證券交易審批指南

證券交易審批指南合同編號(hào)：__________甲方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系方式：乙方：（全稱）地址：法定代表人：聯(lián)系方式：鑒于：1.甲方是一家從事證券交易的機(jī)構(gòu)，具備相關(guān)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；2.乙方是一家需要進(jìn)行證券交易審批的機(jī)構(gòu)，希望甲方提供專業(yè)指導(dǎo)；3.雙方同意按照公平、公正、公開的原則，共同制定本指南?；谏鲜銮闆r，雙方達(dá)成如下協(xié)議：第一條甲方義務(wù)1.1甲方應(yīng)向乙方提供證券交易審批的相關(guān)法律法規(guī)、政策文件和業(yè)務(wù)流程；1.2甲方應(yīng)對(duì)乙方的證券交易申請(qǐng)進(jìn)行專業(yè)審查，提出合理化建議；1.3甲方應(yīng)對(duì)乙方的證券交易過程中遇到的問題提供解答和指導(dǎo)。第二條乙方義務(wù)2.1乙方應(yīng)按照甲方的指導(dǎo)，準(zhǔn)備和提交證券交易審批所需的文件和材料；2.2乙方應(yīng)確保所提供的信息和資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；2.3乙方應(yīng)對(duì)甲方的意見和建議給予充分重視，并及時(shí)反饋實(shí)施情況。第三條合作流程3.1乙方提交證券交易審批申請(qǐng)后，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查；3.2甲方根據(jù)審查結(jié)果，向乙方提出審批意見；3.3乙方根據(jù)甲方的審批意見，完善相關(guān)文件和材料；3.4甲方再次審查乙方提交的文件和材料，直至滿足審批要求；3.5甲方將審批通過的文件和材料提交給相關(guān)證券監(jiān)管部門。第四條保密條款4.1雙方應(yīng)對(duì)在合作過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密；4.2未經(jīng)對(duì)方同意，雙方不得向第三方披露保密信息；4.3雙方在本指南有效期內(nèi)及終止后，仍應(yīng)履行保密義務(wù)。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本指南的規(guī)定，導(dǎo)致合作無法順利進(jìn)行，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；5.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失，包括直接損失和間接損失；5.3雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決違約事宜，必要時(shí)可依法尋求法律途徑解決。第六條指南的生效、變更和終止6.1本指南自雙方簽字蓋章之日起生效；6.2雙方如需對(duì)本指南進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議；6.3在雙方同意的情況下，本指南可提前終止。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本指南過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；7.2協(xié)商無果的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他條款8.1本指南未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議；8.2本指南一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；8.3本指南自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方資質(zhì)證明文件2.乙方資質(zhì)證明文件3.證券交易審批相關(guān)法律法規(guī)、政策文件4.證券交易審批業(yè)務(wù)流程指南5.保密協(xié)議6.補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間提供審批意見或未提供專業(yè)指導(dǎo)2.乙方未按約定時(shí)間提交文件和材料或未保證信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息4.雙方未通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，一方提起訴訟5.雙方提前終止合同未經(jīng)對(duì)方同意三、法律名詞及解釋：1.證券交易：指買賣證券的行為，包括股票、債券、基金等2.審批指南：為指導(dǎo)和規(guī)范證券交易審批過程的文件3.資質(zhì)：指從事證券交易所需的合法身份和能力4.保密義務(wù)：指雙方對(duì)合作過程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密的義務(wù)5.違約行為：指違反合同約定的一方行為四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按約定時(shí)間提供審批意見或未提供專業(yè)指導(dǎo)解決辦法：乙方可以與甲方溝通，了解原因，要求甲方盡快提供審批意見或?qū)I(yè)指導(dǎo)2.乙方未按約定時(shí)間提交文件和材料或未保證信息真實(shí)、完整、準(zhǔn)確解決辦法：甲方可以催告乙方，要求其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交完整的文件和材料3.雙方未履行保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密和個(gè)人信息解決辦法：雙方可以簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確保密義務(wù)，并追究違約方的法律責(zé)任4.雙方提前終止合同未經(jīng)對(duì)方同意解決辦法：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決，必要時(shí)可依法尋求法律途徑解決五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，乙方為需要進(jìn)行證券交易審批的企業(yè)或個(gè)人2.甲方為證券