證券市場(chǎng)審計(jì)處罰管理辦法

證券市場(chǎng)審計(jì)處罰管理辦法合同編號(hào)：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________聯(lián)系人：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系電話：__________聯(lián)系人：__________鑒于甲方為一家依法成立的證券公司，乙方為一家具有專業(yè)資質(zhì)的審計(jì)機(jī)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，雙方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，就甲方委托乙方進(jìn)行證券市場(chǎng)審計(jì)事項(xiàng)，達(dá)成如下協(xié)議：一、審計(jì)范圍與內(nèi)容1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的委托，對(duì)甲方的證券業(yè)務(wù)進(jìn)行全面的審計(jì)，包括但不限于：（1）甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表；（2）甲方的內(nèi)部控制制度；（3）甲方的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況；（4）甲方的高級(jí)管理人員及員工的合規(guī)性；（5）甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)的情況。1.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方提交審計(jì)報(bào)告，并對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)意見和建議。二、審計(jì)時(shí)間與進(jìn)度2.1乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后30日內(nèi)完成審計(jì)工作，并向甲方提交審計(jì)報(bào)告。2.2乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)向甲方報(bào)告審計(jì)進(jìn)度，并按照甲方的要求進(jìn)行調(diào)整。三、審計(jì)費(fèi)用3.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，提交審計(jì)費(fèi)用明細(xì)，并按照雙方約定的時(shí)間和方式支付。四、保密條款4.1雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以嚴(yán)格保密。4.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同的內(nèi)容和審計(jì)報(bào)告。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方如未能按照約定時(shí)間完成審計(jì)工作，應(yīng)按甲方要求支付違約金。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________甲方代表（簽名）：__________乙方代表（簽名）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方的證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)報(bào)表2.甲方的內(nèi)部控制制度文件3.甲方的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告4.甲方的高級(jí)管理人員及員工合規(guī)性證明文件5.甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)的證明文件6.乙方審計(jì)費(fèi)用明細(xì)表7.乙方審計(jì)報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未能按照約定時(shí)間完成審計(jì)工作，屬于違約行為。2.乙方未經(jīng)甲方書面同意，向第三方披露本合同的內(nèi)容和審計(jì)報(bào)告，屬于違約行為。3.甲方未按照約定時(shí)間和方式支付乙方的審計(jì)費(fèi)用，屬于違約行為。4.甲方未按照乙方要求提供審計(jì)所需的資料和信息，屬于違約行為。三、法律名詞及解釋：1.證券公司：指依法成立，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的企業(yè)。2.審計(jì)：指對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等進(jìn)行檢查、核實(shí)和評(píng)價(jià)的活動(dòng)。3.審計(jì)報(bào)告：指審計(jì)機(jī)構(gòu)在對(duì)企業(yè)進(jìn)行審計(jì)后，所作出的關(guān)于企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等方面的結(jié)論性報(bào)告。4.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.乙方未能按照約定時(shí)間完成審計(jì)工作：乙方應(yīng)按照甲方的要求加快審計(jì)進(jìn)度，并向甲方說(shuō)明原因。若乙方仍無(wú)法按時(shí)完成審計(jì)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.乙方未經(jīng)甲方同意披露合同內(nèi)容和審計(jì)報(bào)告：甲方應(yīng)立即要求乙方停止披露，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.甲方未按照約定時(shí)間和方式支付審計(jì)費(fèi)用：甲方應(yīng)立即支付審計(jì)費(fèi)用，并向乙方道歉。若甲方仍拒絕支付，乙方有權(quán)終止合同履行。4.甲方未按照乙方要求提供審計(jì)所需資料和信息：甲方應(yīng)立即提供相關(guān)資料和信息，并向乙方道歉。若甲方仍拒絕提供，乙方有權(quán)終止合同履行。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，需要對(duì)自