2024資產(chǎn)證券化融資居間服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024資產(chǎn)證券化融資居間服務(wù)合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語解釋1.1資產(chǎn)證券化1.2融資居間服務(wù)1.3合同雙方1.4證券化產(chǎn)品1.5發(fā)行人1.6投資者第二條服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍2.2服務(wù)提供者的義務(wù)2.3服務(wù)提供者的權(quán)利第三條服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用的計算方式3.2費(fèi)用支付的時間和方式3.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制第四條合同的生效、變更與終止4.1合同的生效條件4.2合同的變更4.3合同的終止第五條違約責(zé)任5.1服務(wù)提供者的違約責(zé)任5.2合同雙方的賠償責(zé)任第六條爭議解決6.1爭議解決的方式6.2仲裁地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)第七條保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密信息的披露限制第八條法律適用與管轄8.1合同適用的法律8.2合同爭議的管轄法院第九條其他條款9.1合同的完整性和不可分割性9.2合同的轉(zhuǎn)讓9.3合同的份數(shù)和保管第十條合同的修訂10.1修訂的條件10.2修訂的程序第十一條附加條款11.1附加條款的內(nèi)容11.2附加條款的效力第十二條合同的簽署12.1簽署的時間和地點(diǎn)12.2簽署人的代表資格第十三條合同的附件13.1附件的清單13.2附件的效力第十四條后續(xù)服務(wù)與支持14.1后續(xù)服務(wù)的范圍14.2后續(xù)服務(wù)的費(fèi)用和時間安排第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1資產(chǎn)證券化資產(chǎn)證券化是指將缺乏流動性但能夠產(chǎn)生可預(yù)測現(xiàn)金流的資產(chǎn)（如貸款、租賃、應(yīng)收賬款等），通過特定的信托計劃或者其他特殊目的實(shí)體（SPV），轉(zhuǎn)換成為可以在金融市場上出售和交易的證券的過程。1.2融資居間服務(wù)1.3合同雙方1.4證券化產(chǎn)品證券化產(chǎn)品是指通過資產(chǎn)證券化過程發(fā)行的，代表特定資產(chǎn)收益權(quán)的金融產(chǎn)品，包括但不限于債務(wù)證券化產(chǎn)品、權(quán)益證券化產(chǎn)品等。1.5發(fā)行人發(fā)行人是指通過資產(chǎn)證券化方式將其資產(chǎn)轉(zhuǎn)換為證券化產(chǎn)品，并委托乙方提供融資居間服務(wù)的甲方。1.6投資者投資者是指購買證券化產(chǎn)品的資金需求方，包括機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1居間服務(wù)的范圍（1）發(fā)行安排：協(xié)助甲方確定證券化產(chǎn)品的發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行方式等；（2）市場推廣：協(xié)助甲方進(jìn)行證券化產(chǎn)品的市場推廣活動，包括投資者路演、推介會等；（3）定價建議：根據(jù)市場情況和甲方資產(chǎn)的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等，為甲方的證券化產(chǎn)品定價提供建議；（4）發(fā)行文件準(zhǔn)備：協(xié)助甲方準(zhǔn)備發(fā)行文件，包括但不限于發(fā)行說明書、投資者風(fēng)險披露文件等；（5）其他與證券化發(fā)行相關(guān)的中介服務(wù)。2.2服務(wù)提供者的義務(wù)乙方應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，勤勉、謹(jǐn)慎地履行其義務(wù)，并確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。2.3服務(wù)提供者的權(quán)利乙方有權(quán)根據(jù)本合同約定，要求甲方支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；在合同履行過程中，乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助和支持。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用的計算方式本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用為固定費(fèi)用，具體金額為人民幣【】元整（大寫：【】元整）。3.2費(fèi)用支付的時間和方式甲方應(yīng)在本合同簽署后【】個工作日內(nèi)，向乙方支付約定的服務(wù)費(fèi)用。3.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制本合同簽署后，如因市場環(huán)境、政策法規(guī)等發(fā)生重大變化，導(dǎo)致乙方的服務(wù)內(nèi)容發(fā)生重大調(diào)整的，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第四條合同的生效、變更與終止4.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為【】年。4.2合同的變更合同雙方如需變更本合同的任何內(nèi)容，應(yīng)書面簽署變更協(xié)議，經(jīng)雙方協(xié)商一致后生效。4.3合同的終止本合同有效期屆滿前，如雙方無異議，本合同自動續(xù)約【】年。如任何一方提前終止本合同，應(yīng)提前【】個工作日書面通知對方。第五條違約責(zé)任5.1服務(wù)提供者的違約責(zé)任如乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2合同雙方的賠償責(zé)任如一方違反本合同導(dǎo)致另一方損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條爭議解決6.1爭議解決的方式如合同雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。6.2仲裁地點(diǎn)和機(jī)構(gòu)本合同爭議的仲裁地點(diǎn)為【】，仲裁機(jī)構(gòu)為【】。第八條法律適用與管轄8.1合同適用的法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。8.2合同爭議的管轄法院本合同爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院。第九條其他條款9.1合同的完整性和不可分割性本合同構(gòu)成雙方完整的協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。本合同的任何部分無效，不影響其他部分的效力。9.2合同的轉(zhuǎn)讓未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將本合同的全部或部分權(quán)利、義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。9.3合同的份數(shù)和保管本合同一式【】份，甲乙雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。第十條合同的修訂10.1修訂的條件本合同的有效期屆滿前，如雙方同意修訂，應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。10.2修訂的程序合同修訂生效前，雙方應(yīng)就修訂內(nèi)容進(jìn)行充分協(xié)商，并按照本合同約定的爭議解決方式處理可能產(chǎn)生的爭議。第十一條附加條款11.1附加條款的內(nèi)容（1）證券化產(chǎn)品的具體發(fā)行安排；（2）乙方的具體服務(wù)內(nèi)容和義務(wù)；（3）甲方應(yīng)提供的支持和協(xié)助的具體要求。11.2附加條款的效力附件與本合同具有同等法律效力，為本合同不可分割的一部分。第十二條合同的簽署12.1簽署的時間和地點(diǎn)本合同于【】年【】月【】日由甲乙雙方在中國【】簽署。12.2簽署人的代表資格代表雙方簽署本合同的人員，均已獲得合法授權(quán)，有權(quán)代表甲乙雙方簽署本合同。第十三條合同的附件13.1附件的清單附件清單如下：（1）證券化產(chǎn)品發(fā)行申請文件；（2）乙方的服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；（3）其他與證券化發(fā)行相關(guān)的文件。13.2附件的效力附件為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條后續(xù)服務(wù)與支持14.1后續(xù)服務(wù)的范圍（1）對證券化產(chǎn)品的市場表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)測和分析；（2）提供市場動態(tài)和行業(yè)趨勢的定期報告；（3）在甲方需要時，提供專業(yè)的咨詢和建議。14.2后續(xù)服務(wù)的費(fèi)用和時間安排后續(xù)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫：【】元整），服務(wù)時間為合同有效期屆滿后【】個月內(nèi)。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：證券化產(chǎn)品發(fā)行申請文件詳細(xì)要求：包含發(fā)行申請報告、發(fā)行方案、發(fā)行說明書、投資者風(fēng)險披露文件等，需按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求準(zhǔn)備。附件二：乙方的服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)要求：詳細(xì)列出乙方提供服務(wù)所需的費(fèi)用，包括固定費(fèi)用和變動費(fèi)用，以及費(fèi)用的計算方式和支付時間。附件三：其他與證券化發(fā)行相關(guān)的文件詳細(xì)要求：包括證券化產(chǎn)品的信用評級報告、法律意見書、審計報告等相關(guān)文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.乙方未按照合同約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.甲方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。3.甲方未提供乙方所需的協(xié)助和支持。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對方損失、支付違約金等。2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同無法履行，對方有權(quán)要求解除合同，并要求違約方支付違約金。示例說明：假設(shè)乙方未能在約定的時間內(nèi)完成發(fā)行安排服務(wù)，導(dǎo)致證券化產(chǎn)品發(fā)行延誤，甲方因此遭受了經(jīng)濟(jì)損失。根據(jù)合同約定，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償甲方的損失，并支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)證券化：是指將缺乏流動性但能夠產(chǎn)生可預(yù)測現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過特定的信托計劃或者其他特殊目的實(shí)體（SPV），轉(zhuǎn)換成為可以在金融市場上出售和交易的證券的過程。2.融資居間服務(wù)：是指在資產(chǎn)證券化過程中，為發(fā)行人提供發(fā)行安排、市場推廣、定價建議、發(fā)行文件準(zhǔn)備等中介服務(wù)的行為。3.證券化產(chǎn)品：是指通過資產(chǎn)證券化方式發(fā)行的，代表特定資產(chǎn)收益權(quán)的金融產(chǎn)品，包括債務(wù)證券化產(chǎn)品和權(quán)益證券化產(chǎn)品等。4.發(fā)行人：是指通過資產(chǎn)證券化方式將其資產(chǎn)