2024年離岸金融服務(wù)申請風(fēng)險評估與監(jiān)控合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年離岸金融服務(wù)申請風(fēng)險評估與監(jiān)控合同本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同術(shù)語定義1.2相關(guān)法律法規(guī)2.合同雙方2.1申請方信息2.2服務(wù)方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1風(fēng)險評估3.1.1風(fēng)險評估方法3.1.2風(fēng)險評估指標(biāo)體系3.2風(fēng)險監(jiān)控3.2.1監(jiān)控頻率3.2.2監(jiān)控方法4.服務(wù)期限4.1合同生效日期4.2合同終止日期5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用總額5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時間6.風(fēng)險控制措施6.1風(fēng)險預(yù)警機(jī)制6.2風(fēng)險應(yīng)對措施7.信息保密7.1信息保密內(nèi)容7.2信息保密期限7.3信息保密責(zé)任8.保密信息的使用8.1保密信息的使用范圍8.2保密信息的使用權(quán)限9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.合同變更11.1合同變更條件11.2合同變更程序12.合同解除12.1合同解除條件12.2合同解除程序13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.2合同終止條件14.其他約定14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同術(shù)語定義1.1.1“離岸金融服務(wù)”指在離岸金融中心提供的金融服務(wù)，包括但不限于資金結(jié)算、資金管理、金融衍生品交易、資產(chǎn)管理等。1.1.2“風(fēng)險評估”指對離岸金融服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和評估。1.1.3“風(fēng)險監(jiān)控”指在離岸金融服務(wù)過程中對已識別的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，以確保風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。1.2相關(guān)法律法規(guī)1.2.1合同雙方應(yīng)遵守中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)及國際金融監(jiān)管規(guī)定。1.2.2合同雙方應(yīng)確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.合同雙方2.1申請方信息2.1.1申請方全稱：____________________2.1.2申請方注冊地址：____________________2.1.3申請方法定代表人：____________________2.2服務(wù)方信息2.2.1服務(wù)方全稱：____________________2.2.2服務(wù)方注冊地址：____________________2.2.3服務(wù)方法定代表人：____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1風(fēng)險評估3.1.1風(fēng)險評估方法3.1.1.1采用定量和定性相結(jié)合的方法。3.1.1.2通過數(shù)據(jù)分析、模型評估和專家判斷等手段。3.1.2風(fēng)險評估指標(biāo)體系3.1.2.1風(fēng)險評估指標(biāo)應(yīng)包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、流動性風(fēng)險等。3.1.2.2風(fēng)險評估指標(biāo)的具體內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。4.服務(wù)期限4.1合同生效日期：____年____月____日4.2合同終止日期：____年____月____日5.服務(wù)費(fèi)用5.1費(fèi)用總額：____________________5.2費(fèi)用支付方式：銀行轉(zhuǎn)賬5.3費(fèi)用支付時間：每次風(fēng)險評估和監(jiān)控完成后15個工作日內(nèi)支付6.風(fēng)險控制措施6.1風(fēng)險預(yù)警機(jī)制6.1.1建立風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，對風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)測。6.1.2風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)應(yīng)具備自動報警功能，及時向雙方發(fā)送風(fēng)險預(yù)警信息。6.2風(fēng)險應(yīng)對措施6.2.1制定風(fēng)險應(yīng)對計劃，針對不同風(fēng)險類型采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。6.2.2風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)包括風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等手段。7.信息保密7.1信息保密內(nèi)容7.1.1雙方在履行合同過程中所獲得的所有商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。7.2信息保密期限7.2.1本合同履行完畢后，保密期限為____年。7.3信息保密責(zé)任7.3.1雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密信息的保密性。7.3.2如因泄露保密信息而給對方造成損失的，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.保密信息的使用8.1保密信息的使用范圍8.1.1保密信息僅限于合同雙方內(nèi)部使用，不得用于任何非法目的。8.1.2保密信息的使用應(yīng)遵循保密原則，不得向任何第三方泄露。8.2保密信息的使用權(quán)限8.2.1保密信息的使用權(quán)限由合同雙方共同確定。8.2.2服務(wù)方在提供服務(wù)過程中，僅限于執(zhí)行合同規(guī)定的風(fēng)險評估與監(jiān)控任務(wù)。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1服務(wù)方未按照合同約定提供風(fēng)險評估與監(jiān)控服務(wù)的。9.1.2申請方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的。9.1.3任何一方泄露保密信息的。9.2違約責(zé)任承擔(dān)9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。9.2.2因違約造成對方損失的，違約方應(yīng)全額賠償。10.爭議解決10.1爭議解決方式10.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。10.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。10.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.2.1爭議提交至中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會。10.2.2仲裁地點(diǎn)：北京。11.合同變更11.1合同變更條件11.1.1雙方協(xié)商一致，認(rèn)為有必要變更合同內(nèi)容的。11.1.2因不可抗力等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。11.2合同變更程序11.2.1雙方應(yīng)就變更事項達(dá)成書面協(xié)議。11.2.2變更協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。12.合同解除12.1合同解除條件12.1.1雙方協(xié)商一致解除合同的。12.1.2因不可抗力等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的。12.2合同解除程序12.2.1雙方應(yīng)就解除合同事項達(dá)成書面協(xié)議。12.2.2解除協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.合同生效與終止13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章。13.1.2合同符合法律法規(guī)的要求。13.2合同終止條件13.2.1合同期限屆滿。13.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。14.其他約定14.1不可抗力14.1.1因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行或部分履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。14.1.2不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。14.2合同附件14.2.1本合同附件作為合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”是指在合同執(zhí)行過程中，根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致或法律規(guī)定，介入合同關(guān)系中的非合同當(dāng)事人。15.1.2第三方可以是中介方、咨詢顧問、評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入方式15.2.1第三方介入合同關(guān)系，需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2.2第三方介入合同關(guān)系后，應(yīng)與甲乙雙方簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利義務(wù)。16.甲乙雙方責(zé)任16.1甲方責(zé)任16.1.1甲方應(yīng)確保第三方的介入不會影響合同的履行。16.1.2甲方應(yīng)對第三方提供必要的信息和協(xié)助。16.2乙方責(zé)任16.2.1乙方應(yīng)確保第三方的介入不會影響合同的履行。16.2.2乙方應(yīng)對第三方提供必要的信息和協(xié)助。17.第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任范圍17.1.1第三方的責(zé)任范圍限于其在合同中的職責(zé)和任務(wù)。17.1.2第三方不得超越其職責(zé)范圍，對甲乙雙方或合同標(biāo)的進(jìn)行任何形式的干預(yù)。17.2第三方責(zé)任限額17.2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在書面協(xié)議中約定，不得超過合同金額的____%。17.2.2若第三方責(zé)任造成甲乙雙方損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方按照責(zé)任限額進(jìn)行賠償。17.3第三方責(zé)任免除17.3.1若第三方因不可抗力等原因無法履行其職責(zé)，甲乙雙方不追究其責(zé)任。17.3.2第三方在履行職責(zé)過程中，因甲乙雙方提供的信息不準(zhǔn)確或不完整而造成損失的，甲乙雙方不追究第三方的責(zé)任。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系18.1.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同條款。18.1.2第三方應(yīng)按照甲方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。18.2第三方與乙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系18.2.1第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的合同條款。18.2.2第三方應(yīng)按照乙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。18.3第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系18.3.1第三方應(yīng)與甲乙雙方保持密切溝通，及時反饋服務(wù)情況。18.3.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、高效的服務(wù)。19.第三方介入的變更與解除19.1第三方介入的變更19.1.1第三方介入的變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意。19.1.2第三方介入的變更不得影響合同的履行。19.2第三方介入的解除19.2.1第三方介入的解除需經(jīng)甲乙雙方書面同意。19.2.2第三方介入的解除不得影響合同的履行。20.第三方介入的爭議解決20.1第三方介入爭議的解決方式20.1.1第三方介入爭議的解決方式與合同爭議解決方式相同。20.1.2第三方介入爭議的解決機(jī)構(gòu)與合同爭議解決機(jī)構(gòu)相同。20.2第三方介入爭議的責(zé)任承擔(dān)20.2.1第三方介入爭議的責(zé)任承擔(dān)與合同責(zé)任承擔(dān)相同。20.2.2第三方介入爭議的責(zé)任限額與合同責(zé)任限額相同。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：離岸金融服務(wù)申請風(fēng)險評估與監(jiān)控合同詳細(xì)要求：合同文本應(yīng)完整，包含合同、修正條款、附件等。說明：本附件為合同主體，詳細(xì)規(guī)定了雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。2.附件二：第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確第三方的身份、職責(zé)、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任限額等內(nèi)容。說明：本附件為第三方介入合同的補(bǔ)充協(xié)議，保障第三方在合同中的權(quán)益。3.附件三：風(fēng)險評估報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包含風(fēng)險評估方法、評估指標(biāo)體系、評估結(jié)果等內(nèi)容。4.附件四：風(fēng)險監(jiān)控報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包含風(fēng)險監(jiān)控方法、監(jiān)控結(jié)果、應(yīng)對措施等內(nèi)容。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確保密信息的內(nèi)容、保密期限、保密責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件為保密協(xié)議，保障雙方在合同履行過程中的信息保密。6.附件六：爭議解決協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確爭議解決方式、解決機(jī)構(gòu)、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。說明：本附件為爭議解決協(xié)議，保障雙方在發(fā)生爭議時能及時、公正地解決問題。7.附件七：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更原因、變更程序等內(nèi)容。說明：本附件為合同變更協(xié)議，保障雙方在合同履行過程中能及時調(diào)整合同內(nèi)容。8.附件八：合同解除協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確解除原因、解除程序、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。說明：本附件為合同解除協(xié)議，保障雙方在合同解除過程中能明確責(zé)任。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違約方未按照合同約定提供風(fēng)險評估與監(jiān)控服務(wù)的。違約方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用的。違約方泄露保密信息的。第三方違反合同約定，導(dǎo)致甲乙雙方損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。因違約造成對方損失的，違約方應(yīng)全額賠償。第三方責(zé)任限額由合同約定，不得超過合同金額的____%。3.違約責(zé)任示例示例一：若乙方未按照合同約定在規(guī)定時間內(nèi)完成風(fēng)險評估報告，應(yīng)向甲方支付____元違約金。示例二：若第三方在提供服務(wù)過程中泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)向甲方支付____元賠償金。全文完。2024年離岸金融服務(wù)申請風(fēng)險評估與監(jiān)控合同1本合同目錄一覽1.合同背景與目的1.1申請背景1.2合同目的2.定義與解釋2.1定義2.2解釋3.服務(wù)內(nèi)容3.1風(fēng)險評估服務(wù)3.2風(fēng)險監(jiān)控服務(wù)4.服務(wù)期限4.1服務(wù)開始日期4.2服務(wù)結(jié)束日期4.3服務(wù)續(xù)約5.服務(wù)交付5.1風(fēng)險評估報告5.2風(fēng)險監(jiān)控報告5.3其他服務(wù)交付6.風(fēng)險評估方法6.1風(fēng)險評估流程6.2風(fēng)險評估指標(biāo)6.3風(fēng)險評估數(shù)據(jù)來源7.風(fēng)險監(jiān)控方法7.1風(fēng)險監(jiān)控流程7.2風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)7.3風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)來源8.服務(wù)費(fèi)用8.1費(fèi)用總額8.2費(fèi)用支付方式8.3費(fèi)用支付時間9.保密條款9.1保密信息9.2保密義務(wù)9.3保密例外10.爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決程序10.3爭議解決地點(diǎn)11.合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止后的義務(wù)12.合同附件12.1附件一：風(fēng)險評估報告模板12.2附件二：風(fēng)險監(jiān)控報告模板12.3附件三：保密協(xié)議13.合同生效與修改13.1合同生效日期13.2合同修改程序14.其他14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3合同簽署第一部分：合同如下：1.合同背景與目的1.1申請背景本合同簽訂前，甲方因開展離岸金融服務(wù)業(yè)務(wù)，需對相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行評估，以確保業(yè)務(wù)合規(guī)性及風(fēng)險可控。為此，甲方特向乙方提出風(fēng)險評估服務(wù)申請。1.2合同目的本合同旨在明確甲乙雙方在離岸金融服務(wù)申請風(fēng)險評估與監(jiān)控過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保風(fēng)險評估服務(wù)的順利進(jìn)行，提高金融服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理水平。2.定義與解釋2.1定義在本合同中，“離岸金融服務(wù)”是指甲方在境外提供的金融服務(wù)，包括但不限于外匯、跨境支付、跨境融資、跨境投資等。2.2解釋本合同中未盡事宜，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及雙方協(xié)商一致的原則進(jìn)行解釋。3.服務(wù)內(nèi)容3.1風(fēng)險評估服務(wù)（1）收集、整理相關(guān)法律法規(guī)、政策文件；（2）分析甲方離岸金融服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)；（3）評估風(fēng)險等級及可能造成的損失；（4）提出風(fēng)險評估報告，包括風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險評估建議等。3.2風(fēng)險監(jiān)控服務(wù)（1）實(shí)時跟蹤甲方離岸金融服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險變化；（2）評估風(fēng)險預(yù)警信號；（3）及時向甲方報告風(fēng)險信息；（4）協(xié)助甲方制定風(fēng)險應(yīng)對措施。4.服務(wù)期限4.1服務(wù)開始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，風(fēng)險評估服務(wù)期限為自合同生效之日起3個月。4.2服務(wù)結(jié)束日期風(fēng)險評估服務(wù)期限屆滿后，乙方應(yīng)向甲方提交風(fēng)險評估報告，雙方協(xié)商確定是否續(xù)簽合同。4.3服務(wù)續(xù)約如雙方協(xié)商一致，本合同可續(xù)約，續(xù)約期限為自上一服務(wù)期限屆滿之日起3個月。5.服務(wù)交付5.1風(fēng)險評估報告乙方應(yīng)在本合同規(guī)定的服務(wù)期限屆滿前，向甲方提交風(fēng)險評估報告，報告內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險評估建議等。5.2風(fēng)險監(jiān)控報告乙方應(yīng)在本合同規(guī)定的服務(wù)期限內(nèi)，定期向甲方提交風(fēng)險監(jiān)控報告，報告內(nèi)容包括但不限于風(fēng)險變化情況、風(fēng)險預(yù)警信號等。5.3其他服務(wù)交付乙方應(yīng)按照甲方要求，及時完成其他服務(wù)交付事項。6.風(fēng)險評估方法6.1風(fēng)險評估流程（1）收集資料；（2）風(fēng)險分析；（3）風(fēng)險評估；（4）編寫風(fēng)險評估報告。6.2風(fēng)險評估指標(biāo)（1）合規(guī)性指標(biāo)；（2）風(fēng)險控制指標(biāo)；（3）風(fēng)險損失指標(biāo)；（4）其他相關(guān)指標(biāo)。6.3風(fēng)險評估數(shù)據(jù)來源（1）公開資料；（2）行業(yè)報告；（3）甲方提供的數(shù)據(jù)；（4）其他相關(guān)數(shù)據(jù)來源。7.風(fēng)險監(jiān)控方法7.1風(fēng)險監(jiān)控流程（1）收集資料；（2）風(fēng)險分析；（3）風(fēng)險預(yù)警；（4）報告風(fēng)險信息；（5）協(xié)助制定風(fēng)險應(yīng)對措施。7.2風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)（1）合規(guī)性指標(biāo)；（2）風(fēng)險控制指標(biāo)；（3）風(fēng)險損失指標(biāo)；（4）其他相關(guān)指標(biāo)。7.3風(fēng)險監(jiān)控數(shù)據(jù)來源（1）公開資料；（2）行業(yè)報告；（3）甲方提供的數(shù)據(jù)；（4）其他相關(guān)數(shù)據(jù)來源。8.服務(wù)費(fèi)用8.1費(fèi)用總額本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣萬元整。8.2費(fèi)用支付方式甲方應(yīng)在本合同生效之日起X個工作日內(nèi)，支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣萬元整。剩余服務(wù)費(fèi)用在風(fēng)險評估報告提交后X個工作日內(nèi)支付完畢。8.3費(fèi)用支付時間甲方應(yīng)按照本合同約定的支付方式進(jìn)行支付，具體支付時間如下：（1）首期支付：合同生效日起X個工作日內(nèi)；（2）剩余支付：風(fēng)險評估報告提交后X個工作日內(nèi)。9.保密條款9.1保密信息雙方在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財務(wù)信息、客戶信息等，均屬于保密信息。9.2保密義務(wù)雙方對本合同項下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。9.3保密例外（1）法律法規(guī)要求公開的信息；（2）雙方事先書面同意公開的信息；（3）從公開渠道合法獲取的信息。10.爭議解決10.1爭議解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。10.2爭議解決程序如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.3爭議解決地點(diǎn)爭議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。11.合同終止11.1合同終止條件（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約，經(jīng)對方書面通知后X個工作日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他合同終止情形。11.2合同終止程序11.3合同終止后的義務(wù)（1）乙方應(yīng)向甲方提交已完成服務(wù)的工作成果；（2）雙方應(yīng)結(jié)清未支付的費(fèi)用；（3）雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同約定處理保密信息。12.合同附件12.1附件一：風(fēng)險評估報告模板12.2附件二：風(fēng)險監(jiān)控報告模板12.3附件三：保密協(xié)議13.合同生效與修改13.1合同生效日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同修改程序?qū)Ρ竞贤娜魏涡薷?，均?yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.其他14.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3合同簽署本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，自生效之日起至合同約定的服務(wù)期限屆滿之日止，對本合同雙方具有約束力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定1.1第三方是指在甲乙雙方合同履行過程中，因特定目的而介入的任何個人、企業(yè)或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、顧問、評估機(jī)構(gòu)等。2.第三方介入的適用范圍2.1第三方介入適用于合同履行過程中需要專業(yè)意見、技術(shù)支持、評估服務(wù)或其他相關(guān)服務(wù)的情況。3.第三方選擇與指定3.1甲乙雙方有權(quán)根據(jù)合同需要選擇合適的第三方，并指定第三方參與合同履行的具體事項。3.2第三方的選擇應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，確保第三方具備履行合同所必需的專業(yè)能力。4.第三方的責(zé)任與義務(wù)4.1第三方應(yīng)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。4.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。5.第三方的權(quán)利5.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以便其履行合同義務(wù)。5.2第三方有權(quán)按照合同約定收取合理的服務(wù)費(fèi)用。6.第三方介入的具體條款6.1第三方介入的具體條款應(yīng)在合同中明確約定，包括但不限于：（1）第三方介入的目的和范圍；（2）第三方介入的期限；（3）第三方介入的服務(wù)內(nèi)容；（4）第三方介入的費(fèi)用及支付方式；（5）第三方介入的成果交付要求。7.第三方的責(zé)任限額7.1第三方的責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險及合同約定的金額確定?！氨竞贤椣?，第三方因履行合同義務(wù)而產(chǎn)生的任何直接或間接損失，其責(zé)任限額為人民幣萬元整?！?.第三方與其他各方的劃分說明8.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間是服務(wù)與被服務(wù)的關(guān)系，甲方作為委托方，有權(quán)對第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估。8.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間是合作關(guān)系，乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的支持和協(xié)助。8.3第三方與其他方的劃分第三方與其他方（如監(jiān)管機(jī)構(gòu)、第三方支付平臺等）的關(guān)系應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行界定。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.第三方介入的合同變更10.1若因第三方介入需要對本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行變更。11.第三方介入的合同終止11.1第三方介入合同終止的條件與程序，參照本合同中關(guān)于合同終止的相關(guān)條款執(zhí)行。12.第三方介入的保密條款12.1第三方應(yīng)遵守本合同中的保密條款，對甲乙雙方的保密信息負(fù)有保密義務(wù)。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險評估報告模板詳細(xì)要求：包含風(fēng)險評估的基本流程、評估指標(biāo)、風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險評估建議等內(nèi)容。說明：該模板為乙方進(jìn)行風(fēng)險評估的基準(zhǔn)文件，應(yīng)包含所有必要的風(fēng)險評估要素。2.附件二：風(fēng)險監(jiān)控報告模板詳細(xì)要求：包含風(fēng)險監(jiān)控的基本流程、監(jiān)控指標(biāo)、風(fēng)險變化情況、風(fēng)險預(yù)警信號、風(fēng)險應(yīng)對措施等內(nèi)容。說明：該模板為乙方進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控的基準(zhǔn)文件，應(yīng)定期更新并提交給甲方。3.附件三：保密協(xié)議詳細(xì)要求：明確雙方對保密信息的定義、保密義務(wù)、保密例外及違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：保密協(xié)議是合同的重要組成部分，確保雙方對敏感信息的保護(hù)。4.附件四：第三方服務(wù)合同詳細(xì)要求：明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、期限、責(zé)任等條款。說明：當(dāng)合同中涉及第三方介入時，該附件用于規(guī)范第三方服務(wù)條款。5.附件五：風(fēng)險評估結(jié)果匯總表詳細(xì)要求：匯總風(fēng)險評估報告中的關(guān)鍵信息，包括風(fēng)險等級、損失預(yù)估等。說明：匯總表便于甲方快速了解風(fēng)險評估的整體情況。6.附件六：風(fēng)險監(jiān)控結(jié)果匯總表詳細(xì)要求：匯總風(fēng)險監(jiān)控報告中的關(guān)鍵信息，包括風(fēng)險變化、預(yù)警信號等。說明：匯總表便于甲方快速了解風(fēng)險監(jiān)控的整體情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；乙方未按約定提供風(fēng)險評估或風(fēng)險監(jiān)控服務(wù)；任何一方泄露對方的商業(yè)秘密；第三方未能履行合同約定的服務(wù)內(nèi)容；任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未支付服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用的%；乙方未提供服務(wù)質(zhì)量不符合合同約定，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同服務(wù)費(fèi)用的%；泄露商業(yè)秘密，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失；第三方未能履行服務(wù)內(nèi)容，應(yīng)向甲方或乙方支付違約金，違約金為合同服務(wù)費(fèi)用的%；違反保密義務(wù)，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。3.示例說明：若甲方未在約定時間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為未支付費(fèi)用的10%；若乙方未能按約定提交風(fēng)險評估報告，乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同服務(wù)費(fèi)用的5%；若第三方泄露甲方商業(yè)秘密，第三方應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。全文完。2024年離岸金融服務(wù)申請風(fēng)險評估與監(jiān)控合同2本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1申請方信息2.2服務(wù)提供方信息3.服務(wù)內(nèi)容概述3.1風(fēng)險評估范圍3.2風(fēng)險監(jiān)控范圍4.服務(wù)提供方責(zé)任4.1風(fēng)險評估流程4.2風(fēng)險監(jiān)控流程4.3報告要求5.申請方責(zé)任5.1提供必要信息5.2配合風(fēng)險評估與監(jiān)控5.3遵守相關(guān)法律法規(guī)6.服務(wù)期限和費(fèi)用6.1服務(wù)期限6.2費(fèi)用結(jié)構(gòu)6.3付款方式和時間7.風(fēng)險評估方法7.1風(fēng)險評估工具7.2風(fēng)險評估流程步驟8.風(fēng)險監(jiān)控方法8.1監(jiān)控指標(biāo)8.2監(jiān)控頻率8.3監(jiān)控流程9.信息保密和數(shù)據(jù)處理9.1信息保密義務(wù)9.2數(shù)據(jù)處理原則10.知識產(chǎn)權(quán)10.1服務(wù)提供方知識產(chǎn)權(quán)10.2申請方知識產(chǎn)權(quán)11.違約責(zé)任11.1服務(wù)提供方違約責(zé)任11.2申請方違約責(zé)任12.合同解除與終止12.1合同解除條件12.2合同終止條件13.爭議解決13.1爭議解決方式13.2爭議解決程序14.其他14.1合同生效條件14.2合同變更與補(bǔ)充14.3合同附件第一部分：合同如下：第一條定義和解釋1.1定義（1）“離岸金融服務(wù)”指在離岸金融中心提供的各種金融服務(wù)，包括但不限于存款、貸款、外匯交易、衍生品交易、資產(chǎn)管理等。（2）“風(fēng)險評估”指對申請方在提供離岸金融服務(wù)過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析。（3）“風(fēng)險監(jiān)控”指對申請方在提供離岸金融服務(wù)過程中已識別的風(fēng)險進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和預(yù)警。（4）“申請方”指提出離岸金融服務(wù)申請的單位或個人。（5）“服務(wù)提供方”指提供離岸金融服務(wù)風(fēng)險評估與監(jiān)控服務(wù)的機(jī)構(gòu)。第二條合同雙方2.1申請方信息（1）申請方名稱：________________（2）申請方法定代表人：________________（3）申請方注冊地址：________________2.2服務(wù)提供方信息（1）服務(wù)提供方名稱：________________（2）服務(wù)提供方法定代表人：________________（3）服務(wù)提供方注冊地址：________________第三條服務(wù)內(nèi)容概述3.1風(fēng)險評估范圍（1）對申請方提供的離岸金融服務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險評估。（2）對申請方所在行業(yè)、市場環(huán)境、政策法規(guī)等方面進(jìn)行綜合分析。3.2風(fēng)險監(jiān)控范圍（1）對申請方在提供離岸金融服務(wù)過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。（2）對申請方風(fēng)險管理措施的有效性進(jìn)行評估。第四條服務(wù)提供方責(zé)任4.1風(fēng)險評估流程（1）收集申請方相關(guān)資料，進(jìn)行初步風(fēng)險評估。（2）對申請方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，深入了解其業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理措施。（3）出具風(fēng)險評估報告，提出風(fēng)險管理建議。4.2風(fēng)險監(jiān)控流程（1）對申請方進(jìn)行定期或不定期的風(fēng)險監(jiān)控。（2）對監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行分析，評估風(fēng)險管理措施的有效性。（3）向申請方提供風(fēng)險預(yù)警和建議。4.3報告要求（1）風(fēng)險評估報告應(yīng)包括風(fēng)險評估結(jié)果、風(fēng)險分析、風(fēng)險管理建議等內(nèi)容。（2）風(fēng)險監(jiān)控報告應(yīng)包括監(jiān)控結(jié)果、風(fēng)險預(yù)警和建議等內(nèi)容。第五條申請方責(zé)任5.1提供必要信息申請方應(yīng)按照服務(wù)提供方要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。5.2配合風(fēng)險評估與監(jiān)控申請方應(yīng)積極配合服務(wù)提供方進(jìn)行風(fēng)險評估和監(jiān)控工作。5.3遵守相關(guān)法律法規(guī)申請方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，確保離岸金融服務(wù)合規(guī)。第六條服務(wù)期限和費(fèi)用6.1服務(wù)期限本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為____個月。6.2費(fèi)用結(jié)構(gòu)（1）風(fēng)險評估費(fèi)用：____元。（2）風(fēng)險監(jiān)控費(fèi)用：____元。6.3付款方式和時間（1）申請方應(yīng)在合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付風(fēng)險評估費(fèi)用。（2）申請方應(yīng)在風(fēng)險評估報告出具后____個工作日內(nèi)支付風(fēng)險監(jiān)控費(fèi)用。第七條風(fēng)險評估方法7.1風(fēng)險評估工具（1）采用國內(nèi)外權(quán)威風(fēng)險評估工具，如COSO框架、巴塞爾新資本協(xié)議等。（2）結(jié)合申請方實(shí)際情況，自行開發(fā)風(fēng)險評估模型。7.2風(fēng)險評估流程步驟（1）收集資料，進(jìn)行初步風(fēng)險評估。（2）現(xiàn)場調(diào)查，深入了解申請方業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理措施。（3）分析評估結(jié)果，提出風(fēng)險管理建議。（4）出具風(fēng)險評估報告，提交申請方。第八條風(fēng)險監(jiān)控方法8.1監(jiān)控指標(biāo)（1）財務(wù)指標(biāo)：包括資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率等。（2）非財務(wù)指標(biāo)：包括市場占有率、客戶滿意度、員工流失率等。（3）合規(guī)性指標(biāo)：包括政策法規(guī)遵守情況、內(nèi)部控制有效性等。8.2監(jiān)控頻率（1）風(fēng)險評估后，每月至少進(jìn)行一次風(fēng)險監(jiān)控。（2）根據(jù)風(fēng)險狀況，可適當(dāng)調(diào)整監(jiān)控頻率。8.3監(jiān)控流程（1）收集監(jiān)控數(shù)據(jù)，進(jìn)行初步分析。（2）對監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行評估，判斷風(fēng)險變化趨勢。（3）向申請方提供監(jiān)控報告，包括風(fēng)險變化情況、預(yù)警和建議。第九條信息保密和數(shù)據(jù)處理9.1信息保密義務(wù)（1）服務(wù)提供方對申請方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)。（2）未經(jīng)申請方同意，不得向任何第三方泄露申請方信息。9.2數(shù)據(jù)處理原則（1）服務(wù)提供方應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則處理申請方數(shù)據(jù)。（2）服務(wù)提供方應(yīng)采取必要措施，確保申請方數(shù)據(jù)的安全性和完整性。第十條知識產(chǎn)權(quán)10.1服務(wù)提供方知識產(chǎn)權(quán)（1）服務(wù)提供方對其提供的風(fēng)險評估與監(jiān)控方法、工具等享有知識產(chǎn)權(quán)。（2）申請方在使用服務(wù)提供方知識產(chǎn)權(quán)時，應(yīng)遵守相關(guān)規(guī)定。10.2申請方知識產(chǎn)權(quán)（1）申請方對其提供的資料、數(shù)據(jù)等享有知識產(chǎn)權(quán)。（2）服務(wù)提供方在提供服務(wù)過程中，不得侵犯申請方的知識產(chǎn)權(quán)。第十一條違約責(zé)任11.1服務(wù)提供方違約責(zé)任（1）服務(wù)提供方未按約定履行風(fēng)險評估與監(jiān)控職責(zé)，導(dǎo)致申請方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）服務(wù)提供方泄露申請方信息，造成申請方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。11.2申請方違約責(zé)任（1）申請方未按約定提供資料或配合風(fēng)險評估與監(jiān)控工作，導(dǎo)致風(fēng)險評估與監(jiān)控工作無法正常進(jìn)行的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。（2）申請方違反保密義務(wù)，泄露服務(wù)提供方信息，造成服務(wù)提供方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十二條合同解除與終止12.1合同解除條件（1）合同雙方協(xié)商一致，可以解除合同。（2）一方違約，另一方有權(quán)解除合同。12.2合同終止條件（1）服務(wù)期限屆滿，合同自然終止。（2）合同雙方協(xié)商一致，可以終止合同。第十三條爭議解決13.1爭議解決方式（1）合同雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。（2）協(xié)商不成，可提交仲裁委員會仲裁。13.2爭議解決程序（1）提交仲裁申請，仲裁委員會受理。（2）仲裁委員會組織仲裁，出具仲裁裁決。（3）仲裁裁決為終局裁決，對雙方具有約束力。第十四條其他14.1合同生效條件（1）合同雙方簽字蓋章后生效。（2）合同經(jīng)申請方支付首期費(fèi)用后生效。14.2合同變更與補(bǔ)充（1）合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。（2）合同補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并作為合同附件。14.3合同附件（1）風(fēng)險評估報告（2）風(fēng)險監(jiān)控報告（3）其他與本合同相關(guān)的文件第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義1.1第三方指在本合同履行過程中，由甲乙雙方共同認(rèn)可并邀請介入，以提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、中介、擔(dān)?；蚱渌o助作用的獨(dú)立實(shí)體或個人。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、風(fēng)險程度以及合同約定的責(zé)任范圍共同確定。2.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確列出，并在第三方服務(wù)協(xié)議中予以確認(rèn)。第三條第三方介入的申請與批準(zhǔn)3.1第三方的介入需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并由雙方共同書面申請。（1）第三方的基本信息，包括名稱、地址、法定代表人等。（2）第三方擬提供的服務(wù)內(nèi)容、預(yù)期效果及服務(wù)期限。（3）第三方責(zé)任限額及賠償機(jī)制。（4）第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分。3.3甲乙雙方應(yīng)在收到第三方介入申請后____個工作日內(nèi)予以批準(zhǔn)或拒絕，并書面通知申請方。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方權(quán)利（1）根據(jù)合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。（2）在提供專業(yè)服務(wù)時，享有必要的知情權(quán)和保密權(quán)。（3）在合同履行過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。4.2第三方義務(wù)（1）按照合同約定，提供專