工程變更管理的研究（可編輯）

工程變更管理的研究東南大學(xué)碩士學(xué)位論文工程變更管理的研究20060328東南大學(xué)碩士學(xué)位論文工程變更管理的研究摘要由于工程項目的復(fù)雜性、長期性和動態(tài)性特點，任何工程承包合同都不可能預(yù)見和覆蓋項目實施過程中所有的合同條件的變化。因此對于建筑工程項目而言，工程變更是不可避免的。通過對我國工程變更管理現(xiàn)狀的分析，歸納目前工程變更管理存在幾方面的問題：工程變更處理的程序有待完善與改進，項目實施階段工程變更管理組織責任不明確，對變更價款缺乏有效的控制，工程變更合同條款有待完善。本文首先介紹工程變更及變更令的基本理論，在此基礎(chǔ)上對現(xiàn)行工程變更處理程序進行優(yōu)化，明確工程變更管理的組織責任，提出對工程變更進行分類控制。通過對變更程序及變更組織責任的深入的分析，引出本文的核心內(nèi)容：工程變更價款控制及工程變更合同條款的完善。關(guān)鍵詞：工程師、工程變更、控制Ⅱ東南大學(xué)碩士學(xué)位論文.,...:。.東南大學(xué)碩士學(xué)位論文東南大學(xué)學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得東南大學(xué)或其它教育機構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均己在論文中作了明確驢』東南大學(xué)學(xué)位論文使用授權(quán)聲明東南大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、國家圖書館有權(quán)保留本人所送交學(xué)位論文的復(fù)印件和電子文檔，可以采用影印、縮印或其他復(fù)制手段保存論文。本人電子文檔的內(nèi)容和紙質(zhì)論文的內(nèi)容相一致。除在保密期內(nèi)的保密論文外，允許論文被查閱和借閱，可以公布包括刊登論文的全部或部分內(nèi)容。論文的公布包括刊登授權(quán)東導(dǎo)師簽名：日.問題的提出建設(shè)工程項目的實施具有復(fù)雜性、長期性和動態(tài)性，任何工程承包合同都不可能預(yù)見和覆蓋項目實施過程中所有可能的變化，工程變更是不可避免的.工程變更對合同價格和合同工期具有很大的“破壞性”,良好的工程變更管理則有助于建設(shè)目標的實現(xiàn)。更進行有效的管理具有十分重要的意義。對于每一個工程項目而更令的數(shù)量和減少變更令發(fā)生時每一個變更令的成本額“。.研究工程變更的意義及必要性工程變更是一種工程風險，變更和索賠管理實質(zhì)上是風險管理。工程項目目標的實現(xiàn)可能是具有災(zāi)難性的。風險一旦發(fā)生，會點接影響工程項目的投資、進度和質(zhì)量三大目標的實現(xiàn)。在當今的工程建設(shè)中，業(yè)主的風險意識日益險、選擇不同的合周策略或制定風險條款來轉(zhuǎn)移風險，但由于大多數(shù)業(yè)主沒有把變更同風險聯(lián)系在一起，從而忽略了變更對項目的影響。工程變更是導(dǎo)致項目投資失控和工期延誤的主要潛在原因。有關(guān)文獻指出：變更對建筑工程項目具有災(zāi)難性的影響；變更是導(dǎo)致項目超投資的一個大的潛在原施工階段發(fā)生的大多數(shù)變更會對工程成本因工程變更而在不斷地變化之中。合同通用條件.款規(guī)定。承包商應(yīng)勤奮、細致地完成“合同規(guī)定”的工作，包括合同明文規(guī)定的工作和根據(jù)合同合理推斷應(yīng)該完成的工作；業(yè)主可通過發(fā)布變更令的方式要求承包商完成新增工作。這就是以后因變更而發(fā)生合同價格變化的基本情形。由于工程量變更、設(shè)計修改、新增/減工程和地基條件變化以及其他變更引起工期延誤等問題，使得工程成本發(fā)生相應(yīng)的變化，導(dǎo)致工程建設(shè)成本從而且大多數(shù)會不斷地增加，直至工程建成。最終的合同價格幾乎理論研究“重索賠輕變更令”,而實際工程“重變更輕索賠”,主要因為①索賠可索而常遇不賠，因為索賠并不是承包商想索賠就能真正得到索賠，工程實索賠容易導(dǎo)致業(yè)主和承包商之間的矛盾對立，項目信息不流暢、不對稱，因此作為一個有經(jīng)驗的承包商就不會經(jīng)常通過索賠來額外創(chuàng)利。中國土木工程集團公司香港公司總經(jīng)理田威先生認為：對承索賠談何容易。他認為工程變更令是承包商獲得收入的主要來源，因為工程變更令既保險又方便，而且不會引起合同雙方的東南大學(xué)碩士學(xué)位論文工的增加量會越多，不但可以獲得變更工程的經(jīng)濟補償，而且還可合理獲得工期延長和延長工期的管理費的間接影響成本補償；③變更令可操作性強，合同較容易使得雙方關(guān)系得以融洽。有經(jīng)驗的承包商不會認為索賠是獲取利益的唯一辦法或最佳控制方法，會經(jīng)常乖用變更令的機會向業(yè)主索取額外的收入。因此，在項目實施階段，如何盡量控制變更令的發(fā)生量，減少變更對合同價格和工期的影響，成為業(yè)主項目管理的主要任務(wù)。因此，從以上工程變更管理在工程項目實踐中的重要性分析來看，系統(tǒng)性研究工程變更管理和控制具有現(xiàn)實意義。.工程變更存在的問題從我國工程變更的管理的現(xiàn)狀來看，建設(shè)領(lǐng)域工程變更管理水平不重視對建設(shè)項目全過程的工程變更管理和控制工程變更涉及建設(shè)項目的整個壽命周期，目前，大多數(shù)業(yè)主和監(jiān)理單位一般把工程變更管理和控制的重點放在工程施工階段。而缺乏對建設(shè)項目決策階段，勘察設(shè)計階段以及項目建成后的工程變更管理和評價。一般而言，工程施工階段發(fā)生的絕大多數(shù)變更均源于項目前期決策和設(shè)計階段的不足，只有最大限度地提高前期的決策質(zhì)量和勘察設(shè)計質(zhì)量，才能從根本上降低工程變更發(fā)生的頻率和額度，最大限度地減少工程變更對建設(shè)項目的影響，而項目為后續(xù)建設(shè)項目工程變更管理服項目實施階段變更管理的程序和職責未能有效落實面對內(nèi)容繁多的各類工程變更，大多數(shù)業(yè)主及工程師的項目管理機構(gòu)無法高效、科學(xué)、準確地進行工程變更受理、評估和確認以及變更工作量的計量和變更價款的商定，對工程變更處理的隨意性較大，主要原因是由于變更管理的組織責任未能有效落實。工程變更管理責任追究制度和激勵機制未建立或未得到有效的貫徹。工程變更管理工作是項目管理的常規(guī)性工作。根據(jù)合同條件，由工程師統(tǒng)一進行工程變更管理工作，而我國目前大多數(shù)工程由業(yè)主和監(jiān)理工程師共同對變更進行管理，或業(yè)主對變更直接進行管理，導(dǎo)致工程變更管理責任不清.管理水平較低，即使由監(jiān)理工程師歸口進行工程變更管理，由于沒有安排專人管理此項工作，未各專業(yè)監(jiān)理工程師或子項目部監(jiān)理工程師附帶完成此項工作，這會導(dǎo)致變更管理力度不夠，工程變更處理的標準尺度不一，從而產(chǎn)生工程糾紛。沒有建立一套變更合理性評價機制這一問題在國內(nèi)比較嚴重，業(yè)主一味追求項目的使用功能要求，承包商為了節(jié)約成本或方便施工都會提出變更，這種變更的提出有時會有很大的隨意性，缺乏對其技術(shù)、經(jīng)濟、工期、安全、質(zhì)量、工藝等諸多因素的綜合評審，未能對工程變更方案進行有效的價值分析和多方案比選。另外，對于方案不能從項目全生命同期的角度進行評價，使得一些沒有工程變更方案并非最優(yōu)方案，造成不必要的浪費和工期損失。由于對工程變更缺乏有效的評審環(huán)節(jié)，甚至出現(xiàn)一些錯誤的變更。“相關(guān)合同條款急需進一步完善現(xiàn)行建設(shè)工程施工合同示范文本中，工程變更包括設(shè)計變更，其它變更和確定變更價款三項內(nèi)容，對工程變更管理實踐中出現(xiàn)的諸多問題缺乏規(guī)范和約定。如監(jiān)理工程師在工程變更管理中責任、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》和《勘察設(shè)計委托合同》示范文本中同樣缺乏工程變更管理責任和義務(wù)的相關(guān)條款，不利于業(yè)主方約束監(jiān)理單位和勘察設(shè)計單位的工程變更管理行為。缺乏系統(tǒng)軟件支持目前，工程變更管理基本上處于傳統(tǒng)的手工作業(yè)狀態(tài)，工程變更商、設(shè)計方、監(jiān)理方內(nèi)部及相互之聞有關(guān)工程變更的文檔處理采用紙介質(zhì)進行。運行效率低，傳遞今為止還沒有一個成熟的建設(shè)項目工程管理軟件問世，大量的工程變更信息無法及時反饋到項目建設(shè)項目的且標控制德不到落實。.研究現(xiàn)狀的、不完善的。盡管如此，工程更的研究，在美國等建筑業(yè)發(fā)達國家有很多的研究機構(gòu)和研究人員致力于工程變更管理的研究.郵國外有些變更研究主要是針對由變更令實施的工程變更，于年研究了工程變更對施工操作層的勞動生產(chǎn)率的影響：也于年詳細描述了加拿大的工程變更指令程序。研究結(jié)果表明，由于承包商沒有完好保存現(xiàn)場施工記錄導(dǎo)致很難計算變更的影響大小，從而引起變更索賠的糾紛”.年，在和的研究中，提出了“工程變更早期警告跡象”,認為在項目開始之前可根據(jù)項目條件認識到那些可能發(fā)生投資增加或進度延誤的變更因素，從而實現(xiàn)在項目前期變更預(yù)控"。年，考察了加拿大西的年項目，分析了其中所有存在爭議的索賠后認為。投資超計劃目標值的主要原因是工程變更，而且把索賠定義為；非常嚴重和破壞性的工程變更""。東南大學(xué)碩士學(xué)位論文年，美國的建筑業(yè)研究所專門任命一批工程變更管理人員定量化研究工程變更對項目的影響和本質(zhì)，提出許多建設(shè)性變更管理方法，這些方法有助于業(yè)主和承包商更好地進行工程變更另外，國外一些研究人員根據(jù)變更發(fā)生的原因和類型對工程變更是設(shè)計錯誤和遺漏占變更量的%,設(shè)計修改腓和不可預(yù)見的%。自工程項目管理在我國推廣以后，部分學(xué)者把集中在及合同條件中關(guān)于工程變更管理的介紹、施工階段工程變更的控制、設(shè)計變更的.研究內(nèi)容通過對我國工程變更管理現(xiàn)狀的分析，歸納出目前工程變更管理處理的程序有待完善與改進，項目實施階段工程變更管理組織責以此為基礎(chǔ)對現(xiàn)行工程變更處理程序進行優(yōu)化，明確工程變更管理的組織責任，提出對工程變更進行分類控制。通過對變更程序及變更組織責任的深入的分析，引出本文的核心內(nèi)容：工程變更價款控制及工程變更合同條款的完善。本文研究主要目的是向工程項目管理者提供控制工程變更價款、完善工程變更合同條款的建議性做法。論文內(nèi)容分五個主要部分.第一部分闡述工程變更、設(shè)計變更、合同變更的基本概念及指令性變更、推定性變更、核心變更的概念，指出本文的研究對象為指令性變更，接著介紹工程變更令的概念、內(nèi)容及原則。第二部分分別闡述合同條件、施工合同中工程變更處理的程序，分析我國工程變更處理程序存在的問題，以此為基礎(chǔ)對現(xiàn)行工程變更處理程序進行優(yōu)化。通過變更程序的分析。歸納出各方建設(shè)主體工程變更管理的任務(wù)，基于對任務(wù)的分析，明確工程第三部分首先從變更的性質(zhì)、內(nèi)容及緊迫程度對工程變更進行分更進行分類控制，包括施工范圍變更、設(shè)計變更、施工條件變更、施工變更、技術(shù)標準變更的分類更和非緊急情況下變更的分類控第四部分首先闡述工程變更價款的組成，接著分析在工程量清單計價環(huán)境下固定總價合同、估算工程量單價合同的工程變更價款的確定，最后提出工程變更價款分析的方法。第五部分對完善招標文件、施工合同、監(jiān)理合同中工程變更條款進行研究。第章工程變更與變更令第章工程變更與變更令工程變更在工程項目實施過程中普遍存在。要實施有效的工程變更，切實掌握工程變更令的內(nèi)容和原則。.工程變更概念的界定電土建施工承包合同條件》等，存在合同變更、設(shè)計變更、工程變更、索賠等眾多概念，必須正確區(qū)分這幾個概念。..工程變更在工程實施過程中普遍存在的工程變更，使項目的目標及項目實織責任的變化與爭執(zhí)，頻繁的工程變更甚至導(dǎo)致項目的目標失控。由于人們研究變更的角度和側(cè)重文獻“”認為：原始合同工作范圍的修改或者造成完成原合同工作范圍的費用或工期的修改統(tǒng)稱為工程變更.文獻“”認為：在承包合同的實施過程中相對于原合同條件的變程順利進行的一種措施。文獻“”認為：工程變更是指合同規(guī)定或隱含的的范圍或合同內(nèi)的工作發(fā)生變化。在工程實施師指示增加或減少合同中包括的任何工作的工作量；②工程師指示刪除工程所包括的任何工作但被刪除的工作不能由業(yè)主或其它承包商繼續(xù)施工；③工程師指示改變工程中任何工作的性質(zhì)、質(zhì)量和類型；④工程師指示改變工程任何部位的標高、軸線、位置和尺寸：⑤工程師認為完工工程所必須的任何附加工作；⑥工程師指示或因非承包商原因改變工程任何部位的規(guī)定順序和時間安排等。文獻“”認為：工程變更實質(zhì)上是指對合同條件中有關(guān)條款的變更。一般包括設(shè)計變更，進度計修改補充以及對招標文件、合同條款或工程量清單中沒有但又必須增加的工程任務(wù)。文獻”'認為工程變更的概念如下：①工作應(yīng)當不在合同的狹義“同意范圍”,也就是說不在基于原始合同中描述的工作所產(chǎn)生的承包商的明示或默示的義務(wù)范圍；⑦變更應(yīng)由業(yè)主或工程師發(fā)出指示；③業(yè)主應(yīng)通過言辭或行為表示同意對此支付；④額外工作不是承包商自愿完成的；⑤該工作不應(yīng)是由于承包商過錯所產(chǎn)生的：⑥如適用，任何承包商未能遵從合同的要求如程序或格式，應(yīng)被東南大學(xué)碩士學(xué)位論文業(yè)主免除責任。利實施而采取的對原合同文件的修改與補充，同時相應(yīng)調(diào)整合同價格和工期的一種措施。包括設(shè)計在履行合同過程中，由于各種原因產(chǎn)生了工程變更，這些變更都求以變更令的形式補償費用和工期。假如業(yè)主和承包商對變更的工程變更就轉(zhuǎn)化成爭議，工程變更是引起索賠的主要原因。工程表卜工程變更與索賠比較序號比較項目變更索賠是承包商依據(jù)法律與合同的規(guī)定對并非由是為了使工程順利進行而采取的一含義種措施，同時對合同價格與工期進行的情況所造成的實際損失或額外費用請求調(diào)整為了保證工程的順利實旌、不中斷獲得經(jīng)濟或時間的補償費用組成了困變更引起的索賠可計利潤外，其它類型械費、管理費、利潤等索賠不能計利潤工作范圍內(nèi)變更的單價和費率參照除利潤以直接費為基礎(chǔ)取費率計算新議定合同價格影響不一定增加合同價格成本無關(guān)的一些訴訟、仲裁費用變更的調(diào)整取得一致后才進行變更控制能力控制程序合同規(guī)定變更確認程序合同規(guī)定索賠程序索賠各方矛盾尖銳。難達成一致。大多需要協(xié)商難易更所涉及的項目一般是可以證明和計量的具體項目。索賠。變更事實的申請具有時效性天內(nèi)索賠事實的通知和證據(jù)的提供具有時效性時間性提出；天內(nèi)確認天對項目影響會影響項目目標的實現(xiàn)，但比索賠小對目標控制危害大..合同變更合同變更，是合同法所明確的一種法律概念。指“合同成立后，當事人雙方在原合同的基礎(chǔ)上對合同的內(nèi)容進行修改和補充”。?第章工程變更與變更令合同變更與工程變更這兩個概念之間存在著差異，可以從兩方面進行分析：一方變更合同必須經(jīng)對方同師可通過指示或要求承包商提交建議書的方式提出變更，承包商應(yīng)遵守執(zhí)行每次變更?！?我國現(xiàn)行建設(shè)工程施工合同規(guī)定：“施工中發(fā)包人需對原工程設(shè)計進行變更，應(yīng)提前天以書面形式按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求進行變更?！睋?jù)此可認為。業(yè)主或工程師需實施工程變更工作更本質(zhì)上是有區(qū)別..兩者涵蓋范圍不一樣。事實上，合同條件中規(guī)定了工程變更，也就表明雙方在合同中約定在施工過程中可根據(jù)具體情況對原標的進行修改，合同中變更的條款即為工程變更的合同依據(jù)，因此工程變更可視為合同內(nèi)的變更或合同規(guī)定的變更，合同變更涵蓋的范圍遠比工程變更的范圍要廣。如經(jīng)雙方協(xié)商同意工程保修期的延長，工程款支付方式的變化是合同變更，但并非工程變更.,.設(shè)計變更根據(jù)我國現(xiàn)行建設(shè)工程施工合同示范文本規(guī)定，設(shè)計變更是指涉及到設(shè)計圖紙或技術(shù)規(guī)范的改變、修改或補充的變更工作，該變更工作涉及到增加或減少合同中約定的工程量，更改有關(guān)部分的基線、標商、位置或尺寸，改變有關(guān)工程的施工時間或施工順序，其它有關(guān)工程變更需要的附加工工程變更與設(shè)計變更這兩個概念是否可以等同昵依據(jù)現(xiàn)行建設(shè)工程施工合同示范文本規(guī)定，工程變更可分為兩類：即設(shè)計變更、其它變更。工程變更涵蓋范圍比設(shè)計變更要廣，如工程質(zhì)量要求的變化高于強制性標準，施工條件和環(huán)境的變化導(dǎo)致施工機械和材料的變化屬工程變更。但并非設(shè)計變更。綜上所述，合同變更、工程變更、設(shè)計變更三者關(guān)系如圖。工程同變更包含了工程變更。東南大學(xué)碩士學(xué)位論文.工程變更根據(jù)指令變更形式分類..指令性變更或正式變更指令性變更或正式變更或通常是業(yè)主或工程師通過規(guī)范化的程序指令的工程變更。規(guī)范化的程序是根據(jù)合同規(guī)定的變更確認程序，通過發(fā)布一個正式的“工程變更令”形式來修改合同條款、設(shè)計圖紙和施工技術(shù)規(guī)范。由于變更令是按一定程序被確認，因此此類變更一旦經(jīng)變更令確認即成為合同工作范圍內(nèi)任務(wù)，所以稱為正式的變更。美國的一般合同條件和的土木施工承包合同條件都嚴格規(guī)定了工程變更的程序。.指令性變更的條件明確指令承包商對合同工作范圍內(nèi)規(guī)定的工程進行變更；書面形式確認工程變更；符合合同有關(guān)變更處理條款。在指令工程變更時，業(yè)主應(yīng)該嚴格地按照合同規(guī)定的正式變更的當合同規(guī)定了詳細的變更確認程序時，承包商可有更多的機會獲得補償。而業(yè)主可加強控制工程變.指令性變更可能引發(fā)爭議指令性變更由于下述原因有可能引發(fā)爭議：咨詢工程師下達的工程變更指令超過其權(quán)限范的調(diào)整取得一致意見等。承包合同中一般應(yīng)明確規(guī)定：在工程變更時，所有的變更指令必須是書面申請和獲得業(yè)主和工程師確認的書面指令。許多爭議經(jīng)常是由于沒有業(yè)主的書面變更指令而遭到業(yè)主拒絕而發(fā)生的.筆者認為在工程實踐中不能由于沒有書面變更指令而拒絕承包商少變更對工期延誤的影響，承包商經(jīng)常在指令的書面確認之前就開始執(zhí)行工程變更了。業(yè)主是否對變更的結(jié)果承擔責任，主要看業(yè)主是否對變更作出過口頭允許或承諾。業(yè)主的口頭指令應(yīng)該在變更實施過程中及時通過變更確認程序進行書面確認，如果業(yè)主對承包商的書面要求在議定的時間內(nèi)沒有明確的答復(fù)，則被理解為業(yè)主放棄了書面確認。如果現(xiàn)場業(yè)主代表或現(xiàn)場工程師知道了工程變更沒有被書面確認，但是他們并未阻止承包商任何時候都應(yīng)該把業(yè)主的口頭指令書面化。及時向業(yè)主提交變更的書面通知，告知業(yè)主或工程師他正在執(zhí)行變更而且發(fā)生了額外的費用。以避免將來發(fā)生..推定性變更美國首先在解釋合同條件時運用“可推定的”概念，并在法院的建第章工程變更與變更令當前在世界其它國家的合同條款中也逐漸采用可推定的解釋。所謂?？赏贫ǖ摹笔侵笇嶋H上已形成推定性變更是指由于工程變更令的確認缺乏規(guī)范化的手續(xù)，承包商在業(yè)主或工程師的口頭或默認要求下進行的工程變更。推定性變更可通過業(yè)主或工程師的行為來推定。由于業(yè)主沒有通過規(guī)范化的工程變更指償時，工程師要核實是否為推定性變更：檢查原合同規(guī)定的工作范圍和施工要求內(nèi)容。承包商完成的工作是否在合同要求條件外；變更工作是否在業(yè)主和工程師的活動或默認的要求下發(fā)生。業(yè)主可要求承包商提供“推定性的”證據(jù)：業(yè)主是何時、何地、如何指主是否在現(xiàn)場進行檢查和指導(dǎo)。推定性變更同指令性變更一樣，承包商可以獲得變更費用和工期補償。但是由于推定性變更都是事后進行補償，業(yè)主不能清楚認識到推定性變更對合同價格和工期及其它工程的影響，因此業(yè)主經(jīng)常會拒絕承包商提出的變更補償或者引起項目的投資和進度失控。承包商會對補償繼續(xù)申辯，從而增加了變更引起索賠和糾紛的機明確變更書面確認的重要性；承包商也應(yīng)保護自己的利益，在沒有書面變更令的條件下不執(zhí)行變更工作。發(fā)生推定性變更典型的情況如下；.業(yè)主或工程師沒有按合同規(guī)定的變更程序要求進行修改與變動而引起的附加工程在施工過程中，如果業(yè)主沒有按合同規(guī)定的變更程序?qū)夹g(shù)規(guī)范或工作范圍進行修改與變動，則被認為是推定性變更；或者是工程所在地新近頒布的施工技術(shù)規(guī)范和施工管理方面的新規(guī)定提高為變更。這類新增工程主要是為了完善合同文件的不完整與不正確，業(yè)主的修改與變動會增加承包商的費用和工期，承包商可提出補償?shù)囊蟆?業(yè)主或工程師不適當?shù)木芙^不適當?shù)木芙^表現(xiàn)為業(yè)主或工程師認為承包商用于工程的材科或施工方法等不符合合同和技術(shù)規(guī)范的要求，拒絕承包商采用的材料和施工方法，但事后證明工程師或業(yè)主的認識是錯誤的，這種不適當?shù)木芙^構(gòu)成了推定性變更，承包商可獲得由此而發(fā)生的額外費用補償；.業(yè)主或工程師非正式的認可或口頭指令實施合同范圍外的工作這一類情況發(fā)生的費用和工期是否因為口頭的指令或非正式的議。如果承包商能清楚地陳述工程施工的正常過程與各項施工活要求承包商實施額外工程來改正導(dǎo)致推定性變更發(fā)生的直接原因是由于業(yè)主或工程師的略示和東南大學(xué)碩士學(xué)位論文過程中，現(xiàn)場業(yè)主代表或工程師對承包商的工作作出了某些建議所當然地理解為變更的指令.推定性變更產(chǎn)生的間接原因是：業(yè)主或工程師沒有履行合同的義務(wù)、設(shè)計問題、合同解釋的模糊、干預(yù)承包商的工作、業(yè)主未能及時完成自己承擔的項目、業(yè)主拖延項目工期以及其他被認為是業(yè)主或工程師責任的內(nèi)容。即使業(yè)主沒由于其作出的活動和默認行為已經(jīng)影響了承包商的經(jīng)濟利益，承包商要求對推定性變更進行補償是合理的。..核心變更當指令性變更和推定性變更的內(nèi)容對項目目標的影響很廣泛、很深遠以至于完全改變了原合同條件下的工作內(nèi)容時，可能變更已完全改變了原合同工作范圍，導(dǎo)致原合同至失效邊緣。這種完全改變合同內(nèi)容的變更被認為是核心變更.例如工程變更的量和影響已完全超出了承包商在投標時的預(yù)測與估計，改變了投標的經(jīng)濟目的，可以被核心變更可能是由于一個具體的變更而產(chǎn)生，例如：由于太多的費用占合同價格的比重很大時造成：但是對一些大量的、經(jīng)常性發(fā)生的小變更不能認為是核心變更。核心變更發(fā)生后，承包商在計算補償時將不考慮原合同的損失補可能比原合同允許補償損失的量更大.判斷核心變更的標準有：累計發(fā)生的變更費用占合同價格的比重超過一定范圍工程變更的工程量和變更的內(nèi)容超出了承包商預(yù)計的工程變更簽約后業(yè)主更改合同，變更內(nèi)容完全改變了承包商的報價計算方根本改變合同條件的變更，譬如：合同簽定后業(yè)主改變了工程位因此核心變更的判斷要求有大量獨立變更事件的記錄和累計的變更費用占原合同的價格比重很大的數(shù)據(jù)；對那些根本性的、影響大的工程變更需要更多的事實來說明、證實。盡管合同賦予業(yè)主有進行變更而不使合同失效的權(quán)利，但變更的范圍是有限的，當變更的內(nèi)容和累計的變更額達到核心變更的要求時，承包商有權(quán)放棄合同，進一步而言承包商有權(quán)獲得超過合同允許的價格之外的經(jīng)濟補償和獲得延誤損失的補償。.工程變更令..工程變更令的概念工程變更令是在保證合同有效的條件下對合同進行修改與補交工程師簽字后才能產(chǎn)生法律效力，并作為合同附件，具有與合同同等的法律效力。變更令所描述的第章工程變更與變更令工作一旦經(jīng)工程師簽字后則正式成為新的合同工作范圍內(nèi)工作.9工程變更令是工程師控制工程變更行之有效的措施，合同條件規(guī)定除非并直到工程師指適用工程變更令的幾種情況：新增工程：包括附加工程和變更價款較少的額外工程；刪除工程：業(yè)主出于工程造價、進度和使用功能的考慮要求減少部分工作量和工作類型；相異的現(xiàn)場條件：為了克服合同條件描述的不完善或不可遇見事件的發(fā)生而采取新增工程的措施或?qū)υO(shè)計的進一步補充和增加時；“業(yè)主要求改變工程的質(zhì)量標準和施工技術(shù)規(guī)范：設(shè)計圖紙矛盾、錯誤、缺限，設(shè)計規(guī)范的修改；業(yè)主對工程局部功能的修改而引起設(shè)計、施工的改變；業(yè)主指令的加速施工、施工順序的改變、施工方案的改變。..工程變更令的內(nèi)容工程變更令應(yīng)當包括如下內(nèi)容：.完整、簡潔的工程變更內(nèi)容描述。對于原有任務(wù)變更，變更令需指出變更的內(nèi)容和范圍、增減的數(shù)量或列出工程量清單；對于新增工程，變更令指出新增的內(nèi)容和范圍。列出增加的詳細工程量清單和計算方法。.陳述工程交更的原因與依據(jù)。.工程變更引起的合同價格和工期調(diào)整。列出變更的費用、合同價的變化、變更工期和合同竣工日期的影響；.分析對其它未變更工程的影響。.變更令的審核確認簽字。.參考文件或相關(guān)附件。依據(jù)的合同條款、圖紙、會議記錄等。.變更價款的支付方式。工程變更令格式如表。..變更令控制的原則.唯有業(yè)主的授權(quán)人或業(yè)主簽字后才能發(fā)布變更令工程變更的合法化是國際施工承包合同條件中的一個重要原則：規(guī)定承包商無權(quán)主動進行工程變更；任何工程變更必須經(jīng)業(yè)主授權(quán)的代表正式發(fā)布“變更令”后，承包商必須按變更令的要求施工，除去合同規(guī)定的授權(quán)人外其它任何人都無權(quán)指示工程變更。東南大學(xué)碩士學(xué)位論文表卜工程變更令發(fā)送：業(yè)主口工程項目管理部承包商口設(shè)計口監(jiān)理口其它口工程變更令發(fā)送承包商：合同工期增加減少不變?nèi)諝v天如果業(yè)主和承包商一致同意變更調(diào)整并在本令簽字認可，則承包變更內(nèi)容，變更令作為合同附件。交更內(nèi)容描述：變更費用、工期調(diào)整：初始合同價格：已發(fā)生并確認的變更費用累計：本次變更認可前實際的合同價格：本次變更合同價格增加減少不變：變更后的合同價格為：:本次變更使合同工期增加減少不變：日歷天因本次變更影響。工程全面竣工的日期為：年月日計算方法：參考文件和圖紙清單：監(jiān)理：承包商：業(yè)主：簽字：簽字：簽字：日期：日期：日期：.必須書面形式確認工程變更令一般情況下，工程師必須發(fā)布書面變更令，在特殊情況下，工程師的現(xiàn)場口頭指示或暗示，承包商必須盡快予以書面確認。.工程變更令的及時性實際工作中，由于變更決策時間過長和變更程序復(fù)雜造成很大的而現(xiàn)場繼續(xù)施工，造成更大的返工損失。師應(yīng)盡快審查工程變申請；承包商在接到工程師變更指示后應(yīng)迅速編制工程變更報告并提交工程師；工程師應(yīng)迅速組織對工程變更報告的審查或評估。.合同范圍內(nèi)的變更工程必須由變更令進行變更設(shè)計變更、施工范圍變更中的附加工程、施工條件變更、施工變更、技術(shù)標準變更屬合同范圍.先評估，后發(fā)工程變更令工程變更在發(fā)出變更指示后，承包商提交工程變更報告，包括工程變更價款、變更工程工期、變更工程實施方案，工程師組織專業(yè)人員對工程變更報告進行評變更令實施變更。.迅速、全面、充分地落實變更指令工程師在發(fā)出變更令后，監(jiān)督承包商迅速、全面、系統(tǒng)地落實變更指令。第章工程變更的程序與組織為了有效地控制工程變更。必須加強工程施工合同管理，制定規(guī)工程變更管理的崗位職責。工程變更處理的程序作為國際慣例的典型代表，合同在工程變更方面設(shè)計有較完備的.工程變更的提出.款規(guī)定：在頒發(fā)工程接受證書前的任何時間，當發(fā)生工程變更的過發(fā)布指示或要求承包商提交建議書的方式，提出變更。嘲.款規(guī)定：如果工程師在發(fā)出變更指示前要求承包商提出一份建作出回應(yīng)。工程變更建議書應(yīng)包含以下內(nèi)容：對建議要完成的工作的說明，以及實施的進度計劃；承包商對原進度計劃作出必要修改的建議書；承包商對變更估價的建議書。.工程師簽發(fā)工程變更指示?？钜?guī)定：工程師在工程變更事件發(fā)生后，可通過發(fā)布指示要求承包商實施變更。另外，工程師可要求承包商提交工程變更建議書，工程師對工程變更建議書進行評估后，認為此項變更是必要的，而且在業(yè)主授權(quán)范圍內(nèi)，簽發(fā)工程變更指示。.款規(guī)定：如工程師在簽發(fā)變更指示前須得到業(yè)主批準，工程師應(yīng)事先得到業(yè)主批準后，才能發(fā)布變更指示。.款規(guī)定：承包商在收到變更指示后，除非承包商立即向工程師發(fā)商難以取得變更所需貨物，并附詳細證據(jù)。工程師接到此類通知后，應(yīng)取消、確認和改變原指示。.款規(guī)定：工程師對工程變更指示可以是口頭的，在給出指示后兩個工作日內(nèi)收到承包商發(fā)來的對指示書面確認，在收到書面確認后兩個工作日內(nèi)，工程師未通過發(fā)出書面拒絕和指示進行答復(fù)，這時該書面確認成為工程師的書面指示。.承包商執(zhí)行變更指示.款規(guī)定，承包商在收到工程變更指示后無異議，應(yīng)遵守并執(zhí)行每項變更。依據(jù)以上規(guī)定，工程變更的一般程序?如圖一。東南大學(xué)碩士學(xué)位論文圈合同條件下工程變更處理程序第章工程變更的程序與組織..工程變更處理程序存在的問題分析.一旦發(fā)生工程變更，工程變更申請的內(nèi)容只描述變更項目的內(nèi)更工作的具體費用。這會帶來以下兩方面問題：①變更對合同價變更的影響要在工程竣工結(jié)算審計后才能完全反映，投資控制失效：②導(dǎo)致后期工程結(jié)算、結(jié)算審計的工作量加重。.業(yè)主，監(jiān)理工程師在評估承包商提交工程變更價款報告時，側(cè)重對單價的審核，將單價的審核留在竣工結(jié)算時解決。.合同授權(quán)變更以外的人發(fā)布變更指示，這種情況大多由于行政而未按規(guī)定的變更程序進行工程變更。.未嚴格按照先評估、后實施變更的程序進行。國內(nèi)很多業(yè)主一對變更的費用及工期進行評估，要求監(jiān)理工程師先發(fā)變更指令實用及順延工期與承包商產(chǎn)生爭端。..工程變更處理程序的優(yōu)化結(jié)合工程變更處理程序及我國工程變更處理程序存在的問題，筆者建議對重大變更應(yīng)遵循以下工程變更處理程序?！?工程變更的提出。無論是業(yè)主對工程功能的改變，監(jiān)理工程師及工程師都應(yīng)提供統(tǒng)一變更申請表由各方填寫，提出工程變更。.識別工程變更。工程變更提出后，總監(jiān)理工程師組織審查工程變.總監(jiān)理工程師就此項變更與業(yè)主協(xié)商。總監(jiān)理工程師在對變更對項目目標韻影響初步評估后，應(yīng)與業(yè)主就變更原因、變更對項目目標的影響與業(yè)主進行協(xié)入下一步工作。.獲取相關(guān)圖紙及圖紙的審查批準。在業(yè)主批準該項工程變更后，工程師應(yīng)提請業(yè)主提供審查后的變更設(shè)計圖紙，業(yè)主應(yīng)主動與設(shè)計代表聯(lián)系要求提供變更的相關(guān)圖紙，如變更超過原設(shè)計標準或批準的建設(shè)規(guī)模時，業(yè)主應(yīng)報規(guī)劃管理部門和其它有關(guān)部門重新審查批準..總監(jiān)理工程師發(fā)出變更意向通知。.承包商提交工程變更報告..工程變更報告的評估。在承包商提交變更實施方案、變更費用、理工程師組織評估該報告。這是有效控制工程變更的至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，對于工程變更須嚴格按照先。發(fā)布變更指令。在對工程變更實旅方案、工期及費用評估后，監(jiān)理工程師將評估結(jié)果與業(yè)主東南大學(xué)碩士學(xué)位論文和承包商分別溝通，達成一致意見后，監(jiān)理工程師發(fā)布變更令。.承包商實施工程變更。承包商必須依據(jù)變更令中關(guān)于工程變更的內(nèi)容及范圍實施工程變更。.工程師監(jiān)督工程變更的實施。工程師依據(jù)工程變更令中關(guān)于工程變更的內(nèi)容及范圍的描述，確認工程變更進度計劃、相關(guān)質(zhì)量驗收標準，規(guī)范對變更工程實篪進行監(jiān)督.變更價款的支付。依據(jù)現(xiàn)行建設(shè)旖工承包合同示范文本，工程師確認增加的工程變更價款作為追加合同價款，與工程款同期支付。.工程變更后評價.綜上所述，工程變更處理程序如圖。?.工程變更管理的任務(wù)規(guī)范的工程變更處理程序的運作，需要業(yè)主方、監(jiān)理方、承包方明確落實工程變更管理的任務(wù)。包括準確界定招標工程范圍；選擇合適的招標方式；選擇合適的清單.包括授予監(jiān)理工程師工程變更的權(quán)利；明確承發(fā)包雙方工程變更計算方法及變更價款的調(diào)整；明確工程變更處理的程序。.完善監(jiān)理合同工程變更條款包括明確業(yè)主、監(jiān)理工程師工程變更權(quán)利的劃分；明確業(yè)主及監(jiān)理工程師工程變更管理的義務(wù)、明確變更工程監(jiān)理費的計取。業(yè)主由于改變工程某些使用功能或增減合同中包括的任何工程項目的數(shù)量等原因均會提出工程變更，依據(jù)工程變更處理的程序，業(yè)主應(yīng)規(guī)范填寫工程變更申請，容及范圍。.批準工程變更意向在工程變更提出后，工程師對工程變更申請進行初步評估，包括對工程變更發(fā)生的必然性，工程變更對項目目標的影響程度形成初步意見后，需與業(yè)主溝通，業(yè)主經(jīng)協(xié)商并批準后，形成變更意.提供變更相關(guān)設(shè)計圖紙如工程變更涉及到圖紙的改變，業(yè)主下發(fā)設(shè)計聯(lián)系單催促設(shè)計單”第章工程變更的程序與組織變更超過原設(shè)計標準或批準的建設(shè)規(guī)模時，應(yīng)報規(guī)劃管理部門和其它有關(guān)部門重新審查批準。業(yè)主或監(jiān)理工程承包商提出變更申請師提出變更申請工程師識別、審查工程變更上設(shè)計單位審查提供圖紙.業(yè)主匕準.原設(shè)計審查部門批準工程師發(fā)出變更意向通知承包商提交工程變更報告監(jiān)理工程師監(jiān)督工程變更實施變更價款的支付變更后評價圖改進后的重大變更處理程序東南大學(xué)碩士學(xué)位論文.參與重大變更報告評估并進行決策對于重大工程變更報告的評估，由總監(jiān)理工程師召集業(yè)主代表，相關(guān)專家組成工程變更評估小組進行，最終由業(yè)主代表對變更費用及合同價的調(diào)整、變更時間及竣工時間調(diào)整進行決策。.變更工程價款的支付在監(jiān)理工程師下達工程變更令后，業(yè)主有義務(wù)支付增加的工程變..監(jiān)理方工程變更管理的任務(wù).變更的提出工程師在進行設(shè)計圖紙審查時發(fā)現(xiàn)圖紙中不合理部分或在工程施工過程中合理化建議，提出工程變更，按規(guī)范需填寫工程變更申請。.工程變更申請的審查對于業(yè)主或承包商提出的變更，總監(jiān)理工程師有義務(wù)對此進行審查。審查內(nèi)容如下：識別是否發(fā)生變更事件。變更事件即為誘發(fā)工程變更發(fā)生的原因，變更事件可歸納為以下變更有關(guān)部分的標高、基線、位置、尺寸、性質(zhì)，增加工程需要析以上變更申請陳述原因是否為其中的一類，如屬于則認為工程變更事件發(fā)生。識別變更事件是否必然導(dǎo)致變更在確認變更事件發(fā)生后，要進一步分析變更事件是否必然導(dǎo)致變更，因為不是每項工程變更事件必然導(dǎo)致變更。某項變更給承包商提供主干道至施工區(qū)域的施工道路，路面承載力為。但承包商進入現(xiàn)場后發(fā)現(xiàn)路基實際為路面承載力已能滿足施工車輛通行的要求，不必發(fā)出工程變更對施工道路重新修筑。因此，雖然路基實際承載力低于招標文件的規(guī)定屬于施工條件的變化，沒有導(dǎo)致工程變更。監(jiān)理工程師對此一定要嚴格把關(guān).識別工程變更對工程目標的影響程度.在確認工程變更事件必然工程師要進一步識別此項變更對項目目標的影響程度。重點框算實施此項變更工作的費用。該變更費用占總合同價的比例及此項工作合同價的比例。從