風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)檢查制度

風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)檢查制度一、制度目的本制度的目的是確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查工作的規(guī)范化、系統(tǒng)化和高效化，在合規(guī)的前提下，最大程度地降低企業(yè)面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)隱患，保障企業(yè)安全、穩(wěn)定和可連續(xù)發(fā)展。二、風(fēng)險(xiǎn)管理1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估1.1.每個(gè)部門應(yīng)定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，分析和發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。1.2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)依照嚴(yán)重程度和發(fā)生概率進(jìn)行分類，并評(píng)估其對(duì)企業(yè)的影響程度。1.3.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估應(yīng)綜合考慮內(nèi)部和外部因素，包含但不限于市場(chǎng)變動(dòng)、法律法規(guī)、經(jīng)營(yíng)環(huán)境等。2.風(fēng)險(xiǎn)防范和掌控2.1.針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，部門應(yīng)訂立相應(yīng)的防范和掌控措施，并建立風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制度。2.2.部門應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掌控效果的評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)措施。2.3.高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目或活動(dòng)必需經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和批準(zhǔn)程序，并設(shè)定明確的風(fēng)控目標(biāo)和指標(biāo)。3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案3.1.部門應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練和測(cè)試。3.2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確責(zé)任人和應(yīng)急措施，以及協(xié)調(diào)和溝通機(jī)制。3.3.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事故或緊急情況時(shí)，應(yīng)依照預(yù)案進(jìn)行應(yīng)急處理和信息報(bào)告。三、合規(guī)檢查1.內(nèi)部合規(guī)檢查1.1.每個(gè)部門應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查，確保企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況。1.2.內(nèi)部合規(guī)檢查應(yīng)由特地的合規(guī)檢查人員或小組負(fù)責(zé)，結(jié)果應(yīng)及時(shí)報(bào)告給上級(jí)部門。1.3.發(fā)現(xiàn)問題或違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立刻采取矯正措施，并依照規(guī)章制度進(jìn)行獎(jiǎng)懲。2.外部合規(guī)檢查2.1.部門應(yīng)樂觀搭配相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查工作，及時(shí)供應(yīng)所需的資料和信息。2.2.外部合規(guī)檢查過程中，部門應(yīng)依照相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)定搭配檢查人員進(jìn)行操作。2.3.合規(guī)檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)匯報(bào)給上級(jí)部門，并依照要求采取矯正措施。3.合規(guī)培訓(xùn)與教育3.1.部門應(yīng)定期組織合規(guī)培訓(xùn)與教育活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范本領(lǐng)。3.2.合規(guī)培訓(xùn)與教育內(nèi)容應(yīng)包含相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度以及風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)等。3.3.合規(guī)培訓(xùn)與教育活動(dòng)應(yīng)記錄參加人員和內(nèi)容，建立檔案并留存?zhèn)洳?。四、?zhí)行與監(jiān)督1.管理責(zé)任1.1.每個(gè)部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查工作，并明確其職責(zé)和權(quán)限。1.2.風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查工作貫穿企業(yè)運(yùn)營(yíng)的全過程，各級(jí)管理人員應(yīng)樂觀支持和搭配。2.績(jī)效考核2.1.部門風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查工作應(yīng)納入年度績(jī)效考核內(nèi)容。2.2.績(jī)效考核結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查工作質(zhì)量直接掛鉤，對(duì)工作不合格的部門進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲。3.監(jiān)督與改進(jìn)3.1.上級(jí)部門對(duì)下級(jí)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)矯正。3.2.部門應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查的連續(xù)改進(jìn)機(jī)制，定期總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并提出改進(jìn)建議。3.3.部門應(yīng)定期向上級(jí)部門報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)檢查工作的情況和改進(jìn)情況。五、附則1.本制度的訂立、修訂、解釋和執(zhí)行由企業(yè)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。2.本制度的具體修訂工作應(yīng)由相關(guān)部門負(fù)責(zé)，經(jīng)管理層審核通過后執(zhí)行。3.本制度自發(fā)布之日起生效，原有任何與本制度相抵觸的規(guī)定均自行失效。4.本制度解釋權(quán)歸企業(yè)管理負(fù)責(zé)人全部。六、附件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告模板合規(guī)檢查記錄表風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案范本合規(guī)培訓(xùn)與教育活動(dòng)計(jì)劃表績(jī)效考核指標(biāo)及權(quán)重說明本制度自發(fā)布之日起正式執(zhí)行，將提高企業(yè)的