《張家港市中小企業(yè) 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理 雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范 行業(yè)建設(shè)指南》

張家港市中小企業(yè)

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

行業(yè)建設(shè)指南

發(fā)布單位：張家港市應(yīng)急管理局

2020-10發(fā)布2020-12實(shí)施

中小企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理

雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)規(guī)范

1范圍

本規(guī)范規(guī)定了中小企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的原則、程序、要求

及內(nèi)容。

本規(guī)范適用于冶金（鑄造）、有色（鋁材加工）、紡織、輕工、機(jī)械加工等中小微企業(yè)。

2術(shù)語(yǔ)和定義

2.1雙重預(yù)防

雙重預(yù)防是指安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理兩方面的預(yù)防性工作。防控危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)為第一

重預(yù)防，管控風(fēng)險(xiǎn)的失控狀態(tài)（隱患）為第二重預(yù)防。

2.2中小企業(yè)

是指從業(yè)人員1000人以下或營(yíng)業(yè)收入40000萬(wàn)元以下的為中小微型企業(yè)，劃分為中型、小型、微型

三種類型。

注1：從業(yè)人員300人及以上，且營(yíng)業(yè)收入2000萬(wàn)元及以上的為中型企業(yè)；

注2：從業(yè)人員20人及以上，且營(yíng)業(yè)收入300萬(wàn)元及以上的為小型企業(yè)；

注3：從業(yè)人員20人以下或營(yíng)業(yè)收入300萬(wàn)元以下的為微型企業(yè)。

2.3安全風(fēng)險(xiǎn)

是指生產(chǎn)安全事故（或事件）發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄允侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概

率；嚴(yán)重性是指事故（事件）發(fā)生的嚴(yán)重程度。

2.4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（辨識(shí)單元）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也稱危險(xiǎn)源辨識(shí)單元，是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)備、裝置、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在其進(jìn)行的

伴隨安全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。

2.5危險(xiǎn)源

是指能量、能量物質(zhì)、危險(xiǎn)物質(zhì)意外釋放可能導(dǎo)致人員傷害、健康損害、環(huán)境破壞或財(cái)產(chǎn)損失的

根源、狀態(tài)、行為及觀念，或它們的組合。

2.6危害因素

危害因素也叫危險(xiǎn)有害因素，它是指能導(dǎo)致人員傷亡、健康損害、環(huán)境破壞或財(cái)產(chǎn)損失的因素。

危害因素可分為根源類危害因素、狀態(tài)類危害因素、行為類危害因素和觀念類危害因素。

注1：危害因素由危險(xiǎn)因素和有害因素構(gòu)成。危險(xiǎn)因素是指能對(duì)人身造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素；有害

因素是指能影響人的身體健康，導(dǎo)致疾病或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。

注2：危害因素是危險(xiǎn)源的本質(zhì)特性，危險(xiǎn)源是危害因素的載體。

1

2.7能量/能量物質(zhì)

能量是指物理系統(tǒng)中物質(zhì)做功的能力。它會(huì)以特定的能量，會(huì)以某種或某方式或途徑，對(duì)某一特

定的對(duì)象，造成特定的傷害或損害。它是事故發(fā)生的根源、構(gòu)成危險(xiǎn)源的前提，是根源危險(xiǎn)源的本質(zhì)

特性。包括：動(dòng)能、勢(shì)能、熱能、電能、化能、輻射能、聲能、光能等。

能量物質(zhì)是指產(chǎn)生、具有能量的物質(zhì)。如：高處的物體是具有勢(shì)能的物質(zhì)；產(chǎn)生勢(shì)能的起重設(shè)備

也是能量物質(zhì)。

2.8危險(xiǎn)物質(zhì)

是指對(duì)人體有害或?qū)】涤泻Φ幕瘜W(xué)物品或物質(zhì)，主要包括燃爆性物質(zhì)、毒害性物質(zhì)、窒息性物

質(zhì)、煙塵粉塵性物質(zhì)、腐蝕性物質(zhì)等危險(xiǎn)有害物質(zhì)。

2.9危險(xiǎn)源辨識(shí)

以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為辨識(shí)單元，選擇適用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)能量（能量物質(zhì)）或危險(xiǎn)物質(zhì)

產(chǎn)生、存在的物理實(shí)體，并確定其分布和風(fēng)險(xiǎn)特性的過程。

注1：風(fēng)險(xiǎn)特性是指能量或危險(xiǎn)物質(zhì)對(duì)某一對(duì)象造成特定傷害或損害的特有性質(zhì)；同一能量可能具有多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特性，

不同的能量也可能具有相同的風(fēng)險(xiǎn)特性。

注2：根源危險(xiǎn)源是能量或根源危險(xiǎn)有害因素的載體，能量或根源類危險(xiǎn)有害因素決定著根源危險(xiǎn)源的本質(zhì)特性。

2.10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度進(jìn)行分析和評(píng)估，對(duì)現(xiàn)有措施的充分性加以評(píng)判以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予

以確定的過程。

2.11風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

對(duì)危險(xiǎn)源的固有風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，它是對(duì)企業(yè)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別

和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控水平的評(píng)判。

2.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同

管控層級(jí)。

2.13風(fēng)險(xiǎn)管控措施

將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。

2.14事故隱患

是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或

因其它因素在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在導(dǎo)致事故發(fā)生的物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理缺陷。

2.15隱患排查

是指對(duì)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效、弱化情況（危險(xiǎn)狀態(tài)）實(shí)施排查的活動(dòng)或過程。

2.16隱患治理

2

是指對(duì)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)被控措施失效或弱化狀態(tài)，實(shí)施修復(fù)治理的活動(dòng)或過程。

3建設(shè)方法

企業(yè)應(yīng)遵照“一廠多點(diǎn)、一點(diǎn)多源、一源多險(xiǎn)、一險(xiǎn)多措、一措缺為患、一患存為難”的方法，

全方位、全過程開展雙重預(yù)防體系建設(shè)。

——按照“一廠多點(diǎn)”的思路，科學(xué)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)和危險(xiǎn)源辨識(shí)的單元；

——按照“一點(diǎn)多源”的思路，以“危險(xiǎn)源—能量辨識(shí)方法”或其他危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，全面辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的能量（能量物質(zhì)）或危險(xiǎn)物質(zhì)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)危險(xiǎn)源。

——按照“一源多險(xiǎn)”的思路，根據(jù)能量（能量物質(zhì)）或危險(xiǎn)物質(zhì)的本質(zhì)特性，確定危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)

特性。

——按照“一險(xiǎn)多措”的思路，科學(xué)選擇評(píng)價(jià)法，針對(duì)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)管控措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定

事故發(fā)生的可能性大小或概率，研究制定并落實(shí)控制風(fēng)險(xiǎn)、隔離風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、替代風(fēng)險(xiǎn)的配套措

施；

——按照“一措缺為患”的思路，以“風(fēng)險(xiǎn)被控措施管控現(xiàn)狀”為對(duì)象，研究編制針對(duì)危險(xiǎn)源被

控措施的“四類”隱患排查清單；

——按照“一患存為難”的思路，遵循隱患查改為安、失查失改為難的原理，以“四類隱患排查

清單”為內(nèi)容，實(shí)施全天候隱患排查過程監(jiān)管。

4建設(shè)程序

企業(yè)應(yīng)按照策劃和準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、風(fēng)險(xiǎn)公告和隱患排查治理的程序推進(jìn)

安全風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)（參見附錄A建設(shè)流程）。

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4.1策劃和準(zhǔn)備

4.1.1健全組織機(jī)構(gòu)

企業(yè)應(yīng)建立包括企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、各職級(jí)部門、車間在內(nèi)的專門工作小組（參加附錄

B成立組織機(jī)構(gòu)示例），負(fù)責(zé)制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的相關(guān)工作制度和工作方案，明確工作目標(biāo)、實(shí)

施內(nèi)容、責(zé)任部門、保障措施、工作進(jìn)度和工作要求等，牽頭組織分崗位、分工種開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和隱

患排查。企業(yè)自身技術(shù)力量不足，首次辨識(shí)可聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)或?qū)＜規(guī)椭_展相關(guān)工作。

4.1.2開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)對(duì)全體員工開展關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管控和雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)等內(nèi)容的培訓(xùn)，掌握雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)

相關(guān)知識(shí)，具備參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控的基本能力。強(qiáng)化專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其具備辨別工

作場(chǎng)所的危害與風(fēng)險(xiǎn)、并將相關(guān)知識(shí)和理念傳播給全體員工的能力，確保雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作順利

開展。

4.1.3編寫體系文件

企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)管理制度，編制企業(yè)內(nèi)部實(shí)施方案，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)方法及風(fēng)

險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。

——風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控制度（參見附錄C示例）

——隱患排查治理制度（參加附錄D示例）

——危險(xiǎn)源辨識(shí)方法（參見附錄E示例）

——風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法（參見附錄F示例）

4.1.4收集資料

在開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)估前，需要收集企業(yè)相關(guān)資料，包括：

——平面分布圖；

——組織架構(gòu)圖；

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——安全、職業(yè)衛(wèi)生相關(guān)的法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程清單；

——在用設(shè)備清單（特種設(shè)備可單列）；

——工藝流程；

——工藝物料或危險(xiǎn)化學(xué)品的理化性質(zhì)說明書；

——外協(xié)或外包的類型（如土建、設(shè)備大修等）；

——已識(shí)別的危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)應(yīng)的措施；

——危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制制度；

——安全管理制度匯編；

——安全規(guī)程、技術(shù)規(guī)程、設(shè)備檢修維護(hù)規(guī)程；

——消防器材設(shè)施臺(tái)賬及分布圖；

——應(yīng)急預(yù)案文本；

——隱患排查表（包括日常巡查、專項(xiàng)檢查、節(jié)假日、季節(jié)、綜合檢查表）；

——安全評(píng)價(jià)報(bào)告；

——本企業(yè)及相關(guān)紡織行業(yè)事故資料；

——其它需要收集的資料

4.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估

4.2.1劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

4.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

企業(yè)應(yīng)按照一廠多點(diǎn)、大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

應(yīng)覆蓋企業(yè)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場(chǎng)所等。

4.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

企業(yè)應(yīng)按照如下方法做好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，并建立企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單（參見附錄G.1）。

——按工藝生產(chǎn)系統(tǒng)特征段劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

——按照獨(dú)立功能生產(chǎn)設(shè)施、場(chǎng)所區(qū)域劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；

——按照作業(yè)活動(dòng)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4.2.2辨識(shí)危險(xiǎn)源

4.2.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

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企業(yè)應(yīng)按照一點(diǎn)多源、一源多險(xiǎn)的原則，采用能量危險(xiǎn)源辨識(shí)法辨識(shí)每一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的危險(xiǎn)源，分析

危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)特性。（參見附錄E危險(xiǎn)源辨識(shí)法）

4.2.2.2辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)特性

--企業(yè)采用能量危險(xiǎn)源辨識(shí)法，辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)產(chǎn)生、供給、擁有、存儲(chǔ)能量或危險(xiǎn)物質(zhì)的設(shè)備設(shè)

施、區(qū)域場(chǎng)所等危險(xiǎn)源及其分布。

--企業(yè)應(yīng)充分分析造成能量或危險(xiǎn)物質(zhì)失控的危險(xiǎn)有害因素，按照GB6441規(guī)定的傷害類型，確定

每一危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)特性。（參加附錄G.2危險(xiǎn)源辨識(shí)記錄表）

4.2.3確定風(fēng)險(xiǎn)管控措施

4.2.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施類型

企業(yè)應(yīng)按照“一險(xiǎn)多措”的思路，按照消除、替代、隔離、降低、個(gè)體保護(hù)、應(yīng)急處置的順序研

究制定管控措施。主要形式如下：

——基于能量（能量物質(zhì)）或危險(xiǎn)物質(zhì)的控制措施：

（1）屏蔽：對(duì)能量（能量物質(zhì)）或危險(xiǎn)物質(zhì)進(jìn)行有效屏蔽，防止意外釋放；

（2）隔離：通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)源隔開一定的距離；

（3）消除或減弱危害：通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的改造來(lái)消除危險(xiǎn)源；

（4）替代：用無(wú)毒物質(zhì)替代有毒物質(zhì)，用低毒物質(zhì)替代高毒物質(zhì)；

（5）個(gè)體防護(hù)：當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，應(yīng)采取防護(hù)措施。

——基于能量（能量物質(zhì)）或危險(xiǎn)物質(zhì)存在條件可靠性的控制措施。包括：

（1）檢修維護(hù)：對(duì)危險(xiǎn)源的安全設(shè)施進(jìn)行檢驗(yàn)和維修，如對(duì)特種設(shè)備進(jìn)行定期檢驗(yàn)，對(duì)不符

合項(xiàng)進(jìn)行維修或更換，確保安全設(shè)施可靠有效；

（2）隱患排查治理：對(duì)危險(xiǎn)源的安全設(shè)施的完善性、可靠有效性進(jìn)行定期排查，發(fā)現(xiàn)隱患及

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時(shí)治理消除。

——基于危險(xiǎn)源本質(zhì)安全化升級(jí)改造措施。主要包括：

（1）機(jī)械化換人；

（2）自動(dòng)化減人；

（3）信息化監(jiān)控；

（4）聯(lián)鎖閉鎖裝置等。

——基于提高意識(shí)、規(guī)范行為的控制措施。主要包括：

（1）加強(qiáng)員工安全知識(shí)、安全技能的培訓(xùn)教育，提高員工安全意識(shí)和能力。

（2）加強(qiáng)安全文化建設(shè)，用先進(jìn)的安全文化引領(lǐng)各層級(jí)人員安全價(jià)值觀念的樹立、良好安全

行為的養(yǎng)成；

——基于危險(xiǎn)源失控的應(yīng)急措施。主要包括：

（1）應(yīng)急設(shè)施和物資：包括急救器材、搶救器材、搶險(xiǎn)設(shè)備、搶險(xiǎn)器材、消防設(shè)施、個(gè)體防

護(hù)設(shè)備、探測(cè)設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備、通訊設(shè)備等；

（2）綜合預(yù)案：包括應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)、應(yīng)急預(yù)案體系、事故風(fēng)險(xiǎn)描述、預(yù)警及信息報(bào)告、

應(yīng)急響應(yīng)、保障措施、應(yīng)急預(yù)案管理等；

（3）專項(xiàng)預(yù)案：專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)包括事故風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)及職責(zé)、處置程序和措施

等內(nèi)容；

（4）應(yīng)急處置方案：應(yīng)根據(jù)不同事故類型，針對(duì)具體的場(chǎng)所、裝置或設(shè)施制定應(yīng)急處置措施。

包括事故風(fēng)險(xiǎn)分析、應(yīng)急工作職責(zé)、應(yīng)急處置和注意事項(xiàng)等內(nèi)容；

（5）高風(fēng)險(xiǎn)崗位應(yīng)急處置卡：應(yīng)明確突發(fā)事件類別，應(yīng)急處置方法和程序等內(nèi)容。

4.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定

企業(yè)應(yīng)以減輕事故的嚴(yán)重程度、降低事故發(fā)生的可能性為目的，從以下方面確定控制措施：

——考慮可行性、安全性、可靠性，體現(xiàn)以人為本；

——從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并

評(píng)估現(xiàn)有措施的有效性。現(xiàn)有措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出改進(jìn)的控制措施；

——一類風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種控制措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

4.2.3.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前評(píng)審

風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)至少針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：

——是否具有科學(xué)性、可行性和有效性；

——是否符合國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或要求；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)處于可控受控狀態(tài)；

——是否切斷事故鏈；

——實(shí)施后是否會(huì)形成新的風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

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推薦采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC），對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高

的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。（參見附錄E）

4.2.4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

企業(yè)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）

發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄E.1\E.2\E.3）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

——設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的投訴。

4.2.4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

企業(yè)應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)值從高到低的原則將風(fēng)險(xiǎn)依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)四

個(gè)等級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

4.2.4.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

——發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)

生事故的條件依然存在的；

——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；

——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

4.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

4.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則

企業(yè)應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能造

成嚴(yán)重后果的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管

控，逐級(jí)落實(shí)具體管控措施。

4.3.2管控層級(jí)劃分

企業(yè)應(yīng)根據(jù)本單位組織架構(gòu)，參照下表合理確定風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)。

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控表

管控層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述四色警示

公司層級(jí)Ⅰ級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)紅色

分廠層級(jí)Ⅱ級(jí)較大風(fēng)險(xiǎn)橙色

車間層級(jí)Ⅲ級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)黃色

班組層級(jí)Ⅳ級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色

8

4.3.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)應(yīng)在開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見附錄G.4），并按規(guī)定及

時(shí)更新。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單要素應(yīng)至少包括：

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱；

——危險(xiǎn)源名稱；

——能量或危險(xiǎn)物質(zhì)；

——風(fēng)險(xiǎn)類別；

——風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

——管控措施；

——風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)及責(zé)任人。

4.4安全風(fēng)險(xiǎn)告知

企業(yè)應(yīng)對(duì)辨識(shí)出的安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施告知制度，風(fēng)險(xiǎn)告知可分為安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄、崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知

與應(yīng)急處置卡、四色安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較圖等形式。

5隱患排查與治理

5.1隱患排查治理原則

企業(yè)應(yīng)按照“一措缺為患、一患存為難”的原則，落實(shí)層級(jí)隱患排查治理責(zé)任，確保事故隱患能

夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)隱患排查的“全天候、全覆蓋、無(wú)死角、無(wú)空檔”，對(duì)排查出的事故隱患應(yīng)及時(shí)進(jìn)

行治理。治理完成后，應(yīng)對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)估。

5.2隱患分級(jí)

企業(yè)應(yīng)按照隱患的整改、治理和排除的難度、影響范圍及其導(dǎo)致事故的后果，將隱患分為一般事

故隱患和重大事故隱患。

5.3隱患分類

主要包括：

——工藝系統(tǒng)類隱患；

——設(shè)備設(shè)施類隱患；

——作業(yè)環(huán)境類隱患；

9

——員工行為類隱患；

——基礎(chǔ)管理類隱患

5.4隱患排查

5.4.1隱患排查清單

企業(yè)以風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為單元，以排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)或能量（能量物質(zhì)）被控措施為重點(diǎn)，針對(duì)工藝

系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境和員工行為四個(gè)方面，研究編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患排查清單(參見附錄H.1)。

5.4.2崗位隱患排查記錄

企業(yè)應(yīng)在高風(fēng)險(xiǎn)崗位設(shè)置崗位隱患排查記錄，應(yīng)包括隱患排查時(shí)間、排查人、排查層級(jí)、隱患描

述、隱患等級(jí)、整改措施、隱患整改及核銷等內(nèi)容。(參見附錄H.2)

5.4.3重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)

（專項(xiàng)重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)參見附錄I，行業(yè)重大隱患參見附件1.3、2.3、3.3、4.3、5.3）

5.4.5隱患分級(jí)排查

企業(yè)應(yīng)根據(jù)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，開展隱患分級(jí)排查。一般可分為：

——公司層級(jí)：主要負(fù)責(zé)較大、重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施的排查；

——車間層級(jí)：主要負(fù)責(zé)一般風(fēng)險(xiǎn)的管控措施的排查；

——班組層級(jí)：主要負(fù)責(zé)低風(fēng)險(xiǎn)的管控措施的排查。

5.5隱患治理

10

5.5.1隱患治理原則

隱患治理應(yīng)按照“一患存為難”的思路，根據(jù)隱患排查的結(jié)果，對(duì)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施損壞、缺

失進(jìn)行整改，并對(duì)整改質(zhì)量與效果實(shí)施評(píng)估。

5.5.2隱患分級(jí)治理

企業(yè)應(yīng)充分考慮隱患治理所需的資源配置、權(quán)限、管理及技術(shù)能力等因素，將隱患治理任務(wù)落實(shí)

到各管理層級(jí)。一般包括：公司、車間和班組層級(jí)。

5.5.3一般隱患治理

對(duì)于能夠立即整改的一般事故隱患，由企業(yè)負(fù)責(zé)人、責(zé)任部門或崗位人員、及有關(guān)人員立即整改，

可以不需要制定隱患治理方案，但要有記錄；

有些一般事故隱患難以做到立即整改，則應(yīng)采取制定隱患治理方案如下達(dá)書面整改指令或問題整

改通知單的形式限期整改。

5.5.4重大隱患治理

5.5.4.1經(jīng)判定或評(píng)估屬于重大事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制事故隱患評(píng)估報(bào)告書。

評(píng)估報(bào)告書應(yīng)當(dāng)包括：

——事故隱患的類別；

——影響范圍；

——風(fēng)險(xiǎn)程度；

——對(duì)事故隱患的監(jiān)控措施；

——治理方式；

——治理期限等。

5.5.4.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書制定重大事故隱患治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：

——治理的目標(biāo)和任務(wù)；

——采取的方法和措施；

——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；

——治理的時(shí)限和要求；

——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施等。

6文件管理

企業(yè)應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。資料至少應(yīng)包括：

——風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理制度；

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單；

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)管控清單；

——崗位隱患排查標(biāo)準(zhǔn)；

11

——崗位隱患排查治理臺(tái)賬。

7信息管理系統(tǒng)建設(shè)

7.1建立信息化管理平臺(tái)

企業(yè)應(yīng)利用信息化技術(shù)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理信息管理系統(tǒng)平臺(tái)，全面推進(jìn)安

全生產(chǎn)大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)企業(yè)各層級(jí)、各部門之間的互聯(lián)互通、信息共享。

7.2建立常態(tài)化預(yù)警機(jī)制

通過安全生產(chǎn)大數(shù)據(jù)分析，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)預(yù)警、隱患排查滯后預(yù)警、隱患治理滯后預(yù)警和事故預(yù)

警預(yù)報(bào)，推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理常態(tài)化建設(shè)。

8評(píng)審與更新

8,1評(píng)審

企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審

每年應(yīng)不少于一次，當(dāng)發(fā)生更新時(shí)應(yīng)及時(shí)組織評(píng)審，應(yīng)保存評(píng)審記錄。

8.2更新

企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，更新風(fēng)險(xiǎn)信息、

隱患排查治理的范圍、隱患等級(jí)和類別、隱患信息等內(nèi)容。主要包括：

——法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；

——發(fā)生事故后；

——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施和環(huán)境等發(fā)生重大變更；

——其它情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審的。

12

附錄A風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)程序

建立健全工作機(jī)構(gòu)

策劃和準(zhǔn)備人員培訓(xùn)

資料收集

危險(xiǎn)源辨識(shí)

可能性分析

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估頻次分析

動(dòng)態(tài)

確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后果嚴(yán)重程度分析評(píng)估

、

持續(xù)

繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色圖改進(jìn)

建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

制訂安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施

安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示

制定隱患排查計(jì)劃

實(shí)施隱患排查

隱患排查治理

隱患治理

隱患治理驗(yàn)收

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附錄B關(guān)于成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作小組的決定（示例）

各部門、車間：

為全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理，提高企業(yè)本質(zhì)安全水平，建立企業(yè)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，

按照市、區(qū)安監(jiān)局要求，依照《省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患

排查治理雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作指導(dǎo)意見的通知》蘇安監(jiān)（〔2017〕60號(hào)）的要求，為全面

推進(jìn)公司雙重預(yù)防機(jī)制進(jìn)程，公司現(xiàn)成立雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)工作小組，如下：

一、人員名單

組長(zhǎng)：***（總經(jīng)理）

組員：***（安全環(huán)保部經(jīng)理）***（生產(chǎn)運(yùn)行部經(jīng)理）**（設(shè)備部經(jīng)理）

**（工藝技術(shù)部經(jīng)理）***（財(cái)務(wù)部經(jīng)理）**（車間主任）

二、工作職能

1、負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，提出公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)方案，檢查、指導(dǎo)各

部門的安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

2、組織編制公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則，負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的入庫(kù)審核、管理。

3、對(duì)各部門安全風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理，檢查安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急救援預(yù)案的制定和

演練情況，指導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)急救援的實(shí)施。

4、每月對(duì)公司安全風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)管理工作、執(zhí)行情況進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并將月度檢查、評(píng)比

情況進(jìn)行通報(bào)。

5、每季度或根據(jù)需要即時(shí)性開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清排、辨識(shí)、分析、評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

6、負(fù)責(zé)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息的接收、研判、報(bào)告并啟動(dòng)相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案。

***有限公司

20**年**月**日

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附錄C：安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與分級(jí)管控制度(示例）

為進(jìn)一步加強(qiáng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)

現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，特建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度。

1.總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、

危害因素以及危險(xiǎn)源，進(jìn)行辨識(shí)、分析、分級(jí)管控的管理措施。

各部門負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

2.職責(zé)劃分

2.1主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé)。

2.2安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

2.3各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。

2.4.設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實(shí)施公用輔助系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分級(jí)、控制管理、公告警示

等工作。

2.5.班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

2.6.崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

3.安全管理部門職責(zé)

3.1制定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控措施以及層

級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

3.2制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的

界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）；

3.3指導(dǎo)、督促各部門、車間開展“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作；

3.4組織相關(guān)人員對(duì)全公司“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；

3.5承辦上級(jí)部門“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

4.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

4.1風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)程序

每年由主要負(fù)責(zé)人親自組織制定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，組織各部門負(fù)責(zé)人（必

要時(shí)聘請(qǐng)專家），圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要

素，對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)、裝置設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的能量危險(xiǎn)源辨識(shí)。

通過對(duì)系統(tǒng)的分析、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的確定、危險(xiǎn)源的辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)分析，確定風(fēng)險(xiǎn)種類及安全風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

4.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估方法

由主要負(fù)責(zé)人牽頭組織，采用LEC評(píng)價(jià)法（格雷厄姆評(píng)價(jià)法）、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等方法對(duì)風(fēng)

險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)

和低風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。其中：

存在以下情形之一者，可界定為重大風(fēng)險(xiǎn)。

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1）發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，

且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

2）涉及重大危險(xiǎn)源的；

3）具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在30人及以上的；

4）經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的；

5）本企業(yè)認(rèn)為有必要列為重大安全風(fēng)險(xiǎn)的其他條件。

4.3建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單

4.3.1各單位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)束后，分別由主要負(fù)責(zé)人、各單位負(fù)責(zé)人針對(duì)各系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)

和安全隱患，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（推薦采用LEC評(píng)價(jià)法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。從高到低依次劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低

風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)，分別采用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全

風(fēng)險(xiǎn)清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險(xiǎn)分布圖，匯總造冊(cè)。明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任

人、管控能力等基本情況，實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案”，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等

色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn)，必須明確應(yīng)急處置程序和

措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人

員，制定整改措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

4.3.2各單位每次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)清

單，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、

誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，存檔備查。

5.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.1根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為“公司、部門（車

間）、班組、崗位”四級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)

險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

5.2針對(duì)重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)，由主要負(fù)責(zé)人親自組織，按照“五落實(shí)”原則，跟蹤安

全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、

工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)

人數(shù)上限。

5.3主要負(fù)責(zé)人牽頭組織每季度對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控效

果進(jìn)行檢查分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中

出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一季度安

全風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

5.4各單位牽頭組織每月對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝備、

應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情

況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5.5由安全負(fù)責(zé)人牽頭，嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確

保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6.建立安全風(fēng)險(xiǎn)清單及安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

16

安全負(fù)責(zé)人在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估和分級(jí)之后，負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)清單及數(shù)據(jù)庫(kù)，參照《安全風(fēng)險(xiǎn)

清單和數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)》格式，完善安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施。風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)位

置、風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施及責(zé)任人等內(nèi)容。

7.建立重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控辦公室對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行匯總，登記造冊(cè)，并對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)存在的作業(yè)場(chǎng)

所或作業(yè)活動(dòng)、工藝技術(shù)條件、技術(shù)保障措施、管理措施、應(yīng)急處置措施、責(zé)任部門及工作

職責(zé)等進(jìn)行詳細(xì)說明。對(duì)于重大安全風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)及時(shí)向街道安監(jiān)辦和區(qū)安監(jiān)局報(bào)告。

8.安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

8.1完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全公司要在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重

大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、

可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。安環(huán)部負(fù)責(zé)做

好日常監(jiān)督檢查。

8.2加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，每年至少組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估人員進(jìn)行辨識(shí)評(píng)估

專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)所有作業(yè)人員進(jìn)行一次以年度、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本

崗位相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)

的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

17

附錄D隱患排查治理制度（示例）

1.總則

為推動(dòng)全員參與自主排查隱患，建立并落實(shí)從主要負(fù)責(zé)人到每位從業(yè)人員的隱患排查治

理和防控責(zé)任。并按照有關(guān)規(guī)定組織開展隱患排查治理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除隱患，實(shí)行隱

患閉環(huán)管理，特建立此項(xiàng)制度。

2.職責(zé)劃分

2.1主要負(fù)責(zé)人是隱患排查治理第一責(zé)任人，對(duì)隱患排查全面負(fù)責(zé)。

2.2安全負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)隱患排查治理工作實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

2.3各部門負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的隱患排查治理工作。

2.4設(shè)備部負(fù)責(zé)具體實(shí)施較大及以上風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)備、公用輔助系統(tǒng)的隱患排查治理等工作。

2.5班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的隱患排查治理工作。

2.6.崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的隱患排查治理工作。

3.安全管理部門負(fù)責(zé)隱患排查治理工作的組織實(shí)施，具體職責(zé)如下：

3.1.制定隱患排查治理工作實(shí)施方案，明確隱患排查治理程序、方法措施以及層級(jí)責(zé)

任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

3.2.指導(dǎo)、督促各部門、車間開展隱患排查工作；

3.3組織相關(guān)人員對(duì)全公司隱患排查治理工作實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；

3.4承辦上級(jí)部門隱患排查治理工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

4.隱患排查方法及頻次

4.1安全管理部門組織制定各部門、崗位、場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施的隱患排查清單，明確隱患

排查的時(shí)限、范圍、內(nèi)容和要求，并組織開展相應(yīng)的培訓(xùn)。

4.2安全管理部門要結(jié)合安全生產(chǎn)的需要和特點(diǎn)，采用綜合檢查、專業(yè)檢查、季節(jié)性檢

查、節(jié)假日檢查、日常檢查等不同方式進(jìn)行隱患排查，建立隱患數(shù)據(jù)庫(kù)，并按照職責(zé)分工實(shí)

施監(jiān)控治理。

4.3安全管理部門要組織有關(guān)人員對(duì)本企業(yè)可能存在的重大隱患作出認(rèn)定，并按照有關(guān)

規(guī)定進(jìn)行管理。

4.4根據(jù)隱患排查結(jié)果，制定隱患治理方案，對(duì)排查的隱患及時(shí)進(jìn)行治理，對(duì)辨識(shí)出的

新風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取有效管控措施。主要負(fù)責(zé)人針對(duì)重大隱患組織制定治理方案。治理方案應(yīng)包

括目標(biāo)和任務(wù)、方法和措施、經(jīng)費(fèi)和物資、機(jī)構(gòu)和人員、時(shí)限和要求、應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)在隱

患治理過程中，應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)控防范措施。隱患排除前或排除過程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)

從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或停止使

用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施。

4.5隱患治理完成后，企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)治理情況進(jìn)行評(píng)估、驗(yàn)收。重大隱患治理

完成后，企業(yè)應(yīng)組織本企業(yè)的安全管理人員和有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行驗(yàn)收或委托依法設(shè)立的為安

全生產(chǎn)提供技術(shù)、管理服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。

18

5.信息報(bào)送

5.1安全管理部門如實(shí)記錄隱患排査治理情況，至少每月進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，及時(shí)將隱患排

査治理情況向從業(yè)人員通報(bào)。

5.2企業(yè)應(yīng)運(yùn)用隱患自查、自改、自報(bào)信息系統(tǒng)，通過信息系統(tǒng)對(duì)隱患排査、報(bào)告、治

理、銷賬等過程進(jìn)行電子化管理和統(tǒng)計(jì)分析，建立安全隱患數(shù)據(jù)庫(kù)，并按照當(dāng)?shù)匕踩O(jiān)管部

門和有關(guān)部門的要求，定期或?qū)崟r(shí)報(bào)送隱患排查治理情況。

19

附錄E危險(xiǎn)源-能量判定原則

按照能量意外釋放理論觀點(diǎn)，化解防范風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)是防止能量/能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)的意外釋放。危險(xiǎn)源-能量辨識(shí)法是指依據(jù)能量或能量物質(zhì)判定原則，

在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)辨識(shí)確定能量或能量物質(zhì)或危險(xiǎn)物質(zhì)產(chǎn)生、存在的設(shè)備設(shè)施、場(chǎng)所部位，即確定危險(xiǎn)源的分布或風(fēng)險(xiǎn)特性的方法。其能量主要包括動(dòng)能、勢(shì)能、

熱能、電能、化學(xué)能、輻射能、聲能、光能等形式的能量。

序號(hào)能量危險(xiǎn)源判定原則舉例（僅供參考）

處于傳動(dòng)、旋轉(zhuǎn)、切割等有速度的設(shè)備及運(yùn)動(dòng)的車輛都具有

1動(dòng)能危險(xiǎn)源行駛中車輛、轉(zhuǎn)動(dòng)的機(jī)械、運(yùn)行的鏈條機(jī)等。

動(dòng)能。

被舉高或發(fā)生彈性形變具有能量的物體，使人體或物體具有起重設(shè)備、起重物體、高處物體；平臺(tái)、臨邊、坡道、腳手架、

2勢(shì)能危險(xiǎn)源

較高勢(shì)能的裝置、設(shè)備、場(chǎng)所等。升降口、漏斗等。

產(chǎn)生、儲(chǔ)存、聚積有毒有害物質(zhì)的裝置、容器、場(chǎng)所。在意

3化學(xué)能危險(xiǎn)源外情況下可能產(chǎn)生巨大能量，引起其中的危險(xiǎn)物質(zhì)起火、燃油材料庫(kù)，乙炔瓶、氧氣瓶存儲(chǔ)區(qū)等。

爆炸或泄漏。

4電能危險(xiǎn)源一旦與之接觸將導(dǎo)致能量意外釋放的帶電體。帶電導(dǎo)體、高跨步電壓區(qū)域、高壓變配電區(qū)、變壓器等。

5熱能危險(xiǎn)源造成灼傷的高溫物體、高溫物質(zhì)。高溫蒸汽管網(wǎng)、高溫氣體、高溫液體、高溫固體、明火等。

可燃?xì)怏w、可燃液體、易燃固體、可燃粉塵、易爆化合物、自

6危險(xiǎn)物質(zhì)對(duì)人體有害或?qū)】涤泻Φ幕瘜W(xué)物品或物質(zhì)燃性物質(zhì)、忌水性物質(zhì)和混合危險(xiǎn)物質(zhì)、造成中毒、致病的化

學(xué)物質(zhì)等。

20

附錄F作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人

員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不

同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，

即:D=L×E×C。D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。

表F.1發(fā)生事故的可能性大小L

分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性

10完全可以預(yù)料

6相當(dāng)可能

3可能，但不經(jīng)常

1可能性小，完全意外

0.5很不可能，可以設(shè)想

0.2極不可能

0.1實(shí)際不可能

表F.2人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度E

分值頻繁程度分值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表F.3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果C

分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

10010人及以上死亡

403～9人死亡

151～2人死亡

7嚴(yán)重

3重大，傷殘

1引人注意

表F.4危險(xiǎn)性分值D

D值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)危險(xiǎn)程度

＞320一級(jí)極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)

160～320二級(jí)高度危險(xiǎn)，要立即采取措施和整改

70～159三級(jí)顯著危險(xiǎn)，需要整改

21～69四級(jí)一般危險(xiǎn)，需要注意控制

≤20五級(jí)稍有危險(xiǎn)，可以接受，需要關(guān)注

21

附錄G風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與管控記錄表

表G.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的主要事故類型所屬單位備注

1

2

3

4

表G.2危險(xiǎn)源辨識(shí)記錄表

序能量或危所屬單

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源危害因素風(fēng)險(xiǎn)類型

號(hào)險(xiǎn)物質(zhì)位

1

2

3

4

表G.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表

危險(xiǎn)源辨識(shí)控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

管

序風(fēng)險(xiǎn)可能風(fēng)險(xiǎn)值

危險(xiǎn)危害因風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)理頻次后果

號(hào)點(diǎn)性D

源素類型措施措EC

L

施

1

2

3

4

22

表G.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

序風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理措風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源危害因素

號(hào)類型措施施等級(jí)層級(jí)人

1

2

3

4

23

附錄H隱患排查記錄表

表H.1隱患排查清單

排查周期

序號(hào)排查類別排查項(xiàng)目排查標(biāo)準(zhǔn)

班組車間部門

1

2

3

4

表H.2崗位隱患排查記錄

排隱患整改及核銷

排查查隱患整改

排查人隱患描述整改責(zé)完成整改

日期層等級(jí)措施核銷人

級(jí)任人時(shí)間情況

24

附錄I專項(xiàng)重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)

（一）存在粉塵爆炸危險(xiǎn)的行業(yè)領(lǐng)域

1.粉塵爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所設(shè)置在非框架結(jié)構(gòu)的多層建構(gòu)筑物內(nèi)，或與居民區(qū)、員工宿舍、會(huì)議室等人

員密集場(chǎng)所安全距離不足。

2.可燃性粉塵與可燃?xì)怏w等易加劇爆炸危險(xiǎn)的介質(zhì)共用一套除塵系統(tǒng)，不同防火分區(qū)的除塵系統(tǒng)

互聯(lián)互通。

3.干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范采用泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任一種控爆措施。

4.除塵系統(tǒng)采用正壓吹送粉塵，且未采取可靠的防范點(diǎn)燃源的措施。

5.除塵系統(tǒng)采用粉塵沉降室除塵，或者采用干式巷道式構(gòu)筑物作為除塵風(fēng)道。

6.鋁鎂等金屬粉塵及木質(zhì)粉塵的干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范設(shè)置鎖氣卸灰裝置。

7.粉塵爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所的20區(qū)未使用防爆電氣設(shè)備設(shè)施。

8.在粉碎、研磨、造粒等易于產(chǎn)生機(jī)械點(diǎn)火源的工藝設(shè)備前，未按規(guī)范設(shè)置去除鐵、石等異物的

裝置。

9.木制品加工企業(yè)，與砂光機(jī)連接的風(fēng)管未規(guī)范設(shè)置火花探測(cè)報(bào)警裝置。

10.未制定粉塵清掃制度，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)積塵未及時(shí)規(guī)范清理。

（二）使用液氨制冷的行業(yè)領(lǐng)域

1.包裝間、分割間、產(chǎn)品整理間等人員較多生產(chǎn)場(chǎng)所的空調(diào)系統(tǒng)采用氨直接蒸發(fā)制冷系統(tǒng)。

2.快速凍結(jié)裝置未設(shè)置在單獨(dú)的作業(yè)間內(nèi)，且作業(yè)間內(nèi)作業(yè)人員數(shù)量超過9人。

（三）有限空間作業(yè)相關(guān)的行業(yè)領(lǐng)域

1.未對(duì)有限空間作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行辨識(shí)，并設(shè)置明顯安全警示標(biāo)志。

2.未落實(shí)作業(yè)審批制度，擅自進(jìn)入有限空間作業(yè)。

25

附件行業(yè)雙重預(yù)防建設(shè)指南

附件1.1紡織行業(yè)雙重預(yù)防建設(shè)指南（示例）

第一步：確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查清單（示例）

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能導(dǎo)致的主要事故類型所屬單位備注

1自動(dòng)絡(luò)筒區(qū)火災(zāi)、觸電、機(jī)械傷害絡(luò)筒班組

2前倒區(qū)紗倉(cāng)火災(zāi)、車輛傷害前倒輔助班

3染缸紗籠區(qū)起重傷害、物體打擊、其他裝紗班組

火災(zāi)、爆炸、灼燙、起重傷害、物體打擊、高

4染缸區(qū)染色班組

處墜落、機(jī)械傷害、觸電

5脫水機(jī)區(qū)觸電、機(jī)械傷害、物體打擊脫水班組

6射頻烘干區(qū)觸電、灼燙、火災(zāi)烘干班組

7烘箱區(qū)物體打擊、機(jī)械傷害、觸電烘干班組

8配電室火災(zāi)、觸電絡(luò)筒班組

9空壓機(jī)房火災(zāi)、爆炸、灼燙、觸電維修班組

10鍋爐房鍋爐爆炸、灼燙、觸電鍋爐班

11濃堿罐灼燙采購(gòu)部

12儲(chǔ)氣罐爆炸機(jī)電部

13染色作業(yè)機(jī)械傷害、物體打擊、灼燙染色崗位

14織布作業(yè)機(jī)械傷害、物體打擊、觸電織布崗位

15燒毛作業(yè)火災(zāi)、爆炸、中毒燒毛崗位

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

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第二步：辨識(shí)危險(xiǎn)源，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)特性，建立危險(xiǎn)源辨識(shí)清單。

危險(xiǎn)源辨識(shí)記錄表（示例）

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)能量或能量物

序號(hào)危險(xiǎn)源危害因素風(fēng)險(xiǎn)類型所屬單位

單元質(zhì)、危險(xiǎn)物質(zhì)

1動(dòng)能轉(zhuǎn)動(dòng)的槽筒無(wú)防護(hù)罩機(jī)械傷害XX車間

2動(dòng)能作業(yè)人員未盤發(fā)、戴工作帽機(jī)械傷害XX車間

運(yùn)轉(zhuǎn)的絡(luò)筒機(jī)

3化能設(shè)備或電氣線路上積存的飛花火災(zāi)XX車間

4電能絡(luò)筒機(jī)上的電線或操作按鈕出現(xiàn)破損觸電XX車間

絡(luò)筒作業(yè)區(qū)

5電能配電柜、配電箱無(wú)保護(hù)接零、重復(fù)接地及漏電保護(hù)器觸電XX車間

配電柜、配電箱

6化能靜電或電氣線路打火引燃沉積的飛花火災(zāi)XX車間

7動(dòng)能作業(yè)區(qū)域運(yùn)行的叉車與作業(yè)人員混行車輛傷害XX車間

運(yùn)行的叉車

8化能運(yùn)行的叉車高溫排氣管無(wú)防火罩火災(zāi)XX車間

填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日

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第三步：制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表和分級(jí)管控清單。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄表（示例）

危險(xiǎn)源辨識(shí)

根源控制措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)危險(xiǎn)源/行為危險(xiǎn)源

序號(hào)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)

能量特性可能頻繁后風(fēng)險(xiǎn)

危害因素技術(shù)措施管理措施

載體性L程度E果C級(jí)別

機(jī)械低風(fēng)

1轉(zhuǎn)動(dòng)的槽筒無(wú)防護(hù)罩槽筒加裝防護(hù)罩363

傷害