不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓案例

案例標(biāo)題,行政處罰號(hào),頒布單位,行業(yè)類別,披露日期,處罰日期,處罰省,處罰地,案例標(biāo)簽,處罰案例來(lái)源,受罰單位,受罰人,受罰人數(shù),罰沒(méi)總額,案由,行政處罰依據(jù),行政處罰文本,案例評(píng)論

陜西銀保監(jiān)局關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行陜西省分行的行政處罰信息公示表（陜銀保監(jiān)罰決字〔2019〕114號(hào)）,陜銀保監(jiān)罰決字〔2019〕114號(hào),陜西銀保監(jiān)局,銀行業(yè),2020-01-22,2019-12-31,陜西,,,/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=888056&itemId=4114&generaltype=9,中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司陜西省分行（法定代表人:馮旭東）,,0,25萬(wàn),不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不規(guī)范,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,處以二十五萬(wàn)元罰款,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作的通知（第一條）、（第1條）、（第1條）、（第2條）、（第四條）2.關(guān)于集中開(kāi)展銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治工作的通知（第四條）、（第七條）3.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）

焦作銀保監(jiān)分局關(guān)于焦作中旅銀行有關(guān)人員的行政處罰信息公示表（焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕13號(hào)）,焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕13號(hào),焦作銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-12-16,2019-12-13,河南,焦作,同業(yè)業(yè)務(wù),/cn/doc/9103/910305/ybjfjcf/BD8F936BDA254EF682314B8C808525AB.html,,趙永軍（時(shí)任單位:焦作中旅銀行股份有限公司）,1,9萬(wàn),對(duì)焦作中旅銀行浮利分費(fèi)、票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核不嚴(yán)、貸款三查未盡職、開(kāi)展同業(yè)投資業(yè)務(wù)未嚴(yán)格遵循監(jiān)管規(guī)定、違規(guī)進(jìn)行不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的違法違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。,《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的通知》，《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》第十條，《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十一條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》第四條，《商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法》第十九條，《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》第三十八條，《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十五條，《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第九條第二款，《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》，《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第七條、第九條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作的通知》，《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》附件《2018年整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象工作要點(diǎn)》第六款第十七項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)、第四十八條第（二）項(xiàng)。,警告，罰款9萬(wàn)元。,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知（第四條）2.中華人民共和國(guó)票據(jù)法（第十條）3.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法（第七條）、（第九條）4.關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知（第四條）5.流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法（第九條）6.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）、（第四十八條）7.商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引（第十五條）8.商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法（第十九條）9.關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作的通知10.關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知（第十一條）11.關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的通知12.商業(yè)銀行授信工作盡職指引（第三十八條）13.關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知

焦作銀保監(jiān)分局關(guān)于焦作中旅銀行的行政處罰信息公示表（焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕12號(hào)）,焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕12號(hào),焦作銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-12-16,2019-12-13,河南,焦作,,/cn/doc/9103/910305/ybjfjcf/8DB19BFE27AA414C9E7763D31BF8C17B.html,焦作中旅銀行股份有限公司（法定代表人:鄭江）,,0,40萬(wàn),違規(guī)進(jìn)行不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。,《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》附件《2018年整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象工作要點(diǎn)》第六款第十七項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)。,罰款40萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知2.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）

喀什銀保監(jiān)分局關(guān)于疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社有關(guān)人員的行政處罰（喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕3號(hào)）,喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕3號(hào),喀什銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-03-15,2019-02-18,新疆,喀什,,/chinese/home/docView/D1EE056D76774FFA8B85CEFB55F8441E.html,,阿卜力孜·麥麥提（時(shí)任單位:疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,5萬(wàn),被處罰當(dāng)事人任疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)期間，對(duì)該聯(lián)社開(kāi)展不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、票據(jù)業(yè)務(wù)中的嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則行為負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,警告并處罰款5萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）

喀什銀保監(jiān)分局關(guān)于疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社的行政處罰（喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕2號(hào)）,喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕2號(hào),喀什銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-03-15,2019-02-18,新疆,喀什,,/chinese/home/docView/086C4AB679CB438C9A7D781BA14FAA84.html,疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社（法定代表人:季鐵軍）,,0,40萬(wàn),被處罰當(dāng)事人在開(kāi)展不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、票據(jù)業(yè)務(wù)中存在嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則行為。,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,罰款人民幣四十萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）

喀什銀保監(jiān)分局關(guān)于疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社有關(guān)人員的行政處罰（喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕1號(hào)）,喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕1號(hào),喀什銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-03-15,2019-02-18,新疆,喀什,,/chinese/home/docView/1B6FEB108DB54BCCB394FE7E02494906.html,,王志剛（時(shí)任單位:疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,5萬(wàn),被處罰當(dāng)事人任疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社主任期間，對(duì)該聯(lián)社違規(guī)辦理不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、票據(jù)業(yè)務(wù)等嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則行為負(fù)有直接管理職責(zé)。,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,警告并處罰款5萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）

湖州銀監(jiān)分局關(guān)于湖州銀行的行政處罰（湖銀監(jiān)罰〔2015〕15號(hào)）,湖銀監(jiān)罰〔2015〕15號(hào),湖州銀監(jiān)分局,銀行業(yè),2016-03-25,2015-10-21,浙江,湖州,,/zhejiang/docPcjgView/F06700B902D74312A4D141CEB6FA7C1B/06.html,湖州銀行股份有限公司（法定代表人:路國(guó)民）,,0,70萬(wàn),1、不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不真實(shí)。2、發(fā)放用途不真實(shí)貸款。,1、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條。2、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條。3、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條。,罰款人民幣70萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）、（第四十六條）

云南銀監(jiān)局關(guān)于恒豐銀行昆明分行的行政處罰（云銀監(jiān)罰〔2015〕42號(hào)）,云銀監(jiān)罰〔2015〕42號(hào),云南銀監(jiān)局,銀行業(yè),2016-06-30,2015-11-24,云南,,,/yunnan/docPcjgView/C79583FA9CD14AAE879734040D1371E2/29.html,恒豐銀行昆明分行（法定代表人:周月友）,,0,50萬(wàn),違規(guī)辦理批量不良貸款轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，不良貸款非真實(shí)出表；違規(guī)辦理貿(mào)易背景不真實(shí)的銀行承兌匯票業(yè)務(wù),《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng),罰款人民幣50萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）

山西銀監(jiān)局關(guān)于浦發(fā)銀行太原分行的行政處罰（晉銀監(jiān)罰決字〔2018〕6號(hào)）,晉銀監(jiān)罰決字〔2018〕6號(hào),山西銀監(jiān)局,銀行業(yè),2018-06-15,2018-06-08,山西,山西,,/chinese/home/docView/8EF8C21DDE734FA89FA15C20FFFB77D9.html,浦發(fā)銀行太原分行（法定代表人:白海忠）,閻炳（時(shí)任單位:浦發(fā)銀行太原分行）,1,30萬(wàn),貸款形態(tài)反映不真實(shí)，人為將正常、關(guān)注類貸款調(diào)整為次級(jí)類貸款進(jìn)行不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第五項(xiàng)、第四十八條,對(duì)浦發(fā)銀行太原分行責(zé)令改正，罰款30萬(wàn)元。對(duì)浦發(fā)銀行太原分行資產(chǎn)保全部總經(jīng)理閻炳警告。,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）、（第四十八條）

東莞銀監(jiān)分局關(guān)于東莞常平新華村鎮(zhèn)銀行的行政處罰（東銀監(jiān)罰決字〔2017〕5號(hào)）,東銀監(jiān)罰決字〔2017〕5號(hào),東莞銀監(jiān)分局,銀行業(yè),,2017-08-23,廣東,東莞,,/chinese/home/docView/F0B6EDEC2EC948E2834CD3FBADD9FFE1.html,東莞常平新華村鎮(zhèn)銀行股份有限公司（法定代表人:呂澤）,,0,20萬(wàn),不良貸款轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,《金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法》第三條、第五條、第八條、第十條、第十二條、第三十五條，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條,罰款20萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于印發(fā)《金融企業(yè)不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法》的通知（第三條）、（第五條）、（第八條）、（第十條）、（第十二條）、（第三十五條）2.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）、（第四十六條）

陜西銀保監(jiān)局關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行陜西省分行的行政處罰信息公示表（陜銀保監(jiān)罰決字〔2019〕114號(hào)）,陜銀保監(jiān)罰決字〔2019〕114號(hào),陜西銀保監(jiān)局,銀行業(yè),2020-01-22,2019-12-31,陜西,,,/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=888056&itemId=4114&generaltype=9,中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司陜西省分行（法定代表人:馮旭東）,,0,25萬(wàn),不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不規(guī)范,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條,處以二十五萬(wàn)元罰款,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作的通知（第一條）、（第1條）、（第1條）、（第2條）、（第四條）2.關(guān)于集中開(kāi)展銀行業(yè)市場(chǎng)亂象整治工作的通知（第四條）、（第七條）3.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）

焦作銀保監(jiān)分局關(guān)于焦作中旅銀行有關(guān)人員的行政處罰信息公示表（焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕13號(hào)）,焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕13號(hào),焦作銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-12-16,2019-12-13,河南,焦作,同業(yè)業(yè)務(wù),/cn/doc/9103/910305/ybjfjcf/BD8F936BDA254EF682314B8C808525AB.html,,趙永軍（時(shí)任單位:焦作中旅銀行股份有限公司）,1,9萬(wàn),對(duì)焦作中旅銀行浮利分費(fèi)、票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審核不嚴(yán)、貸款三查未盡職、開(kāi)展同業(yè)投資業(yè)務(wù)未嚴(yán)格遵循監(jiān)管規(guī)定、違規(guī)進(jìn)行不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的違法違規(guī)行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。,《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的通知》，《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》第十條，《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十一條，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》第四條，《商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法》第十九條，《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》第三十八條，《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第十五條，《流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法》第九條第二款，《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》，《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第七條、第九條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作的通知》，《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》附件《2018年整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象工作要點(diǎn)》第六款第十七項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)、第四十八條第（二）項(xiàng)。,警告，罰款9萬(wàn)元。,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于銀行承兌匯票業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)提示的通知（第四條）2.中華人民共和國(guó)票據(jù)法（第十條）3.固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法（第七條）、（第九條）4.關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知（第四條）5.流動(dòng)資金貸款管理暫行辦法（第九條）6.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）、（第四十八條）7.商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引（第十五條）8.商業(yè)匯票承兌、貼現(xiàn)與再貼現(xiàn)管理暫行辦法（第十九條）9.關(guān)于開(kāi)展銀行業(yè)“監(jiān)管套利、空轉(zhuǎn)套利、關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作的通知10.關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知（第十一條）11.關(guān)于整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)的通知12.商業(yè)銀行授信工作盡職指引（第三十八條）13.關(guān)于票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知

焦作銀保監(jiān)分局關(guān)于焦作中旅銀行的行政處罰信息公示表（焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕12號(hào)）,焦銀保監(jiān)罰決字〔2019〕12號(hào),焦作銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-12-16,2019-12-13,河南,焦作,,/cn/doc/9103/910305/ybjfjcf/8DB19BFE27AA414C9E7763D31BF8C17B.html,焦作中旅銀行股份有限公司（法定代表人:鄭江）,,0,40萬(wàn),違規(guī)進(jìn)行不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。,《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知》附件《2018年整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象工作要點(diǎn)》第六款第十七項(xiàng)，《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)。,罰款40萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.關(guān)于進(jìn)一步深化整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象的通知2.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第四十六條）

喀什銀保監(jiān)分局關(guān)于疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社有關(guān)人員的行政處罰（喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕3號(hào)）,喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕3號(hào),喀什銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-03-15,2019-02-18,新疆,喀什,,/chinese/home/docView/D1EE056D76774FFA8B85CEFB55F8441E.html,,阿卜力孜·麥麥提（時(shí)任單位:疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,5萬(wàn),被處罰當(dāng)事人任疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)期間，對(duì)該聯(lián)社開(kāi)展不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、票據(jù)業(yè)務(wù)中的嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則行為負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)。,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,警告并處罰款5萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）

喀什銀保監(jiān)分局關(guān)于疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社的行政處罰（喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕2號(hào)）,喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕2號(hào),喀什銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-03-15,2019-02-18,新疆,喀什,,/chinese/home/docView/086C4AB679CB438C9A7D781BA14FAA84.html,疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社（法定代表人:季鐵軍）,,0,40萬(wàn),被處罰當(dāng)事人在開(kāi)展不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、票據(jù)業(yè)務(wù)中存在嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則行為。,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,罰款人民幣四十萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）

喀什銀保監(jiān)分局關(guān)于疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社有關(guān)人員的行政處罰（喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕1號(hào)）,喀銀監(jiān)罰決字〔2019〕1號(hào),喀什銀保監(jiān)分局,銀行業(yè),2019-03-15,2019-02-18,新疆,喀什,,/chinese/home/docView/1B6FEB108DB54BCCB394FE7E02494906.html,,王志剛（時(shí)任單位:疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社）,1,5萬(wàn),被處罰當(dāng)事人任疏勒縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社主任期間，對(duì)該聯(lián)社違規(guī)辦理不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、票據(jù)業(yè)務(wù)等嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則行為負(fù)有直接管理職責(zé)。,《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》,警告并處罰款5萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）

湖州銀監(jiān)分局關(guān)于湖州銀行的行政處罰（湖銀監(jiān)罰〔2015〕15號(hào)）,湖銀監(jiān)罰〔2015〕15號(hào),湖州銀監(jiān)分局,銀行業(yè),2016-03-25,2015-10-21,浙江,湖州,,/zhejiang/docPcjgView/F06700B902D74312A4D141CEB6FA7C1B/06.html,湖州銀行股份有限公司（法定代表人:路國(guó)民）,,0,70萬(wàn),1、不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不真實(shí)。2、發(fā)放用途不真實(shí)貸款。,1、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條。2、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條。3、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條。,罰款人民幣70萬(wàn)元,本案例違規(guī)依據(jù)：1.中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法（第二十一條）、（第四十六條）

云南銀監(jiān)局關(guān)于恒豐銀行昆明分行的行政處罰（云銀監(jiān)罰〔2015〕42號(hào)）,云銀監(jiān)罰〔2015〕42號(hào),云南銀監(jiān)局,銀行業(yè),2016-06-30,2015-11-24,云南,,,/yunnan/docPcjgView/C79583FA9CD14AAE879734040D1371E2/29.html,恒豐銀行昆明分行（法定代表人:周月友）,,0,50萬(wàn),違規(guī)辦理批量不良貸款轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，不良貸款非真實(shí)出表；違規(guī)辦理貿(mào)易