重點說明擬任人是否存在本辦法第九條所列舉的情形,第二十四條申請獨立董事任職資格，還應當提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經歷的證明，以及擬任人關于獨立性的聲明。聲明應重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。,,,,

第十三條中國證監(jiān)會相關派出機構收到備案材料后，可以通過查詢個人檔案、征求相關監(jiān)管機構意見、查詢資本市場誠信檔案數據庫、談話等方式對受聘人情況進行必要的核查。,第二十七條申請人提交學歷、學位證明文件復印件的，應當加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關的公證文書或律師的認證文件，以證明復印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件。,,,,

,第二十八條申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況。,,,,

,第二十九條派出機構根據《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。,,,,

,第三十條派出機構認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。（調整至第十三條）,,,,

"第十四條中國證監(jiān)會相關派出機構發(fā)現受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經營機構更換有關人員。證券基金經營機構應當立即停止受聘人職務，及時解除對受聘人的聘任決定，并自作出解聘決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

中國證監(jiān)會相關派出機構發(fā)現受聘人的聘任程序不符合公司章程規(guī)定的，應當要求證券基金經營機構改正，在履行規(guī)定的聘任程序前，受聘人不得實際履行職責。

證券基金經營機構、受聘人的提名人及其他負有考察責任的人員，對未發(fā)現受聘人不符合任職條件負有責任的，中國證監(jiān)會相關派出機構應當依法追究其責任。","第三十一條申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機構可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關立案調查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

",,,,

,第三十二條派出機構應當在規(guī)定期限內對證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。（調整至第十四條）,,,,

,第三十五條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對有關人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關派出機構應當責令證券公司限期更換人員。,,,,

第三章從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理,,,,,

"第十五條證券基金經營機構從業(yè)人員應當持續(xù)符合下列條件：

（一）品行良好；

（二）具備從事證券基金業(yè)務所需的專業(yè)能力，掌握證券基金業(yè)務相關的專業(yè)知識；

（三）最近3年未因犯罪被判處刑罰；

（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款，以及《證券投資基金法》第十五條規(guī)定的情形；

（五）最近5年未被中國證監(jiān)會撤銷基金從業(yè)資格或者被基金業(yè)協會取消基金從業(yè)資格；

（六）未被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，或者執(zhí)行期已經屆滿；

（七）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和行業(yè)協會規(guī)定的其他條件。",,,"第十條取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書：

(一)已被機構聘用；

(二)最近三年未受過刑事處罰；

(三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形；

(四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(五)品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

(六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的，申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條，以及其他相關規(guī)定。

",,

,,,第七條參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。,,

,,,第八條資格考試由協會統一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。（調整至第十六條）,,

,,,"第九條從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。

根據證券市場發(fā)展的需要，協會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考。

（調整至第十六條）",,

"第十六條證券基金經營機構可以要求擬從事證券基金業(yè)務的人員參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，作為證明其專業(yè)能力的參考；不參加從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試的，應當符合行業(yè)協會規(guī)定的條件。

行業(yè)協會根據業(yè)務類別負責組織從業(yè)人員專業(yè)能力水平評價測試，并作出境內外相關資質的互認安排。測試方案、大綱、科目和互認安排等由行業(yè)協會擬定并報中國證監(jiān)會備案后組織實施。",,,,"一、具備下列條件之一的，可以認定為取得基金從業(yè)資格：

（一）具有中國證券業(yè)協會頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的；

（二）通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場基礎知識”及“證券投資基金”科目考試的；

（三）參加過2003年以前中國證監(jiān)會或中國證券業(yè)協會組織的基金業(yè)高級管理人員任職資格培訓班，且考試成績合格的；

（四）取得境外基金或資產管理、基金銷售等相關從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國家（地區(qū)）不要求具備相關從業(yè)資格，最近5年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務，并通過中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協會組織的考試或者考核的。",

"第十七條證券公司應當自證券從業(yè)人員從事業(yè)務之日起5個工作日內，向證券業(yè)協會提交證明其符合條件的材料和登記信息并辦理登記。證券業(yè)協會應當自登記信息完備之日起5個工作日內辦結登記。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及其從業(yè)人員應當按照要求及時補正。

基金管理公司應當向基金業(yè)協會提交基金從業(yè)人員符合條件的證明材料和注冊信息，為其申請執(zhí)業(yè)注冊?；饦I(yè)協會應當對注冊信息進行審查，并自受理之日起5個工作日內準予注冊或者不予注冊。準予注冊的，相關人員取得基金從業(yè)資格。不予注冊的，應當書面說明理由?；饛臉I(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務活動。",,,第十一條申請人符合本辦法規(guī)定條件的，協會應當自收到申請之日起三十日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；不符合本辦法規(guī)定條件的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。,,

,,,第十二條執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業(yè)務。,,

,,,第十三條取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。,,

第十八條從業(yè)人員的登記信息或者注冊信息發(fā)生變化的，應當及時通知證券基金經營機構，證券基金經營機構應當在知悉有關情況之日起5個工作日內向行業(yè)協會申請變更登記信息或者注冊信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機構應當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內向行業(yè)協會辦理注銷登記或者注銷注冊。,,,,,

第十九條行業(yè)協會應當將從業(yè)人員登記或者注冊情況、證券基金業(yè)基本從業(yè)信息、誠信記錄等進行公示。,,,第十九條協會應當建立從業(yè)人員資格管理數據庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。,,

"第二十條擬任證券基金經營機構分支機構負責人的人員，應當同時符合本辦法第六條第一款第（一）項到第（四）項、第七條和第十五條規(guī)定的任職條件。

證券基金經營機構聘任分支機構負責人前，應當考察確認其是否符合相應的任職條件，并自作出聘任決定之日起5個工作日內參照本辦法第十一條的規(guī)定向中國證監(jiān)會相關派出機構報送備案材料。中國證監(jiān)會相關派出機構進行核查時發(fā)現受聘人不符合任職條件的，應當要求證券基金經營機構更換有關人員","第十四條取得分支機構負責人任職資格，除應當具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經濟工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。

",,"第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

（調整至第十八條）",,

第二十一條擔任保薦代表人、證券投資顧問、證券分析師、財務顧問主辦人、基金經理、投資經理、基金投資顧問，證券經紀人等與證券公司存在委托合同關系的從業(yè)人員，以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員，還應當符合相應的從業(yè)條件，并按照規(guī)定在行業(yè)協會登記或者注冊。,,第十四條基金管理公司基金經理應當具有3年以上證券投資管理經歷，并符合本辦法第六條第（一）項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。,第十五條機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。,,

,,"第十五條基金經理任職報告材料應當包括：

（一）基金經理任職報告和任職登記表；

（二）相關會議的決議；

（三）具有3年以上證券投資管理經歷的證明；

（四）本辦法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。

",,,

第四章董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范和履職限制（新增）,,,,,

第二十二條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，切實履行公司章程、公司制度和勞動合同等規(guī)定的職責，并遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）具有良好的守法合規(guī)意識，自覺抵制違法違規(guī)行為，配合中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行監(jiān)管職責；（二）誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，履行向中國證監(jiān)會及其派出機構的書面承諾；（三）恪盡職守、勤勉盡責，切實維護投資者合法權益，公平對待投資者，有效防范并妥善處理利益沖突；（四）審慎穩(wěn)健，牢固樹立風險意識，獨立客觀，不受他人非法干預；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。,第三十三條證券公司應當自擬任董事、監(jiān)事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由并經相關派出機構認可的，其任職資格自動失效。,"第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級管理人員、基金管理公司基金經理不得從事或者配合他人從事損害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

",第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后十日內向協會報告。,,

第二十三條證券基金經營機構董事應當按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和公司章程的規(guī)定出席董事會會議，對所議事項發(fā)表明確意見，并對董事會決議依法承擔相應責任。證券基金經營機構獨立董事應當依法獨立履行董事義務，不受公司股東、實際控制人以及其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響，維護公司整體利益和投資者合法權益。證券基金經營機構獨立董事應當制作年度履職報告提交股東（大）會審議，并存檔備查。,,"第二十一條基金管理公司董事應當按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責。

獨立董事應當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權益。

",第十七條協會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。（調整）,,

第二十四條證券基金經營機構監(jiān)事應當依法檢查公司財務，對董事、高級管理人員履職的合法合規(guī)性進行監(jiān)督，維護公司、股東和投資者的合法權益。,,,第十八條協會依據本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準。,,

第二十五條證券基金經營機構高級管理人員應當忠實、勤勉履行職責，有效執(zhí)行董事會決議和公司制度規(guī)定，防范和化解經營風險，確保公司規(guī)范經營和獨立運作。,,"第二十二條基金管理公司總經理應當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經營風險，提高經營管理效率，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和所管理的基金財產安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經理應當協助總經理工作，忠實履行職責。

",,,

,,第二十三條基金管理公司督察長應當認真履行職責，對公司各項制度、業(yè)務的合法合規(guī)性及公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。,,,

,,第二十四條基金管理公司基金經理應當嚴格遵守基金合同及公司有關投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預，在授權范圍內獨立行使投資決策權。,,,

,,第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經理、副總經理應當建立、健全本部門的各項業(yè)務制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產的獨立與完整。,,,

,,第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經理應當加強業(yè)務學習，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務培訓，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。,,,

第二十六條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得從事下列行為：（一）利用職務之便為本人或者他人牟取不正當利益；（二）與其履行職責存在利益沖突的活動；（三）不正當交易或者利益輸送；（四）挪用或者侵占公司、客戶資產或者基金財產；（五）私下接受客戶委托從事證券基金投資；（六）向客戶違規(guī)承諾收益或者承擔損失；（七）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動；（八）違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?；（九）濫用職權、玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；（十）法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。,"第四十四條禁止證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人從事下列行為：

（一）利用職權收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。

","第四十二條高級管理人員、基金經理離開任職機構后，不得泄漏原任職機構的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經理從事證券投資業(yè)務。

",,,

第二十七條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害本公司利益或者投資者合法權益的指令或者授意，發(fā)現有侵害投資者合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向合規(guī)負責人或者中國證監(jiān)會相關派出機構報告。,,"第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應當在知悉該信息之日起3個工作日內，向中國證監(jiān)會報告：

（一）因涉嫌違法違紀被有關機關調查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務；

（三）擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經營性機構兼職；

（六）其他可能影響高級管理人員正常履行職務的情形。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經理、其他高級管理人員應當向中國證監(jiān)會報告。

",,,

第二十八條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得違反法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，從事證券、基金和未上市企業(yè)股權投資。,,第三十二條基金管理公司被行業(yè)協會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務和審計等行政管理部門立案調查、行政處罰的，公司應當自知悉之日起3個工作日內，將相關情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。,,,

第二十九條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員離任的，應當保守原任職機構商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人牟取利益。證券基金經營機構不得聘用從其他證券基金經營機構離任未滿6個月的基金經理和投資經理，從事投資、研究、交易等相關業(yè)務。,,,,,"從業(yè)人員勞動關系管控：

競業(yè)限制"

第三十條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當加強學習培訓，提高職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)能力。,,,,,

第三十一條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員應當保證有足夠的時間和精力履行職責，不得自營或者為他人經營與所任公司同類或者存在利益沖突的業(yè)務。證券基金經營機構的崗位設置和職責權限應當清晰、明確，有效防范各崗位之間可能存在的利益沖突。,第三十六條內資證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的30%；外資參股證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的50%。,,,,

第三十二條證券基金經營機構的高級管理人員、部門負責人和分支機構負責人，不得在證券基金經營機構參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職；在證券基金經營機構參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數量不得超過2家，在證券基金經營機構控股子公司兼職的，不受前述限制。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人、分支機構負責人兼職的，應當及時通知證券基金經營機構，證券基金經營機構應當在知悉有關情況之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。,"第三十七條證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監(jiān)會有關規(guī)定。

證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發(fā)生之日起5日內向相關派出機構報告。

","第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務的，應當經董事會批準，并自批準之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經營性機構兼職。

基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務。董事兼職的，基金管理公司應當自其兼職之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

",,,

,"第三十八條取得經理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

取得分支機構負責人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構負責人或者其他公司分支機構負責人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

",,,,

第三十三條證券基金經營機構從業(yè)人員應當以所在機構的名義從事證券基金業(yè)務活動，不得同時在其他證券基金經營機構執(zhí)業(yè)。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。,,,,,

,第四十一條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權，不得授權未取得任職資格的人員代為行使職權。,第三十四條基金管理公司董事長和總經理因故同時不能履行職務，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務人員的，主要股東應當召開臨時股東會議，作出決定。,,,

第三十四條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員不得授權不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員代為履行職責。法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券基金經營機構董事長、總經理、合規(guī)負責人和分支機構負責人因故不能履行職務的，證券基金經營機構應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，在15個工作日內決定由符合任職條件的人員代為履行職務，相關人員代為履行職務應當謹慎勤勉盡責，且時間不得超過6個月。中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券基金經營機構應當自按照前款規(guī)定作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。決定的人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會相關派出機構應當要求證券基金經營機構限期另行作出決定，并要求原代為履行職務的人員停止履行職務。,"第四十九條證券公司董事長、總經理不能履行職務或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3日內向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以責令公司限期另行決定代為履行職務的人員，并責令原代為履行職務人員停止履行職務。

代為履行職務的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內選聘具有任職資格的人員擔任董事長、總經理。

","第三十三條基金管理公司董事長、總經理或者督察長因故不能履行職務的，公司董事會應當在15個工作日內決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3個工作日內報中國證監(jiān)會報告。

董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務的人員。

代為履行職務的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

",,,

第五章證券基金經營機構的管理責任,,,,,

第三十五條證券基金經營機構應當切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內部考核問責的主體責任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項，持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。,,第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內不受理其任職資格申請。,,,

第三十六條證券基金經營機構聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員，或者決定代為履行相應職務的人員前，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構和行業(yè)協會的信息系統查詢其任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息。,,"第二十八條基金管理公司和基金托管銀行應當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案。

中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核。

",,,

第三十七條證券基金經營機構應當對其董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的人員名單在官方網站進行公示，并自發(fā)生變化之日起20個工作日內進行更新。,"第三十四條證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關會議的決議；

（三）相關人員的任職資格核準文件；

（四）相關人員簽署的誠信經營承諾書；

（五）高管人員職責范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告。

","第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務的相關情況。

基金管理公司和基金托管銀行應當依法對高級管理人員的變動情況予以披露。

",,,

第三十八條自證券基金經營機構作出聘任決定之日起20個工作日內，高級管理人員和分支機構負責人無正當理由未實際到任履行相應職責的，證券基金經營機構應當撤銷對受聘人的聘任決定，并自作出撤銷聘任決定之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。,"第三十九條證券公司董事、監(jiān)事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規(guī)定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事。

",,,,

第三十九條證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人出現不符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件的，證券基金經營機構應當立即停止其職權或者免除其職務。證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員出現本辦法第七條第（七）項規(guī)定情形的，應當及時通知證券基金經營機構；相關人員涉嫌重大違法犯罪，或因履職行為被行政機關立案調查或被司法機關立案偵查的，證券基金經營機構應當暫停其職務。,,,,,

第四十條證券基金經營機構高級管理人員職責分工發(fā)生調整，或者分支機構負責人改任本公司其他分支機構負責人的，應當在5個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。證券基金經營機構變更有關人員涉及《經營證券期貨業(yè)務許可證》內容變更的，應當自作出有關聘任決定之日起20個工作日內向中國證監(jiān)會或其派出機構換領《經營證券期貨業(yè)務許可證》。,第四十條證券公司變更法定代表人、主要負責人及分支機構負責人的，應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業(yè)務許可證的變更手續(xù)。,,,,

第四十一條證券基金經營機構免除董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人職務的，應當自作出免職決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構備案，并提交下列材料：（一）記載免職原因的免職決定文件；（二）相關會議的決議；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。中國證監(jiān)會相關派出機構依法對免職備案材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會相關派出機構應當要求證券基金經營機構改正。,,"第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務的，應當向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

（一）免職報告；

（二）相關會議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經理職務的，應當向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料。

",,,

第四十二條證券基金經營機構免除任期未屆滿的獨立董事職務的，證券基金經營機構和獨立董事本人應當在20個工作日內分別向中國證監(jiān)會相關派出機構和股東（大）會提交書面說明。除本人申請，或被中國證監(jiān)會及其派出機構責令更換，或確有證據證明其不符合任職條件、無法正常履職、未能勤勉盡責等情形外，證券基金經營機構不得免除任期未屆滿的合規(guī)負責人、風控負責人的職務。,,第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構改正。,,,

,,"第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應當事先告知相關高級管理人員的任職機構。相關高級管理人員可以在3個工作日內向任職機構作出說明，任職機構對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應當在10個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

任職機構應當自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P高級管理人員職務的決定，并在作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會報告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿2年的人員擔任高級管理人員。

",,,

,,"第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經理的任職和免職報告材料進行審查。

董事、基金經理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令改正。

",,,

第四十三條證券基金經營機構應當加強對高級管理人員和從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓，確保其掌握與崗位職責相關的法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)規(guī)范，持續(xù)具備與崗位相適應的專業(yè)素質，并定期對其誠信合規(guī)、勤勉盡責、廉潔從業(yè)、專業(yè)能力等情況進行考核。,,,,,

第四十四條證券基金經營機構應當建立長效合理的薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風險管理要求，避免短期、過度激勵等不當激勵行為。證券基金經營機構應當對董事長、高級管理人員、主要業(yè)務部門負責人、分支機構負責人和核心業(yè)務人員建立薪酬遞延支付機制，在勞動合同、內部制度中合理確定薪酬遞延支付標準、年限和比例等。證券基金經營機構實施股權激勵、員工持股計劃等長效激勵機制的，應當合理設定授予條件、授予期限和分期授予比例。證券基金經營機構應當建立健全內部問責機制，明確高級管理人員和從業(yè)人員的履職規(guī)范和問責措施。證券基金經營機構應當在與其高級管理人員及從業(yè)人員的勞動合同、內部制度中明確，相關人員未能勤勉盡責，對證券基金經營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或者經營風險負有責任的，證券基金經營機構可以要求其退還相關行為發(fā)生當年獎金，或者停止對其實施長效激勵措施。在違法違規(guī)行為調查期間或者風險處置期間，涉嫌對證券基金經營機構發(fā)生違法違規(guī)行為或經營風險負有責任的人員應當配合調查和風險處置工作。,,,,,"從業(yè)人員勞動關系管控：

薪酬管控"

第四十五條證券基金經營機構應當建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關系人進行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業(yè)股權投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實防范內幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權益不受侵害。,,,,,"從業(yè)人員投資行為管理

"

第四十六條證券基金經營機構應當定期對高級管理人員和分支機構負責人的履職情況開展內部稽核或外部審計，并保證稽核審計工作的獨立性和有效性。,,,,,

第四十七條證券基金經營機構董事長、高級管理人員、分支機構負責人離任的，證券基金經營機構應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將離任審計報告向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。其中，法定代表人、經營管理的主要負責人離任的，證券基金經營機構應當聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所對其進行離任審計。證券基金經營機構基金經理、投資經理離任的，證券基金經營機構應當對其進行離任審查，并自離任之日起2個月內形成離任審查報告，以存檔備查。,第五十七條法定代表人、高管人員和分支機構負責人辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起2個月內將審計報告報相關派出機構備案。,"第三十八條基金管理公司應當建立高級管理人員、董事和基金經理的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。

基金托管銀行應當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。

",,,

,第五十八條法定代表人、高管人員、分支機構負責人離任審計期間，不得在其他證券公司擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人。,"第三十九條基金管理公司董事長、總經理離任的，公司應當立即聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內將審計報告報送中國證監(jiān)會。

審計報告應當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應當注明。

",,,

,,"第四十條基金管理公司副總經理、督察長、基金經理離任的，公司應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。

基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內將審查報告報送中國證監(jiān)會。

審查報告應當附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應當注明。

",,,

,,第四十一條高級管理人員、基金經理離開任職機構的，應當配合原任職機構完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。,,,

第四十八條證券基金經營機構應當按照要求及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人的誠信記錄、內部懲戒、激勵約束機制執(zhí)行情況、投資行為管理和廉潔從業(yè)制度執(zhí)行情況等信息，及時向行業(yè)協會報送從業(yè)人員的前述信息。證券基金經營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員應當保證報送的各項材料和信息真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。證券基金經營機構應當妥善保存公司人員管理制度，以及年度考核、執(zhí)業(yè)培訓、稽核審計等情況，保存期限不得少于20年。,,,,,

第六章監(jiān)督管理與法律責任,,,,,

,"第四十五條中國證監(jiān)會對取得經理層人員任職資格但未在證券公司擔任經理層人員職務的人員進行資格年檢。

中國證監(jiān)會對取得分支機構負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員進行資格年檢。

上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地派出機構提交由單位負責人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

",,,,

,"第四十六條取得經理層人員任職資格而不在證券公司擔任經理層人員職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

取得分支機構負責人任職資格而不在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續(xù)5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得分支機構負責人的任職資格。

",,,,

第四十九條中國證監(jiān)會和行業(yè)協會建立證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理和執(zhí)業(yè)管理信息系統，中國證監(jiān)會相關派出機構和行業(yè)協會應當督促證券基金經營機構按要求將相關人員的職務任免、從業(yè)人員登記或者注冊情況、從業(yè)經歷、日常監(jiān)管、誠信記錄、內部懲戒等信息納入統一的電子化管理，有關信息應當與證券期貨交易場所、證券登記結算機構等相關單位共享。,"第四十七條中國證監(jiān)會建立數據庫，記錄取得經理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經理層人員，可以從中查詢相關信息。

中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關信息錄入數據庫。

",,第二十條參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內不得參加資格考試。,,

第五十條行業(yè)協會負責制定有關從業(yè)人員管理的自律規(guī)則，報中國證監(jiān)會備案后實施。行業(yè)協會應當按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定或者授權，組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，對從事不同業(yè)務類型的從業(yè)人員實施差異化自律管理。,"第四十八條取得董事、監(jiān)事、經理層人員任職資格的人員應當至少每3年參加1次中國證監(jiān)會認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

取得分支機構負責人任職資格的人員應當至少每3年參加1次所在地派出機構認可的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

",,第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協會注銷其執(zhí)業(yè)證書。,,

第五十一條證券基金經營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違反法律法規(guī)、本辦法和中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據情節(jié)輕重依法采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、責令處分有關人員、責令更換有關人員或者限制其權利、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬或者提供福利、責令暫停履行職務、責令停止職權、責令解除職務、認定為不適當人選等措施。證券基金經營機構收到中國證監(jiān)會及其派出機構責令停止職權或者解除職務的決定后，應當立即停止有關人員職權或者解除其職務，不得將其調整到其他平級或者更高層級職務。證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員被暫停履行職務期間，不得擅自離職。,"第五十一條有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人進行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人或者違反本辦法規(guī)定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務；

（六）董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

",第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經理應當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權，不得違反規(guī)定授權他人代為履行職務，不得利用職務之便謀取私利，未經規(guī)定程序不得離職。,第二十二條機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由協會責令改正；拒不改正的，由協會對機構及其直接責任人員給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。,,"從業(yè)人員勞動關系管控：

離職限制"

,"第五十二條證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴重危及證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人支付報酬、提供福利，或暫停相關人員職務，或責令更換董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人。

董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人被暫停職務期間，不得離職。

","第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：

（一）業(yè)務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益；

（二）基金管理公司的治理結構、內部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責；

（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務；

（四）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

",,,

,"第五十三條證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：

（一）向證券監(jiān)管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構依法履行監(jiān)管職責；

（三）擅離職守；

（四）1年內累計3次被證券監(jiān)管機構按照本辦法第五十一條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任；

（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任；

（八）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

","第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬渎殑眨?/p>

（一）最近1年內中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話2次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內受到行業(yè)協會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上；

（三）擅離職守；

（四）向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

",,,

,第五十四條自被中國證監(jiān)會及相關派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何證券公司不得聘用該人員擔任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人。,,,,

第五十二條證券基金經營機構及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員有證據證明存在下列情形之一的，可以從輕、減輕或者免除采取行政監(jiān)管措施：（一）對突發(fā)事件或者重大風險積極采取補救措施，有效控制損失和不良影響；（二）對證券基金經營機構作出的涉嫌違法違規(guī)決議，在集體決策過程中曾明確發(fā)表反對意見，并有書面記錄；（三）主動向中國證監(jiān)會及其派出機構、公司合規(guī)負責人報告公司的違法違規(guī)行為且調查屬實；（四）中國證監(jiān)會認定的其他情形。,"第五十五條證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，并責令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

分支機構負責人未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，應當依據有關規(guī)定處理。

",,第二十三條機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由協會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告