個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）12篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）1.3理財(cái)產(chǎn)品1.4理財(cái)顧問(wèn)2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)咨詢2.2投資建議2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4資產(chǎn)管理2.5財(cái)務(wù)規(guī)劃3.服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期3.3服務(wù)期限延長(zhǎng)4.服務(wù)費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)4.2投資管理費(fèi)4.3其他費(fèi)用5.雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.2乙方權(quán)利與義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限6.3保密泄露責(zé)任7.違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決8.1和解8.2調(diào)解8.3仲裁8.4法律途徑9.合同的變更與解除9.1合同變更9.2合同解除10.合同的終止10.1合同終止條件10.2合同終止后的處理11.適用法律11.1合同簽訂地法律11.2國(guó)際法律沖突12.其他條款12.1通知12.2合同附件12.3合同生效條件13.合同的簽署與備案13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)13.3備案手續(xù)14.完整合同文本14.1合同14.2附件14.3簽字頁(yè)第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3理財(cái)產(chǎn)品：指甲方委托乙方進(jìn)行投資、理財(cái)?shù)漠a(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品等。1.4理財(cái)顧問(wèn)：指具備專業(yè)理財(cái)知識(shí)和技能，為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)的乙方工作人員。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)咨詢：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)。2.2投資建議：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況、甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方提供具體投資建議。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方對(duì)甲方提供的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。2.4資產(chǎn)管理：乙方根據(jù)甲方授權(quán)，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行管理和配置。2.5財(cái)務(wù)規(guī)劃：乙方為甲方提供長(zhǎng)期的財(cái)務(wù)規(guī)劃服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。3.2合同終止日期：本合同約定的服務(wù)期限屆滿，或者雙方協(xié)商一致提前終止合同。3.3服務(wù)期限延長(zhǎng)：雙方可以在合同終止前協(xié)商一致，延長(zhǎng)服務(wù)期限，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)：甲方應(yīng)支付乙方的理財(cái)咨詢費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。4.2投資管理費(fèi)：甲方應(yīng)支付乙方的投資管理費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。4.3其他費(fèi)用：雙方約定的其他費(fèi)用，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供自己的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，并按照乙方的建議進(jìn)行投資。甲方應(yīng)按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，并履行合同約定的其他義務(wù)。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，以便更好地為甲方提供服務(wù)。乙方應(yīng)按照約定提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)，并盡力為甲方實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。乙方應(yīng)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用，并履行合同約定的其他義務(wù)。第六條保密條款6.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他不宜公開(kāi)的信息，均應(yīng)予以保密。6.2保密期限雙方對(duì)保密內(nèi)容的保密期限自合同終止之日起計(jì)算，為期五年。6.3保密泄露責(zé)任如一方違反本合同的保密條款，導(dǎo)致保密內(nèi)容泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按照逾期支付金額的萬(wàn)分之五支付違約金。甲方未按照乙方建議進(jìn)行投資的，應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。8.2乙方違約責(zé)任乙方未按照約定提供理財(cái)咨詢服務(wù)的，應(yīng)按照未提供服務(wù)期間的服務(wù)費(fèi)用支付違約金。乙方未如實(shí)向甲方提示投資風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條爭(zhēng)議解決9.1和解雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議的，可以先行協(xié)商解決，達(dá)成和解協(xié)議。9.2調(diào)解如雙方協(xié)商不成，可以申請(qǐng)第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。9.3仲裁如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。9.4法律途徑如仲裁不成，雙方同意通過(guò)訴訟途徑解決爭(zhēng)議。第十條合同的變更與解除10.1合同變更雙方同意變更合同內(nèi)容的，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。10.2合同解除雙方同意解除合同的，應(yīng)簽訂書(shū)面解除協(xié)議，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。第十一條合同的終止11.1合同終止條件本合同約定的服務(wù)期限屆滿，或者雙方協(xié)商一致提前終止合同。11.2合同終止后的處理合同終止后，乙方應(yīng)按照甲方要求，將已管理的資產(chǎn)進(jìn)行清算，并將清算結(jié)果報(bào)告甲方。合同終止后，乙方應(yīng)退還甲方尚未支付的服務(wù)費(fèi)用（扣除已提供服務(wù)的部分）。第十二條適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十三條其他條款13.1通知雙方通過(guò)書(shū)面形式發(fā)出的通知，應(yīng)按照合同約定的聯(lián)系方式發(fā)送。13.2合同附件本合同附件包括：乙方提供的理財(cái)產(chǎn)品清單、服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表等。13.3合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十四條完整合同文本本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1定義本合同所稱的“第三方”，是指在本合同履行過(guò)程中，除甲乙雙方外，參與并提供相關(guān)服務(wù)或協(xié)助的其他個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方類型第三方包括但不限于：中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、律師、會(huì)計(jì)師等。15.3第三方責(zé)任第三方介入本合同履行過(guò)程中，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其提供的服務(wù)或協(xié)助的責(zé)任。乙方向甲方提供的服務(wù)或建議，不應(yīng)視為第三方意見(jiàn)或推薦。15.4第三方選擇甲方應(yīng)根據(jù)自身需求，選擇合適的第三方提供服務(wù)或協(xié)助。乙方應(yīng)協(xié)助甲方選擇第三方，并提供必要的信息和資料。第十六條第三方費(fèi)用16.1第三方費(fèi)用的承擔(dān)甲乙雙方應(yīng)按照約定承擔(dān)第三方的費(fèi)用。若合同中未明確，則甲乙雙方可另行協(xié)商承擔(dān)方式。16.2第三方費(fèi)用的支付甲乙雙方應(yīng)在第三方提供服務(wù)或協(xié)助后，按照約定的支付方式及時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用。第十七條第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限制第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限額，應(yīng)由甲乙雙方與第三方在合同中明確約定。若合同中未明確，則甲乙雙方可另行協(xié)商確定。17.2第三方責(zé)任限制的適用第三方責(zé)任限制適用于第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過(guò)程中，因過(guò)失或違法行為導(dǎo)致甲方損失的情況。17.3第三方責(zé)任限制的不適用第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失的，不適用責(zé)任限制。第十八條第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間，僅為服務(wù)提供者與服務(wù)接受者的關(guān)系。第三方不應(yīng)被視為甲乙雙方的代理人、合作伙伴或雇員。18.2第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過(guò)程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。若第三方違反監(jiān)管規(guī)定，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。18.3第三方與投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系若第三方為投資機(jī)構(gòu)，甲方應(yīng)自行了解投資機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方應(yīng)協(xié)助甲方獲取投資機(jī)構(gòu)的信息，但不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十九條第三方介入的變更與解除19.1第三方變更甲方如需變更第三方，應(yīng)提前通知乙方，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。19.2第三方解除甲方如需解除與第三方的合同，應(yīng)提前通知乙方，并按照約定方式處理后續(xù)事宜。第二十十條第三方介入的違約責(zé)任20.1第三方違約第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。20.2第三方違約的賠償?shù)谌揭蜻`約導(dǎo)致甲方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第二十一條爭(zhēng)議解決21.1第三方爭(zhēng)議解決第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可以依法申請(qǐng)調(diào)解、仲裁或提起訴訟。21.2第三方爭(zhēng)議與本合同爭(zhēng)議的關(guān)系第三方與甲乙雙方之間的爭(zhēng)議，不影響本合同的履行。第二十二條適用法律本合同第三方介入的相關(guān)條款，適用中華人民共和國(guó)法律。第二十三條其他條款23.1通知甲乙雙方與第三方之間的通知，應(yīng)按照合同約定的聯(lián)系方式發(fā)送。23.2合同附件本合同附件包括：與第三方簽訂的合同、第三方責(zé)任限額協(xié)議等。23.3合同生效條件本合同附件與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：乙方提供的理財(cái)產(chǎn)品清單詳細(xì)列出乙方提供給甲方的所有理財(cái)產(chǎn)品，包括產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品性質(zhì)、預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、投資期限等信息。附件二：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出乙方向甲方提供服務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括咨詢費(fèi)、管理費(fèi)等，并注明費(fèi)用的計(jì)算方式和支付方式。附件三：第三方服務(wù)合同甲方與第三方簽訂的服務(wù)合同，包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用支付等條款。附件四：第三方責(zé)任限額協(xié)議明確第三方在提供服務(wù)或協(xié)助過(guò)程中的責(zé)任限額，包括賠償限額、責(zé)任限制等。附件五：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件第三方提供服務(wù)或協(xié)助所需的監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件，證明第三方具備提供服務(wù)的合法資格。附件六：投資機(jī)構(gòu)信息資料如第三方為投資機(jī)構(gòu)，提供投資機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，包括投資策略、歷史業(yè)績(jī)、管理團(tuán)隊(duì)等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.甲方未按照乙方建議進(jìn)行投資。3.乙方未按照約定提供理財(cái)咨詢服務(wù)。4.乙方未如實(shí)向甲方提示投資風(fēng)險(xiǎn)。5.第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助。6.第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按照逾期支付金額的萬(wàn)分之五支付違約金。2.甲方未按照乙方建議進(jìn)行投資的，應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。3.乙方未按照約定提供理財(cái)咨詢服務(wù)的，應(yīng)按照未提供服務(wù)期間的服務(wù)費(fèi)用支付違約金。4.乙方未如實(shí)向甲方提示投資風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失的，不適用責(zé)任限制，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：1.若甲方逾期支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付逾期違約金，違約金計(jì)算方式為逾期支付金額乘以萬(wàn)分之五。2.若甲方未按照乙方建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失，乙方不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失的責(zé)任。3.若乙方未按照約定提供理財(cái)咨詢服務(wù)，乙方應(yīng)按照未提供服務(wù)期間的服務(wù)費(fèi)用支付違約金。4.若乙方未如實(shí)向甲方提示投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.若第三方未按照約定提供服務(wù)或協(xié)助，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.若第三方故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方損失，第三方不適用責(zé)任限制，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）1本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）1.3甲方資產(chǎn)1.4理財(cái)產(chǎn)品1.5投資收益2.咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃制定2.2投資策略建議2.3市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理2.5定期報(bào)告與溝通3.合同期限及續(xù)約3.1合同期限3.2續(xù)約條件3.3合同終止4.費(fèi)用及支付方式4.1咨詢費(fèi)用4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3例外情況6.責(zé)任與賠償6.1乙方責(zé)任6.2甲方責(zé)任6.3賠償方式7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律途徑8.法律適用及爭(zhēng)議解決8.1法律適用8.2爭(zhēng)議解決方式9.合同的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件10.違約責(zé)任10.1甲方違約10.2乙方違約11.強(qiáng)制性規(guī)定11.1法律法規(guī)11.2政策變動(dòng)12.附則12.1合同附件12.2生效條件12.3合同修改13.其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.簽字蓋章14.1甲方簽字14.2乙方簽字14.3蓋章第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）：指簽署本合同并接受乙方提供的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的自然人或者法人。1.2乙方（受托人）：指接受甲方委托，按照本合同約定向甲方提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的自然人或者法人。1.3甲方資產(chǎn)：指甲方在乙方指導(dǎo)下進(jìn)行投資和理財(cái)?shù)呢?cái)產(chǎn)，包括現(xiàn)金、股票、債券、基金、保險(xiǎn)等。1.4理財(cái)產(chǎn)品：指乙方為甲方提供的各類投資理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于股票、債券、基金、保險(xiǎn)、信托等。1.5投資收益：指甲方按照乙方的理財(cái)建議進(jìn)行投資所獲得的經(jīng)濟(jì)利益，包括股息、利息、紅利等。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃制定：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益等，為甲方制定合理的個(gè)人理財(cái)規(guī)劃。2.2投資策略建議：乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供各類投資產(chǎn)品的投資策略建議，包括但不限于買(mǎi)入、持有、賣(mài)出等。2.3市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析：乙方應(yīng)定期向甲方提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告，幫助甲方了解市場(chǎng)形勢(shì)，以便甲方做出投資決策。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)甲方投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。2.5定期報(bào)告與溝通：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資組合的運(yùn)行情況，并及時(shí)與甲方溝通，解答甲方的疑問(wèn)。第三條合同期限及續(xù)約3.1合同期限：本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。3.2續(xù)約條件：合同到期前，雙方同意續(xù)約的，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議。3.3合同終止：合同有效期內(nèi)，如一方提前終止合同，應(yīng)提前____天通知對(duì)方。第四條費(fèi)用及支付方式4.1咨詢費(fèi)用：甲方應(yīng)支付給乙方的咨詢費(fèi)用為_(kāi)___元/年。4.2支付方式：甲方可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、等途徑支付咨詢費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整：合同有效期內(nèi)，如市場(chǎng)情況發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整咨詢費(fèi)用。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容：雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。5.2保密期限：自合同終止之日起____年。5.3例外情況：法律法規(guī)規(guī)定或者雙方另有約定的情況除外。第六條責(zé)任與賠償6.1乙方責(zé)任：乙方應(yīng)按照甲方的委托，盡最大努力為甲方提供專業(yè)的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)，確保甲方的投資安全。6.2甲方責(zé)任：甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供自身的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，并按照乙方的建議進(jìn)行投資。6.3賠償方式：如有爭(zhēng)議，雙方可協(xié)商確定賠償金額和方式。第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決：合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。7.2調(diào)解解決：協(xié)商不成時(shí)，可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。7.3法律途徑：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第八條法律適用及爭(zhēng)議解決8.1法律適用：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.2爭(zhēng)議解決方式：如雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解；如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第九條合同的變更與解除9.1變更條件：合同有效期內(nèi)，如甲乙雙方同意變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。9.2解除條件：合同有效期內(nèi)，如一方提前解除合同，應(yīng)提前三十天書(shū)面通知對(duì)方，并按照雙方約定辦理相關(guān)手續(xù)。第十條違約責(zé)任10.1甲方違約：甲方未按照約定支付咨詢費(fèi)用、提供虛假信息或者未按照乙方建議進(jìn)行投資的，應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)因此給乙方造成的損失。10.2乙方違約：乙方未按照約定提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)、泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的，應(yīng)支付違約金，并承擔(dān)因此給甲方造成的損失。第十一條強(qiáng)制性規(guī)定11.1法律法規(guī)：合同履行過(guò)程中，如遇法律法規(guī)發(fā)生變化，影響合同履行的，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決，必要時(shí)可以終止或解除合同。11.2政策變動(dòng)：合同履行過(guò)程中，如遇政策變動(dòng)，影響合同履行的，雙方應(yīng)立即協(xié)商解決，必要時(shí)可以終止或解除合同。第十二條附則12.1合同附件：本合同附件包括雙方提供的相關(guān)資料、投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。12.2生效條件：本合同自簽字蓋章之日起生效。12.3合同修改：本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由甲乙雙方共同簽訂書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十三條其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)：（1）甲乙雙方應(yīng)保證所提供的信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；（2）甲乙雙方應(yīng)遵守合同保密條款，保護(hù)對(duì)方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私；（3）甲乙雙方應(yīng)按照約定履行合同義務(wù)，確保合同的順利實(shí)施；（4）甲乙雙方對(duì)合同的解釋權(quán)及爭(zhēng)議的解決權(quán)歸雙方共同所有。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字：14.2乙方簽字：14.3蓋章：第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1第三方定義：本合同所述第三方，包括但不限于中介方、投資顧問(wèn)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，在甲乙雙方合同履行過(guò)程中提供服務(wù)或進(jìn)行監(jiān)督的個(gè)體或組織。15.2第三方介入條件：當(dāng)甲乙雙方在合同履行過(guò)程中需要第三方的專業(yè)服務(wù)或監(jiān)督時(shí)，包括但不限于投資決策、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)審計(jì)等，甲方或乙方有權(quán)邀請(qǐng)第三方介入。15.3第三方選擇：甲乙雙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方，并確保第三方具備相關(guān)資質(zhì)、專業(yè)能力和良好信譽(yù)。第十六條第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限制：第三方僅對(duì)其提供的服務(wù)或監(jiān)督范圍內(nèi)的事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任，對(duì)于合同外的因素造成的損失，第三方不承擔(dān)責(zé)任。16.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，客觀、公正地提供服務(wù)或監(jiān)督，并保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。16.3第三方賠償：如第三方在提供服務(wù)或監(jiān)督過(guò)程中存在過(guò)錯(cuò)，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十七條甲乙方與第三方的權(quán)利義務(wù)劃分17.1甲乙雙方權(quán)利：甲乙雙方有權(quán)要求第三方按照約定提供服務(wù)或監(jiān)督，并有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)和監(jiān)督。17.2甲乙雙方義務(wù)：甲乙雙方應(yīng)如實(shí)向第三方提供與服務(wù)或監(jiān)督相關(guān)的信息，并按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。17.3第三方權(quán)利：第三方有權(quán)按照約定收取服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。17.4第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，認(rèn)真、公正地提供服務(wù)或監(jiān)督，并保護(hù)甲乙雙方的權(quán)益。第十八條第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額定義：第三方責(zé)任限額是指第三方在提供服務(wù)或監(jiān)督過(guò)程中，對(duì)其承擔(dān)責(zé)任的最大金額或范圍。18.2責(zé)任限額確定：第三方責(zé)任限額由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定，并在書(shū)面協(xié)議中明確。18.3責(zé)任限額調(diào)整：合同有效期內(nèi)，如第三方責(zé)任限額需要調(diào)整，甲乙雙方應(yīng)與第三方重新協(xié)商確定，并簽訂書(shū)面協(xié)議。18.4第三方責(zé)任限額的公示：甲乙雙方應(yīng)將第三方責(zé)任限額在合同中明確公示，以保障雙方的知情權(quán)和選擇權(quán)。第十九條第三方介入的合同變更19.1合同變更條件：當(dāng)甲乙雙方因第三方介入需要調(diào)整合同內(nèi)容時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。19.2合同變更程序：甲乙雙方應(yīng)就第三方介入的具體事項(xiàng)、責(zé)任限額等進(jìn)行充分協(xié)商，并在書(shū)面變更協(xié)議中明確。19.3合同變更的生效：書(shū)面變更協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后，即成為本合同的有效組成部分，與本合同具有同等法律效力。第二十條第三方介入的合同解除20.2合同解除程序：甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商解除合同，并按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。20.3合同解除后的責(zé)任：第三方在合同解除前的原因造成的損失，仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第二十一條附加條款21.1甲乙雙方應(yīng)確保與第三方之間的溝通和協(xié)作，確保合同的順利履行。21.2甲乙雙方應(yīng)按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用，并確保費(fèi)用的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。21.3甲乙雙方應(yīng)對(duì)第三方的服務(wù)或監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。21.4甲乙雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，保護(hù)第三方的合法權(quán)益。第二十二條法律適用及爭(zhēng)議解決22.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。22.2爭(zhēng)議解決方式：如雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時(shí)，可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解；如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第二十三條附則23.1合同附件：本合同附件包括雙方提供的相關(guān)資料、投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。23.2生效條件：本合同自簽字蓋章之日起生效。23.3合同修改：本第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：個(gè)人理財(cái)規(guī)劃書(shū)詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括甲方個(gè)人財(cái)務(wù)狀況分析、理財(cái)目標(biāo)、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等內(nèi)容。2.附件二：投資策略建議書(shū)詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括乙方為甲方提供的各類投資產(chǎn)品的投資策略建議，包括但不限于買(mǎi)入、持有、賣(mài)出等。3.附件三：市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析報(bào)告詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括乙方定期向甲方提供的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)分析，幫助甲方了解市場(chǎng)形勢(shì)。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理報(bào)告詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括乙方對(duì)甲方投資組合進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理建議。5.附件五：定期報(bào)告與溝通記錄詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)記錄乙方定期向甲方報(bào)告投資組合運(yùn)行情況及與甲方的溝通記錄。6.附件六：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及第三方的責(zé)任限額。7.附件七：投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括甲方投資的產(chǎn)品的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資策略等。8.附件八：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括甲方投資過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。9.附件九：合同變更協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括甲乙雙方因第三方介入需要調(diào)整合同內(nèi)容時(shí)的變更協(xié)議。10.附件十：合同解除協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明：此附件應(yīng)包括甲乙雙方因第三方介入需要解除合同時(shí)的解除協(xié)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：示例說(shuō)明：甲方未按照約定支付咨詢費(fèi)用，視為違約。乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并承擔(dān)因此給乙方造成的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：示例說(shuō)明：乙方未按照約定提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)，視為違約。甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并承擔(dān)因此給甲方造成的損失。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：示例說(shuō)明：第三方未按照約定提供服務(wù)或監(jiān)督，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.甲乙雙方與第三方溝通協(xié)作不力：示例說(shuō)明：甲乙雙方未確保與第三方之間的溝通和協(xié)作，導(dǎo)致合同無(wú)法順利履行，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。5.未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用：示例說(shuō)明：甲乙雙方未按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致第三方無(wú)法正常提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.未如實(shí)提供必要信息和協(xié)助：示例說(shuō)明：甲乙雙方未如實(shí)向第三方提供必要的信息和協(xié)助，導(dǎo)致第三方無(wú)法正常提供服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.未保護(hù)商業(yè)秘密和個(gè)人隱私：示例說(shuō)明：甲乙雙方未按照約定保護(hù)第三方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，導(dǎo)致第三方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）10本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）2.服務(wù)內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式及流程2.3服務(wù)期限3.費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用3.2支付方式3.3費(fèi)用調(diào)整4.保密條款4.1保密義務(wù)4.2保密期限4.3保密范圍5.合同的履行5.1甲方義務(wù)5.2乙方義務(wù)6.違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任6.2乙方違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.合同的變更、解除與終止8.1合同變更8.2合同解除8.3合同終止9.合同的生效、期限及續(xù)簽9.1合同生效條件9.2合同期限9.3合同續(xù)簽10.甲方授權(quán)10.1授權(quán)范圍10.2授權(quán)期限11.乙方聲明及承諾11.1聲明11.2承諾12.甲方聲明及承諾12.1聲明12.2承諾13.合同的份數(shù)及保管13.1合同份數(shù)13.2合同保管14.其他條款14.1不可抗力14.2法律適用14.3合同解除或終止后的權(quán)利義務(wù)處理第一部分：合同如下：1.合同主體及定義2.服務(wù)內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)范圍乙方為甲方提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)，包括資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.2服務(wù)方式及流程乙方通過(guò)電話、郵件、面對(duì)面等方式與甲方溝通，根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和需求，制定個(gè)人理財(cái)規(guī)劃，并提供相應(yīng)的投資建議。2.3服務(wù)期限本合同服務(wù)期限為【起始日期】至【終止日期】。服務(wù)期限內(nèi)，乙方應(yīng)持續(xù)提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)。3.費(fèi)用及支付方式3.1服務(wù)費(fèi)用甲方應(yīng)支付乙方個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)費(fèi)【金額】元。3.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）；（3）支付。3.3費(fèi)用調(diào)整合同執(zhí)行期間，如遇市場(chǎng)環(huán)境變化等不可抗力因素，乙方有權(quán)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。調(diào)整前應(yīng)通知甲方，并協(xié)商一致。4.保密條款4.1保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息予以保密。4.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，至合同終止或履行完畢之日止。4.3保密范圍保密信息范圍包括甲方財(cái)務(wù)狀況、投資需求、聯(lián)系方式等，以及乙方提供的理財(cái)規(guī)劃、投資建議等。5.合同的履行5.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)如實(shí)提供個(gè)人財(cái)務(wù)狀況、投資需求等信息，配合乙方開(kāi)展咨詢服務(wù)。5.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照約定提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)，并根據(jù)甲方需求及時(shí)調(diào)整理財(cái)規(guī)劃。6.違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方無(wú)法正常履行合同的，甲方應(yīng)支付違約金【金額】元。6.2乙方違約責(zé)任乙方違反合同約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.合同的變更、解除與終止8.1合同變更雙方同意，合同變更需書(shū)面協(xié)商一致。變更內(nèi)容應(yīng)明確、具體，并作為合同附件。8.2合同解除8.2.1雙方同意，合同解除需書(shū)面協(xié)商一致。解除合同后，乙方不得再行要求甲方支付任何費(fèi)用。8.2.2在合同執(zhí)行期間，如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同。8.2.3在合同執(zhí)行期間，如乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同。8.3合同終止9.合同的生效、期限及續(xù)簽9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同期限本合同期限為【起始日期】至【終止日期】。9.3合同續(xù)簽合同期滿前，雙方如需續(xù)簽，應(yīng)書(shū)面協(xié)商一致，并簽訂新的合同。10.甲方授權(quán)10.1授權(quán)范圍甲方授權(quán)乙方在【授權(quán)范圍】?jī)?nèi)代表甲方處理相關(guān)事宜。10.2授權(quán)期限授權(quán)期限自本合同生效之日起至合同終止或解除之日止。11.乙方聲明及承諾11.1聲明乙方聲明其具備提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的資質(zhì)和能力。11.2承諾乙方承諾在提供服務(wù)過(guò)程中，遵循職業(yè)道德和保密原則，竭誠(chéng)為甲方提供專業(yè)、高效的服務(wù)。12.甲方聲明及承諾12.1聲明甲方聲明提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。12.2承諾甲方承諾按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，并配合乙方開(kāi)展咨詢服務(wù)。13.合同的份數(shù)及保管13.1合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2合同保管甲乙雙方應(yīng)妥善保管合同副本，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露合同內(nèi)容。14.其他條款14.1不可抗力因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行或部分履行合同的，受影響方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明。14.2法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同解除或終止后的權(quán)利義務(wù)處理第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)甲乙雙方同意而介入本合同關(guān)系的一方或多方。15.2第三方責(zé)任15.2.1第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，應(yīng)遵守本合同的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.2.2第三方未遵守本合同約定，導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損的，由第三方承擔(dān)責(zé)任。15.3第三方權(quán)利15.3.1第三方根據(jù)本合同約定介入本合同關(guān)系時(shí)，享有合同約定的權(quán)利。15.3.2第三方未按照本合同約定介入本合同關(guān)系時(shí)，不得主張權(quán)利。16.第三方介入的額外條款及說(shuō)明16.1第三方介入的方式第三方介入本合同關(guān)系的方式包括但不限于提供技術(shù)支持、咨詢服務(wù)、代理等。16.2第三方介入的程序第三方介入本合同關(guān)系的程序應(yīng)符合本合同約定，未經(jīng)甲乙雙方同意，第三方不得擅自介入。16.3第三方介入的權(quán)益分配第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，其權(quán)益分配應(yīng)按照本合同約定或甲乙雙方協(xié)商確定。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方承擔(dān)的責(zé)任限額應(yīng)按照本合同約定或甲乙雙方協(xié)商確定。17.2第三方承擔(dān)的責(zé)任限額包括但不限于賠償金額、賠償方式等。17.3第三方在承擔(dān)責(zé)任限額范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方承擔(dān)連帶責(zé)任。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方與甲乙雙方的關(guān)系基于本合同約定，第三方應(yīng)遵守甲乙雙方的指示和要求。18.2第三方與中介方的關(guān)系如第三方為中介方，第三方與中介方的關(guān)系應(yīng)符合中介合同的約定。18.3第三方與甲乙雙方及中介方的關(guān)系第三方與甲乙雙方及中介方的關(guān)系基于本合同約定，第三方應(yīng)遵守甲乙雙方及中介方的指示和要求。19.第三方違約處理19.1第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲乙雙方權(quán)益受損的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。19.2甲乙雙方與第三方協(xié)商解決違約事宜，如協(xié)商無(wú)果，甲乙雙方有權(quán)向法院提起訴訟。20.第三方介入的合同修訂20.1本合同涉及第三方介入的條款可根據(jù)甲乙雙方及第三方的協(xié)商進(jìn)行修訂。20.2甲乙雙方與第三方協(xié)商一致后，需簽署書(shū)面協(xié)議，作為本合同的附件。21.第三方介入的合同解除或終止21.1甲乙雙方同意，合同解除或終止不影響甲乙雙方對(duì)第三方的權(quán)利要求。21.2合同解除或終止后，甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系按照本合同及書(shū)面協(xié)議處理。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)內(nèi)容清單詳細(xì)列舉乙方提供的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)內(nèi)容，包括資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.附件二：服務(wù)費(fèi)用支付憑證支付憑證包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支付記錄、支付記錄等。3.附件三：保密協(xié)議保密協(xié)議應(yīng)包括保密義務(wù)、保密期限、保密范圍等詳細(xì)內(nèi)容。4.附件四：第三方介入?yún)f(xié)議如合同中有第三方介入的情況，需提供第三方介入?yún)f(xié)議，明確第三方的責(zé)任限額、權(quán)益分配等。5.附件五：合同修訂記錄合同修訂記錄應(yīng)包括修訂日期、修訂內(nèi)容、修訂方等信息。6.附件六：違約行為記錄記錄甲方和乙方在合作過(guò)程中的違約行為，以及違約責(zé)任認(rèn)定等信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用、提供虛假信息、未履行合同義務(wù)等行為均視為違約。2.乙方違約行為乙方未按約定提供服務(wù)、違反保密義務(wù)、未履行合同義務(wù)等行為均視為違約。3.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)合同約定、法律法規(guī)規(guī)定以及雙方協(xié)商確定。4.違約責(zé)任示例說(shuō)明示例一：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方支付違約金【金額】元。示例二：乙方未按約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償損失【金額】元。全文完。個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）11本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）1.3理財(cái)咨詢服務(wù)2.咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)分析2.2投資建議2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.4理財(cái)規(guī)劃3.合同期限3.1起始日期3.2終止日期4.費(fèi)用及支付方式4.1咨詢費(fèi)用4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.2乙方權(quán)利與義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑9.合同的變更與解除9.1變更條件9.2解除條件10.繼承與轉(zhuǎn)讓10.1繼承10.2轉(zhuǎn)讓11.附則11.1合同附件11.2合同生效12.其他條款12.1不可抗力12.2法律適用12.3語(yǔ)言版本13.簽字蓋章13.1甲方簽字13.2乙方簽字14.合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同主體及定義2.咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)分析：乙方對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)分析，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、收支情況、保險(xiǎn)保障等。2.2投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和理財(cái)目標(biāo)，提供合適的投資產(chǎn)品及策略建議。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方對(duì)甲方提供的財(cái)務(wù)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。2.4理財(cái)規(guī)劃：乙方根據(jù)財(cái)務(wù)分析、投資建議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為甲方制定合理的理財(cái)規(guī)劃，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資計(jì)劃、退休規(guī)劃等。3.合同期限3.1起始日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2終止日期：本合同的終止日期為【終止日期】。4.費(fèi)用及支付方式4.1咨詢費(fèi)用：甲方應(yīng)支付乙方的咨詢費(fèi)用為【咨詢費(fèi)用】。4.2支付方式：甲方可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等方式支付咨詢費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整：如雙方同意延長(zhǎng)合同期限，費(fèi)用將根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體事宜由雙方協(xié)商確定。5.雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)1)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息，以便乙方進(jìn)行財(cái)務(wù)分析、投資建議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2)按照乙方的建議進(jìn)行投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。3)支付約定的咨詢費(fèi)用，按照約定方式及時(shí)足額支付。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)1)按照甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和理財(cái)目標(biāo)，提供專業(yè)、客觀、公正的理財(cái)咨詢服務(wù)。2)保守甲方的財(cái)務(wù)信息，不得泄露給第三方。3)及時(shí)向甲方提供理財(cái)規(guī)劃建議，并定期跟進(jìn)和調(diào)整。6.保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同簽訂后，雙方在履行合同過(guò)程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。6.2保密期限：雙方應(yīng)對(duì)保密內(nèi)容承擔(dān)無(wú)限期的保密義務(wù)，除非依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供的情況外，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決：合同履行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2調(diào)解解決：協(xié)商不成時(shí)，雙方可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3法律途徑：如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.合同的變更與解除9.1變更條件：合同的變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。9.2解除條件：合同解除的條件如下：1)雙方協(xié)商一致解除；2)甲方未支付咨詢費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍未支付的；3)乙方嚴(yán)重違反合同約定，甲方有權(quán)解除合同；4)不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方協(xié)商一致解除。10.繼承與轉(zhuǎn)讓10.1繼承：本合同在甲方繼承人之間自動(dòng)繼承，繼承人應(yīng)繼續(xù)履行合同義務(wù)。10.2轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。11.附則11.1合同附件：本合同附件包括【附件名稱】，附件與合同具有同等法律效力。11.2合同生效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.3合同解除或終止后，乙方仍應(yīng)對(duì)甲方提供的財(cái)務(wù)信息保密，并協(xié)助甲方處理與本合同有關(guān)的后續(xù)事宜。12.其他條款12.1不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或部分履行，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。12.2法律適用：本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.3語(yǔ)言版本：本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，均為正本，兩種語(yǔ)言版本具有同等法律效力。13.簽字蓋章13.1甲方簽字：【甲方簽字】13.2乙方簽字：【乙方簽字】14.合同生效日期【合同生效日期】第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義：第三方是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與合同履行或與合同履行相關(guān)的自然人、法人和其他組織。15.2第三方介入的情形：第三方介入包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額：第三方對(duì)甲乙雙方的任何損失承擔(dān)的責(zé)任限額為【責(zé)任限額】。16.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照本合同的約定履行其義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。16.3第三方權(quán)利：第三方享有本合同約定的權(quán)利，并有權(quán)就其提供的服務(wù)向甲方收取費(fèi)用。17.第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲方：第三方應(yīng)按照甲方的指示和本合同的約定，向甲方提供服務(wù)。17.2第三方與乙方：第三方應(yīng)按照乙方的要求和相關(guān)法律法規(guī)，向乙方提供服務(wù)。18.第三方違約18.1第三方違約情形：第三方未按照本合同約定履行義務(wù)，或提供的服務(wù)存在瑕疵。18.2第三方違約責(zé)任：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為【違約金標(biāo)準(zhǔn)】。19.第三方解除合同19.1第三方解除合同的情形：第三方因不可抗力或其他無(wú)法預(yù)見(jiàn)的原因無(wú)法繼續(xù)履行合同。19.2第三方解除合同的程序：第三方應(yīng)提前【提前通知時(shí)間】通知甲乙雙方，并協(xié)助甲乙雙方處理后續(xù)事宜。20.第三方與甲乙方的溝通20.1第三方與甲乙方的溝通渠道：第三方應(yīng)通過(guò)書(shū)面形式與甲乙雙方進(jìn)行溝通，必要時(shí)可進(jìn)行口頭溝通。20.2第三方通知：第三方應(yīng)及時(shí)向甲乙雙方通知與合同履行相關(guān)的重大事項(xiàng)。21.第三方介入的變更21.1第三方介入的變更情形：因第三方原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法履行或需要變更。21.2第三方介入的變更程序：甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。22.第三方退出22.1第三方退出的情形：第三方因履行合同發(fā)生爭(zhēng)議或違約，甲乙雙方要求其退出。22.2第三方退出的程序：甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面退出協(xié)議。23.第三方責(zé)任免除23.1免除情形：第三方在履行合同過(guò)程中，因不可抗力或其他無(wú)法預(yù)見(jiàn)的原因?qū)е聯(lián)p失。23.2免除程序：甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面免除協(xié)議。24.第三方與合同的終止24.1第三方終止合同的情形：合同終止或解除。24.2第三方終止合同的程序：第三方應(yīng)向甲乙雙方發(fā)出終止通知，并協(xié)助處理后續(xù)事宜。25.第三方介入的爭(zhēng)議解決25.1爭(zhēng)議解決方式：第三方介入引起的爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可以向人民法院提起訴訟。25.2第三方作為被告：第三方作為被告時(shí)，甲乙雙方應(yīng)提供必要的協(xié)助和支持。26.附件26.1第三方名單：本合同附件中應(yīng)列明所有第三方名單，包括第三方名稱、聯(lián)系方式、服務(wù)內(nèi)容等。26.2第三方服務(wù)協(xié)議：附件中應(yīng)包含第三方與甲乙雙方簽訂的服務(wù)協(xié)議副本。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：甲方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)詳細(xì)說(shuō)明甲方的資產(chǎn)負(fù)債情況、收入支出狀況、現(xiàn)有保險(xiǎn)保障等信息。2.附件二：乙方投資建議報(bào)告包含乙方向甲方提供的投資建議詳細(xì)內(nèi)容，包括投資產(chǎn)品、策略及預(yù)期收益等。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)列出乙方對(duì)甲方財(cái)務(wù)信息進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。4.附件四：理財(cái)規(guī)劃方案根據(jù)財(cái)務(wù)分析、投資建議和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為甲方制定的詳細(xì)理財(cái)規(guī)劃方案。5.附件五：第三方服務(wù)協(xié)議列出所有與甲方和乙方簽訂服務(wù)協(xié)議的第三方名單，包括中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。6.附件六：費(fèi)用支付憑證甲方支付乙方的咨詢費(fèi)用憑證，包括轉(zhuǎn)賬記錄、現(xiàn)金支付記錄等。7.附件七：合同變更協(xié)議如合同內(nèi)容發(fā)生變更，雙方簽訂的書(shū)面變更協(xié)議。8.附件八：合同解除協(xié)議雙方協(xié)商一致解除合同時(shí)簽訂的書(shū)面解除協(xié)議。9.附件九：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書(shū)第三方對(duì)責(zé)任限額的確認(rèn)書(shū)，明確第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)的責(zé)任限額。10.附件十：爭(zhēng)議解決協(xié)議雙方就爭(zhēng)議解決方式達(dá)成的書(shū)面協(xié)議，包括協(xié)商、調(diào)解、法律途徑等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為未按約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息未按乙方的投資建議進(jìn)行投資決策未按約定方式及時(shí)足額支付咨詢費(fèi)用違約責(zé)任：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為咨詢費(fèi)用的【百分比】。2.乙方違約行為未按約定提供專業(yè)、客觀、公正的理財(cái)咨詢服務(wù)泄露甲方的財(cái)務(wù)信息未按約定時(shí)間向甲方提供理財(cái)規(guī)劃建議違約責(zé)任：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為咨詢費(fèi)用的【百分比】。3.第三方違約行為未按約定履行服務(wù)協(xié)議提供的服務(wù)存在瑕疵或不符合法律法規(guī)要求違約責(zé)任：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金的標(biāo)準(zhǔn)為服務(wù)費(fèi)用的【百分比】。4.示例說(shuō)明例如，如果甲方未按約定提供財(cái)務(wù)信息，乙方無(wú)法進(jìn)行準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)分析和投資建議，導(dǎo)致甲方投資損失。甲方應(yīng)根據(jù)違約金標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付違約金。全文完。個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）2本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）1.3甲方資產(chǎn)1.4理財(cái)產(chǎn)品1.5理財(cái)顧問(wèn)2.咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃2.2投資建議2.3市場(chǎng)分析2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5定期報(bào)告3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)費(fèi)用3.3費(fèi)用支付方式3.4費(fèi)用調(diào)整4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.2乙方權(quán)利與義務(wù)5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密泄露責(zé)任6.終止與解除6.1合同終止條件6.2合同解除方式6.3解除后責(zé)任處理7.違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約8.爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑9.法律適用與管轄9.1法律適用9.2管轄法院10.其他條款10.1不可抗力10.2合同修改與補(bǔ)充10.3第三方受益人10.4合同解除或終止不影響的其他權(quán)利與義務(wù)11.合同的生效、變更與解除11.1合同生效條件11.2合同變更11.3合同解除12.甲方聲明與保證12.1合法身份12.2提供的資料真實(shí)有效12.3遵守相關(guān)法律法規(guī)13.乙方聲明與保證13.1專業(yè)資格13.2遵守職業(yè)道德13.3為甲方提供專業(yè)、謹(jǐn)慎的咨詢服務(wù)14.雙方簽字蓋章14.1甲方簽字14.2乙方簽字14.3合同蓋章14.4簽字日期第一部分：合同如下：1.合同主體及定義1.3甲方資產(chǎn)：甲方擁有的全部資產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金、房產(chǎn)、車(chē)輛等。1.4理財(cái)產(chǎn)品：乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況和理財(cái)需求，向甲方推薦的投資產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、信托等。2.咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃：乙方應(yīng)為甲方制定合理的理財(cái)規(guī)劃，包括資產(chǎn)配置、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制等。2.2投資建議：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供具體投資建議，包括但不限于買(mǎi)入、賣(mài)出、持有等。2.3市場(chǎng)分析：乙方應(yīng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策導(dǎo)向、行業(yè)趨勢(shì)等進(jìn)行分析，并向甲方報(bào)告。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方應(yīng)對(duì)甲方擬投資的產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。2.5定期報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行情況、投資收益、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。3.服務(wù)期限與費(fèi)用3.1服務(wù)期限：本合同自簽字蓋章之日起生效，有效期為【年限】。3.2服務(wù)費(fèi)用：乙方應(yīng)向甲方收取服務(wù)費(fèi)用，費(fèi)率為【費(fèi)率】%。3.3費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)按照乙方提供的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。3.4費(fèi)用調(diào)整：雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，調(diào)整后的費(fèi)用應(yīng)書(shū)面確認(rèn)。4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)狀況和理財(cái)需求。（2）甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（3）甲方應(yīng)按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，并履行合同約定的其他義務(wù)。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照甲方的需求，提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)。（2）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方資料。（3）乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行情況和投資收益。5.保密條款5.1保密內(nèi)容：本合同簽訂過(guò)程中及合同有效期內(nèi)，雙方獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等。5.2保密期限：自合同簽字蓋章之日起，至合同終止或解除之日止。5.3保密泄露責(zé)任：泄露保密信息的一方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方損失。6.終止與解除6.1合同終止條件：（1）雙方協(xié)商一致，簽訂書(shū)面協(xié)議終止合同。（2）合同有效期屆滿，雙方未續(xù)簽。（3）一方嚴(yán)重違反合同約定，對(duì)方有權(quán)解除合同。6.2合同解除方式：（1）雙方協(xié)商解除：雙方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確解除合同的事由、時(shí)間等。（2）單方解除：解除方應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，明確解除合同的事由、時(shí)間等。6.3解除后責(zé)任處理：（1）合同解除后，雙方應(yīng)立即停止履行合同約定的義務(wù)。（2）合同解除后，乙方應(yīng)向甲方退還尚未支付的服務(wù)費(fèi)用。（3）合同解除后，雙方應(yīng)對(duì)保密信息進(jìn)行清理，不得繼續(xù)使用。8.違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至甲方支付欠款。（3）甲方違反合同約定，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按照合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方履行合同或解除合同。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。（3）乙方違反合同約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可向相關(guān)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。9.3仲裁解決：如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交【仲裁委員會(huì)】進(jìn)行仲裁。9.4法律途徑：如仲裁不成，雙方同意依法向甲方所在地人民法院提起訴訟。10.其他條款10.1不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致一方不能履行合同，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。10.2合同修改與補(bǔ)充：合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)由雙方簽訂書(shū)面協(xié)議，并與本合同具有同等效力。10.3第三方受益人：本合同的履行，如有第三方受益人，乙方應(yīng)向第三方支付相應(yīng)費(fèi)用。10.4合同解除或終止不影響的其他權(quán)利與義務(wù)：合同解除或終止后，雙方仍需履行合同中約定的其他權(quán)利與義務(wù)。11.合同的生效、變更與解除11.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同變更：雙方同意對(duì)本合同的條款進(jìn)行變更，應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.3合同解除：雙方同意解除本合同，應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.甲方聲明與保證12.1合法身份：甲方確認(rèn)具有完全民事行為能力，有權(quán)簽訂本合同。12.2提供的資料真實(shí)有效：甲方提供的資產(chǎn)狀況、理財(cái)需求等資料真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。12.3遵守相關(guān)法律法規(guī)：甲方承諾遵守我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，合法使用乙方提供的服務(wù)。13.乙方聲明與保證13.1專業(yè)資格：乙方具備提供理財(cái)咨詢服務(wù)的專業(yè)資格。13.2遵守職業(yè)道德：乙方承諾遵守職業(yè)道德，為甲方提供專業(yè)、謹(jǐn)慎的咨詢服務(wù)。13.3為甲方提供專業(yè)、謹(jǐn)慎的咨詢服務(wù)：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的需求，提供專業(yè)、謹(jǐn)慎的理財(cái)咨詢服務(wù)。14.雙方簽字蓋章14.1甲方簽字：14.2乙方簽字：14.3合同蓋章：14.4簽字日期：第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入定義及范圍15.1第三方：指除甲方、乙方之外，與本合同有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、投資產(chǎn)品發(fā)行方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入：指第三方在甲方、乙方履行合同過(guò)程中，因業(yè)務(wù)需要或其他原因參與的環(huán)節(jié)。16.第三方責(zé)任及義務(wù)16.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定，履行相關(guān)義務(wù)，確保甲方、乙方權(quán)益不受損害。16.2第三方義務(wù)：第三方應(yīng)對(duì)甲方、乙方提供的信息保密，不得泄露給無(wú)關(guān)方。17.第三方介入的協(xié)調(diào)與溝通17.1甲方、乙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保合同履行順利。17.2甲方、乙方與第三方發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)嘗試協(xié)商解決。18.第三方介入的額外條款及說(shuō)明18.1第三方選擇：甲方、乙方應(yīng)選擇具備合法資質(zhì)、良好信譽(yù)的第三方合作。18.2第三方服務(wù)范圍：第三方服務(wù)的范圍、內(nèi)容、期限等，應(yīng)在合同中明確。18.3第三方費(fèi)用：第三方提供的服務(wù)費(fèi)用，由甲方、乙方承擔(dān)。18.4第三方責(zé)任限制：如第三方因履行合同造成損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但甲方、乙方有權(quán)依法向第三方追償。19.第三方責(zé)任限額19.1第三方責(zé)任限額：如第三方因違約、侵權(quán)等原因?qū)е录追?、乙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任限額，應(yīng)在合同中明確。19.2第三方責(zé)任限制：第三方對(duì)甲方、乙方的責(zé)任限制，不得違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范。20.第三方退出及替代20.1第三方退出：第三方因故退出合作，甲方、乙方應(yīng)尋找替代方繼續(xù)履行合同。20.2第三方替代：替代第三方應(yīng)符合甲方、乙方的合作標(biāo)準(zhǔn)和要求。21.第三方與甲方、乙方的劃分說(shuō)明21.1第三方與甲方、乙方的劃分：第三方作為合同的一方，與甲方、乙方具有同等的權(quán)利和義務(wù)。21.2第三方與甲方、乙方的責(zé)任劃分：第三方因履行合同造成甲方、乙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任；如第三方未履行合同，甲方、乙方有權(quán)向第三方追償。22.第三方介入對(duì)甲方、乙方權(quán)益的影響22.1第三方介入不影響甲方、乙方根據(jù)本合同享有的權(quán)益。22.2第三方介入不影響甲方、乙方根據(jù)本合同承擔(dān)的義務(wù)。23.第三方介入的合同變更及解除23.1第三方介入的合同變更：如第三方因故需變更合同內(nèi)容，甲方、乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。23.2第三方介入的合同解除：如第三方因故需解除合同，甲方、乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。24.第三方介入的爭(zhēng)議解決24.1第三方介入的爭(zhēng)議解決：第三方介入引起的爭(zhēng)議，甲方、乙方應(yīng)嘗試協(xié)商解決。24.2第三方介入的爭(zhēng)議處理：如協(xié)商不成，甲方、乙方可依法向人民法院提起訴訟。25.第三方介入后的合同效力25.1第三方介入不影響本合同的效力。25.2本合同第三方介入部分的修改、補(bǔ)充，應(yīng)由甲方、乙方與第三方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。26.附則26.1本合同第三方介入部分的解釋權(quán)歸甲方、乙方所有。26.2本合同第三方介入部分的修改、補(bǔ)充，應(yīng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范。26.3本合同第三方介入部分自簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：甲方資產(chǎn)狀況說(shuō)明書(shū)詳細(xì)描述甲方的資產(chǎn)狀況，包括現(xiàn)金、股票、債券、基金、房產(chǎn)、車(chē)輛等。2.附件二：理財(cái)需求說(shuō)明書(shū)詳細(xì)描述甲方的理財(cái)需求，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、預(yù)期收益等。3.附件三：乙方專業(yè)資格證書(shū)證明乙方具備提供理財(cái)咨詢服務(wù)的專業(yè)資格。4.附件四：投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)詳細(xì)描述乙方推薦的投資產(chǎn)品，包括產(chǎn)品性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、預(yù)期收益等。5.附件五：市場(chǎng)分析報(bào)告乙方定期向甲方提供的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、政策導(dǎo)向、行業(yè)趨勢(shì)等分析報(bào)告。6.附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告乙方定期向甲方提供投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。7.附件七：理財(cái)規(guī)劃報(bào)告乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況和理財(cái)需求，制定的理財(cái)規(guī)劃報(bào)告。8.附件八：服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出乙方向甲方收取的服務(wù)費(fèi)用明細(xì)。9.附件九：第三方服務(wù)協(xié)議甲方、乙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。10.附件十：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書(shū)第三方確認(rèn)的對(duì)其責(zé)任限額的書(shū)面文件。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失。未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。提供的資產(chǎn)狀況、理財(cái)需求等資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、無(wú)效。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按照合同約定提供服務(wù)。泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。未按照合同約定向甲方報(bào)告理財(cái)規(guī)劃執(zhí)行情況和投資收益。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定未按照法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和合同約定履行相關(guān)義務(wù)。未確保甲方、乙方權(quán)益不受損害。泄露甲方、乙方提供的信息。4.違約行為示例說(shuō)明甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失的示例：甲方自行決定投資某高風(fēng)險(xiǎn)股票，結(jié)果股票大幅下跌，造成損失。乙方泄露甲方商業(yè)秘密的示例：乙方未經(jīng)過(guò)甲方同意，向第三方透露了甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資計(jì)劃。第三方未按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)的示例：第三方未按時(shí)提供市場(chǎng)分析報(bào)告，導(dǎo)致甲方無(wú)法及時(shí)了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。全文完。個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）3本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）1.3甲方資產(chǎn)1.4理財(cái)產(chǎn)品1.5理財(cái)顧問(wèn)第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃2.2投資建議2.3市場(chǎng)分析2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5定期報(bào)告第三條服務(wù)期限及方式3.1服務(wù)期限3.2服務(wù)方式3.3服務(wù)時(shí)間3.4服務(wù)地點(diǎn)第四條乙方的義務(wù)與責(zé)任4.1信息披露4.2合規(guī)操作4.3保密義務(wù)4.4培訓(xùn)義務(wù)4.5后續(xù)服務(wù)第五條甲方的義務(wù)與責(zé)任5.1提供真實(shí)信息5.2遵守合同約定5.3支付咨詢費(fèi)用5.4配合乙方工作第六條咨詢費(fèi)用及支付方式6.1咨詢費(fèi)用6.2支付方式6.3費(fèi)用調(diào)整第七條違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件9.2合同變更9.3合同解除第十條保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3泄密責(zé)任第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決第十二條其他約定12.1信息變更12.2合同轉(zhuǎn)讓12.3附件第十三條甲方（委托人）簽字第十四條乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）簽字合同主題：個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)合同（2024版）第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）：指與乙方簽訂本合同，并委托乙方提供理財(cái)咨詢服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.2乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）：指與甲方簽訂本合同，并根據(jù)甲方委托提供理財(cái)咨詢服務(wù)的法人或其他組織。1.3甲方資產(chǎn)：指甲方在乙方指導(dǎo)下，進(jìn)行投資理財(cái)?shù)乃匈Y產(chǎn)，包括但不限于現(xiàn)金、股票、債券、基金、保險(xiǎn)等。1.4理財(cái)產(chǎn)品：指乙方為甲方提供的各類投資理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、信托等。1.5理財(cái)顧問(wèn)：指乙方指派的，負(fù)責(zé)為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)的專業(yè)人員。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益等，為甲方制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃。2.2投資建議：乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供投資理財(cái)產(chǎn)品的建議，包括產(chǎn)品選擇、投資金額、投資期限等。2.3市場(chǎng)分析：乙方應(yīng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策變化等進(jìn)行分析，為甲方提供投資決策依據(jù)。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方應(yīng)對(duì)甲方投資理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。2.5定期報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告理財(cái)計(jì)劃的執(zhí)行情況、資產(chǎn)狀況、收益情況等。第三條服務(wù)期限及方式3.1服務(wù)期限：本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為_(kāi)___年，除非一方提前終止本合同。3.2服務(wù)方式：乙方通過(guò)電話、郵件、、線下會(huì)議等方式，為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)。3.3服務(wù)時(shí)間：乙方的工作時(shí)間為工作日，上午9:00至下午6:00。3.4服務(wù)地點(diǎn)：乙方提供服務(wù)的地點(diǎn)為合同約定的辦公地點(diǎn)。第四條乙方的義務(wù)與責(zé)任4.1信息披露：乙方應(yīng)向甲方披露與投資理財(cái)相關(guān)的所有重要信息，包括但不限于產(chǎn)品性質(zhì)、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。4.2合規(guī)操作：乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，為甲方提供理財(cái)咨詢服務(wù)。4.3保密義務(wù)：乙方應(yīng)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況、投資意向等信息予以保密，未經(jīng)甲方許可不得泄露給第三方。4.4培訓(xùn)義務(wù)：乙方應(yīng)對(duì)甲方進(jìn)行理財(cái)知識(shí)培訓(xùn)，提高甲方的理財(cái)能力。4.5后續(xù)服務(wù)：合同終止后，乙方應(yīng)對(duì)甲方提供必要的后續(xù)服務(wù)，包括但不限于理財(cái)規(guī)劃調(diào)整、投資產(chǎn)品贖回等。第五條甲方的義務(wù)與責(zé)任5.1提供真實(shí)信息：甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況、投資意向等信息。5.2遵守合同約定：甲方應(yīng)遵守本合同的約定，包括但不限于支付咨詢費(fèi)、配合乙方工作等。5.3支付咨詢費(fèi)用：甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)支付咨詢費(fèi)用。5.4配合乙方工作：甲方應(yīng)積極配合乙方的各項(xiàng)工作，包括但不限于提供相關(guān)資料、參加培訓(xùn)等。第六條咨詢費(fèi)用及支付方式6.1咨詢費(fèi)用：甲方應(yīng)支付給乙方的咨詢費(fèi)為人民幣_(tái)___元整（大寫(xiě)：____________________元整）。2.1銀行轉(zhuǎn)賬2.2現(xiàn)金支付2.3/支付6.3費(fèi)用調(diào)整：如遇市場(chǎng)情況發(fā)生變化，雙方可協(xié)商調(diào)整咨詢費(fèi)用。第七條違約責(zé)任7.1甲方違約：如甲方未按照本合同約定履行義務(wù)，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金。7.2乙方違約：如乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方支付違約金。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議和糾紛。8.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決：如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交合同簽訂地仲裁委員會(huì)仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.4法律途徑：如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條合同的生效、變更與解除9.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，并以書(shū)面形式附加在合同正本上。9.2合同變更：合同履行過(guò)程中，如雙方同意變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。9.3合同解除：在合同有效期內(nèi)，除法律規(guī)定的解除情形外，任何一方不得單方面解除合同。如一方確需解除合同，應(yīng)提前三十日書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意。第十條保密條款10.1保密內(nèi)容：雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，均應(yīng)予以保密。10.2保密期限：保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。10.3泄密責(zé)任：如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十一條法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決：本合同爭(zhēng)議的解決方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。第十二條其他約定12.1信息變更：如甲方的聯(lián)系信息發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)通知乙方。12.2合同轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.3附件：本合同附件包括雙方提供的相關(guān)資料、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、服務(wù)記錄等，與本合同具有同等法律效力。第十三條甲方（委托人）簽字第十四條乙方（咨詢機(jī)構(gòu)）簽字第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1定義：本合同所稱第三方，是指本合同之外的，與甲方或乙方具有或可能具有利益的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入情形：第三方介入包括但不限于中介方、投資方、合作方等。第十六條第三方責(zé)任16.1第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照本合同的約定，履行其義務(wù)，包括但不限于提供服務(wù)、支付費(fèi)用等。16.2第三方責(zé)任限制：第三方對(duì)甲乙雙方的任何損失承擔(dān)的責(zé)任限額，不得超過(guò)其在本合同項(xiàng)下應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)金額。16.3第三方權(quán)利：第三方享有本合同約定的權(quán)利，包括但不限于取得收益、要求甲方提供必要的協(xié)助等。第十七條第三方與甲乙方的關(guān)系17.1第三方與甲方：第三方與甲方之間的關(guān)系，依照本合同及第三方與甲方之間簽訂的合同確定。17.2第三方與乙方：第三方與乙方之間的關(guān)系，依照本合同及第三方與乙方之間簽訂的合同確定。17.3第三方與甲乙方的權(quán)利義務(wù)：第三方與甲乙方的權(quán)利義務(wù)，依照本合同及第三方與甲乙方之間簽訂的合同確定。第十八條第三方違約處理18.1第三方違約：如第三方未按照本合同的約定履行義務(wù)，甲方或乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。18.2第三方違約處理：如第三方違約，甲方或乙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第十九條第三方與甲乙方的爭(zhēng)議解決19.1第三方與甲方爭(zhēng)議：如第三方與甲方之間發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決，如協(xié)商不成，可依照本合同第八條的約定解決。19.2第三方與乙方爭(zhēng)議：如第三方與乙方之間發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決，如協(xié)商不成，可依照本合同第八條的約定解決。第二十條第三方與甲乙方的合同變更與解除20.1第三方與甲方合同變更解除：如第三方與甲方之間的合同發(fā)生變更或解除，不影響本合同的履行。20.2第三方與乙方合同變更解除：如第三方與乙方之間的合同發(fā)生變更或解除，不影響本合同的履行。第二十一條第三方與甲乙方的合同效力21.1第三方與甲方合同效力：第三方與甲方之間的合同，不影響本合同的效力。21.2第三方與乙方合同效力：第三方與乙方之間的合同，不影響本合同的效力。第二十二條甲乙方的權(quán)利義務(wù)限制22.1甲方權(quán)利義務(wù)限制：甲方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，不得優(yōu)于第三方與甲方之間的合同。22.2乙方權(quán)利義務(wù)限制：乙方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)，不得優(yōu)于第三方與乙方之間的合同。第二十三條第三方與甲乙方的信息披露23.1第三方信息披露：第三方應(yīng)向甲乙雙方披露與本合同履行相關(guān)的所有重要信息，包括但不限于第三方資質(zhì)、履約能力等。23.2第三方信息披露義務(wù)：第三方應(yīng)保證其披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第二十四條第三方與甲乙方的保密義務(wù)24.1第三方保密義務(wù)：第三方應(yīng)對(duì)甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等予以保密。24.2第三方保密期限：保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第二十五條第三方與甲乙方的法律適用及爭(zhēng)議解決25.1第三方法律適用：第三方與甲乙方的合同簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。25.2第三方爭(zhēng)議解決：第三方與甲乙方的爭(zhēng)議解決方式包括但不限于協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟等。第二十六條本合同的補(bǔ)充與修訂本合同的補(bǔ)充與修訂，應(yīng)采用書(shū)面形式，經(jīng)甲乙雙方及第三方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。第二十七條合同的終止與解除本合同終止或解除的，甲乙雙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)同時(shí)終止或解除。第二十八條第三方簽字第二十九條甲乙雙方簽字第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：甲方財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)附件二：乙方理財(cái)產(chǎn)品目錄附件三：第三方資質(zhì)證明文件附件四：合同履行過(guò)程中的相關(guān)法律法規(guī)附件五：投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)附件六：理財(cái)規(guī)劃方案附件七：投資建議書(shū)附件八：市場(chǎng)分析報(bào)告附件九：定期報(bào)告模板附件十：合同變更協(xié)議模板附件十一：違約金計(jì)算公式附件十二：保密協(xié)議附件十三：爭(zhēng)議解決協(xié)議附件十四：合同解除協(xié)議附件一詳細(xì)要求：甲方應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況說(shuō)明書(shū)，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、收入支出表、投資明細(xì)表等。附件二詳細(xì)要求：乙方應(yīng)提供最新的理財(cái)產(chǎn)品目錄，包括產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品性質(zhì)、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。附件三詳細(xì)要求：第三方應(yīng)提供其資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。附件四詳細(xì)要求：雙方應(yīng)遵守合同履行過(guò)程中的相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于《合同法》、《證券法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等。附件五詳細(xì)要求：乙方應(yīng)向甲方提供投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)，明確告知甲方投資理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。附件六詳細(xì)要求：乙方應(yīng)根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)和預(yù)期收益等，制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃方案。附件七詳細(xì)要求：乙方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供投資建議，包括但不限于產(chǎn)品選擇、投資金額、投資期限等。附件八詳細(xì)要求：乙方應(yīng)定期向甲方提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括但不限于市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策變化等。附件九詳細(xì)要求：乙方應(yīng)提供定期報(bào)告模板，用于報(bào)告理財(cái)計(jì)劃的執(zhí)行情況、資產(chǎn)狀況、收益情況等。附件十詳細(xì)要求：雙方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章后與本合同具有同等法律效力。附件十一詳細(xì)要求：違約金計(jì)算公式應(yīng)明確列出，用于計(jì)算甲方或乙方違約時(shí)的違約金金額。附件十二詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確保密內(nèi)容、保密期限、泄密責(zé)任等。附件十三詳細(xì)要求：爭(zhēng)議解決協(xié)議應(yīng)明確爭(zhēng)議解決方式、仲裁委員會(huì)、法院等。附件十四詳細(xì)要求：合同解除協(xié)議應(yīng)明確合同解除的條件、解除后的權(quán)利義務(wù)處理等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為一：甲方未按照本合同約定支付咨詢費(fèi)用責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按照本合同約定支付咨詢費(fèi)用，如未支付，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金。示例說(shuō)明：如果甲方在合同約定的支付日期后__天內(nèi)未支付咨詢費(fèi)用，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金人民幣_(tái)___元。違約行為二：乙方未按照本合同約定提供服務(wù)責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)按照本合同約定提供服務(wù)，如未提供，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方支付違約金。示例說(shuō)明：如果乙方在合同約定的服務(wù)日期后__天內(nèi)未提供服務(wù)，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方支付違約金人民幣_(tái)___元。違約行為三：甲方未按照本合同約定提供真實(shí)信息責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)按照本合同約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確的信息，如未提供，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金。示例說(shuō)明：如果甲方在合同約定的信息提供日期前__天內(nèi)未提供真實(shí)信息，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金人民幣_(tái)___元。違約行為四：乙方未按照本合同約定履行保密義務(wù)責(zé)任認(rèn)