二零二五年度金融創(chuàng)新股份托管與合規(guī)操作合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度金融創(chuàng)新股份托管與合規(guī)操作合同本合同目錄一覽1.合同訂立背景與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)1.2合同訂立的事實(shí)依據(jù)1.3合同訂立的具體目的2.雙方基本信息2.1托管方基本信息2.2合規(guī)操作方基本信息3.托管服務(wù)內(nèi)容3.1股份托管范圍3.2股份托管方式3.3股份托管期限4.合規(guī)操作要求4.1合規(guī)操作范圍4.2合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)4.3合規(guī)操作程序5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間6.保密條款6.1保密信息定義6.2保密義務(wù)6.3違反保密義務(wù)的責(zé)任7.爭議解決7.1爭議解決方式7.2爭議解決程序7.3爭議解決機(jī)構(gòu)8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件8.2合同變更程序8.3合同解除條件8.4合同解除程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約損害賠償10.合同解除后的處理10.1股份返還10.2費(fèi)用結(jié)算10.3其他后續(xù)事宜11.合同附件11.1附件一：托管方資質(zhì)證明文件11.2附件二：合規(guī)操作方資質(zhì)證明文件11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同簽署12.1簽署時(shí)間12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署人員13.合同附件簽署13.1附件一簽署13.2附件二簽署13.3附件三簽署14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用14.2合同解釋14.3其他約定第一部分：合同如下：1.合同訂立背景與目的1.1合同訂立的法律依據(jù)《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國證券法》《金融創(chuàng)新股份托管業(yè)務(wù)管理辦法》1.2合同訂立的事實(shí)依據(jù)雙方均為合法注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)，具備從事金融創(chuàng)新股份托管與合規(guī)操作的資質(zhì)和能力。雙方就金融創(chuàng)新股份托管與合規(guī)操作達(dá)成一致意見，愿意簽訂本合同。1.3合同訂立的具體目的明確雙方在金融創(chuàng)新股份托管與合規(guī)操作中的權(quán)利和義務(wù)。確保股份托管和合規(guī)操作的安全、高效和合規(guī)。2.雙方基本信息2.1托管方基本信息名稱：托管公司注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)法定代表人：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：052.2合規(guī)操作方基本信息名稱：合規(guī)操作公司注冊(cè)地址：市區(qū)路號(hào)法定代表人：營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：063.托管服務(wù)內(nèi)容3.1股份托管范圍對(duì)甲方持有的金融創(chuàng)新股份進(jìn)行托管，包括但不限于股份登記、過戶、質(zhì)押、解質(zhì)押等操作。3.2股份托管方式采用電子化托管方式，確保股份信息的安全和準(zhǔn)確性。3.3股份托管期限自合同生效之日起至2026年12月31日止。4.合規(guī)操作要求4.1合規(guī)操作范圍對(duì)甲方持有的金融創(chuàng)新股份進(jìn)行合規(guī)操作，包括但不限于合規(guī)審查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)咨詢等。4.2合規(guī)操作標(biāo)準(zhǔn)遵循《證券法》、《金融創(chuàng)新股份托管業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。4.3合規(guī)操作程序合規(guī)操作方應(yīng)按照合同約定和相關(guān)規(guī)定，對(duì)股份進(jìn)行合規(guī)操作，并及時(shí)向甲方反饋操作結(jié)果。5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)托管服務(wù)費(fèi)用按年計(jì)算，費(fèi)用總額為人民幣萬元。5.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)于每個(gè)財(cái)政年度開始前一個(gè)月內(nèi)向托管方支付該年度托管服務(wù)費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付時(shí)間每年1月31日前支付當(dāng)年托管服務(wù)費(fèi)用。6.保密條款6.1保密信息定義指涉及甲方業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等方面的非公開信息，以及本合同內(nèi)容。6.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同及保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違反保密義務(wù)的責(zé)任如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對(duì)方因此遭受的損失。7.爭議解決7.1爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。7.2爭議解決程序如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.3爭議解決機(jī)構(gòu)合同簽訂地為市區(qū)。8.合同生效、變更與解除8.1合同生效條件雙方簽字蓋章后，自合同簽署之日起生效。8.2合同變更程序合同任何內(nèi)容的變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。8.3合同解除條件合同一方嚴(yán)重違約，另一方有權(quán)解除合同。因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。8.4合同解除程序解除合同應(yīng)提前通知對(duì)方，并書面確認(rèn)解除事宜。9.違約責(zé)任9.1違約情形未按合同約定提供托管或合規(guī)操作服務(wù)的。未按合同約定收取或支付費(fèi)用的。泄露保密信息的。其他違反合同約定的行為。9.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.3違約損害賠償違約方應(yīng)賠償守約方因此遭受的直接損失和間接損失。10.合同解除后的處理10.1股份返還合同解除后，托管方應(yīng)將甲方持有的全部股份返還給甲方。10.2費(fèi)用結(jié)算合同解除后，雙方應(yīng)結(jié)清已發(fā)生的全部費(fèi)用。10.3其他后續(xù)事宜雙方應(yīng)妥善處理合同解除后的其他后續(xù)事宜，包括但不限于資料歸檔、人員交接等。11.合同附件11.1附件一：托管方資質(zhì)證明文件包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、金融業(yè)務(wù)許可證、法定代表人身份證明等。11.2附件二：合規(guī)操作方資質(zhì)證明文件包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、合規(guī)操作許可證、法定代表人身份證明等。11.3附件三：其他相關(guān)文件包括但不限于雙方協(xié)商確定的補(bǔ)充協(xié)議、操作流程等。12.合同簽署12.1簽署時(shí)間合同簽署時(shí)間為2024年3月1日。12.2簽署地點(diǎn)合同簽署地點(diǎn)為市區(qū)路號(hào)。12.3簽署人員甲方代表：乙方代表：13.合同附件簽署13.1附件一簽署甲方代表、乙方代表在附件一上簽字并加蓋公章。13.2附件二簽署甲方代表、乙方代表在附件二上簽字并加蓋公章。13.3附件三簽署甲方代表、乙方代表在附件三上簽字并加蓋公章。14.其他約定事項(xiàng)14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同解釋本合同如有歧義，應(yīng)按有利于維護(hù)雙方合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。14.3其他約定雙方對(duì)本合同未盡事宜，可另行協(xié)商解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的約定15.1第三方的定義本合同中“第三方”指在甲乙雙方同意的情況下，介入本合同履行過程中的中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等非合同主體。15.2第三方的引入第三方的引入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。15.3第三方的選擇第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，能夠獨(dú)立、公正地履行其職責(zé)。16.第三方的責(zé)權(quán)利16.1第三方的責(zé)任第三方應(yīng)按照本合同和相關(guān)合作協(xié)議，對(duì)甲乙雙方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方在履行職責(zé)過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。16.2第三方的權(quán)利第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助，以確保其履行職責(zé)。第三方有權(quán)根據(jù)本合同和相關(guān)合作協(xié)議，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。16.3第三方的義務(wù)第三方應(yīng)嚴(yán)格保守甲乙雙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。第三方應(yīng)按照合同約定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提供高質(zhì)量的服務(wù)。17.第三方介入的具體條款17.1中介機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行合同談判、簽訂合同等事宜。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。17.2評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)甲乙雙方提供的資產(chǎn)或項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)提供客觀、公正的評(píng)估報(bào)告。17.3審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)甲乙雙方的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照審計(jì)準(zhǔn)則，出具審計(jì)報(bào)告。17.4擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)為甲乙雙方提供擔(dān)保服務(wù)。擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)按照擔(dān)保合同，履行擔(dān)保義務(wù)。18.第三方責(zé)任限額18.1責(zé)任限額的確定第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)程度和合同約定確定。責(zé)任限額應(yīng)在合作協(xié)議中明確約定。18.2責(zé)任限額的適用第三方的責(zé)任限額適用于其因履行職責(zé)而造成的甲乙雙方損失。超出責(zé)任限額的部分，由第三方自行承擔(dān)。19.第三方與其他各方的劃分說明19.1第三方與甲方的劃分第三方與甲方的關(guān)系由合作協(xié)議約定，甲方應(yīng)按照協(xié)議約定與第三方進(jìn)行合作。第三方對(duì)甲方的責(zé)任由合作協(xié)議約定，甲方應(yīng)向第三方追究違約責(zé)任。19.2第三方與乙方的劃分第三方與乙方的關(guān)系由合作協(xié)議約定，乙方應(yīng)按照協(xié)議約定與第三方進(jìn)行合作。第三方對(duì)乙方的責(zé)任由合作協(xié)議約定，乙方應(yīng)向第三方追究違約責(zé)任。19.3第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方作為獨(dú)立第三方，對(duì)甲乙雙方均承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持中立，不得偏袒任何一方。20.第三方介入的爭議解決20.1爭議解決方式第三方與甲乙雙方之間發(fā)生的爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.2爭議解決機(jī)構(gòu)合同簽訂地為市區(qū)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管方資質(zhì)證明文件要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照、金融業(yè)務(wù)許可證、法定代表人身份證明等文件。說明：證明托管方具備從事金融創(chuàng)新股份托管業(yè)務(wù)的合法資質(zhì)。2.附件二：合規(guī)操作方資質(zhì)證明文件要求：提供有效的營業(yè)執(zhí)照、合規(guī)操作許可證、法定代表人身份證明等文件。說明：證明合規(guī)操作方具備從事金融創(chuàng)新股份合規(guī)操作的合法資質(zhì)。3.附件三：其他相關(guān)文件要求：包括但不限于雙方協(xié)商確定的補(bǔ)充協(xié)議、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。說明：提供合同履行過程中產(chǎn)生的相關(guān)文件，以備后續(xù)查閱和審計(jì)。4.附件四：中介機(jī)構(gòu)合作協(xié)議要求：明確中介機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，以及雙方的權(quán)利義務(wù)。說明：中介機(jī)構(gòu)合作協(xié)議應(yīng)詳細(xì)約定中介機(jī)構(gòu)的介入原因、介入方式、費(fèi)用支付等。5.附件五：評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估報(bào)告要求：提供客觀、公正的評(píng)估報(bào)告，包括評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果等。說明：評(píng)估報(bào)告應(yīng)作為合同履行的重要依據(jù)。6.附件六：審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)報(bào)告要求：提供按照審計(jì)準(zhǔn)則出具的審計(jì)報(bào)告，包括審計(jì)方法、審計(jì)結(jié)果等。說明：審計(jì)報(bào)告應(yīng)作為合同履行的重要依據(jù)。7.附件七：擔(dān)保機(jī)構(gòu)擔(dān)保合同要求：明確擔(dān)保機(jī)構(gòu)的擔(dān)保范圍、擔(dān)保期限、擔(dān)保費(fèi)用等。說明：擔(dān)保合同應(yīng)作為合同履行的重要依據(jù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按合同約定提供托管或合規(guī)操作服務(wù)的。未按合同約定收取或支付費(fèi)用的。泄露保密信息的。其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。違約責(zé)任的具體認(rèn)定應(yīng)根據(jù)違約行為的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和實(shí)際損失進(jìn)行。3.違約責(zé)任示例：若托管方未按合同約定提供托管服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，托管方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接損失和間接損失。若合規(guī)操作方泄露保密信息，導(dǎo)致甲方遭受損失，合規(guī)操作方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接損失和間接損失。若第三方因自身原因造成甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。全文完。二零二四年度金融創(chuàng)新股份托管與合規(guī)操作合同1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3聯(lián)系方式2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管范圍2.2托管方式2.3托管期限3.合規(guī)操作要求3.1合規(guī)原則3.2合規(guī)操作流程3.3合規(guī)監(jiān)督機(jī)制4.保密條款4.1保密內(nèi)容4.2保密期限4.3違約責(zé)任5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3付款時(shí)間6.爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決機(jī)構(gòu)6.3爭議解決程序7.合同生效及終止7.1合同生效條件7.2合同終止條件7.3合同解除條件8.合同解除及終止后的處理8.1合同解除程序8.2合同終止程序8.3合同解除及終止后的處理事項(xiàng)9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償10.法律適用及管轄10.1法律適用10.2管轄法院11.合同附件11.1附件一：托管協(xié)議11.2附件二：合規(guī)操作手冊(cè)11.3附件三：其他相關(guān)文件12.合同變更12.1變更方式12.2變更程序12.3變更效力13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除效力14.其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱1.2法定代表人1.3聯(lián)系方式1.4注冊(cè)地址1.5營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1托管范圍2.2托管方式2.3托管期限2.4托管費(fèi)用3.合規(guī)操作要求3.1合規(guī)原則3.2合規(guī)操作流程3.3合規(guī)監(jiān)督機(jī)制3.4違規(guī)責(zé)任4.保密條款4.1保密內(nèi)容4.2保密期限4.3違約責(zé)任5.服務(wù)費(fèi)用及支付方式5.1服務(wù)費(fèi)用5.2支付方式5.3付款時(shí)間5.4付款憑證6.爭議解決6.1爭議解決方式6.2爭議解決機(jī)構(gòu)6.3爭議解決程序7.合同生效及終止7.1合同生效條件7.2合同終止條件7.3合同解除條件7.4合同生效日期7.5合同解除程序7.6合同終止后的善后處理8.合同解除及終止后的處理8.1合同解除程序8.2合同終止程序8.3合同解除及終止后的處理事項(xiàng)8.4雙方應(yīng)退還的財(cái)產(chǎn)8.5未了事項(xiàng)的處理9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.3違約賠償9.4違約金的計(jì)算方法10.法律適用及管轄10.1法律適用10.2管轄法院10.3仲裁條款11.合同附件11.1附件一：托管協(xié)議11.2附件二：合規(guī)操作手冊(cè)11.3附件三：其他相關(guān)文件11.4附件四：保密協(xié)議12.合同變更12.1變更方式12.2變更程序12.3變更效力12.4變更通知13.合同解除13.1解除條件13.2解除程序13.3解除效力13.4解除通知14.其他約定事項(xiàng)14.1不可抗力14.2合同附件的效力14.3通知方式14.4合同的解釋14.5合同的補(bǔ)充14.6合同的簽署日期14.7合同的生效日期14.8合同的份數(shù)14.9合同的存檔14.10合同的送達(dá)地址第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1第三方是指在本合同履行過程中，由甲方或乙方邀請(qǐng)或指定的，為協(xié)助合同履行提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持或中介服務(wù)的獨(dú)立法人或其他組織。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)企業(yè)、員工或代理人。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，具體包括但不限于：15.2.1.1第三方因自身原因?qū)е碌倪`約責(zé)任；15.2.1.2第三方因違反保密條款而導(dǎo)致的損失；15.2.1.3第三方因提供的服務(wù)質(zhì)量不符合約定而導(dǎo)致的損失。15.2.2第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方的資質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)程度等因素協(xié)商確定，并在合同中予以明確。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入應(yīng)在合同雙方同意的情況下進(jìn)行，具體介入方式包括但不限于：15.3.1.1第三方作為中介方協(xié)助合同雙方進(jìn)行交易；15.3.1.2第三方提供技術(shù)支持或咨詢服務(wù)；15.3.1.3第三方作為監(jiān)管方監(jiān)督合同履行。15.4第三方權(quán)利義務(wù)15.4.1第三方的權(quán)利：15.4.1.1收取約定的服務(wù)費(fèi)用；15.4.1.2依法維護(hù)自身合法權(quán)益。15.4.2第三方的義務(wù)：15.4.2.1按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；15.4.2.2保守合同雙方的商業(yè)秘密；15.4.2.3對(duì)因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方作為獨(dú)立第三方，其責(zé)任僅限于其提供的服務(wù)范圍，與合同雙方的責(zé)任劃分如下：15.5.1.1第三方因自身原因?qū)е碌膿p失，由第三方自行承擔(dān)；15.5.1.2合同雙方因第三方原因?qū)е碌膿p失，由合同雙方按照合同約定承擔(dān)責(zé)任；15.5.1.3合同雙方因自身原因?qū)е碌膿p失，由合同雙方各自承擔(dān)。16.甲乙方根據(jù)本合同有第三方介入時(shí)，需增加的額外條款及說明16.1甲乙方在合同中應(yīng)明確約定第三方介入的條件、方式、責(zé)任及義務(wù)；16.2甲乙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，以保障合同履行的順利進(jìn)行；16.3甲乙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)及責(zé)任；16.4甲乙方應(yīng)監(jiān)督第三方履行合同義務(wù)，確保第三方提供的服務(wù)符合合同約定；16.5甲乙方有權(quán)根據(jù)合同約定解除與第三方的合作，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：托管協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)規(guī)定托管服務(wù)的具體內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)、托管費(fèi)用的計(jì)算方式等。說明：本附件是合同的核心部分，明確了托管服務(wù)的具體操作細(xì)則。2.附件二：合規(guī)操作手冊(cè)詳細(xì)要求：詳細(xì)列出合規(guī)操作的原則、流程、監(jiān)督機(jī)制以及違規(guī)行為的處理辦法。說明：本附件是合同的重要補(bǔ)充，確保雙方在操作過程中遵守相關(guān)法規(guī)和規(guī)定。3.附件三：其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于雙方營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等。說明：本附件提供合同履行過程中可能需要用到的其他文件，以證明各方的合法身份和授權(quán)。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責(zé)任等。說明：本附件用于保護(hù)合同雙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露。5.附件五：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求：明確第三方介入的條件、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任承擔(dān)等。說明：本附件用于規(guī)范第三方介入合同履行的相關(guān)事宜。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：明確爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：本附件用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議，保障雙方的權(quán)益。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方違約：1.1未按時(shí)支付托管費(fèi)用；1.2未按照約定提供相關(guān)資料；1.3違反保密條款，泄露商業(yè)秘密；1.4其他違反合同約定的行為。乙方違約：2.1未按時(shí)提供托管服務(wù)；2.2提供的服務(wù)不符合約定；2.3違反保密條款，泄露商業(yè)秘密；2.4其他違反合同約定的行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約行為經(jīng)認(rèn)定成立，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；2.2違約責(zé)任包括但不限于：2.2.1向守約方支付違約金；2.2.2恢復(fù)守約方因違約行為遭受的損失；2.2.3承擔(dān)因違約行為導(dǎo)致的合同解除后的善后處理費(fèi)用。3.示例說明：示例一：若甲方未按時(shí)支付托管費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并賠償乙方因此遭受的損失。示例二：若乙方提供的服務(wù)不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行整改，若整改后仍不符合約定，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。全文完。二零二四年度金融創(chuàng)新股份托管與合規(guī)操作合同2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同雙方定義1.2合同術(shù)語定義2.托管服務(wù)內(nèi)容2.1資金托管2.2資產(chǎn)托管2.3信息披露3.合規(guī)操作要求3.1法規(guī)遵守3.2內(nèi)部控制3.3風(fēng)險(xiǎn)管理4.服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限4.2費(fèi)用構(gòu)成4.3費(fèi)用支付方式5.保密條款5.1保密信息定義5.2保密義務(wù)5.3保密期限6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬6.2侵權(quán)責(zé)任7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任承擔(dān)7.3解除合同8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決費(fèi)用9.合同生效與終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同解除10.通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址10.3送達(dá)確認(rèn)11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力處理12.合同附件12.1附件一：托管服務(wù)協(xié)議12.2附件二：合規(guī)操作規(guī)范12.3附件三：費(fèi)用清單13.合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序13.2補(bǔ)充條款14.其他約定14.1爭議管轄14.2合同份數(shù)14.3合同語言第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1合同雙方定義本合同所指“甲方”是指委托金融創(chuàng)新股份進(jìn)行托管的金融機(jī)構(gòu)或個(gè)人，“乙方”是指金融創(chuàng)新股份。1.2合同術(shù)語定義本合同中使用的術(shù)語，除非上下文另有要求，其含義如下：（1）“托管資產(chǎn)”是指甲方委托乙方托管的資金、證券、基金份額等資產(chǎn)；（2）“托管服務(wù)”是指乙方根據(jù)甲方委托，對(duì)托管資產(chǎn)進(jìn)行保管、結(jié)算、交易、清算等服務(wù)；（3）“合規(guī)操作”是指乙方在托管服務(wù)過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及合同約定。第二條托管服務(wù)內(nèi)容2.1資金托管乙方應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)甲方資金進(jìn)行托管，確保資金安全。2.2資產(chǎn)托管乙方應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行托管，確保資產(chǎn)安全，并按照約定進(jìn)行資產(chǎn)配置。2.3信息披露乙方應(yīng)按照法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)向甲方披露托管資產(chǎn)的相關(guān)信息。第三條合規(guī)操作要求3.1法規(guī)遵守乙方在提供托管服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及合同約定。3.2內(nèi)部控制乙方應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，確保托管服務(wù)過程的合規(guī)性。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)托管服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。第四條服務(wù)期限與費(fèi)用4.1服務(wù)期限本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，至甲方通知終止之日止。4.2費(fèi)用構(gòu)成托管服務(wù)費(fèi)用包括但不限于托管費(fèi)、管理費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等。4.3費(fèi)用支付方式費(fèi)用支付方式按雙方約定執(zhí)行，甲方應(yīng)在約定的期限內(nèi)支付。第五條保密條款5.1保密信息定義保密信息是指本合同及雙方在履行本合同過程中知悉的涉及商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等非公開信息。5.2保密義務(wù)雙方對(duì)本合同及履行過程中知悉的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密期限本合同的保密期限自合同生效之日起至合同終止之日止。第六條知識(shí)產(chǎn)權(quán)6.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬本合同中涉及的技術(shù)、軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。6.2侵權(quán)責(zé)任若因乙方違約導(dǎo)致甲方知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第七條違約責(zé)任7.1違約情形（1）乙方未按照合同約定履行托管服務(wù)義務(wù)；（2）乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方保密信息；（3）乙方違反法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方利益受損。7.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）乙方應(yīng)立即采取措施糾正違約行為；（2）乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接損失；（3）乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償金等。第八條爭議解決8.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)本合同的爭議解決機(jī)構(gòu)為仲裁委員會(huì)。8.3爭議解決費(fèi)用仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁機(jī)構(gòu)另有裁決。第九條合同生效與終止9.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；（4）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。9.3合同解除（1）甲方在乙方違反保密義務(wù)的情況下，有權(quán)解除合同；（2）乙方在甲方未按時(shí)支付費(fèi)用的情況下，有權(quán)解除合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。第十條通知與送達(dá)10.1通知方式雙方的通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過掛號(hào)信、特快專遞、電子郵件等方式進(jìn)行。10.2送達(dá)地址（1）甲方的送達(dá)地址為：[甲方地址]（2）乙方的送達(dá)地址為：[乙方地址]10.3送達(dá)確認(rèn)雙方應(yīng)在收到對(duì)方通知后的三個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)。第十一項(xiàng)不可抗力11.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。11.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明；（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同；（3）不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。第十二條合同附件12.1附件一：托管服務(wù)協(xié)議12.2附件二：合規(guī)操作規(guī)范12.3附件三：費(fèi)用清單第十三條合同修改與補(bǔ)充13.1修改程序任何對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，必須以書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。13.2補(bǔ)充條款本合同如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條其他約定14.1爭議管轄本合同的解釋、履行、爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。14.3合同語言本合同使用中文書寫，如有歧義，以中文文本為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與介入目的1.1第三方定義本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過程中的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)等。1.2介入目的第三方介入本合同的目的是為了提高合同的履行效率，確保合同的合規(guī)性，以及保障合同各方的合法權(quán)益。第二條第三方職責(zé)與權(quán)利2.1第三方職責(zé)（1）第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，提供專業(yè)服務(wù)，如中介、評(píng)估、審計(jì)、擔(dān)保等；（2）第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）第三方應(yīng)保守合同秘密，不得泄露合同內(nèi)容或涉及商業(yè)秘密的信息。2.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的資料和協(xié)助；（2）第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（3）第三方有權(quán)在合同履行過程中提出合理化建議。第三條第三方與其他各方的劃分說明3.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，甲方委托第三方提供專業(yè)服務(wù)，并支付相應(yīng)費(fèi)用。3.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為合作服務(wù)關(guān)系，乙方接受第三方的服務(wù)，并確保服務(wù)符合合同要求。3.3第三方與合同各方的關(guān)系第四條第三方責(zé)任限額4.1責(zé)任限額定義第三方責(zé)任限額是指第三方在履行合同過程中因自身原因造成甲方或乙方損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的最高賠償金額。4.2責(zé)任限額設(shè)定（1）第三方責(zé)任限額由合同雙方在合同中約定，并經(jīng)第三方同意；（2）責(zé)任限額應(yīng)合理設(shè)定，以保障合同各方的合法權(quán)益。第五條第三方違約責(zé)任5.1違約情形（1）未按約定提供專業(yè)服務(wù)；（2）泄露合同秘密；（3）違反法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（4）其他違約行為。5.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（2）第三方違約導(dǎo)致合同無法履行，甲乙雙方有權(quán)解除合同。第六條第三方介入程序6.1介入申