風(fēng)力發(fā)電企業(yè)備品配件安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊

風(fēng)力發(fā)電企業(yè)備品配件安全風(fēng)險控制指導(dǎo)手冊序號控制節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)分風(fēng)險管控重點(diǎn)要求管控效果評估評審依據(jù)頻次1.18備品配件1801.18.1管理制度201.制訂物資管理實施細(xì)則；2.物資管理實施細(xì)則要對物資管理每個節(jié)點(diǎn)都進(jìn)行明確的規(guī)定；1.按要求及時完成計劃上報、定額管理儲備、備品配送、供應(yīng)商產(chǎn)品與服務(wù)信息反饋及庫存統(tǒng)計上報等工作；4.制訂廢舊物資管理規(guī)定1.未制訂細(xì)則，不得分；2.節(jié)點(diǎn)未明確，每個扣2分；1.未及時完成工作，每項扣2分；4.未制訂廢舊物資管理規(guī)定，不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》大唐集團(tuán)制〔2005〕5號；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》Q/CDT20504001-20151.18.2儲備與定額管理10查閱資料：1.物資儲備應(yīng)實行定額管理；2.必須嚴(yán)格按照定額清單進(jìn)行儲備；1.動用儲備物資后及時上報物資計劃進(jìn)行補(bǔ)充1.未實行定額管理不得分；2.發(fā)現(xiàn)一處定額清單與儲備清單不對應(yīng)扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%；1.動用儲備物資后未上報物資計劃不得分，物資計劃不全面，每缺少一項扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.3資金管理10查閱資料:1.分工儲備、聯(lián)合儲備應(yīng)按照定額清單及時儲備；2.庫存占用資金不準(zhǔn)超出定額；1.構(gòu)成固定資產(chǎn)的應(yīng)及時辦理固定資產(chǎn)增減手續(xù)1.未及時儲備、資金籌集、劃拔，不得分；2.占用資金超出定額，不得分；1.構(gòu)成固定資產(chǎn)未辦理固定資產(chǎn)增減手續(xù)，不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.4計劃管理20查閱資料:1.必須編制備品配件需用、供應(yīng)計劃；2.物資申購計劃的審批流程應(yīng)規(guī)范1.無需用、供應(yīng)計劃，不得分，缺少任一項計劃扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分的50%；2.無物資計劃審批手續(xù)，不得分；每發(fā)現(xiàn)一處手續(xù)不規(guī)范，扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分的10%1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.5采購管理30查閱資料:1.采購金額達(dá)到本企業(yè)規(guī)定的數(shù)額，應(yīng)按照本公司“招標(biāo)管理辦法”進(jìn)行招標(biāo)，訂立合同；2.對未達(dá)到招標(biāo)條件的物資采購，必須進(jìn)行市場詢價，貨比三家；1.招標(biāo)文件的發(fā)布應(yīng)得到企業(yè)法律負(fù)責(zé)部門的認(rèn)可，法律、審計、財務(wù)、監(jiān)察部門應(yīng)參加招標(biāo)評標(biāo)活動的全過程管理；4.備品配件的采購必須簽訂購銷合同1.采購金額達(dá)到本企業(yè)規(guī)定的數(shù)額但未嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)、訂立合同，不得分；2.未達(dá)到招標(biāo)條件的物資采購，且未進(jìn)行詢價，貨比三家，每發(fā)現(xiàn)一處扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分的20%；1.招標(biāo)文件未得到法律負(fù)責(zé)部門認(rèn)可不得分；招標(biāo)評標(biāo)未通知法律、審計、財務(wù)、監(jiān)察部門參加，不得分；4.發(fā)現(xiàn)備品配件采購未簽訂購銷合同，不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.6驗收與圖紙管理20查閱資料:1.物資到貨后應(yīng)及時組織相關(guān)人員嚴(yán)格按照“四驗”（即驗品種、驗規(guī)格、驗質(zhì)量和驗數(shù)量）進(jìn)行驗收；必須妥善保管驗收資料；2.必須對備品配件的圖紙、合格證等技術(shù)資料進(jìn)行審核和歸檔1.未按“四驗”驗收不得分；無驗收資料，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分的50%；2.對圖紙、合格證等技術(shù)資料未審核、歸檔，不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.7供需網(wǎng)絡(luò)成員管理20查閱資料:1.物資采購應(yīng)選擇資質(zhì)合格的供應(yīng)商；2.備品配件的供應(yīng)商應(yīng)具有集團(tuán)公司供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)成員的資格1.選擇不具備資質(zhì)供應(yīng)商，不得分；2.備品配件的供應(yīng)商不具有集團(tuán)公司供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)成員的資格，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分30%1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1.18.8備品配件倉儲管理501.18.8.1保管賬10查閱資料:1.物資保管賬應(yīng)及時、準(zhǔn)確、正式地進(jìn)行登記，并隨時動態(tài)反映入庫、出庫、結(jié)存等真實數(shù)據(jù)1.保管賬不真實不得分；2.記錄非動態(tài)扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分50%1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1.18.8.2入庫5查閱資料:經(jīng)驗收合格的物資，倉庫保管員按照該物資的貨位編號，放置在規(guī)定的貨位上未按照貨位編號，放在規(guī)定的貨位上，扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分的50%1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.3出庫5查閱資料:物資出庫時，必須嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)用制度未見已批準(zhǔn)的領(lǐng)料工單卡或領(lǐng)料單出庫，不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.4退庫5查閱資料:使用部門對工程未用完的物資、在使用過程中發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問題的物資、使用部門誤領(lǐng)及倉庫保管員錯發(fā)的物資，確定原因后及時退回庫房，并做好記錄、歸位等手續(xù)，嚴(yán)格執(zhí)行退庫程序未確定退庫原因或未進(jìn)行記錄，不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.5拆件5查閱資料:物資拆件管理必須嚴(yán)格執(zhí)行審批程序存在物資拆件時，未見審批手續(xù)不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/月1.18.8.6盤點(diǎn)5查閱資料:應(yīng)定期進(jìn)行現(xiàn)貨盤點(diǎn)和重點(diǎn)現(xiàn)貨盤點(diǎn)，創(chuàng)建差異報告1.未見盤點(diǎn)清單，扣本項標(biāo)準(zhǔn)分50%；2.未見差異報告，扣除本項標(biāo)準(zhǔn)分50%1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/年1.18.8.7專用工具5查閱資料:1.應(yīng)建立專用工具臺帳；2.專用工具的借用和歸還必須執(zhí)行審批、驗收手續(xù)1.未建立專用工具臺帳，不得分；2.借用和歸還工器具未執(zhí)行審批、驗收手續(xù)，不得分1.《中國大唐集團(tuán)公司備品配件管理辦法》（大唐集團(tuán)制〔2005〕5號）；2.《中國大唐集團(tuán)公司物資倉儲管理標(biāo)準(zhǔn)》（Q/CDT21902001-2013）1次/季1.18.8.8安全消防10現(xiàn)場檢查：1.倉庫區(qū)域及庫房內(nèi)配備齊全的消防設(shè)備和器材，標(biāo)識清楚；2.易燃?；贰⒂椭悜?yīng)與其他備件分類存放，且?guī)旆糠戏辣⒎阑鸬纫?.庫房無消